2023年證券從業(yè)考試證券交易考試試題參考答案

一、單選題（本大題共60小逑，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最

符合規(guī)定）

1、對存管后的證券，實(shí)行（）制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過（）予以劃轉(zhuǎn)。

A.非流動性賬面

B.流動性簽發(fā)實(shí)物證券

C.流動性賬面

D.非流動性簽發(fā)實(shí)物證券

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

2、證券營業(yè)部平常經(jīng)營管理的重要內(nèi)容就是（）的運(yùn)作管理。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.債券回購業(yè)務(wù)

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：證券營業(yè)部平常經(jīng)甘管理的重要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管

理重要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序.并合理、有效地組織實(shí)行來實(shí)現(xiàn)

的。故C選項(xiàng)對的。

3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過（）扣

收。

A.證券交易所

B.資金存管銀行

C.結(jié)算公司

D.商業(yè)銀行

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利總及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過

資金存管銀行扣收。

4、

根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式涉及（）。

A.對手方最優(yōu)價格申報

B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤消申報

C.全額成交或撤消中報

D.即時成交剩余撤消申報

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：

5、發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不涉及（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2023年年終。2023年8月，中國證監(jiān)會、

中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法譏本題對的答案為A。

6、所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)成該公司總股本的（）及

其后每增長（）時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交

易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

A.10%5%

B.15%3%

C.16%2%

D.20%1%

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：

7、投資者買賣證券的第一步是要向（）申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量

和相應(yīng)的變動情況。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.托管銀行

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證

券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不涉及（）。

A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶

提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用涉及證券公司經(jīng)紀(jì)網(wǎng)金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管

費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅

金，不包含在證券公司收取的仰金內(nèi)。本題對的答案為B。

9、收盤價格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票（基金）漲跌幅一相應(yīng)

分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，相應(yīng)的分類指數(shù)不涉及（）。

A.深證A股指數(shù)

B.深證B股指數(shù)

C.深證綜指

D.中小公司板指數(shù)

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：在深圳證券交易所，相應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中，.、公司

板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題對的答案為C。

10、（）的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程.

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：

II、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券

的（）。

A.初始登記

B.變更登記

C.退出登記

D.終止登記

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦

理證券的初始登記。故A選項(xiàng)對的。

12、融資融券業(yè)務(wù)中，二列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的是（）。

A.制度不全

B.操作失誤

C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定

D.控制不力

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險重要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、

操作失誤等因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營損失的也許性。故A、B、D選項(xiàng)均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比

例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險的一方面。故C選項(xiàng)對的，

13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是（）。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)卜兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有相應(yīng)的足額組合證券及替代鈔票，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有

相應(yīng)的足額的基金份額

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：

14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在（）進(jìn)行交易。

A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

15、在特殊情況上由于技術(shù)故障或其他因素暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上

海分公司批準(zhǔn)也可以使用（）作為應(yīng)急措施劃撥資金。

A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

B.傳真劃款憑證

C.書面劃款憑證

D.電話劃款憑證

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析:

16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指

令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到（）。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券

劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到'客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。

故B選項(xiàng)對的。

17、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因各種因素導(dǎo)致的證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)的損失，下列（）因素不涉及在內(nèi)。

A.技術(shù)故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

ARCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不

可抗力導(dǎo)致的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)對的。

18、在證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采用的措施中，假如相關(guān)人對（）措施有異議的，可以

向證券交易所提出復(fù)核申請。

A.限制相關(guān)證券賬戶交易

B.上報中國證監(jiān)會查處

C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

D.書面警示

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

19、下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是（）?

A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定

B.上海證券交易所規(guī)定.當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的

參與者進(jìn)行成交申請

C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交

D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：大宗交易的中報涉及意向申報和成交巾報。意向申報的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號、買

賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報中是否明確交易汾格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。申報方

價格不明確的,上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出。巾報方數(shù)量不

明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)

定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，中報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進(jìn)行成交中清。故C

選項(xiàng)說法錯誤。

20、除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A.除權(quán)（息）價

B.前開盤價

C.前收盤價

D.開盤價

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)（息）日的證券買賣，按除權(quán)（息）價作為計(jì)算漲

跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)對的。

21、新股網(wǎng)上定價市值型售時，假如新股發(fā)行中市值置售的比例不到（），則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)

行同時進(jìn)行。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：

22、深圳證券交易所于（）起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報價。

A.1994年8月I日

B.1994年9月12R

C.1995年8月1日

D.1995年9月12日

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進(jìn)行競價,

從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。

深圳證券交易所丁?1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報價。故C選項(xiàng)對的。

23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，重要是通過（）的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計(jì)算有限公司

D.上市公司

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：分紅派息重要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自J權(quán)益的過程。

上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，重要是通過登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C

選項(xiàng)對的。

24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不涉及（）。

A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶婚姻狀況

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：

25、（）是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

A.指令驅(qū)動系統(tǒng)

B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

26、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即葉揭示

的最低賣出價格的（），且不低于即時揭示的最高買入價格的（）。

A.900%50%

B.150%70%

C.110%90%

D.130%70%

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即

時揭示的最低賣出價格的110%,且不低于即時褐示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與

最低申報價平均數(shù)的130%,且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)對的。

27、證券經(jīng)紀(jì)商通過（）對投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結(jié)算:資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

D.證券賬戶

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：

28、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詡價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于（）0

A.預(yù)先擬定發(fā)行價格

B.預(yù)先擬定價格區(qū)間，發(fā)行時競價擬定發(fā)行量

C.預(yù)先擬定價格區(qū)間，通過詢價擬定發(fā)行價

D.預(yù)先擬定發(fā)行價格，通過詢價擬定發(fā)行量

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)吁的不同之處是發(fā)行價格的擬定辦法。一

般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先擬定的；網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前擬定

的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后擬定的。故C選項(xiàng)對的。

29、下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼相應(yīng)錯誤的是（）.

A.1天回購ROOI131810

B.I天回購RC—001131910

C.2天回購R002131811

D.63天回購R063131804

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：

30、在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A.市價交易

B.限價交易

C.全價交易

D.凈價交易

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分

解的，價格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)對的。

31、以下不屬于股份登記的是（）o

A.發(fā)放鈔票股利登記

B.初次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.配股登記

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：股份登記涉及初次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)對的。

32、證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予

警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款：沒有違法所得處以（）o

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

ARCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

33、任何單位和個人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，

對直接負(fù)貢的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）0

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：

34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣（）。

A.人民幣普通股票

B.人民幣特種股票

C.債券

D.證券投資基金

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：

35、代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有（）。

A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶

B.原證券賬戶卡的復(fù)制

C新開立證券賬戶和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券

賬戶卡的復(fù)制；而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D

選項(xiàng)對的。

36、自助及電話自動委托的客戶身份確認(rèn)由（）控制。

A.證券交易所

B.證券公司

C.客戶賬戶和密碼

D.委托人

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并

按屏幕文字提醒或電話語音提醒自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)對的。

37、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是（）。

A.交收失誤

B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

C.軟件的運(yùn)管效率低

D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故璋

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

38、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是（）o

A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)天買入的證券可以轉(zhuǎn)托管

B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)天買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或所有

D.轉(zhuǎn)托管可以撤單

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或所有。故C選項(xiàng)說法錯誤。

其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。

39、下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取說法錯誤的是（）。

A.過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)

C.基金交易目前不收過戶費(fèi)

D.在上海證券交易所，八股過戶費(fèi)為成交面額的0.5%>,起點(diǎn)為1元

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的1%。，起點(diǎn)為1元。對于B股的結(jié)算費(fèi)（過

戶費(fèi)），在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5%。0故D選項(xiàng)說法錯誤。

40、對配股的股份登記，是在配股登記口（）向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A.閉市后

B.開市前

C.開市前1日

D.閉市后I日

ARCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：配般是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的

股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)對的。

41、會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分告知之日起（）個二作日

內(nèi)在其營業(yè)場合予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：

42、下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是（）。

A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓

B.會員席位只能由會員單?位自J使用

C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位

D.經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完畢證券登記變更的過程為（

A.證券張戶變更登記

B.股份登記

C.集中交易過戶登記

D.非交易過戶登記

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：

44、上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是擬定報價，且雙邊報價相應(yīng)收益率價

差小于（）基點(diǎn)，單筆報價數(shù)量不得低于（）0

A.5個1000手

B.10個5000手

C.15個5000手

D.20個1000手

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：上海證券交易所?級交易商多做市品種的雙邊報仇，應(yīng)當(dāng)是擬定報價，且雙邊報價和應(yīng)收

益率價差小于10個基點(diǎn)，單筆報價數(shù)量不得低于5000手（1手?為1000元面值）。故B選項(xiàng)對的。

45、初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式擬定股票發(fā)行價格。

A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

B.個人投資者

C.上巾公司

D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：2023年12月7R,中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于初次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的告

知》，決定自2023年1月1日起施行初次公開發(fā)行股票的詢價制衣。根據(jù)這一制度規(guī)定，初次公開發(fā)行股

票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象（符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者）詢價的方式擬定股票

發(fā)行價格。故D選項(xiàng)對的。

46、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是（）?

A.股價波動性大

B.發(fā)行價與交易價差距大

C.股價容易被操縱

D.程序復(fù)雜

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故B、D選項(xiàng)說法不符合網(wǎng)

上競價發(fā)行的這一特點(diǎn)。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺陷，表現(xiàn)在股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了

中小投資者的投資風(fēng)險。故C選項(xiàng)對的。

47、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)行辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)行辦法》這兩個

文獻(xiàn)從規(guī)定的內(nèi)容看，重要恢復(fù)了（）制度。

A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價

B.新股網(wǎng)上發(fā)行鈔票申購

C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：

48、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完畢新股申購的資金交收。

A.一般存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金交收賬戶

D.資金賬戶

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：

49、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣

（）元，凈資本不低于人民幣（）元。

A.2億I億

B.5億3億

C.8億5億

D.10億8億

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：證券公司中請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于

人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)對的。

50、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有（）以上的營業(yè)部，且布

局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部,

且布局合理。故B選項(xiàng)對的。

51、運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而擬定發(fā)行價格并

向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為（）o

A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行

B.網(wǎng)上定價市值配售

C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行

D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

52、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)，以臼己作為唯一的（）,

按照發(fā)行人擬定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。

A.買方

B.賣方

C.受托方

D.代理人

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯?的“賣

方”，按照發(fā)行人擬定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶：投資者則作為“買

方“，在指定期間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的?

種發(fā)行方式。故R選項(xiàng)對的.

53、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是（）o

A.T+O日,投資者中購

B.T+2H,搖號抽簽

C.T+3日，申購資金解凍

D.T+4日,公布中簽結(jié)果

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：

54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，

按照（），自動增長相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶。

A.約定送股比例

B.無償送股比例

C.有償送股比例

D.有償配股比例

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：

55、深圳證券交易所的配股認(rèn)購于（）開始，認(rèn)購期為5個工作日。

A.R□

B.R+1日

C.R+2日

D.R+3日

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。

故B選項(xiàng)對的。

56、深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在（）不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購

的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

A.R+7日

B.R+6H

C.R+5日

D.R+lH

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（）。

A.配股申購

B.新股申購

C.基金認(rèn)購

D.鈔票紅利派發(fā)

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故B選項(xiàng)對的，

58、臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起（）個工作日內(nèi)，開始為退市公司向

社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

A.15

B.25

C.35

D.45

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，

在其施行后15個工作H內(nèi)未擬定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定

之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)對的。

59、股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。

A.時間先后

B.價格高低

C.數(shù)量多少

D.價格和時間

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：

60,操縱市場是人為制造虛假的證券供應(yīng)和需求，擾亂正常的（），導(dǎo)致證券價格異常波動。

A.巾場秩序

B.供求關(guān)系

C.交易行為

D.交易價格

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

二、多選題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目規(guī)定）

61、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（）。

A.B股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.公司債券

D.封閉式基金

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

解析:合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、

國債、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項(xiàng)對的。

62、下列有關(guān)證券登記的說法對的的有（）。

A.證券登記實(shí)行證券登記申請人申報制

B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

D.證券登記是擬定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b.c,d

解析：

63、下列關(guān)于債券交易投價說法錯誤的有（）o

A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價格隨行就市

B.目前，國債交易采用全價交易

C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

ARCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b.d

解析：根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的告知》，從

2023年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項(xiàng)說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、

權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說法錯誤。AC選項(xiàng)均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

64、根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的擬定原則為（）。

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即E寸揭示的最低賣出中報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報所有成交的價格

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b.c

解析：連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的擬定原則為:

（1）最高買入申報與最低賣出中報價位相同，以該價格為成交價：（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出

申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入日報價

格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報所有成

交的價格是集合競價擬定成交價格的原則。故ABC選項(xiàng)對的。

65、競價的結(jié)果涉及（）。

A.所有成交論壇

B.不成交

C.部提成交

D.延遲成交

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b.c

解析：競價的結(jié)果有三種也許：所有成交、部提成交、不成交。故ABC選項(xiàng)對的。

66、中國結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國結(jié)算公司的

投資者限務(wù)系統(tǒng)，可以查詢（）.

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更記錄

D.新股配售

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b.c.d

解析：

67、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)（）情形時，屈于異常波動。

A.連續(xù)3個交易H內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)成±20%的

B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)成±20%的（涉及SST、S，ST）

C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)成30倍，并且該股票、封

閉式基金連續(xù)3個交易口內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)成20%的

D.證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

解析：

68、下列不納入股票異莒波動指標(biāo)計(jì)算的證券有（）?

A.初次公開發(fā)行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢算上市的股票首個交易R

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

解析：

69、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和規(guī)定涉及（）o

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)

B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

C.應(yīng)建立由相對獨(dú)立人員對重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度

D.應(yīng)建立交易清算差錯的解決程序和審批制度

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b,c,d

解析：四個選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和規(guī)定。本題對

的答案為ABCD。

70、關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有（）?

A.前臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)昔操作及管理

B.后臺人員負(fù)貢市場營銷

C.前后臺人員不得兼職

D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

解析：證券營業(yè)部實(shí)行前后臺分離，前臺人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)營操作及管理,

前后臺人員不得兼職：營業(yè)部后臺電腦管理、會計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員規(guī)定嚴(yán)格分離，

不得兼職或混合操作：電腦管理、會計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說法錯誤。

71、證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般規(guī)定有（）。

A.前后臺分離和崗位分離

B.重耍崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b,c.d

解析：

72、資金賬戶管理的內(nèi)容重要涉及（）1,

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權(quán)限

D.開通客戶資金三方存管

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b,c,d

解析：

73、投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供（），并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料.

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

解析：投資者進(jìn)行柜臺委托時,必須提供委托人（指投資者本人或其授權(quán)代理人）的身份證和投

資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此導(dǎo)致的后果由投資

者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)對的。

74、下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份辨認(rèn)證件的有（）。

A.投資者的資金賬戶卡號

B.數(shù)字證書

C.網(wǎng)上證券委托的有效身份辨認(rèn)證件

D.投資者的證券賬戶卡號

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b.c

解析：投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供

的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊

等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份辨認(rèn)證件。

75、滬、深證券交易所對也許影響證券交易價格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有（）。

A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

C.進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易

D.?段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b,c,d

解析：

76、證券營業(yè)部在接受各戶的委托、進(jìn)行申報時必須遵循儂規(guī)定有（）。

A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進(jìn)行競價申報

B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

C在中報競價時.須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D.在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完畢

交易，仍應(yīng)向證券交易所中報競價

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

解析：證券營業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先''的原則進(jìn)行競價申報。故A選

項(xiàng)說法錯誤。其他選項(xiàng)說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報時須遵循的規(guī)定。本題對的答

案為BCD。

77、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場合發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓H當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為

（）。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

C.當(dāng)天轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

D.次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

解析：

78、掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)涉及（）0

A.年度報告和臨時報告

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤表

D.重要項(xiàng)目的附改

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

解析：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)涉及資產(chǎn)負(fù)債表、利澗表、以及重要項(xiàng)目的附23故BCD

選項(xiàng)對的。

79、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場合顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有（）0

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

D.期貨公司期貨保證金張戶信息、期貨保證金安全存管方式

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b.c,d

解析：

80、證券交易必須遵循（）原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平等

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b.c

解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)當(dāng)貫穿于證券交易的全過程。為了保

障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)營，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

81、下列關(guān)于開放式基金的說法，對的的有（）o

A.對于非上市的開放式層金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行

基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除r申購和贖回外，可以像買賣股票、債券同樣進(jìn)行交易

C開放式基金份額的申明和贖回價格,是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價值即基金資產(chǎn)總

值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而擬定的

D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價值即基金資產(chǎn)凈

值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而擬定的

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b,d

解析：開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某?時點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價值即基金

資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而擬定的。故C選項(xiàng)說法錯誤。

82、下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具有條件的是()0

A.有合格的經(jīng)營場合和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b,c,d

解析：

83、某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列()業(yè)務(wù)。

A.證券資產(chǎn)管理

B.證券自營

C.證券投資征詢

D.證券承銷與保薦

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

解析：羥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者所有業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)：

(2)證券投資征詢：(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧府；(4)證券承銷與保薦：(5)證券自首：(6)

證券資產(chǎn)管理：(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為

人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：經(jīng)營上述

第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資木最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為

8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。

84、證券交易所在證券交易中接受報價的方式重要行（）o

A.口頭報價

B.書面報價

C.電話報價

D.電腦報價

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式重要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故

ABD選項(xiàng)對的。

85、買斷式回購交易的違約金額涉及（）o

A.違約金

B.違約交收金額

C.透支利息

D.處置所扣證券也許產(chǎn)生的稅費(fèi)

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

解析：

86、關(guān)于證券交易采用的計(jì)價單位，下列選項(xiàng)對的的有（：，。

A.債券就押式回購為“每百元資金到期年收益”

B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”

C.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

D.債券為“每元面值債券的價格”

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b,c

解析：我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價單位。股票為“每股價格”，基金為“每

份基金價格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金

到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項(xiàng)錯誤。本題正確答案為ABC。

87、下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》內(nèi)容的有（）。

A.雙方聲明及承諾

B.協(xié)議標(biāo)的

C.資金賬戶

D.網(wǎng)上委托、變更和撤消

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

解析：

88、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）.

A.業(yè)務(wù)對象的選擇性

B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：（1）業(yè)務(wù)對象的廣泛性（并非選擇性）：（2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；

（3）客戶指令的權(quán)威性；（4）客戶資料的保密性。故A選項(xiàng)不對的。

89、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于

（）。

A.掛牌公司屬性不同

B.轉(zhuǎn)讓方式不同

C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D.結(jié)算方式不同

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

解析：股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處

表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題對的答案為ABCD。

90、關(guān)于權(quán)證交易，下列說法對的的有（）。

A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報

B.權(quán)證行權(quán)采用鈔票方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個二作口

內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付鈔票差價

C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)

紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿

D.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%擔(dān)保

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.c.d

解析：

91、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)涉及下列內(nèi)容（）?

A,可以鈔票替代的各組合證券種類及鈔票替代保證率

B.必須用鈔票替代的各組合證券種類及替代金額

C.最小申購、贖回單位中的預(yù)估鈔票部分

D.前一交易H的鈔票差額

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b,c,d

解析：在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單

內(nèi)。

92、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（）?

A.發(fā)行價格的擬定方式不同

B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

C.承銷方式不同

D.認(rèn)購方式不同

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b

解析：新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處重要有兩點(diǎn)：（】）發(fā)行價格的擬定方式不同。定價

發(fā)行方式事先擬定價格：而競價發(fā)行方式是事先擬定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。（2）認(rèn)購成功者

的確認(rèn)方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定：競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故

AB選項(xiàng)對的。

93、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的規(guī)定報送向省業(yè)務(wù)信息，報送內(nèi)容涉及（）。

A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D.其他需要報告的事項(xiàng)

ARCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b.c,d

解析：

94、下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)募信息的是（）.,

A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為也許依法承擔(dān)重大損害補(bǔ)償費(fèi)任

B.公司營業(yè)用市要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

C.公司分派股利或增資計(jì)劃

D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價

格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

95、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。

A.綜合性

B.特定性

C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理協(xié)議中約定

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a.b.c

解析：

96、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采用的措施重要有（）。

A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

B.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

C建立授權(quán)管理與問表制

D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制衣的規(guī)定，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報告、審計(jì)和

檔案管理制度

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

解析：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，

建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的規(guī)定，為集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)對的。建立授權(quán)管

理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度規(guī)定:

97、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為（）?

A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

C.擬定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.擬定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

解析：

98、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立（）。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

ABCD

標(biāo)準(zhǔn)答案：b.c

解