《高新技術企業(yè)申報輔導服務規(guī)范》

ICS03.080.01

CCSA20

CASME

中國中小商業(yè)企業(yè)協會團體標準

T/CASMEXXXX—XXXX

高新技術企業(yè)申報輔導服務規(guī)范

Guidanceservicespecificationsforhigh-techenterprisedeclaration

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

中國中小商業(yè)企業(yè)協會??發(fā)布

T/CASMEXXXX—XXXX

高新技術企業(yè)申報輔導服務規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了高新技術企業(yè)申報輔導服務的基本要求、服務流程、服務評價與改進。

本文件適用于高新技術企業(yè)的申報輔導服務。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

高新技術企業(yè)high-techenterprise

在《國家重點支持的高新技術領域》內，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術成果轉化，形成企業(yè)核心自主知

識產權，并以此為基礎開展經營活動，在中國境內（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊的居民企業(yè)。

3.2

高新技術產品（服務）high-teachproducts（services）

對其發(fā)揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定范圍的產品（服務）。

3.3

科技成果轉化transformationofscientificandtechnologicalachievements

為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、

開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動。

4基本要求

4.1服務機構

4.1.1具有獨立法人資格的經濟實體，建立了完善的服務管理體系，并接受相關部門和行業(yè)協會的監(jiān)

督指導。

4.1.2應具備專業(yè)服務隊伍，服務人員的配置應能滿足高新技術企業(yè)的服務需求。

4.1.3應公開組織架構、部門或崗位職責，以及辦事指南、服務流程、服務標準和服務價格表、投訴

處理反饋等制度或規(guī)范。

4.2服務人員要求

4.2.1應具有大專以上學歷，通過高新技術企業(yè)相關知識培訓。

4.2.2應積極進取、不斷提升業(yè)務能力和水平，恪守咨詢工作獨立、公正、客觀的立場，誠實守信，

一切判斷必須基于事實。

4.2.3應優(yōu)先考慮顧客長遠和持續(xù)發(fā)展的利益，嚴守顧客的商業(yè)秘密，接受力所能及的委托。

4.3管理制度

4.3.1管理制度包括服務管理、財務管理等內容。

4.3.2服務質量管理制度包括服務質量的控制、評價以及監(jiān)督考核等。

4.3.3企業(yè)信息保密制度包括保密范圍、密級劃分、接觸權限等內容。

4.3.4服務機構應保存運行管理、服務提供的全流程記錄，并保持記錄的可追溯性。

4.3.5服務機構應建立標準化的“記錄清單”，并對記錄模板實施有效控制。

1

T/CASMEXXXX—XXXX

5服務流程

5.1前期準備

5.1.1企業(yè)評估

與服務對象建立聯系，初步了解服務對象的知識產權、高新技術產品（服務）領域、、企業(yè)的注冊

時間、研發(fā)管理水平、科技成果轉化、企業(yè)近三年度的凈資產和銷售收入等情況，判斷服務對象是都屬

于《國家重點支持的高新技術領域》認定的企業(yè)類型，確認申報的可行性。

5.1.2簽訂合約

確認申報可行性且雙方達成合作意向后，公司擬定技術服務合同，評審內容滿足要求后，公司與服

務對象正式簽訂合約后執(zhí)行。

5.1.3政策解讀

咨詢服務開始前服務機構應向培育企業(yè)解讀高新技術企業(yè)相關政策。

5.1.4信息采集

咨詢服務開始前應掌握企業(yè)成立時間、主營業(yè)務、科技人員、知識產權、財務成長性、研發(fā)費用等

的主要指標，做好相關信息采集。

5.2咨詢輔導

5.2.1知識產權

服務機構收集服務對象的知識產權證明材料后，查閱核實知識產權的類型、內容、數量、狀態(tài)、時

效性和關聯性，符合條件的按照《高新技術企業(yè)認定管理辦法》要求對服務對象進行合規(guī)性輔導。如不

符合條件的，應輔導服務對象對知識產權進行歸集或申請。

5.2.2科技成果轉化

5.2.2.1企業(yè)應提交能夠證明科技成果已轉化的材料，主要包括：

a)知識產權證書、標準文件、檢測方法文件、技術規(guī)范文件、科技獎勵證書、成果評價報告、

企業(yè)成果說明等；

b)形成的產品如產品證書、產品檢測報告、產品查新報告、產品銷售證明、生產登記批準書等；

c)形成的服務如銷售合同、發(fā)票、用戶意見、收入證明等；

d)形成的樣品、樣機如檢測報告、實物照片等；

e)以軟件著作權作為成果轉化的，應提供相應軟件著作權的軟件產品運行界面截圖或照片作為

證明材料。

5.2.2.2解讀科技成果轉化的含義、要點。

5.2.2.3協助企業(yè)確定科技成果名稱、轉化時間、轉化形式、轉化數量、轉化證明材料等，根據近三

年產品開發(fā)情況初步制定科技成果轉化清單，科技成果轉化清單參見表1。

表1科技成果轉化清單

序號成果名稱成果來源成果類型轉化結果轉化年度證明材料備注

5.2.2.4協助企業(yè)梳理科技成果轉化與研發(fā)項目、知識產權等要素之間的內在關系。

5.2.2.5協助企業(yè)樹立科技成果轉化應用成效的情況，并指導企業(yè)整理應用成效的說明文件。

2

T/CASMEXXXX—XXXX

5.2.2.6根據企業(yè)科技成果轉化總體情況和近三年內科技成果轉化的年平均數進行綜合評價，并提出

指導意見。

5.2.3高新技術產品的確定

5.2.3.1協助企業(yè)按照核心技術進行高新技術產品分類并確定產品名稱。

5.2.3.2企業(yè)財務提供上年度各產品銷售清單及各主要產品的銷售占比。

5.2.3.3確定各高新技術產品對應《國家重點支持的高新技術領域》的四級目錄。

5.2.3.4要求企業(yè)亞格按照確定的高新技術產品的名稱開票,確保高新技術產品收入占總收入的比例

達到高新技術企業(yè)的要求。

5.2.3.5協助企業(yè)復核高新技術產品收入專項審計報告。

5.2.3.6協助企業(yè)編寫高新技術產品技術說明內容，應包括但不限于以下內容：

a)確定產品核心技術；

b)確定高新技術產品與知識產權的關聯性；

c)編寫知識產權對高新技術產品發(fā)揮支撐作用的說明。

5.2.3.7協助企業(yè)編制高新技術產品收入歸集輔助賬，高新技術產品收入歸集輔助賬參見表2。

5.2.3.8根據科技部門的通知，申報認定高新技術產品，取得高新技術產品證書。

表2高新技術產品收入歸集輔助賬

單位：人民幣

編制單位

元

日期分產品銷售收入（不含稅收入）

憑證號摘要合同號或客戶名發(fā)票號開票名稱合計銷售收入

年月日分產品1分產品2分產品3

本月合計

本年累計

本月合計

本年累計

單位負責人：財務負責人：審核人：編制人：

5.2.4近三年研發(fā)項目的確定及相關材料的準備

5.2.4.1根據企業(yè)現有研發(fā)情況，確定可證明公司科研能力的近三年的研發(fā)項目。

5.2.4.2根據確定的研發(fā)項目對應《國家重點支持的高新技術領域》的四級目錄。

5.2.4.3根據確定的研發(fā)項目準備立項報告、項目設計書，并確定各項目的研發(fā)人員、研發(fā)設備。

5.2.4.4財務根據研發(fā)項目進行研發(fā)費的歸集，并準備加計扣除相關資料，確保研發(fā)費占銷售收入的

比例達到高新技術企業(yè)的要求。

5.3準備申報材料

5.3.1聯系專家

根據申報的項目類型，從本單位的專家?guī)熘羞x擇相關的專家為申報項目提供技術支撐。

5.3.2撰寫材料

本單位工作人員以嚴謹、實事求是的原則撰寫材料，認真對待申報通知

5.4高新技術企業(yè)申報

5.4.1申報條件

5.4.1.1企業(yè)申請認定時應注冊成立一年以上。

5.4.1.2企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其產品（服務）在技術上發(fā)揮核心支

持作用的知識產權的所有權。

3

T/CASMEXXXX—XXXX

5.4.1.3對企業(yè)主要產品（服務）發(fā)揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)

定的范圍。

5.4.1.4企業(yè)從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當年職工總數的比例不低于10%。

5.4.1.5研發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比列符合如下要求：

d)最近一年銷售收入小于5000萬元（含）的企業(yè)，比例不低于5%；

e)最近一年銷售收入在5000萬元至2億元（含）的企業(yè)，比例不低于4%；

f)最近一年銷售收入在2億以上的企業(yè)，比例不低于3%；

g)企業(yè)在中國境內發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。

5.4.1.6近一年高新技術產品（服務）收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%。

5.4.1.7企業(yè)創(chuàng)新能力評價應達到相應要求。

5.4.1.8企業(yè)申請認定前一年內未發(fā)生重大安全、重大質量事故或嚴重環(huán)境違法行為。

5.4.2申報流程

主要包括網上申報、紙質材料編制及其受理等工作流程，由申報企業(yè)和各社區(qū)市高企認定服務窗口

分別完成網上注冊和申報、申報材料編制和報送、網上審核和審查以及申報材料受理等具體工作，申報

流程見圖1。

圖1申報流程圖

5.4.3網上注冊

5.4.3.1企業(yè)填寫自評表，自評表見附錄A。

5.4.3.2初次申請認定的企業(yè)，在“科學技術部政務服務平臺”和當地高新技術企業(yè)認定管理系統(tǒng)進

行注冊。

5.4.3.3服務人員輔導企業(yè)登錄科學技術部政務服務平臺進行注冊登記并提交，科學技術部火炬中心

統(tǒng)一審核并激活賬號。

5.4.3.4登錄當地高新技術企業(yè)認定管理系統(tǒng)，以“企業(yè)”為類型登記注冊并提交。注冊的企業(yè)名稱、

統(tǒng)一社會信用代碼等應與科學技術部政務服務平臺一致。當地高新技術企業(yè)認定工作辦公室統(tǒng)一審核并

激活賬號。

5.4.4填報材料

5.4.4.1服務人員引導企業(yè)在科學技術部行政務服務平臺，按要求填寫《高新技術企業(yè)認定申請書》，

并上傳相關附件材料。

4

T/CASMEXXXX—XXXX

5.4.4.2完成科學技術部政務服務平臺填報后，企業(yè)（除涉密企業(yè)外）在當地高新技術企業(yè)認定管理

系統(tǒng)按要求填寫《高新技術企業(yè)認定信息表》、上傳相關“認定材料”并通過網絡提交至各社區(qū)市高新

技術認定服務窗口單位。

5.4.4.3企業(yè)上傳的電子版材料應確保簽字蓋章齊全、清晰完整，兩平臺所填內容及順序一致。

5.4.5網上審核

5.4.5.1企業(yè)完成當地高新技術企業(yè)認定管理系統(tǒng)提交后，企業(yè)所在設區(qū)市高新技術企業(yè)認定服務窗

口（以下簡稱服務窗口）單位對企業(yè)提交的網上申報材料進行審核，對存在問題的材料退回企業(yè)修改完

善并重新提交。

5.4.5.2審核無誤后，服務窗口提交至當地科技廳，由當地高新科技術企業(yè)認定工作領導小組辦公室

對企業(yè)申報材料進行網上初步形式很差，對存在問題的材料退回企業(yè)修改完善并重新提交。

5.4.6紙質申報材料編制

5.4.6.1企業(yè)申報材料通過當地高新技術企業(yè)認定管理系統(tǒng)初審后，應在該系統(tǒng)中生成紙質申報材料

“封面文件”以及具有（當年）“XXXX年度XX高新技術企業(yè)認定材料”水印的內容文件并下載。

5.4.6.2審核無誤后，服務窗口提交至當地科技廳，由當地高新科技術企業(yè)認定工作領導小組辦公室

對企業(yè)申報材料進行網上初步形式很差，對存在問題的材料退回企業(yè)修改完善并重新提交。

5.4.7審查

5.4.7.1企業(yè)將紙質材料提交給所在設區(qū)市的服務窗口。

5.4.7.2服務窗口對企業(yè)提交紙質材料進行審查，對存在問題的紙質材料退回企業(yè)修改完善。

5.4.7.3審查無誤后，服務窗口提交材料至當地科技廳，由當地高新技術企業(yè)認定工作領導小組辦公

室對企業(yè)紙質材料進行審查，對存在問題的材料退回至企業(yè)，企業(yè)修改完善后重新提交。

5.4.8項目跟蹤

項目審查過程中如有審批意見反饋，服務人員應及時協助服務企業(yè)回復或補充材料。

6服務評價與改進

6.1密切關注客戶需求，及時收集整理意見和建議，定期開展服務滿意度調差和服務質量評價，持續(xù)

改進服務質量。

6.2持續(xù)優(yōu)化服務流程，完善服務內容，改進服務方式，提高工作效率。

6.3利用信息化手段提供方便快捷的服務。

6.4積極接受行政監(jiān)督管理部門以及業(yè)務管理部門的監(jiān)督管理。

5

T/CASMEXXXX—XXXX

附錄A

（規(guī)范性）

企業(yè)自評

表A.1企業(yè)自評表

一、核心自主知識產權（30分）得分

1、技術的先進程度（≤8分）

□A.高（7～8分）

□B.較高（5～6分）

得分

□C.一般（3～4分）

□D.較低（1～2分）

□E.無（0分）

2、對企業(yè)產品（服務）在技術上發(fā)揮核心

支持作用（≤8分）

□A.強（7～8分）

□B.較強（5～6分）得分

□C.一般（3～4分）

□D.較弱（1～2分）

□E.無（0分）

3、知識產權數量（≤8分）

□A.1項及以上（Ⅰ類）（7～8分）

□B.5項及以上（Ⅱ類）（5～6分）

得分

□C.3～4項（Ⅱ類）（3～4分）

□D.3～4項（Ⅱ類）（3～4分）

□E.無（0分）

4、知識產權獲得方式（≤6分）

□A.有自主研發(fā)（1～6分）得分

□B.僅有受讓、受贈和并購等（1～3分）

5、企業(yè)是否參與編制國家標準、行業(yè)標準、

檢測方法、技術規(guī)范的情況（加分項，≤2

分）得分

□A.是（1～2分）

□B.否（0分）

二、科技成果轉化能力（30分）

□A.轉化能力強，≥5項（25～30分）

□B.轉化能力較強，≥4項（19～24分）

□C.轉化能力一般，≥3項（13～18分）得分

□D.轉化能力較弱，≥2項（7～12分）

□E.轉化能力弱，≥1項（1～6分）

□F.轉化能力無，0項（0分）

三、技術創(chuàng)新組織管理水平（≤20分）得分

1、制定了企業(yè)研究開發(fā)的組織管理制度，

建立了研發(fā)投入核算體系，編制了研發(fā)費用得分

輔助賬（≤6分）

2、設立了內部科學技術研究開發(fā)機構并具

備相應的科研條件，與國內外研究開發(fā)機構得分

開展多種形式的產學研合作（≤6分）

3、建立了科技成果轉化的組織實施與激勵

獎勵制度，建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺（≤得分

4分）

6