基金從業(yè)-基金法律法規(guī)-第五節(jié)中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

基金從業(yè)-基金法律法規(guī)-第五節(jié)中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程1.【單選題】（??）不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。A.基金主管機構(gòu)的變化B.基金投資對象的多樣化C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善D.（江南博哥）主流品種的變遷正確答案：B參考解析：我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，發(fā)展線索主要有五個：其一，基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會；其二，基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》及中國證監(jiān)會根據(jù)《證券投資基金法》制定一系列配套規(guī)則；其三，基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)；其四，隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們家庭金融理財?shù)闹饕ぞ咧?；其五，在新的時期，基金行業(yè)面臨新的機遇和挑戰(zhàn)。2.【單選題】（??）是履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”(即加入“世界貿(mào)易組織”)承諾的先鋒。A.證券業(yè)B.基金業(yè)C.銀行業(yè)D.實業(yè)正確答案：B參考解析：2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”承諾的先鋒。3.【單選題】中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是（??）。A.淄博基金B(yǎng).基金開元C.基金金泰D.華安創(chuàng)新基金正確答案：A參考解析：1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在內(nèi)地證券交易所上市交易的投資基金。4.【單選題】2000年10月8日，（??）發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。A.證券業(yè)協(xié)會B.基金業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院財政部D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。5.【單選題】中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會還建立、健全了私募基金發(fā)行、運作等監(jiān)管制度，各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)，強化（??）監(jiān)管，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。A.市場B.內(nèi)部C.事前D.事中事后正確答案：D參考解析：中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會還建立、健全了私募基金發(fā)行、運作等監(jiān)管制度，各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)，強化事中事后監(jiān)管，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。6.【單選題】我國證券投資基金的萌芽期是指()。A.1985—1997年B.1998—2002年C.2003—2007年D.2008—2014年正確答案：A參考解析：我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程有：①萌芽和早期發(fā)展時期(1985—1997年)；②試點發(fā)展階段(1998—2002年)；③行業(yè)快速發(fā)展階段(2003—2007年)；④行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段(2008—2014年)；⑤防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段(2015年至今)。7.【單選題】經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金是()。A.天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰正確答案：B參考解析：1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在內(nèi)地證券交易所上市交易的投資基金。8.【單選題】我國國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是(??)。A.基金金泰B.基金開元C.華安創(chuàng)新D.南方穩(wěn)健正確答案：C參考解析：我國國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是華安創(chuàng)新證券投資基金。9.【單選題】我國在基金行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，放松了下列()管制。Ⅰ．允許基金管理公司開展專戶管理等私募業(yè)務(wù)Ⅱ．允許設(shè)立子公司開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ．允許設(shè)立子公司開展基金銷售業(yè)務(wù)Ⅳ．允許設(shè)立香港子公司從事RQFIl等國際化業(yè)務(wù)A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：基金監(jiān)管機構(gòu)不斷堅持市場化改革方向，貫徹“放松管制、加強監(jiān)管”的思路，允許基金管理公司開展專戶管理等私募業(yè)務(wù)、設(shè)立子公司開展專項資產(chǎn)管理和銷售業(yè)務(wù)、設(shè)立香港子公司從事RQFII等國際化業(yè)務(wù)，基金產(chǎn)品的審批也逐步放松，取消產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量的限制，審核程序也大大簡化。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進(jìn)行了明確。10.【單選題】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其()進(jìn)行了明確。Ⅰ．登記備案Ⅱ．資金募集Ⅲ．投資方向Ⅳ．投資運作A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備