2024年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)押題卷一含答案

基礎(chǔ)押題卷一(題目)

單項(xiàng)選擇題

(1)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申

請(qǐng)。

A1年

B2年

C3年

D4年

(2)從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種()類(lèi)金融衍生品。

A互換

B期權(quán)

C遠(yuǎn)期

D期貨

(3)具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種時(shí)期權(quán)，稱(chēng)之為()o

A百慕大期權(quán)

B障礙期權(quán)

C平均期權(quán)

D任選期權(quán)

(4)下列衍生工具中，()一般在OTC市場(chǎng)交易。

A利率期貨

B貨幣期權(quán)

C天氣期貨

D信用互換

(5)在票面上不規(guī)定利率，發(fā)廳時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行,發(fā)行價(jià)與票面

金額之差額相稱(chēng)于預(yù)先支付H勺利息，到期按票面額償還本金H勺債券是()“

A附息債券

B息票累枳債券

C緩息債券

D貼現(xiàn)債券

(6)交易所交易基金的英文簡(jiǎn)禰為()。

ALOF

BQDII

CETF

DQFII

(7)證券企業(yè)股東(大)會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議H'、J召集和表決程序都需要在企業(yè)()中明確規(guī)定。

A上市公告

B年度匯報(bào)

C章程

D股東(大)會(huì)會(huì)議紀(jì)要

(8)相對(duì)而言，很大程度可以反應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱(chēng)的是()。

A創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

B中小企業(yè)板塊

C主板市場(chǎng)

D以上都不對(duì)

（9）可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一種營(yíng)'也日?qǐng)?zhí)行的金融期權(quán)是（）.

A美式期權(quán)

B大西洋期權(quán)

C修正的美式期權(quán)

D歐式期權(quán)

（I0）《初次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行措施》規(guī)定，招股闡明I用勺有效期為（）,

自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股闡明書(shū)最終一次簽訂之日起計(jì)算。

A9個(gè)月

B12個(gè)月

C3個(gè)月

D6個(gè)月

（11）設(shè)置證券企業(yè)的重要股東應(yīng)當(dāng)近來(lái)3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于0億元。

A1

B2

C3

D5

(12)證券登記結(jié)嵬企業(yè)將客戶(hù)買(mǎi)入H勺證券以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

A客戶(hù)

B證券企業(yè)

C登記結(jié)算企業(yè)

D存管銀行

(13)()標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐漸納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)

性資本巾場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。

A《證券法》正式頒布并實(shí)行

B上海證券交易所和深圳交易所正式營(yíng)業(yè)

C第一家專(zhuān)業(yè)證券企業(yè)一一深圳特區(qū)證券企業(yè)成立

D國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

(14)按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)，遠(yuǎn)期外匯合約屬于0。

A股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品衍生工具

B貨幣衍生工具

C利率衍生工具

D信用衍生工具

(15)2023年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意()進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試

點(diǎn)。

A上海

B深圳

C天津?yàn)I海新區(qū)

D北京

（16）在創(chuàng)業(yè)板上市H勺企業(yè)，因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)存在更要差錯(cuò)或虛假記載被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示

后，如在（）內(nèi)仍未按規(guī)定改正其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，深交所將暫停其股票上市。

A1個(gè)月

B2個(gè)月

C3個(gè)月

D4個(gè)月

（17）一般股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票,其持有者享有股東的（）。

A營(yíng)銷(xiāo)權(quán)

B特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

C支配企業(yè)財(cái)產(chǎn)H勺權(quán)利

D基本權(quán)利和義務(wù)

（18）一般而言，下列債券H勺信用風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)依此從低到高的排列的次序?yàn)椋郏荨?/p>

A金融債券，政府債券，企業(yè)債券

B金融債券，企業(yè)債券，政府債券

C政府債券，企業(yè)債券，金融債券

D政府債券，金融債券，企業(yè)債券

（19）下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來(lái)源的是（）。

A中央財(cái)政撥入資金

B國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

C經(jīng)國(guó)務(wù)院同意以其他方式籌集口勺資金及其投資收益

D國(guó)家財(cái)政予以H勺一定補(bǔ)助

（20）交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期（交割日）買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)

的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（九

A金融期貨

B金融遠(yuǎn)期合約

C金融期權(quán)

D金融互換

（21）我國(guó)證券交易所采用H勺交易方式為（）。

A直接交易

B經(jīng)紀(jì)制

C做市商制

D間接交易

（22）證券投資基金托管人是〔）權(quán)益的代表。

A基金發(fā)起人

B基金監(jiān)管人

C基金持有人

D基金管理人

（23）債券賣(mài)出價(jià)或償還額不不小于買(mǎi)入價(jià)的情形被稱(chēng)為（）。

A資本利得

B資本損益

C資本損失

D資本消耗

（24）如下有關(guān)我國(guó)運(yùn)用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A財(cái)政部在在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

B我國(guó)在國(guó)際債券市.場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券

C我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代

D我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

（25）儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采用（）托管體制由各承接銀行總行

和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)統(tǒng)一管理。

A四級(jí)

B三級(jí)

C二級(jí)

D一級(jí)

（26）投資合適性的規(guī)定就是（）。

A全面搜集客戶(hù)的投資信息

B根據(jù)客戶(hù)投資規(guī)定推薦客戶(hù)滿(mǎn)意的產(chǎn)品

C推薦投資者購(gòu)置風(fēng)險(xiǎn)適度的產(chǎn)品

D適合的投資者購(gòu)置恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

（27）當(dāng)企業(yè)增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，企業(yè)H勺每股稅后凈利潤(rùn)一般會(huì)因此而（）。

A波動(dòng)

B不確定

C增長(zhǎng)

D攤薄

（28）某加權(quán)股價(jià)平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C,發(fā)行量分別

為3000萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股。某日A、B、C日勺收市價(jià)分別為8.30元/股、7.

50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為（）。

A6.95

B6.59

C7.95

D7.59

（29）中證100指數(shù)定位于（）。

A小盤(pán)指數(shù)

B中盤(pán)指數(shù)

C大中盤(pán)指數(shù)

D大盤(pán)指數(shù)

（30）在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)同意，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約

束的債券是門(mén)

A揚(yáng)基債券

B歐洲債券

C武士債券

D熊貓債券

(31)證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)

規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處H勺環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的。

A最低的成本

B合理的成本

C估計(jì)成本

D有效成本

(32)《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理措施》規(guī)定,凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和H勺比例不得低于

()o

A100%

B90%

C80%

D40%

(33)封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般為0。

AI年以上

B2年以上

C3年以上

D5年以上

(34)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由()正式頒布實(shí)行。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D證監(jiān)會(huì)

(35)龍債券利率確實(shí)定基準(zhǔn)?般是()。

A香港銀行同業(yè)拆放利率

B新加坡銀行同業(yè)拆放利率

C倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D美國(guó)聯(lián)邦基金利率

(36)如下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)原因的是()。

A行業(yè)可持續(xù)性

B勞資關(guān)系

C財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題

D貨幣政策

(37)如卜有關(guān)我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤口勺是0。

A企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

B企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由非金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)登記、托

管、結(jié)算

C企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息

D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

(38)2023年5月,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)置中小企業(yè)

板市場(chǎng)。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D國(guó)務(wù)院

(39)在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)

地的股票，稱(chēng)為O。

AH股

B紅籌股

C藍(lán)籌股

DN股

(40)按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人與否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可以分為()o

A無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

B一、二、三級(jí)公開(kāi)募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下打勺私募存托憑證

C公募存托憑證和私募存托憑證

D一、二、三級(jí)存托憑證

(41)股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括()。

A股票期貨

B股票指數(shù)期貨

C股票期權(quán)

D貨幣期貨

(42)我國(guó)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()

方式發(fā)行.

A自銷(xiāo)

B包銷(xiāo)

C代銷(xiāo)

D直銷(xiāo)

(43)2023年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)公布《有關(guān)保P僉外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題H勺告知》，

明保證險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票,僅限于0。

AA股

B中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票

C紅籌股

DB股

(44)證券企業(yè)為客戶(hù)辦理的特定目的口勺資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C特殊資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D專(zhuān)題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(45)證券市場(chǎng)分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)的根據(jù)是()不司樣。

A市場(chǎng)參與主體

B市場(chǎng)范圍

C市場(chǎng)組織形式

D市場(chǎng)H勺功能

(46)基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

A管理人

B托管人

C證券交易所

D證監(jiān)會(huì)

(47)如下有關(guān)股票合并的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A并股常見(jiàn)于高價(jià)股

B股票合并時(shí)將若干股票合并為I股

C并股后，流動(dòng)性有也許提高，導(dǎo)致估值上調(diào)

D理論上，并股后，股東所持股票的市值不會(huì)發(fā)生變化

(48)2002年12月31日，中央登記企業(yè)開(kāi)始公布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

()。

A該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日

B基期指數(shù)為100

C該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一

年以上的債券

D樣本指數(shù)價(jià)格選用日終全價(jià)

(49)地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，一般可以分為一般債券和0。

A一般債券

B專(zhuān)題債券

C尤其債券

D政府支持機(jī)構(gòu)債券

(50)在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指

數(shù)計(jì)算措施中的()。

A簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)相對(duì)法

B簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)綜合法

C拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

D派許加權(quán)指數(shù)

(51)我們一般所說(shuō)的道瓊斯韋數(shù)是指()o

A道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

C道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D道瓊斯運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)

(52)按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)，遠(yuǎn)期外匯合約屬于0。

A貨幣衍生工具

B信用衍生工具

C利率衍生工具

D股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品H勺衍生工具

(53)以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是1］

A綜合股價(jià)平均數(shù)

B加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

D修正股價(jià)平均數(shù)

(54)我國(guó)股份有限企業(yè)申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主辦市場(chǎng)上市必須

符合的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份抵達(dá)企業(yè)股份總數(shù)的［］以上，企業(yè)股本總額超過(guò)

人民幣四億元口勺,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為［］以上

A50%15%

B25%10%

C25%15%

D50%20%

(55)證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，自營(yíng)，資產(chǎn)管理,其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，注

冊(cè)資本最低限額為人民幣

A5億元

B1億元

C2023萬(wàn)元

D5000萬(wàn)元

(56)證券企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置子企業(yè)的，其近來(lái)一年凈資本不低于()億元。

A20

B10

C5

D12

(57)附權(quán)證口勺可分離企業(yè)債券與一般R勺可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括()。

A權(quán)利的載體

B行權(quán)方式

C權(quán)利的內(nèi)容

D交易標(biāo)的

(58)()是基金管理企業(yè)最關(guān)鍵的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

AQDH業(yè)務(wù)

B投資征詢(xún)服務(wù)

C特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D證券投資基金業(yè)務(wù)

(59)目前我國(guó)基金管理企業(yè)的業(yè)務(wù)不包括()。

AQFII業(yè)務(wù)

BQDII業(yè)務(wù)

C受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資征詢(xún)服務(wù)

D作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

(60)負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集，管理和使用的是

A中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B社?；鹄硎聲?huì)

C證券投資基金

D中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任企業(yè)

多選題

(61)下列說(shuō)法中，對(duì)的的是0。

A證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和委托記錄

B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指接受客戶(hù)口勺全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇

證券種類(lèi)等的業(yè)務(wù)

C證券企業(yè)及其從業(yè)人員不得違反委托人口勺指令買(mǎi)賣(mài)證券

D為吸引顧客，容許證券企業(yè)合適地向客戶(hù)承諾一定收益

(62)在長(zhǎng)期口勺實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券企業(yè)實(shí)行有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括

()。

A以?xún)糍Y本為關(guān)鍵的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B合規(guī)管理制度

C信息報(bào)送與披露制度

D客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

(63)流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有()等特點(diǎn)。

A自由轉(zhuǎn)讓

B重要吸納個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金

C轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供應(yīng)與需求

D自由認(rèn)購(gòu)

(64)有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金長(zhǎng)處的表述，對(duì)的H勺有().

A安全性高

B購(gòu)置限額低

C收益較高

D流動(dòng)性強(qiáng)

(65)我國(guó)《證券法》規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行是指()以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

A向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B向固定對(duì)象發(fā)行證券

C向合計(jì)超過(guò)二百人的特定龍象發(fā)行證券

D向合計(jì)超過(guò)一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券

(66)證券投資者保護(hù)基金企業(yè)的職責(zé)是()。

A籌集、管理和運(yùn)作投資者保護(hù)基金

B監(jiān)測(cè)證券交易所風(fēng)險(xiǎn)

C監(jiān)測(cè)證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),參與證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D組織、參與被撤銷(xiāo)，關(guān)閉或跛產(chǎn)證券企業(yè)H勺清算工作

(67)中國(guó)金融期貨交易所的會(huì)員分為()。

A交易結(jié)嵬會(huì)員

B全面結(jié)算會(huì)員

C尤其結(jié)第:會(huì)員

D非結(jié)算會(huì)員

(68)證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(八

A維護(hù)客戶(hù)利益原則

B誠(chéng)實(shí)守信原則

C勤勉盡責(zé)原則

D維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)原則

(69)股份企業(yè)發(fā)放股票股利對(duì)企業(yè)產(chǎn)生()的影響。

A引起企業(yè)資產(chǎn)流出

B股東權(quán)益總額不變

C減少未分派利潤(rùn)

D增長(zhǎng)企業(yè)股本額

(70)證券市場(chǎng)按證券進(jìn)入市場(chǎng)的次序而形成的構(gòu)造關(guān)系，可以劃分為[]

A初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

B一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

D發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

(71)對(duì)于已完畢股權(quán)分置改革的企業(yè),無(wú)限售條件股份包括[]

A未完畢股權(quán)分置改革的企業(yè)的發(fā)起人股份

B境內(nèi)上市外資股，即B股

C人民幣一般股,即A股

D境外上市外資股。如H股

(72)在下列表述中，有關(guān)股票特性的表述對(duì)日勺的是()u

A收益性是股票最基本的特性

B股票持有人不能從企業(yè)退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)渠道

C股票具有期限性

D參與性是指股票持有人有權(quán)參與企業(yè)重大決策的特性

(73)如下有關(guān)證券投資基金、股票、債券說(shuō)法對(duì)H勺的是()。

A股票反應(yīng)的是所有權(quán)關(guān)系，債券反應(yīng)的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反應(yīng)的是信托關(guān)系(包括企

業(yè)型基金)

B股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具

C股票的直接受益取決于發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較人的風(fēng)險(xiǎn)

D基金的投資風(fēng)險(xiǎn)也許不不小于股票，收益也許高于債券

(74)明知是()所得及其產(chǎn)生日勺收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移

資產(chǎn)的，構(gòu)成洗錢(qián)罪。

A貪污賄賂犯罪

B金融詐騙犯罪

C走私犯罪

D黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪

(75)初次公開(kāi)發(fā)行股票中，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是()。

A保險(xiǎn)企業(yè)

B證券企業(yè)

C財(cái)務(wù)企業(yè)

D合格境外機(jī)構(gòu)投發(fā)者

(76)我國(guó)《企業(yè)法》的調(diào)整電象包括()。

A股份有限企業(yè)

B有限責(zé)任企業(yè)

C國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

D擔(dān)保有限企業(yè)

(77)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等對(duì)應(yīng)職責(zé)的當(dāng)

事人.

A交易監(jiān)督和信息披露

B資金清算與會(huì)計(jì)核算

C資產(chǎn)保管

D資產(chǎn)保值，增值

(78)根據(jù)資產(chǎn)證券化的地區(qū)，可分為()。

A股權(quán)型證券化

B離岸資產(chǎn)證券化

C境內(nèi)資產(chǎn)證券化

D債券型證券化

(79)證券承銷(xiāo)是指證券企業(yè)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券H勺行為、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采用下列

方式()。

A仝額包銷(xiāo)

B余額包銷(xiāo)

C代銷(xiāo)

D以上都是

(80)下列有關(guān)LOF的表述，對(duì)時(shí)口勺是0。

A可以在場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管

B只可以在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)外贖回

C可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回

D都是指數(shù)基金

(81)如下有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法對(duì)的的是[]

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶(hù)資產(chǎn)必須托管

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對(duì)多口勺投資管理服務(wù)

C專(zhuān)題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

D為單一客戶(hù)提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂協(xié)議步，應(yīng)當(dāng)在管理協(xié)議中約定詳細(xì)投資方向

(82)下列有關(guān)證券交易所職責(zé)的表述中，對(duì)的的有()。

A教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

B為組織公平的集中交易提供保障

C對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)口勺規(guī)定，對(duì)異常的交易狀況提出匯報(bào)

D公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

（83）判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱重要分析方面包括0。

A市場(chǎng)深度

B報(bào)價(jià)緊密度

C價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

D以上都是

（84）按照我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)股東依法享有（）等權(quán)利。

A資產(chǎn)收益

B負(fù)債償還

C參與重大決策

D選擇管理者

（85）我國(guó)的正要債券指數(shù)有（）。

A上證綜合指數(shù)

B中證全債指數(shù)

C上證國(guó)債指數(shù)

D上證企業(yè)債指數(shù)

（86）在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有[]

A協(xié)助發(fā)行人建立和改善ADR計(jì)劃

B向ADR持有者提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人及ADR的市場(chǎng)信息

C提供法律，會(huì)計(jì),審計(jì)等方面的征詢(xún)

D解答投資者的問(wèn)詢(xún)

(87)證券投資中的()等風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式加以分散。

A信用風(fēng)險(xiǎn)

B利率風(fēng)險(xiǎn)

C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

(88)金融衍生工具的基本特性包括()。

A套期保值性

B投機(jī)性

C聯(lián)動(dòng)性

D杠桿性

(89)證券投資者保護(hù)基金H勺夷金運(yùn)用限于()等形式。

A購(gòu)置股票

B購(gòu)置中央銀行債券

C銀行存款

D購(gòu)置國(guó)債

(90)按照《企業(yè)法》規(guī)定，段東可以用()等可以用貨幣估價(jià)并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作

價(jià)出資。

A知識(shí)產(chǎn)權(quán)

B土地使用權(quán)

C實(shí)物

D貨幣

(91)如下屬于貨幣證券的有［).

A提貨單

B銀行匯票

C銀行本票

D商業(yè)匯票

(92)一般狀況下，如下有關(guān)債券說(shuō)法對(duì)的的有0。

A利率風(fēng)險(xiǎn)是政府債券的重要風(fēng)險(xiǎn)

B同一發(fā)行主體H勺債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

C不同樣發(fā)債主體的債券利率不同樣，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的賠償

D在通貨膨脹嚴(yán)丞的狀況下,債券票面利率會(huì)提高，者是對(duì)購(gòu)置風(fēng)險(xiǎn)的賠償

(93)金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A金融期貨合約

B金融期權(quán)合約

C利率

D外匯

(94)如下有?關(guān)證券市場(chǎng)產(chǎn)生時(shí)表述對(duì)的的行()。

A股份企業(yè)的建立，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

B社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)資金的巨額需求增進(jìn)了證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

C相對(duì)商品經(jīng)濟(jì)而言，證券市場(chǎng)的歷史要短暫得多

D在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中，不也許存在證券市場(chǎng)

(95)按發(fā)行對(duì)象不同樣，證券發(fā)行分為(工

A公募發(fā)行

B上市發(fā)行

C非上市發(fā)行

D私募發(fā)行

(96)證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括()。

A為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

C為單?客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

(97)二十國(guó)集團(tuán)(G20)在多倫多峰會(huì)明確的國(guó)際金融監(jiān)管支柱,重要有0。

A有效的監(jiān)督

B風(fēng)險(xiǎn)處置和處理系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問(wèn)題的政策框架

C透明的國(guó)際評(píng)估

D強(qiáng)大的監(jiān)管制度

(98)根據(jù)不同樣的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為()。

A長(zhǎng)期國(guó)債

B貨幣國(guó)債

C流通國(guó)債

D實(shí)物國(guó)債

（99）我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守日勺規(guī)范包括（）。

A法律

B交易所口勺自律規(guī)則

C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和交易所的自律規(guī)則

D行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

（1（）0）證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理企業(yè)最關(guān)健的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，重:要包括（）。

A受托資產(chǎn)管理

B基金募集與銷(xiāo)售

C基金的投資管理

D基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

（101）有價(jià)證券持有者可憑該證券獲得一定量的（）。

A商品

B利息

C股息

D貨幣

（102）國(guó)際金融市場(chǎng)上的重要參照利率期貨有IJ

A聯(lián)邦基金利率期貨

B3個(gè)月期鋼院利率期貨

C股票價(jià)格指數(shù)期貨

D倫敦銀行間同業(yè)拆房利率期貨

(103)根據(jù)不同樣H勺發(fā)行本位，國(guó)債可以分為().

A附息式國(guó)債

B貼現(xiàn)式國(guó)債

C實(shí)物國(guó)債

D貨幣國(guó)債

(104)2023年在國(guó)務(wù)院的總體布署下，對(duì)外金融投資和個(gè)人外匯管理方面獲得新突破，詳細(xì)體

目前()。

A對(duì)個(gè)人結(jié)購(gòu)匯實(shí)行年度總額管理

B提高購(gòu)匯限額

C初次明確個(gè)人可以從事H勺資本項(xiàng)目交易，愈加便利和規(guī)范個(gè)人外匯收支

D支持銀行、證券、基金和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)外金融投資

(105)一般股口勺股息是不固定日勺，它取決于股份企業(yè)的()。

A經(jīng)營(yíng)狀況

B財(cái)務(wù)狀況

C競(jìng)爭(zhēng)力

D盈利水平

（106）一般來(lái)說(shuō).下列說(shuō)法對(duì)H勺的是（）。

A發(fā)行股票是股份企業(yè)籌措自有資本的手段

B股票不屬于債權(quán)證券，而屬于物權(quán)證券

C有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一體現(xiàn)形式

D股票應(yīng)X有《企業(yè)法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，假如缺乏規(guī)定的要見(jiàn)，股票就無(wú)法律效力

（107）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，外資參股證券企業(yè)的情形包括0。

A境外股東依法認(rèn)購(gòu)內(nèi)資證券企業(yè)股權(quán)

B境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)置證券企業(yè)

C境外股東依法受讓內(nèi)資證券企業(yè)股權(quán)

D境外股東共同出資設(shè)置證券企業(yè)

（108）從基本性質(zhì)上理解，債券屬于0。

A虛擬資本

B商品證券

C有價(jià)證券

D設(shè)權(quán)證券

（109）按照聯(lián)結(jié)打勺基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可將構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品分為。等種類(lèi)。

A股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

(i10)期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者運(yùn)用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易,()。

A估計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

B估計(jì)價(jià)格上漲H勺投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

C估計(jì)期貨價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

D估計(jì)期貨價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

判斷題

(111)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理措施》規(guī)定，擬在中小板上市的企業(yè)初次公開(kāi)發(fā)行股票可以

不通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(II2)相對(duì)于商品經(jīng)濟(jì)而言，證券市場(chǎng)的歷史要悠久的多。

A對(duì)口勺

B錯(cuò)誤

(113)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，開(kāi)放式基金口勺基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分派"勺最多次數(shù)和

基金收益分派的最低比例。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(114)有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(115)基金管理人與保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷協(xié)議，約定保本義務(wù)人再向保本基金份額持有

人償付損失后，繼續(xù)保持向基金管理人追償口勺權(quán)利。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(116)基金管理人與基金托管人之間是互相制衡的關(guān)系“

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(117)債券是債權(quán)憑證,為保證債權(quán)實(shí)現(xiàn)，其持有者可以行使對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(118)我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定,股份有限企業(yè)口勺資本劃分為股份，每一股口勺金額可以相等，也可以

不等。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(I19)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人有義務(wù)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(120)滬深300股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最終交易日標(biāo)的指數(shù)最終兩小時(shí)成交價(jià)格按照成交

量的加權(quán)平均價(jià)。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(121)目前在我國(guó)市場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(122)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金企業(yè)根據(jù)證券企業(yè)分類(lèi)成果，確定不同樣級(jí)別的證券企業(yè)繳

納證券投資者保護(hù)基金的詳細(xì)比例。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(123)單只股票期權(quán)是指買(mǎi)方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即獲得在合約規(guī)定的到期日或到期日此前

按協(xié)議價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量有關(guān)股票的權(quán)利。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(124)證券交易所的交易系統(tǒng)?般由撮合主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上海證券

交易場(chǎng)所)或交易單元(深圳證券交易所)、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及有關(guān)的通信系統(tǒng)等構(gòu)成。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(125)我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)?會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行

業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金企業(yè)為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(126)證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)

督、反饋各個(gè)環(huán)節(jié)，保證健全性。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(127)中央?yún)R金投資有限責(zé)任企業(yè)屬于金融控股機(jī)構(gòu)，它于2023年在仝國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

成功發(fā)行的兩期人民幣債券，屬于金融債券。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(128)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格日勺，其半數(shù)以上合作人或持有不少于50%股權(quán)的股

東應(yīng)當(dāng)近來(lái)在本機(jī)構(gòu)持續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(129)為防止內(nèi)幕交易,證券企業(yè)不能接受與其受同?機(jī)構(gòu)控制的期貨企業(yè)的委托從事中間

簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(130)企業(yè)證券是企業(yè)為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券,包括的范圍有股票、企業(yè)債券及商業(yè)

票據(jù)等，但銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的“金融證券”不屬于企業(yè)證券。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(131)中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金構(gòu)成,60%以上

的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(132)中央銀行票據(jù)本質(zhì)上居于特殊H勺金融債券.

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(133)由于證券投資基金奉行分散投資方略，因此投及于證券投資基金是沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(134)中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(135)目前我國(guó)常見(jiàn)的股票行業(yè)分類(lèi)的根據(jù)重要是企業(yè)收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(136)證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(137)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以在《證券法》規(guī)定

的限額外臨時(shí)調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

A對(duì)口勺

B錯(cuò)誤

(138)目前我國(guó)證券投資基金絕大部分是封閉式基金。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(139)中國(guó)債券指數(shù)的樣本債券價(jià)格選用日終全價(jià)。

A時(shí)的

B錯(cuò)誤

(140)證券行情長(zhǎng)期趨勢(shì)的變動(dòng)受多種原因影響，但決定性的原因是經(jīng)濟(jì)周期H勺變動(dòng)。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(141)金融期貨的逐日盯市制度，是以每種期貨合約的當(dāng)日收盤(pán)價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每

筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員帳戶(hù)的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(142)按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(143)申請(qǐng)分別從事證券或期貨投資征詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有10名以上獲得證券、期貨投

資征詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(144)可互換企業(yè)債券的發(fā)債主體和償債主體不是上市企業(yè)自身，而是上市企業(yè)口勺股東。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(145)龍債券市場(chǎng)是指在中國(guó)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開(kāi)債券市場(chǎng)。

A時(shí)的

B錯(cuò)誤

(146)在美國(guó)，住房抵押貸款中的Alt-A貸款的對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)

人。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(147)附權(quán)證債券的權(quán)證有效期一般不等于債券期限，并且在正股除權(quán)除息時(shí)也不需調(diào)整行

權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(148)基金運(yùn)作費(fèi)包括基金的上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(149)封閉式基金份額可以在依法設(shè)置的證券交易場(chǎng)所交易，基金份額持有人可以申請(qǐng)贖

回。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

(150)上市企業(yè)增發(fā),可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。

A對(duì)的

B錯(cuò)誤

基礎(chǔ)押題卷一(解析)

單項(xiàng)選擇題

(1)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申

請(qǐng)。

A1年

B2年

C3年

D4年

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案:C題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：374

考察執(zhí)業(yè)證書(shū)口勺管理。被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理措施》被中國(guó)

證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)中請(qǐng)。

(2)從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一?種()類(lèi)金融衍生品。

A互換

B期權(quán)

C遠(yuǎn)期

D期貨

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:B題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：179

從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品。

(3)具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱(chēng)之為()。

A百慕大期權(quán)

B障礙期權(quán)

C平均期權(quán)

D任選期權(quán)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:D題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：178

具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱(chēng)之為任選期權(quán)。

(4)下列衍生工具中,()一般在OTC市場(chǎng)交易。

A利率期貨

B貨幣期權(quán)

C天氣期貨

D信用互換

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：149

金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易屬于

OTC交易的衍生工具。

(5)在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票

而金額之差額相稱(chēng)于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金口勺債券是()。

A附息債券

B息票累積債券

C緩息債券

D貼現(xiàn)債券

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:82

考察貼現(xiàn)債券的定義。

(6)交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱(chēng)為0。

AL0F

BQDII

CETF

DQFII

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：C題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：127

交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱(chēng)為ETF。

(7)證券企業(yè)股東(大)會(huì)H勺職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在企業(yè)()中明確規(guī)定。

A上市公告

B年度匯報(bào)

C章程

D股東(大)會(huì)會(huì)議紀(jì)要

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案：C題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:294

股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在企業(yè)章程中明確規(guī)定。

(8)相對(duì)而言，很大程度可以反應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱(chēng)H勺是()。

A創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

B中小企業(yè)板塊

C主板市場(chǎng)

D以上都不對(duì)

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案：C題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：214

相對(duì)而言,主板巾場(chǎng)很人程度可以反應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱(chēng)。

(9)可在期權(quán)到期U或到期L之前的任何一種營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行H勺金融期權(quán)是()。

A美式期權(quán)

B大西洋期權(quán)

C修正的美式期權(quán)

D歐式期權(quán)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：177

歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一種營(yíng)業(yè)

日?qǐng)?zhí)行：修正口勺美式期權(quán)也被稱(chēng)為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之

前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

(10)《初次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行措施》規(guī)定，招股闡明勺有效期為(),

白中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股闡明書(shū)最終一次簽訂之日起計(jì)算。

A9個(gè)月

B12個(gè)月

C3個(gè)月

D6個(gè)月

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:335

招股闡明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股闡明書(shū)最終一次簽訂之日起計(jì)算。

(11)設(shè)置證券企業(yè)H勺重要股東應(yīng)當(dāng)近來(lái)3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于()億元。

A1

B2

C3

D5

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：B題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼；267

證券企業(yè)的設(shè)置條件口勺條件之一：重要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近來(lái)3年無(wú)重大

違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

(12)證券登記結(jié)算企業(yè)將客戶(hù)買(mǎi)入口勺證券以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

A客戶(hù)

B證券企業(yè)

C登記結(jié)算企業(yè)

D存管銀行

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案：B題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:340

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券企業(yè)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券企業(yè)受托持

有證券的事實(shí)，并以證券企業(yè)為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

(13)()標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐漸納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)

性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。

A《證券法》正式頒布并實(shí)行

B上海證券交易所和深圳交易所正式營(yíng)業(yè)

C第一家專(zhuān)業(yè)證券企業(yè)一一深圳特區(qū)證券企業(yè)成立

D國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案：D題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：34

1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)務(wù)院證券委)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中

國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐漸納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)

展。

(14)按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)，遠(yuǎn)期外匯合約屬于0。

A股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品衍生工具

B貨幣衍生工具

C利率衍生工具

D信用衍生工具

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：148

金融衍生工具的分類(lèi)及根據(jù)。貨幣衍生工具重要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、

貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。

(15)2023年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意()進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。

A上海

B深圳

C天津?yàn)I海新區(qū)

D北京

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：C題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：44

2023年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)口勺

試點(diǎn)。

(16)在創(chuàng)業(yè)板上巾的企業(yè)，國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)存在重要差錯(cuò)或虛假記載被實(shí)行退巾.風(fēng)險(xiǎn)警示

后，如在()內(nèi)仍未按規(guī)定改正其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，深交所將暫停其股票上市。

Ai個(gè)月

B2個(gè)月

C3個(gè)月

D4個(gè)月

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案:D題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：220

考察證交所暫停股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。

(17)一般股票是最基本、最常見(jiàn)口勺一種股票，其持有者享有股東口勺()。

A營(yíng)銷(xiāo)權(quán)

B特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

C支配企業(yè)財(cái)產(chǎn)日勺權(quán)利

D基本權(quán)利和義務(wù)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：D題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：49

一般股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

(18)一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)依此從低到高的排列口勺次序?yàn)閇]o

A金融債券，政府債券，企業(yè)債券

B金融債券，企業(yè)債券，政府債券

C政府債券，企業(yè)債券，金融債券

D政府債券，金融債券，企業(yè)債券

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案:D題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:261

政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最低，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)

依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券，但大金融機(jī)構(gòu)或跨國(guó)企業(yè)債券日勺

信用風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)會(huì)低于某些政局不穩(wěn)的國(guó)家的政府債券。

(19)下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來(lái)源的是()。

A中央財(cái)政撥入資金

B國(guó)有股喊持劃入口勺資金和股權(quán)資產(chǎn)

C經(jīng)國(guó)務(wù)院同意以其他方式籌集的資金及其投資收益

D國(guó)家財(cái)政予以口勺一定補(bǔ)助

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:D題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:14

社會(huì)保障基金的資金來(lái)源包拈國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)

務(wù)院同意以其他方式籌集的資金及共投資收益，同步,確定從2023年起新增發(fā)行彩票公益金

的80%上繳社?；稹?guó)家財(cái)政予以H勺補(bǔ)助屬于社會(huì)保險(xiǎn)基金資金的來(lái)源。

(20)交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)口勺

金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

A金融期貨

B金融遠(yuǎn)期合約

C金融期權(quán)

D金融互換

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:B題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:148

考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。

(21)我國(guó)證券交易所采用H勺交易方式為()。

A直接交易

B經(jīng)紀(jì)制

C做市商制

D間接交易

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：226

證券交易所采用的經(jīng)紀(jì)制交易方式。

(22)證券投資基金托管人是［)權(quán)益口勺代表。

A基金發(fā)起人

B基金監(jiān)管人

C基金持有人

D基金管理人

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案:C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:133

基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，一般由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資企業(yè)擔(dān)任。

(23)債券賣(mài)出價(jià)或償還額不不小于買(mǎi)入價(jià)口勺情形被稱(chēng)為()。

A資本利得

B資本損益

C資本損失

D資本消耗

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：81

考察債券的收益性。資本損益即債權(quán)人到期收I可的本金與買(mǎi)入債券或中途賣(mài)出的債券與買(mǎi)入

債券之間的價(jià)差收入。

(24)如下有關(guān)我國(guó)運(yùn)用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A財(cái)政部在在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

B我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券

C我國(guó)發(fā)行口勺國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代

D我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案：B題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：116-117

我國(guó)運(yùn)用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，重要日勺債券品種有：（一）政府債券;（二）金融債券；（三）可

轉(zhuǎn)換企業(yè)債券。

（25）儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采用。托管體制由各承接銀行總行和

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)統(tǒng)一管理。

A四級(jí)

B三級(jí)

C二級(jí)

D一級(jí)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:C題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:91

儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采用二級(jí)托管體制由各承接銀行總行和中央國(guó)

債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)統(tǒng)一管理。

（26）投資合適性的規(guī)定就是

A全面搜集客戶(hù)的投資信息

B根據(jù)客戶(hù)投資規(guī)定推薦客戶(hù)滿(mǎn)意日勺產(chǎn)品

C推薦投資者購(gòu)置風(fēng)險(xiǎn)適度的產(chǎn)品

D適合的投資者購(gòu)置恰當(dāng)口勺產(chǎn)品

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：D題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：16

投資合適性的規(guī)定就是“適合的投資者購(gòu)置恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品工

(27)當(dāng)企業(yè)增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi).企業(yè)的每股稅后凈利潤(rùn)一般會(huì)因此而()。

A波動(dòng)

B不確定

C增長(zhǎng)

D攤薄

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:D題型：常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼：54

考察增資對(duì)股價(jià)的影響。

(28)某加權(quán)股價(jià)平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C,發(fā)行量分

別為300()萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.5

0元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為0。

A6.95

B6.59

C7.95

D7.59

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案:A題型：計(jì)算題難易度:中頁(yè)碼:237

加權(quán)平均股價(jià)=樣本股成交總頷/同期樣本股發(fā)行總量=(8.3*3000萬(wàn)+7.5*5000萬(wàn)+

6.1*80007J)/(3000萬(wàn)+5000萬(wàn)+8000萬(wàn))=6.95。

(29)中證100指數(shù)定位于()。

A小盤(pán)指數(shù)

B中盤(pán)指數(shù)

C大中盤(pán)指數(shù)

D大盤(pán)指數(shù)

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案：D題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:241

中證100指數(shù)定位于大盤(pán)指數(shù)。

(30)在國(guó)際債券市場(chǎng)匕不需要官方主管機(jī)構(gòu)同意，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束

的債券是口

A揚(yáng)基債券

B歐洲債券

C武士債券

D熊貓債券

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:114

在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主

管機(jī)構(gòu)同意,而歐洲債券在法隹上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)

的同意，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面,外國(guó)債券受發(fā)行地所

在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

(31)證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)

規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以0實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的。

A最低『'J成本

B合理的成本

C估計(jì)成本

D有效成本

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：297

證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、

業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的。

（32）《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理措施》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低

于（）。

A100%

B90%

C80%

D40%

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：301

《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理措施》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于

100%。

（33）封閉式基金有固定的存續(xù)期,一般為（）。

A1年以上

B2年以上

C3年以上

D5年以上

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:123

封閉式基金有固定存續(xù)期，一般在5年以上，一般為23年或23年。

（34）《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由（）正式頒布實(shí)行。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D證監(jiān)會(huì)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：B題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:378

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)行。

（35）龍債券利率確實(shí)定基準(zhǔn)一般是（）。

A香港銀行同業(yè)拆放利率

B新加坡銀行同業(yè)拆放利率

C倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D美國(guó)聯(lián)邦基金利率

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：115

龍債券利率確實(shí)定基準(zhǔn)一般是倫敦銀行同業(yè)拆放利率。

（36）如下不屬于影響股票價(jià)珞的行業(yè)原因的是（）。

A行業(yè)可持續(xù)性

B勞資關(guān)系

C財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題

D貨幣政策

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案:D題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:60-61

影響股票價(jià)格的行業(yè)原因:行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)造;行業(yè)可持續(xù)性：抗外部沖擊能力；監(jiān)督及稅

收待遇;勞資關(guān)系;財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題：行業(yè)估值水平。

（37）如下有關(guān)我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤日勺是0。

A企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

B企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由非金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)登記、托管、

結(jié)算

C企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息

D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案：B題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：108

考察我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由金融機(jī)構(gòu)承

銷(xiāo)，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)登記、托管、結(jié)算。

（38）2023年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，（）批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)置中

小企業(yè)板市場(chǎng)。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D國(guó)務(wù)院

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案：C題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:214

2023年5月,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意,深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)置中小企

業(yè)板市場(chǎng)。

（39）在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地

的股票，稱(chēng)為（）。

AH股

B紅籌股

C藍(lán)籌股

DN股

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:B題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:72

考察紅籌股的定義。

（40）按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人與否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可以分為（）。

A無(wú)擔(dān)保H勺存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

B一、二、三級(jí)公開(kāi)募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證

C公募存托憑證和私募存托憑證

D一、二、三級(jí)存托憑證

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案:A題如：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：187

按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人與否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可以分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和

有擔(dān)保的存托憑證。

（4I）股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A股票期貨

B股票指數(shù)期貨

C股票期權(quán)

D貨幣期貨

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案:D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:148

股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品H勺衍生工具。這是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，重要包括股

票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

(42)我國(guó)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()

方式發(fā)行。

A自銷(xiāo)

B包銷(xiāo)

C代銷(xiāo)

D直銷(xiāo)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:203

我國(guó)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)

行。

(43)2023年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)公布《有關(guān)保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題口勺告知》，

明保證險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票,僅限于()。

AA股

B中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票

C紅籌股

DB股

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼:43

2023年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)公布.《有關(guān)保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的告知》，明保證險(xiǎn)

外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，但僅限于中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行口勺股

票。

(44)證券企業(yè)為客戶(hù)辦理H勺特定目的的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C特殊資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D專(zhuān)題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：D題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：286

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，證券企業(yè)可以從事為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多種客戶(hù)辦理

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).

(45)證券市場(chǎng)分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)的根據(jù)是()不同樣。

A市場(chǎng)參與主體

B巾.場(chǎng)范圍

C市場(chǎng)組織形式

D市場(chǎng)的功能

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案:D題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：198

根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分,證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。

(46)基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

A管理人

B托管人

C證券交易所

D證監(jiān)會(huì)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：B題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:135

基金托管費(fèi)按月支付給托管人。

（47）如下有關(guān)股票合并的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A并股常見(jiàn)于高價(jià)股

B股票合并時(shí)將若干股票合并為I股

C并股后，流動(dòng)性有也許提高，導(dǎo)致估值上調(diào)

D理論上，并股后，股東所持股票H勺市值不會(huì)發(fā)生變化

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:A題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:55

考察股票的合并。并股常見(jiàn)于低價(jià)股。

（48）2002年12月31日，中央登記企業(yè)開(kāi)始公布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的

是（）。

A該指數(shù)系列以2002年12月31口為基口

B基期指數(shù)為100

C該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一

年以上的債券

D樣本指數(shù)價(jià)格選用H終全價(jià)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：A題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：249

考察中國(guó)債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。

（49）地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，一般可以分為一般債券和0。

A一般債券

B專(zhuān)題債券

C尤其債券

D政府支持機(jī)構(gòu)債券

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案:B題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:94

地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi),一般可以分為一般責(zé)任債券和專(zhuān)題債券。

（50）在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股口勺個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)

格指數(shù)計(jì)算措施中的（）＜.

A簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)相對(duì)法

B簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)綜合法

C拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

D派許加權(quán)指數(shù)

專(zhuān)家解析：對(duì)的答案：A題型:常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：238

簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)中日勺相對(duì)法是先計(jì)算樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。

（5I）我們一般所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指（）（.

A道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

C道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D道瓊斯運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案:A題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：250

我們一般所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。

（52）按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)，遠(yuǎn)期外匯合約屬于（）。

A貨幣衍生工具

B信用衍生工具

C利率衍生工具

D股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

專(zhuān)家解析：對(duì)口勺答案：A題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：148

貨幣衍生工具指以多種貨幣作為基礎(chǔ)工具H勺金融衍生工具，重要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期

貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。

（53）以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是［］

A綜合股價(jià)平均數(shù)

B加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

D修正股價(jià)平均數(shù)

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：237

簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。

（54）我國(guó)股份有限企業(yè)申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主辦市場(chǎng)上市必須

符合口勺條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份抵達(dá)企業(yè)股份總數(shù)口勺［1以上，企業(yè)股本總額超

過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為口以上

A50%15%

B25%10%

C25%15%

D50%20%

專(zhuān)家解析:對(duì)的答案：B題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：71

我國(guó)《證