期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)期貨糾紛的解決機制

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)期貨糾紛的解決機制1.【單項選擇題】當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（?）的訴訟請求確定管轄。A.違約B.當事人起訴狀中在先C.侵權(quán)D.當事人選擇的訴由（江南博哥）正確答案：B參考解析：侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2.【單項選擇題】人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的（）A.刑事責任B.行政責任C.民事責任D.道德譴責正確答案：C參考解析：人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。3.【單項選擇題】在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，()為合同履行地。A.投資者所在地B.期貨公司所在地C.該分支機構(gòu)住所地D.期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地正確答案：C參考解析：在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。故本題答案為C。4.【單項選擇題】公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)當由()承擔。A.證券交易所B.居間人C.期貨公司總經(jīng)理D.客戶正確答案：B參考解析：公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。故本題答案為B。5.【單項選擇題】期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由()承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀人C.期貨公司D.客戶正確答案：C參考解析：期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。故本題答案為C。6.【單項選擇題】()，期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條，有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。故本題答案為B。7.【單項選擇題】下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是()。A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件正確答案：A參考解析：期貨交易所履行職責引起的商事案件是指：(一)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者．以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(二)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(三)期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。故本題答案為A。8.【單項選擇題】人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)(??)原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任正確答案：B參考解析：人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大?。^錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

9.【單項選擇題】非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，(??)，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A.具備法定的表見代理條件的B.給客戶造成經(jīng)濟損失的C.客戶提起訴訟的D.期貨公司不予認可的正確答案：A參考解析：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備民法典第一百七十二條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

16.【多項選擇題】人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（?）。A.可依法停止該會員交易席位的使用B.應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C.不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位正確答案：B,C,D參考解析：人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。17.【多項選擇題】符合以下（?）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B.期貨交易所、期貨公司為債權(quán)人的C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D.期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的正確答案：A,C參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。18.【多項選擇題】下列說法正確的有（?）。A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地正確答案：A,B參考解析：在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。19.【多項選擇題】()以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A.客戶B.其他期貨市場參與者C.保證金存管銀行及其相關(guān)人員D.期貨交易所會員正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨交易所履行職責引起的商事案件是指：(一)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(二)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(三)期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。故本答案為ABCD。20.【多項選擇題】期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）A.期貨交易所自有賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券D.屬于期貨交易所自有的有價證券正確答案：B,C參考解析：期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。21.【多項選擇題】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算()，人民法院不予支持。A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券C.結(jié)算會員的自有賬戶中的資金D.屬于結(jié)算會員自有的有價證券正確答案：A,B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，“實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；(二)非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券”。22.【多項選擇題】申請受理后，交易者和期貨公司應(yīng)當選定仲裁員組成仲裁庭，仲裁庭由3名仲裁員組成的，仲裁員的確定方式可以為（）。A.交易者選定1名仲裁員B.期貨公司選定1名仲裁員C.交易者和期貨公司共同選定1名仲裁員D.仲裁委員會主任指定1名仲裁員正確答案：A,B,C,D參考解析：申請受理后，交易者和期貨公司應(yīng)當選定仲裁員組成仲裁庭。仲裁庭可以由3名仲裁員或者1名仲裁員組成。仲裁庭由3名仲裁員組成的，交易者和期貨公司應(yīng)當各自選定或者各自委托仲裁委員會主任指定1名仲裁員，第3名仲裁員由交易者和期貨公司共同選定或者共同委托仲裁委員會主任指定，第3名仲裁員是首席仲裁員。交易者和期貨公司約定由1名仲裁員成立仲裁庭的，應(yīng)當共同選定或者共同委托仲裁委員會主任指定仲裁員31.【綜合題】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，()行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔。A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的，無法由該分支機構(gòu)承擔的民事責任B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任正確答案：A,C,D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔。第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔。32.【綜合題】某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標的額為200余萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行。下列說法正確的有()。A.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以采取強制措施轉(zhuǎn)讓交易席位B.人民法院不得劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者取得該席位正確答案：A,B,C參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，“人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位”。第五十九條規(guī)定，“期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金”。33.【綜合題】乙是某期貨公司的債權(quán)人。如果乙起訴該期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括(??)。A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分B.期貨公司在期貨交易所交易席位C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費正確答案：A,B,D參考解析：B．D項，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位一A、C項，第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

36.【判斷題】期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。37.【判斷題】期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，必須由分支機構(gòu)承擔。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任。38.【判斷題】實踐中，和解程序靈活，沒有特別要求。一般包括以下階段：(1)提出訴求(2)溝通協(xié)商(3)達成和解（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：實踐中，和解程序靈活，沒有特別要求。一般包括以下階段：(1)提出訴求(2)溝通協(xié)商(3)達成和解39.【判斷題】根據(jù)調(diào)解組織類型的不同，調(diào)解可以分為：法院調(diào)解、仲裁調(diào)解、人民調(diào)解、行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解和其他機構(gòu)或個人調(diào)解。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：根據(jù)調(diào)解組織類型的不同，調(diào)解可以分為：法院調(diào)解、仲裁調(diào)解、人民調(diào)解、行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解和其他機構(gòu)或個人調(diào)解。40.【判斷題】期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準備金依法予以凍結(jié)、劃撥。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準備金依法予以凍結(jié)、劃拔。期貨公司有其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財產(chǎn)。故本題答案為A。

41.【判斷題】期貨交易所為債務(wù)人時，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，人民法院不予支持。(