《高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系》

ICS03.100

CCSA01

GXAS

團體標準

T/GXASXXXX—2023

高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

High-techenterpriseinnovationabilityevaluationindexsystem

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

2023-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實施

廣西標準化協(xié)會發(fā)布

T/GXASXXXX—2023

高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

1范圍

本文件界定了高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系涉及的術語和定義，規(guī)定了基本原則、評價指標

體系、評價指標、評價方法等要求。

本文件適用于廣西行政區(qū)域內高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系建設。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

3.1

高新技術企業(yè)high-techenterprise

在《國家重點支持的高新技術領域》內，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術成果轉化，形成企業(yè)核心自主知

識產權，并以此為基礎開展經營活動，在中國境內（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊的居民企業(yè)，是知識

密集、技術密集的經濟實體。

3.2

企業(yè)創(chuàng)新能力評價evaluationofenterpriseinnovationability

對企業(yè)自身的創(chuàng)新能力及其作為技術創(chuàng)新主體所發(fā)揮的作用進行分析與評價。

4基本原則

4.1系統(tǒng)全面性原則

高新技術企業(yè)的創(chuàng)新能力評價包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、經濟效益、企業(yè)成長等因素，需建立涵蓋

與高新技術企業(yè)創(chuàng)新有關的主要因素在內的指標體系，充分反映高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力的系統(tǒng)特征。

4.2科學性原則

通過對國內同類典范評選標準的深入研究，以及相關領域權威專家學者意見的充分調研，整理歸納

出一套科學、實證的評價指標與測算方法，并據此進行評價。包含：

——特征性：符合企業(yè)創(chuàng)新活動的基本特征和科研的基本規(guī)律；

——準確一致性：體系內部各指標之間應協(xié)調統(tǒng)一，指標體系的層次和結構應合理；

——完備性：圍繞評價目的，全面反映被評價對象。

4.3操作性原則

評選過程中依據統(tǒng)一的評價標準、數據來源對相關企業(yè)進行評選，并在評選標準的制定方面充分考

慮廣西的區(qū)域特征，應包括：

——評價指標易于采集，計算方法易于操作；

——評價數據標準化、規(guī)范化；

——被評方對評價體系的理解接受能力。

4.4避免重復性原則

評價指標體系包含的指標宜覆蓋全面且能夠充分體現企業(yè)技術創(chuàng)新能力的特征，充分反映企業(yè)技

術創(chuàng)新能力的各個方面，同時選取的指標在兼具代表性的基礎之上避免重復。

1

T/GXASXXXX—2023

5評價指標體系

5.1高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系由創(chuàng)新投入、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新產出、企業(yè)成長4個一級指標，

10個二級指標和24個三級指標構成。

5.2高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系應按附錄A的規(guī)定執(zhí)行。

6評價指標

6.1創(chuàng)新投入

企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中所投入的各種資源，包括經費投入、人力投入、研發(fā)平臺。

6.2協(xié)同創(chuàng)新

企業(yè)與大學、研究機構協(xié)作開展的產業(yè)技術創(chuàng)新和科技成果產業(yè)化活動，包括產學研合作、技術交

易。

6.3創(chuàng)新產出

分為技術創(chuàng)新成果、技術創(chuàng)新成果的產品化，包括知識產權產出、科技獎勵。

6.4創(chuàng)新驅動

6.4.1企業(yè)技術創(chuàng)新成果在市場化和產品化過程中為企業(yè)帶來的經濟收益和社會影響力，包括經濟效

益、企業(yè)成長性、綜合影響力。

6.4.2使用企業(yè)近3年的凈資產增長率、銷售收入增長率指標對企業(yè)成長進行評價，企業(yè)實際經營期

不滿3年的按實際經營時間計算。

6.4.3凈資產增長率計算方法按式（1）（2）計算：

=············································································(1)

式中：——凈資產

?????????????

——資產總額

????

——負債總額

????

=1·······································································(2)

????1

????2????3

式中：——凈資產增長率????2?????1+????2??

——第一年末凈資產

????

——第二年末凈資產

????1

????2——第三年末凈資產

6.4.4銷售收入增長率計算方法按式（3）計算：

????3

=1······································································(3)

1

????2????3

式中：——銷售收入增長率????2?????1+????2??

——第一年銷售收入

????

——第二年銷售收入

????1

????2——第三年銷售收入

注1：資產總額、負債總額應以具有資質的中介機構鑒證的企業(yè)會計報表期末數為準。

3

注2：企業(yè)凈資產增長率或銷售收入增長率為負的，按????0分計算。

注3：第一年末凈資產或銷售收入為0的，按后2年計算。

注4：凈資產或銷售收入為0的，按0分計算。

注5：產增長率或銷售收入增長率為負的，按0分計算。第一年末凈資產或銷售收入為0的，按后2年計算。

注6：第二年末凈資產或銷售收入為0的，按0分計算。

2

T/GXASXXXX—2023

7評價方法

7.1確定評價形式

應包括但不限于:

a)企業(yè)自評；

b)資料審查，對所提供的文件的真實性和有效性進行審查；

c)專家評審，組織相關專家赴現場進行審查評定。

7.2制定評價方案

7.2.1評價方案應包括評價形式、評價流程、評價指標細則等內容。

7.2.2評價方案中所涉及的評價流程應包括但不限于：申請、受理、核查、調查分析、現場評價等環(huán)

節(jié)。

7.3實施評價

7.3.1評價組織方應組建評價工作組，評價工作組應遵循真實、準確、客觀、有效的原則，按照評價

方案中的要求確認高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力各項指標信息，并在相關利益方確認后，作為評價的輸入值。

7.3.2采用打分制，高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值見附錄B。

7.4評價結果

7.4.1評價工作組應根據評價方案的執(zhí)行結果進行測算，形成并出具評價結論。

7.4.2高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價結論表見附錄C。

3

T/GXASXXXX—2023

附錄A

（規(guī)范性）

高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

表A.1規(guī)定了高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系。

表A.1高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

一級指標二級指標三級指標

（1）科技活動經費

1.經費投入

（2）科技活動經費占主營業(yè)務收入比重

創(chuàng)新投入2.人力投入（3）科技活動人員占在職人員比重

（4）當年形成用于科技活動的固定資產

3.研發(fā)平臺

（5）創(chuàng)新平臺建設

（6）委托外單位開展科技活動費用合計

4.產學研合作（7）產學研合作項目情況

（8）合作申請專利數占專利申請總數的比重

協(xié)同創(chuàng)新

（9）認定登記的技術合同項數

5.技術交易（10）認定登記的技術合同成交金額

（11）購買技術經費支出

（12）已授權I類知識產權數量

6.知識產權產出（13）已授權I類知識產權占全部知識產權數量的比重

創(chuàng)新產出（14）近三年制定的國際、國家、行業(yè)、地方、團體標準情況

（15）當年科技成果獲得國家及自治區(qū)級獎勵數

7.科技獎勵

（16）累積科技成果獲得國家及自治區(qū)級獎勵數

（17）企業(yè)上年度新產品銷售收入占主營業(yè)務收入比重

（18）企業(yè)上年度高新技術產品銷售收入占主營業(yè)務收入比重

8.經濟效益

（19）企業(yè)上年度利潤率

（20）企業(yè)營收總額

創(chuàng)新驅動

（21）凈資產增長率

9.企業(yè)成長性

（22）主營業(yè)務收入復合增長率

（23）PCT申請占發(fā)明專利申請的比重

10.綜合影響力

（24）獲國家及自治區(qū)級榮譽稱號或企業(yè)已上市（掛牌）

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附錄B

（資料性）

高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值

表B.1給出了高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值。

表B.1高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值

一級指標二級指標三級指標備注參考分值

A.X≥1億元（10分）

B.5000萬元≤X＜1億元（8分）

C.1000萬元≤X＜5000萬元

（1）科技活動經費反映企業(yè)創(chuàng)新直接經費投入（6分）

D.500萬元≤X＜1000萬元

1.經費投入（4分）

（15分）E.0＜X＜500萬元（2分）

A.X≥6％（5分）

B.5％≤X＜6％（4分）

（2）科技活動經費占

反映企業(yè)創(chuàng)新投入強度C.4％≤X＜5％（3分）

主營業(yè)務收入比重

D.3％≤X＜4％（2分）

E.0＜X＜3％（1分）

A.X≥40％（5分）

創(chuàng)新投入

B.30％≤X＜40％（4分）

（30分）2.人力投入（3）科技活動人員占

反映企業(yè)創(chuàng)新人力投入強度C.20％≤X＜30％（3分）

（5分）在職人員比重

D.10％≤X＜20％（2分）

E.0＜X＜10％％（1分）

A.X≥1000萬元（5分）

B.500萬元≤X＜1000萬元

（4）當年形成用于科技（4分）

活動的固定資產C.100萬元≤X＜500萬元（3分）

3.研發(fā)平臺D.50萬元≤X＜100萬元（2分）

（10分）E.0＜X＜50萬元（1分）

A.國家級（5分）

包括國家級、自治區(qū)級、市

B.自治區(qū)級（3分）

（5）創(chuàng)新平臺建設級重點實驗室、工程技術研

C.市級（1分）

究中心、企業(yè)技術中心等

D.無（0分）

A.X≥1000萬元（2.5分）

B.500萬元≤X＜1000萬元

（2分）

（6）委托外單位開展

C.100萬元≤X＜500萬元

科技活動費用合計

（1.5分）

D.50萬元≤X＜100萬元（1分）

E.0＜X＜50萬元（0.5分）

A.5項及以上（2.5分）

4.產學研合作

B.4項（2分）

（7.5分）（7）產學研合作項目情與高校、科研院所實質性開

C.3項（1.5分）

況展研發(fā)合作項目數量

協(xié)同創(chuàng)新D.2項（1分）

（15分）E.1項（0.5分）

A.X≥40％（2.5分）

B.30％≤X＜40％（2分）

（8）合作申請專利數占

C.20％≤X＜30％（1.5分）

專利申請總數的比重

D.10％≤X＜20％（1分）

E.0＜X＜10％％（0.5分）

A.5項及以上（2.5分）

B.4項（2分）

5.技術交易（9）認定登記的技術

C.3項（1.5分）

（7.5分）合同項數

D.2項（1分）

E.1項（0.5分）

5

T/GXASXXXX—2023

表B.1高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值（續(xù)）

一級指標二級指標三級指標備注參考分值

A.X≥1000萬元（2.5分）

B.500萬元≤X＜1000萬元（2分）

（10）認定登記的技術

C.100萬元≤X＜500萬元（1.5分）

合同成交金額

D.50萬元≤X＜100萬元（1分）

協(xié)同創(chuàng)新5.技術交易E.0＜X＜50萬元（0.5分）

（15分）（7.5分）A.X≥1000萬元（2.5分）

B.500萬元≤X＜1000萬元（2分）

（11）購買技術經費

C.100萬元≤X＜500萬元（1.5分）

支出

D.50萬元≤X＜100萬元（1分）

E.0＜X＜50萬元（0.5分）

包括授權發(fā)明專利、植物A.X≥20（10分）

新品種、國家級農作物品B.10≤X＜20（8分）

（12）已授權I類知識

種、國家新藥、國家一級C.5≤X＜10萬元（6分）

產權數量

中藥保護品種和集成電路D.1≤X＜5（4分）

布圖設計專有權E.無（0分）

全部知識產權包含Ⅰ類知A.X≥50％（5分）

（13）已授權I類知識產識產權和Ⅱ類知識產權，B.40％≤X＜50％（4分）

權占全部知識產權數量Ⅱ類知識產權包括實用新C.30％≤X＜40％（3分）

的比重型專利、外觀專利、軟件D.20％≤X＜30％（2分）

著作權(不含商標)E.0＜X＜10％（1分）

標準分類

1.國際標準：國際標準化組

織（ISO）、國際電工委員會

（IEC）和國際電信聯盟

（ITU）制定的標準，以及國

際標準化組織確認并公布

的其他國際組織制定的標

準。國際標準在世界范圍內

統(tǒng)一使用。

6.知識產權

創(chuàng)新產出2.國家標準：中華人民共和

產出

（35分）國國家標準，由國家標準化

（20分）

管理委員會審批并發(fā)布，在

A.國際標準（5分/個）

中國范圍內統(tǒng)一使用。分為

B.國家標準（4分/個）

強制性及推薦性2種國標，

（14）近3年制定的國C.行業(yè)標準（3分/個）

標準類型有制定及修訂。

際、國家、行業(yè)、D.地方標準（2分/個）

3.行業(yè)標準：對沒有國家標

地方、團體標準情況E.團體標準（1分/個）

準而又需要在全國某個行

F.無（0分）

業(yè)范圍內統(tǒng)一的技術要求

各項得分不超過5分

所制定的標準。行業(yè)標準不

得與有關國家標準相抵觸。

行業(yè)標準在相應的國家標

準實施后，即行廢止。

4.地方標準/團體標準：按

照地方或團體確立的標準

制定程序自主制定發(fā)布，由

社會自愿采用的標準，國

標、行標側重于?；荆瑘F

體標準側重于提高競爭力，

因而團標的技術要求會高

于國標及行標。

6

T/GXASXXXX—2023

表B.1高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值（續(xù)）

一級指標二級指標三級指標備注參考分值

A.國家獎勵（10分/個）

B.自治區(qū)一等獎（5分/個）

（15）當年科技成果

企業(yè)當年獲得科技進步及C.自治區(qū)二等獎（3分/個）

獲得國家及自治區(qū)級

技術發(fā)明獲獎情況D.自治區(qū)三等獎（2分/個）

獎勵數

E.無（0分）

創(chuàng)新產出7.科技獎勵得分不超過10分

（35分）（15分）A.國家獎勵（5分/個）

B.自治區(qū)一等獎（3分/個）

（16）累積科技成果

企業(yè)累積獲得科技進步及C.自治區(qū)二等獎（2分/個）

獲得國家及自治區(qū)級

技術發(fā)明獲獎情況D.自治區(qū)三等獎（1分/個）

獎勵數

E.無（0分）

得分不超過5分

高新技術產品（服務）是指A.90％≤X＜100％（5分）

（17）企業(yè)上年度高對其發(fā)揮核心支持作用的B.80％≤X＜90％（4分）

新技術產品銷售收入技術屬于《國家重點支持的C.70％≤X＜80％（3分）

占主營業(yè)務收入比重高新技術領域》規(guī)定范圍的D.60％＜X＜70％（2分）

產品（服務）

A.X≥40％（2.5分）

（18）企業(yè)上年度新B.30％≤X＜40％（2分）

產品銷售收入占主營C.20％≤X＜30％（1.5分）

業(yè)務收入比重D.10％≤X＜20％（1分）

E.0＜X＜10％％（0.5分）

8.經濟效益

A.X≥30％（2.5分）

（12.5分）

（19）企業(yè)上年度利B.20％≤X＜30％（1.5分）

潤率B.10％≤X＜30％（1分）

C.0＜X＜10％（0.5分）

A.X≥1億元（2.5分）

B.5000萬元≤X＜1億元（2分）

C.1000萬元≤X＜5000萬元

（20）企業(yè)營收總額（1.5分）

創(chuàng)新驅動D.500萬元≤X＜1000萬元

（20分）（1分）

E.0＜X＜500萬元（0.5分）

A.X≥35％（2.5分）

B.25％≤X＜35％（2分）

（21）凈資產增長率C.15％≤X＜25％（1.5分）

D.5％≤X＜15％（1分）

9.企業(yè)成長性E.0＜X＜5％（0.5分）

（5分）A.X≥35％（2.5分）