2024年私募基金代持及相關(guān)服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金代持及相關(guān)服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1基金管理人2.2基金委托人2.3代持機(jī)構(gòu)3.基金基本信息3.1基金名稱(chēng)3.2基金類(lèi)型3.3基金規(guī)模3.4投資范圍3.5投資期限4.代持關(guān)系4.1代持協(xié)議4.2代持期限4.3代持費(fèi)用4.4代持義務(wù)5.服務(wù)內(nèi)容與范圍5.1代持服務(wù)5.2相關(guān)服務(wù)5.3服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)6.費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用6.2費(fèi)用計(jì)算6.3支付方式6.4支付時(shí)間7.保密與信息保護(hù)7.1保密義務(wù)7.2信息保護(hù)措施7.3例外情況8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同生效與終止10.1生效條件10.2生效日期10.3終止條件10.4終止程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1不可抗力12.2通知12.3合同修改13.合同附件14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“基金”指根據(jù)本合同設(shè)立的私募基金。1.1.2“基金管理人”指負(fù)責(zé)基金的投資管理、運(yùn)作和信息披露等工作的機(jī)構(gòu)。1.1.3“基金委托人”指委托基金管理人設(shè)立和管理基金的投資者。1.1.4“代持機(jī)構(gòu)”指根據(jù)本合同代持基金份額的機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1基金管理人2.1.1名稱(chēng)：[基金管理人名稱(chēng)]2.1.2注冊(cè)地址：[基金管理人注冊(cè)地址]2.1.3法定代表人：[基金管理人法定代表人]2.2基金委托人2.2.1名稱(chēng)：[基金委托人名稱(chēng)]2.2.2注冊(cè)地址：[基金委托人注冊(cè)地址]2.2.3法定代表人：[基金委托人法定代表人]2.3代持機(jī)構(gòu)2.3.1名稱(chēng)：[代持機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]2.3.2注冊(cè)地址：[代持機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址]2.3.3法定代表人：[代持機(jī)構(gòu)法定代表人]3.基金基本信息3.1基金名稱(chēng)：[基金名稱(chēng)]3.2基金類(lèi)型：[基金類(lèi)型]3.3基金規(guī)模：[基金規(guī)模]3.4投資范圍：[投資范圍]3.5投資期限：[投資期限]4.代持關(guān)系4.1代持協(xié)議：[代持協(xié)議內(nèi)容]4.2代持期限：[代持期限]4.3代持費(fèi)用：[代持費(fèi)用]4.4代持義務(wù)：4.4.1代持機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管代持基金份額，不得自行轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保。4.4.2代持機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基金管理人要求及時(shí)辦理基金份額的登記、變更等手續(xù)。5.服務(wù)內(nèi)容與范圍5.1代持服務(wù)：5.1.1代持機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本合同約定代持基金份額。5.1.2代持機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助基金管理人完成基金份額的登記、變更等手續(xù)。5.2相關(guān)服務(wù)：5.2.1代持機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基金管理人要求提供其他相關(guān)服務(wù)。5.2.2相關(guān)服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行約定。5.3服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：5.3.1代持機(jī)構(gòu)應(yīng)保證代持服務(wù)的質(zhì)量。5.3.2代持機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基金管理人的要求及時(shí)完成相關(guān)服務(wù)工作。6.費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用：[服務(wù)費(fèi)用]6.2費(fèi)用計(jì)算：[費(fèi)用計(jì)算方式]6.3支付方式：[支付方式]6.4支付時(shí)間：[支付時(shí)間]7.保密與信息保護(hù)7.1保密義務(wù)：7.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。7.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或基金相關(guān)信息。7.2信息保護(hù)措施：7.2.1雙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)本合同內(nèi)容以及基金相關(guān)信息的安全。7.2.2雙方應(yīng)確保信息傳輸和存儲(chǔ)的安全性。8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1若基金管理人未按約定進(jìn)行基金投資管理或信息披露，構(gòu)成違約。8.1.2若基金委托人未按約定支付基金管理費(fèi)用或基金本金，構(gòu)成違約。8.1.3若代持機(jī)構(gòu)未按約定履行代持義務(wù)，構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。8.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定。8.2.3若違約行為造成對(duì)方損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3違約賠償8.3.1若違約行為導(dǎo)致基金損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3.2賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失和違約方責(zé)任進(jìn)行確定。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1提起訴訟的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知，說(shuō)明爭(zhēng)議事項(xiàng)和訴訟請(qǐng)求。9.2.2另一方應(yīng)在收到通知之日起[具體時(shí)間]內(nèi)提交答辯狀。9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。10.合同生效與終止10.1生效條件10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.1.2本合同生效前，雙方應(yīng)完成必要的審批、備案手續(xù)。10.2生效日期10.2.1本合同生效日期為[具體日期]。10.3終止條件10.3.1本合同到期自然終止。10.3.2雙方協(xié)商一致，可提前終止本合同。10.3.3發(fā)生合同約定的違約情形，另一方有權(quán)終止合同。10.4終止程序10.4.1雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方終止合同。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.1.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律解釋。11.2管轄法院11.2.1任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，均應(yīng)由合同簽訂地人民法院管轄。12.其他約定12.1不可抗力12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。12.1.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互協(xié)商，采取合理措施減輕損失。12.2通知12.2.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。12.2.2通知應(yīng)以?huà)焯?hào)信、特快專(zhuān)遞或傳真等方式發(fā)送，并保留相關(guān)憑證。12.3合同修改12.3.1本合同任何條款的修改，必須以書(shū)面形式并由雙方簽字（或蓋章）。13.合同附件13.1.1基金管理人承諾書(shū)13.1.2基金委托人承諾書(shū)13.1.3代持機(jī)構(gòu)承諾書(shū)13.1.4其他雙方認(rèn)為必要的文件。14.合同簽署與生效14.1本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方指在本合同履行過(guò)程中，為提供特定服務(wù)或協(xié)助而介入的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額由雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。2.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于因其提供服務(wù)或協(xié)助而產(chǎn)生的直接損失和間接損失。2.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同簽署前由雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.第三方介入條件3.1.1雙方同意并書(shū)面通知對(duì)方。3.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。3.1.3第三方同意并簽署本合同的附加條款。4.第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方的權(quán)利：4.1.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定提供服務(wù)或協(xié)助。4.1.2第三方有權(quán)獲取其提供服務(wù)或協(xié)助所需的合理費(fèi)用。4.2第三方的義務(wù)：4.2.1第三方應(yīng)按照本合同約定履行職責(zé)。4.2.2第三方應(yīng)保證其提供服務(wù)或協(xié)助的質(zhì)量。4.2.3第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露任何合同相關(guān)秘密。4.3第三方的責(zé)任：4.3.1第三方應(yīng)承擔(dān)因其提供服務(wù)或協(xié)助而產(chǎn)生的責(zé)任。4.3.2第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額在本合同中已有約定。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與基金管理人的關(guān)系：5.1.1第三方作為服務(wù)提供方，與基金管理人之間是委托與被委托的關(guān)系。5.1.2第三方應(yīng)按照基金管理人的要求提供服務(wù)或協(xié)助。5.1.3第三方對(duì)基金管理人的指令有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人溝通。5.2第三方與基金委托人的關(guān)系：5.2.1第三方應(yīng)尊重基金委托人的合法權(quán)益。5.2.2第三方應(yīng)按照基金委托人的要求提供服務(wù)或協(xié)助。5.2.3第三方對(duì)基金委托人的指令有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金委托人溝通。5.3第三方與代持機(jī)構(gòu)的關(guān)系：5.3.1第三方與代持機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系由雙方另行約定。5.3.2第三方應(yīng)協(xié)助代持機(jī)構(gòu)履行代持義務(wù)。6.第三方介入的流程6.1第三方介入的流程如下：6.1.1雙方同意并通知對(duì)方第三方介入的事宜。6.1.2第三方提交資質(zhì)證明和能力證明。6.1.3雙方協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額。6.1.4第三方簽署本合同的附加條款。6.1.5第三方開(kāi)始履行職責(zé)。7.第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件：7.1.1本合同終止。7.1.2雙方協(xié)商一致終止第三方介入。7.1.3第三方完成其服務(wù)或協(xié)助的義務(wù)。7.2第三方介入的終止流程：7.2.1雙方通知對(duì)方終止第三方介入的事宜。7.2.3雙方結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。7.2.4第三方退出介入。8.第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，按照本合同第九條“爭(zhēng)議解決”的相關(guān)規(guī)定處理。8.2若第三方介入的爭(zhēng)議涉及第三方自身，則第三方應(yīng)自行解決，不影響本合同的履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金管理人承諾書(shū)詳細(xì)要求：承諾書(shū)需包括基金管理人的基本信息、承諾內(nèi)容、承諾期限、違反承諾的后果等。說(shuō)明：承諾書(shū)是基金管理人保證其履行合同義務(wù)的重要文件。2.基金委托人承諾書(shū)詳細(xì)要求：承諾書(shū)需包括基金委托人的基本信息、承諾內(nèi)容、承諾期限、違反承諾的后果等。說(shuō)明：承諾書(shū)是基金委托人保證其履行合同義務(wù)的重要文件。3.代持機(jī)構(gòu)承諾書(shū)詳細(xì)要求：承諾書(shū)需包括代持機(jī)構(gòu)的基本信息、承諾內(nèi)容、承諾期限、違反承諾的后果等。說(shuō)明：承諾書(shū)是代持機(jī)構(gòu)保證其履行代持義務(wù)的重要文件。4.基金管理協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議需詳細(xì)規(guī)定基金管理人的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及基金運(yùn)作的相關(guān)事項(xiàng)。說(shuō)明：管理協(xié)議是基金運(yùn)作的基本框架。5.基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議需詳細(xì)規(guī)定基金托管人的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及基金資產(chǎn)保管的相關(guān)事項(xiàng)。說(shuō)明：托管協(xié)議確保基金資產(chǎn)的安全。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議需詳細(xì)規(guī)定第三方的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用及支付方式等。說(shuō)明：服務(wù)協(xié)議是第三方提供服務(wù)的依據(jù)。7.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議需規(guī)定雙方的保密義務(wù)、保密范圍、違約責(zé)任等。說(shuō)明：保密協(xié)議保護(hù)合同相關(guān)秘密。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議需規(guī)定爭(zhēng)議解決的方式、程序、地點(diǎn)等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是解決合同爭(zhēng)議的依據(jù)。9.合同附件清單詳細(xì)要求：清單需列明所有附件的名稱(chēng)、數(shù)量、頁(yè)碼等。說(shuō)明：附件清單是合同附件的匯總。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.基金管理人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定進(jìn)行基金投資管理或信息披露。責(zé)任認(rèn)定：支付違約金，承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：基金管理人未按約定進(jìn)行投資，導(dǎo)致基金虧損，應(yīng)支付違約金并賠償損失。2.基金委托人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定支付基金管理費(fèi)用或基金本金。責(zé)任認(rèn)定：支付違約金，承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：基金委托人未按約定支付基金管理費(fèi)用，應(yīng)支付違約金。3.代持機(jī)構(gòu)違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行代持義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：支付違約金，承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：代持機(jī)構(gòu)未妥善保管代持基金份額，導(dǎo)致基金份額丟失，應(yīng)支付違約金。4.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供服務(wù)或協(xié)助。責(zé)任認(rèn)定：支付違約金，承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：第三方未按約定提供審計(jì)服務(wù)，導(dǎo)致審計(jì)報(bào)告不準(zhǔn)確，應(yīng)支付違約金。5.保密違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：泄露合同相關(guān)秘密。責(zé)任認(rèn)定：支付違約金，承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：一方泄露了對(duì)方的商業(yè)秘密，應(yīng)支付違約金并賠償損失。全文完。2024年私募基金代持及相關(guān)服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方的定義1.2術(shù)語(yǔ)的定義1.3合同的適用范圍2.合同標(biāo)的2.1私募基金的基本情況2.2代持關(guān)系2.3相關(guān)服務(wù)內(nèi)容3.雙方權(quán)利義務(wù)3.1委托方的權(quán)利義務(wù)3.2受托方的權(quán)利義務(wù)3.3第三方的權(quán)利義務(wù)4.私募基金的設(shè)立與管理4.1基金的設(shè)立4.2基金的運(yùn)作4.3基金的投資決策4.4基金的分配5.代持協(xié)議的主要內(nèi)容5.1代持關(guān)系的確立5.2代持期限5.3代持費(fèi)用的支付5.4代持過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)6.相關(guān)服務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容6.1服務(wù)內(nèi)容6.2服務(wù)期限6.3服務(wù)費(fèi)用的支付6.4服務(wù)質(zhì)量的保證7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任的承擔(dān)7.3違約金的計(jì)算8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序的適用9.合同的變更與解除9.1合同變更的條件9.2合同解除的條件9.3合同變更與解除的程序10.合同的終止10.1合同終止的條件10.2合同終止的程序10.3合同終止后的處理11.保密條款11.1保密信息的定義11.2保密義務(wù)11.3保密信息的處理12.法律適用與管轄12.1合同適用的法律12.2爭(zhēng)議解決地的選擇12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的適用13.其他條款13.1合同附件13.2合同的生效13.3合同的解除13.4合同的續(xù)簽14.合同簽署與生效14.1合同簽署14.2合同生效日期14.3合同的備案與登記第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同雙方的定義1.1.1委托方：指在本合同中委托受托方代持私募基金份額的投資者。1.1.2受托方：指在本合同中接受委托方委托，代持私募基金份額并履行相關(guān)服務(wù)義務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.2術(shù)語(yǔ)的定義1.2.1私募基金：指根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金，投資于股票、債券、期貨、外匯、期權(quán)、基金等金融產(chǎn)品的基金。1.2.2代持關(guān)系：指委托方將私募基金份額的所有權(quán)委托給受托方代持，委托方仍享有私募基金份額的權(quán)益。1.2.3相關(guān)服務(wù)：指受托方為委托方提供的基金投資咨詢(xún)、信息披露、資金結(jié)算等服務(wù)。第二條合同標(biāo)的2.1私募基金的基本情況2.1.1基金名稱(chēng)：_______2.1.2基金規(guī)模：_______2.1.3基金成立日期：_______2.1.4基金投資領(lǐng)域：_______2.2代持關(guān)系2.2.1委托方將其持有的私募基金份額的全部或部分委托給受托方代持。2.2.2委托方仍享有私募基金份額的權(quán)益，包括但不限于分紅、清算收益等。2.3相關(guān)服務(wù)內(nèi)容2.3.1受托方應(yīng)定期向委托方提供基金投資情況、凈值變動(dòng)、分紅等信息。2.3.2受托方應(yīng)協(xié)助委托方辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、贖回等事宜。2.3.3受托方應(yīng)按照委托方要求，提供其他與基金投資相關(guān)的服務(wù)。第三條雙方權(quán)利義務(wù)3.1委托方的權(quán)利義務(wù)3.1.1委托方有權(quán)要求受托方按照約定提供相關(guān)服務(wù)。3.1.2委托方應(yīng)按照約定支付代持費(fèi)用和相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。3.2受托方的權(quán)利義務(wù)3.2.1受托方應(yīng)按照約定履行代持義務(wù)，確保委托方權(quán)益不受侵害。3.2.2受托方應(yīng)按照約定提供相關(guān)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。3.3第三方的權(quán)利義務(wù)3.3.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行相關(guān)義務(wù)，協(xié)助受托方完成代持工作。第四條私募基金的設(shè)立與管理4.1基金的設(shè)立4.1.1私募基金的設(shè)立應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定。4.1.2基金的設(shè)立文件應(yīng)經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。4.2基金的運(yùn)作4.2.1基金的投資決策應(yīng)符合基金合同約定和法律法規(guī)要求。4.2.2基金的運(yùn)作應(yīng)遵循合規(guī)、穩(wěn)健的原則。4.3基金的投資決策4.3.1基金的投資決策應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)。4.3.2投資決策應(yīng)充分聽(tīng)取委托方意見(jiàn)。4.4基金的分配4.4.1基金的分配應(yīng)按照基金合同約定和法律法規(guī)要求進(jìn)行。4.4.2分配方案應(yīng)經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。第五條代持協(xié)議的主要內(nèi)容5.1代持關(guān)系的確立5.1.1委托方與受托方簽訂代持協(xié)議，確立代持關(guān)系。5.1.2代持協(xié)議應(yīng)明確代持期限、代持費(fèi)用等事項(xiàng)。5.2代持期限5.2.1代持期限自代持協(xié)議生效之日起至_______止。5.3代持費(fèi)用的支付5.3.1代持費(fèi)用按年支付，每年_______元。5.4代持過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)5.4.1委托方享有私募基金份額的權(quán)益。5.4.2受托方應(yīng)確保代持期間，委托方權(quán)益不受侵害。第六條相關(guān)服務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容6.1服務(wù)內(nèi)容6.1.1受托方提供基金投資咨詢(xún)、信息披露、資金結(jié)算等服務(wù)。6.2服務(wù)期限6.2.1服務(wù)期限自代持協(xié)議生效之日起至_______止。6.3服務(wù)費(fèi)用的支付6.3.1服務(wù)費(fèi)用按年支付，每年_______元。6.4服務(wù)質(zhì)量的保證6.4.1受托方應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量，如因服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致委托方權(quán)益受損，受托方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1委托方未按時(shí)支付代持費(fèi)用和相關(guān)服務(wù)費(fèi)用的。7.1.2受托方未按約定履行代持義務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)的。7.1.3第三方違反合同約定，導(dǎo)致委托方權(quán)益受損的。7.2違約責(zé)任的承擔(dān)7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.3違約金的計(jì)算7.3.1違約金按每日_______元計(jì)算，自違約行為發(fā)生之日起至實(shí)際履行完畢之日止。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1如雙方同意，可選擇仲裁委員會(huì)作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。8.2.2仲裁委員會(huì)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》的規(guī)定進(jìn)行仲裁。8.3爭(zhēng)議解決程序的適用8.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。8.3.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，共同努力尋求解決方案。第九條合同的變更與解除9.1合同變更的條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。9.1.2變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益。9.2合同解除的條件9.2.1合同一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。9.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同。9.3合同變更與解除的程序9.3.1變更或解除合同，雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。9.3.2變更或解除合同后，雙方應(yīng)立即停止相關(guān)行為。第十條合同的終止10.1合同終止的條件10.1.1合同約定的代持期限屆滿(mǎn)。10.1.2雙方協(xié)商一致解除合同。10.1.3合同約定的其他終止條件。10.2合同終止的程序10.2.1合同終止前，雙方應(yīng)結(jié)清代持費(fèi)用和相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。10.2.2合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理私募基金份額的轉(zhuǎn)移事宜。10.3合同終止后的處理10.3.1合同終止后，受托方應(yīng)將私募基金份額及其相關(guān)權(quán)益移轉(zhuǎn)給委托方。10.3.2雙方應(yīng)共同配合，確保私募基金份額的順利轉(zhuǎn)移。第十一節(jié)保密條款11.1保密信息的定義11.1.1保密信息指雙方在合同履行過(guò)程中知悉的、涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密等信息。11.2保密義務(wù)11.2.1雙方對(duì)本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。11.3保密信息的處理11.3.1雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密信息的泄露。11.3.2保密信息僅用于合同約定的目的，不得用于任何其他目的。第十二節(jié)法律適用與管轄12.1合同適用的法律12.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。12.2爭(zhēng)議解決地的選擇12.2.1爭(zhēng)議解決地為中國(guó)。12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的適用12.3.1如雙方同意，可選擇仲裁委員會(huì)作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。第十三節(jié)其他條款13.1合同附件13.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分。13.2合同的生效13.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.3合同的解除13.3.1本合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。13.4合同的續(xù)簽13.4.1本合同到期后，如雙方同意，可協(xié)商續(xù)簽合同。第十四節(jié)合同簽署與生效14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同的備案與登記第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，為提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行或者根據(jù)合同約定參與合同履行的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師、稅務(wù)顧問(wèn)等。1.2第三方的介入應(yīng)事先經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)協(xié)議。2.第三方的責(zé)權(quán)利2.1第三方的權(quán)利：2.1.1第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。2.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。2.2第三方的義務(wù)：2.2.1第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)。2.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。2.3第三方的責(zé)任：2.3.1第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，因自身原因?qū)е路?wù)瑕疵或違約的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.3.2第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.第三方的責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)參照合同約定的責(zé)任限額，或根據(jù)第三方提供的保險(xiǎn)額度確定。3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議或服務(wù)協(xié)議中明確約定。3.3如第三方未在協(xié)議中約定責(zé)任限額，則其責(zé)任限額默認(rèn)為合同約定的責(zé)任限額。4.第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明4.1.1明確第三方介入的目的、范圍和方式。4.1.2約定第三方介入的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和程序。4.1.3約定第三方介入的報(bào)酬和支付方式。4.2第三方介入時(shí)的額外說(shuō)明：4.2.1第三方介入的目的是為了協(xié)助合同履行，提高合同履行的效率和質(zhì)量。4.2.2第三方介入的范圍應(yīng)限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容。4.2.3第三方介入的方式應(yīng)包括但不限于提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)、協(xié)助談判、監(jiān)督執(zhí)行等。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：5.1.1第三方與甲乙雙方之間是合作關(guān)系，雙方應(yīng)相互尊重，共同維護(hù)合同履行的順利進(jìn)行。5.2第三方與私募基金的關(guān)系：5.2.1第三方作為私募基金的服務(wù)提供者，其行為應(yīng)符合私募基金的管理規(guī)定和法律法規(guī)。5.3第三方與投資者的關(guān)系：5.3.1第三方應(yīng)尊重投資者的合法權(quán)益，不得損害投資者的利益。5.4第三方與其他第三方的關(guān)系：5.4.1第三方與其他第三方之間應(yīng)相互協(xié)作，共同完成合同約定的任務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.代持協(xié)議要求：詳細(xì)列明代持關(guān)系、代持期限、代持費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：作為本合同的重要組成部分，代持協(xié)議明確了代持關(guān)系的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。2.相關(guān)服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)質(zhì)量保證等。說(shuō)明：相關(guān)服務(wù)協(xié)議明確了受托方為委托方提供的服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用和質(zhì)量保證。3.基金投資說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明基金的投資策略、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)提示、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等。說(shuō)明：基金投資說(shuō)明書(shū)是投資者了解基金的重要文件，有助于投資者做出投資決策。4.基金凈值變動(dòng)表要求：定期提供基金凈值變動(dòng)情況，包括每日、每周、每月的凈值變動(dòng)。說(shuō)明：凈值變動(dòng)表是投資者了解基金表現(xiàn)的重要工具。5.基金分紅方案要求：明確分紅的比例、時(shí)間、方式等。說(shuō)明：分紅方案是投資者了解基金收益分配情況的重要文件。6.基金清算報(bào)告要求：詳細(xì)說(shuō)明基金的清算過(guò)程、清算結(jié)果、投資者權(quán)益等。說(shuō)明：清算報(bào)告是基金清算完成后，向投資者披露的重要文件。7.第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的目的、范圍、方式、費(fèi)用等。說(shuō)明：第三方合作協(xié)議是第三方介入合同履行的重要文件。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是解決合同履行過(guò)程中爭(zhēng)議的重要文件。9.合同變更協(xié)議要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效日期、履行方式等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同履行過(guò)程中，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的重要文件。10.合同解除協(xié)議要求：明確合同解除的原因、生效日期、履行方式等。說(shuō)明：合同解除協(xié)議是合同履行過(guò)程中，解除合同關(guān)系的重要文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1委托方未按時(shí)支付代持費(fèi)用和相關(guān)服務(wù)費(fèi)用的。1.2受托方未按約定履行代持義務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)的。1.3第三方未按協(xié)議約定提供服務(wù)或違反保密義務(wù)的。1.4任何一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的計(jì)算應(yīng)參照合同約定的比例或按照實(shí)際損失計(jì)算。2.3賠償損失應(yīng)包括直接損失和間接損失。3.示例說(shuō)明：3.1委托方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金，并賠償受托方因此遭受的損失。3.2受托方未按約定提供基金凈值變動(dòng)信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因此遭受的損失。3.3第三方泄露投資者商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因此遭受的損失。全文完。2024年私募基金代持及相關(guān)服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.1定義與解釋1.2合同主體1.3合同期限1.4代持基金概述1.5代持基金的投資策略1.6代持基金的管理職責(zé)1.7代持基金的資金投入與退出1.8代持基金的風(fēng)險(xiǎn)控制1.9代持基金的信息披露1.10代持基金的費(fèi)用與分成1.11違約責(zé)任1.12爭(zhēng)議解決1.13合同的變更與解除1.14合同的生效與終止1.15其他約定第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1本合同中“私募基金”指根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立，僅面向合格投資者非公開(kāi)募集的基金。1.2本合同中“代持”指甲方將私募基金份額的權(quán)益委托乙方代為持有，乙方代持期間享有代持權(quán)益。1.3本合同中“相關(guān)服務(wù)”指乙方在代持期間提供的包括但不限于賬戶(hù)管理、信息披露、投資決策協(xié)助等服務(wù)。1.4本合同中“合格投資者”指符合中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定的投資條件的自然人、法人或其他組織。第二條合同主體2.1甲方（委托方）：[甲方全稱(chēng)]，住所地：[甲方住所]，法定代表人：[甲方法定代表人]，聯(lián)系電話(huà)：[甲方聯(lián)系電話(huà)]。2.2乙方（代持方）：[乙方全稱(chēng)]，住所地：[乙方住所]，法定代表人：[乙方法定代表人]，聯(lián)系電話(huà)：[乙方聯(lián)系電話(huà)]。第三條合同期限3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[具體期限]，合同期滿(mǎn)后可經(jīng)雙方協(xié)商一致后續(xù)簽。第四條代持基金概述4.1代持基金名稱(chēng)：[代持基金名稱(chēng)]。4.2代持基金規(guī)模：[代持基金規(guī)模]。4.3代持基金投資領(lǐng)域：[代持基金投資領(lǐng)域]。第五條代持基金的投資策略5.1代持基金的投資策略為：[具體投資策略]。5.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方委托，在代持基金的投資范圍內(nèi)，遵循投資策略進(jìn)行投資。第六條代持基金的管理職責(zé)6.1乙方應(yīng)按照本合同約定，對(duì)代持基金進(jìn)行日常管理，包括但不限于基金賬戶(hù)管理、資金劃撥、信息披露等。6.2乙方應(yīng)確保代持基金的資金安全，不得進(jìn)行任何非法、違規(guī)操作。第七條代持基金的資金投入與退出7.1代持基金的資金投入：甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和金額，將資金投入代持基金。7.2代持基金的退出：甲方在約定的退出條件滿(mǎn)足時(shí)，可要求乙方協(xié)助辦理退出手續(xù)，乙方應(yīng)積極配合。第八條代持基金的風(fēng)險(xiǎn)控制8.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)代持基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和控制。8.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告代持基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.3乙方在發(fā)現(xiàn)代持基金存在潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施予以控制，并通知甲方。第九條代持基金的信息披露9.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方披露代持基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、費(fèi)用情況等。9.2乙方應(yīng)確保披露信息的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性，不得隱瞞或虛假陳述。9.3甲方有權(quán)要求乙方提供更詳細(xì)的信息，乙方應(yīng)予以配合。第十條代持基金的費(fèi)用與分成10.1乙方在代持過(guò)程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。10.2代持基金的收益在扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照[分成比例]的比例在甲乙雙方之間進(jìn)行分成。10.3任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致代持基金產(chǎn)生額外費(fèi)用或損失，應(yīng)由違約方承擔(dān)。第十一條違約責(zé)任11.1任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2違約金的具體計(jì)算方法為：[具體計(jì)算方式]。11.3若違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部損失。第十二條爭(zhēng)議解決12.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。12.2若協(xié)商不成，任何一方均可向[約定法院或仲裁機(jī)構(gòu)]提起訴訟或仲裁。12.3仲裁或訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第十三條合同的變更與解除13.1本合同簽訂后，任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自變更或解除合同。13.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可解除合同。13.3合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜。第十四條合同的生效與終止14.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同期滿(mǎn)或雙方協(xié)商一致解除合同后，本合同終止。14.3合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事宜，包括但不限于資金清算、文件歸檔等。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指在本合同履行過(guò)程中，因特定事項(xiàng)或服務(wù)需要，甲乙雙方同意引入第三方參與合同的相關(guān)事宜。第二條第三方的責(zé)任限額2.1第三方在本合同中的責(zé)任范圍和限額由甲乙雙方在簽訂合同時(shí)另行約定，并在合同附件中明確。a)第三方服務(wù)的性質(zhì)和范圍；b)第三方服務(wù)對(duì)甲乙雙方的影響；c)第三方服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；d)市場(chǎng)慣例和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三條第三方的責(zé)權(quán)利3.1第三方的權(quán)利：a)獲得甲乙雙方提供的必要信息和資料；b)按照合同約定提供相關(guān)服務(wù)；c)依法享有合同約定的其他權(quán)利。3.2第三方的義務(wù)：a)按照合同約定履行服務(wù)義務(wù)；b)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；c)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；d)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條第三方介入的程序4.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明介入的原因、目的和預(yù)期效果。4.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，共同監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)。第五條第三方與其他各方