全套20490-2023知識產權合規(guī)管理體系管理手冊及程序文件

29490-2023知識產權合規(guī)管理體系管理手冊姓名簽字時間編制2024年01月01日審核2024年01月01日批準2024年01月01日發(fā)布日期/實施日期：2024年01月01日 4 5 5 5 5 51.5應用 5 5 5 8 8 8 9 9 9 6.1通則 7.1資源 7.2能力 7.4溝通 249.1通則 25 26第10章改進 2710.1通則 10.2不合格和糾正措施 2810.3持續(xù)改進 附件1:組織架構圖 29附件2:知識產權合規(guī)管理機構職能分配表 附件3:各部門的職責職能 公司簡介 知識產權方針、目標 任命書 隨著知識產權在經濟發(fā)展和國際貿易中的作用越來越大，知識產權已成為市場競爭力的核心要素。世界各個國家都對知識產權工給予了高度重視，尤其是發(fā)達企業(yè)的知識產權合規(guī)管理工作水平是增強自主創(chuàng)新能力的重要保證。本管理手冊是依據GB/T29490-2023《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》,結合企業(yè)的特點及實際，遵行“可行、實效、系統(tǒng)、準確、簡明”的原則編寫。希望公司員工能認真學習、理解執(zhí)行，做好知識產權合規(guī)管理工作，提高知識產權創(chuàng)造、管理、運用和保護水平，滿足標準要求。第1章范圍本手冊包括了《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》的全部要求以及體系所足《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》標準和有關法律法規(guī)要求的評價體系。1.5應用本手冊內容涉及GB/T29490-2023《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》全部條款，無刪減。第2章規(guī)范性引用文件中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用GB/T19000質量管理體系基礎和術語GB/T21374知識產權文獻與信息基本GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用GB/T39551(所有部分)專利導航指南第3章術語和定義下列術語和定義適用于本文件。權利人依法就下列客體享有的專有的權利一地理標志；一集成電路布圖設計；—植物新品種；—法律規(guī)定的其他客體。知識產權合規(guī)義務intellectualpropertycomplianceobligat注1:強制性地必須遵守的涉及知識產權的要求，通常來源于法律法規(guī)、政注2:自愿選擇遵守的涉及知識產權的要求，通常來源于內部規(guī)章制度，相關行業(yè)標準、準則，簽訂的合同、協(xié)議等。知識產權合規(guī)intellectualpropertycompliance履行企業(yè)的全部知識產權合規(guī)義務。企業(yè)為確立方針和目標以及實現這些目標的過程所形成的相互關聯(lián)或相互作用的一組要件注1:一個管理體系可能針對一個或幾個主題。注2:管理體系要件包括企業(yè)的結構、崗位和職責、策劃和運行。3.5知識產權合規(guī)管理體系intellectualpropertycompliancemanagement企業(yè)建立方針、目標，以實現規(guī)范知識產權合規(guī)管理、履行知識產權合規(guī)義務、防范知識產權風險、維護利益和保障發(fā)展的管理體系。能夠影響決策或活動、受決策或活動影響或自認為受決策或活動影響的個人方針policy由最高管理者正式發(fā)布的企業(yè)的宗旨和方向。知識產權方針intellectualpropertypolicy知識產權工作的宗旨和方向。注2:目標可以涉及不同的主題(如：財務、健康和安全、知識產權)。它們可能存在于不同層面，諸如企業(yè)整體層面或項目、產品或過程層面。注3:目標能夠用其他方式表述，如：預期的結果、宗旨、運行準則，知識產權目標或使用其他有類似含義的詞(如：終點或指標)。注4:在知識產權合規(guī)管理體系中，企業(yè)設定的知識產權目標與知識產權方針保持一致，以實現特定的結果。知識產權目標intellectualpropertypolicyobjective企業(yè)根據其知識產權方針(3.8)建立的目標(3.9)企業(yè)需要控制和保持的信息及其載體注1:成文信息能夠以任何格式和載體存在，且來源不限。注2:成文信息可能涉及：管理體系(3.4),包括相關過程為企業(yè)運行而產生的信息(文件)實現的結果的證據(記錄)。知識產權手冊intellectualpropertymanual規(guī)定知識產權合規(guī)管理體系(3.5)的相關成文信息(3.11)。專利導航patentnavigation在宏觀決策、產業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經營和創(chuàng)新活動中，以專各類數據資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產業(yè)競爭格局、企業(yè)經營決策和技術創(chuàng)新方向，服務創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準度和科學性的新型專利信息第4章公司環(huán)境4.1理解企業(yè)及環(huán)境本公司由管理者代表組織確定與本公司宗旨相關，并影響實現知識產權合規(guī)管理體系預期結果的能力的外部和內部事項，包括但不限于：a)經濟和社會發(fā)展狀況；b)公司建立、實施和保持《法律法規(guī)及其它要求控制程序》,知識產權部負責按《法律法規(guī)及其它要求控制程序》的規(guī)定，對本公司相關的法律和監(jiān)管環(huán)境注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包括涉及知填產權的法律法規(guī)與政策規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關的政策規(guī)范，如《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等。c)本公司所處產業(yè)市場環(huán)境和技術發(fā)展趨勢、產業(yè)政策和產業(yè)規(guī)劃等d)本公司的價值觀、經營戰(zhàn)略、文化、知識、經驗和績效；f)本公司的知識產權狀況。本公司應對這些外部和內部事項的相關信息進行識別、監(jiān)視和評審4.2理解相關方的需要和期望相關方對本公司知識產權管理具有影響或潛在影響，本公司應由管理者代表a)與知識產權合規(guī)管理體系有關的相關方；b)與知識產權合規(guī)管理體系有關的相關方的需求；c)哪些需求將通過知識產權合規(guī)管理體系予以解決本公司應對這些相關方的信息及其相關需求進行識別、監(jiān)視和評審。4.3確定知識產權合規(guī)管理體系的范圍4.3.1知識產權合規(guī)管理體系范圍的影響事項4.4知識產權合規(guī)管理體系及其過程c)確定所需的準則和方法，包括評價和相關的績效指標，以確保這些過程本公司由管理者代表負責組織系統(tǒng)識別來源于本b)評價已識別的變更的知識產權合規(guī)義務所產生的影響，并對知識產權合5.1領導作用和承諾5.1.2最高管理者承諾最高管理者應承諾：b)確保在本公司經營發(fā)展中運用知識產權實現短d)確保知識產權合規(guī)義務得以履行，有能力識別、應對和預防內外部事項5.1.3文化本公司由管理者代表在本公司內部組織各個層級建立、維護并推進文化建5.3.2機構本公司由管理者代表負責組織建立知識產權管理機構并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔以下職責：a)推進識別知識產權合規(guī)義務，監(jiān)督已識別的知識產權合規(guī)義務的職責在6.1通則本公司由知識產權部負責通過以下措施對知識產權合規(guī)管理體系所需過知識產權價值：a)識別和更新適用的知識產權合規(guī)義務(見4.5),并為履行知識產權合規(guī)義務確定所需的資源；注：本公司知識產權類型根據產品和/或服務的類2)證實知識產權合規(guī)義務的履行。6.2.1知識產權目標策劃知識產權部負責知識產權目標的策劃工作，在策劃知識產權合規(guī)管理體系b)保持成文信息并可考核c)與企業(yè)發(fā)展相適應；d)適時更新。注：目標根據本公司的實際制定，包括長期目標、年度目標、企業(yè)目標、部門目標等。6.2.2知識產權目標實現策劃知識產權部負責知識產權目標實現策劃的工作，策劃如何實現知識產權目標a)實現目標的方法；e)應對風險和機遇的措施；f)如何在知識產權合規(guī)管理體系過程中整合并實施這些措施(見4.4.1)g)評價措施的有效性。實現等方面開展。6.3針對變更的策劃知識產權部負責知識產權合規(guī)管理體系變更的工作，當本公司確定需要對知識產權合規(guī)管理體系進行變更時，變更應按所策劃的方式實施。a)變更目的及其潛在后果；b)知識產權合規(guī)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)職責和權限的分配或再分配。7.1.1通則公司管理者代表應確定并組織提供知識產權合規(guī)管理體系所需的資源，以建立、實施、保持和持續(xù)改進知識產權合規(guī)管理體系，應結合：a)現有內部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。7.1.2人員保障控制程序》,人事行政部負責按《知識產權合規(guī)管理員工手冊》、《知識產權人力資源保障控制程序》的規(guī)定，本公司人員管理由人事行政部負責，人事行政部應確定相關崗位及職責，并配備所需的人員，以有效實施知識產權合規(guī)管理體系，并運行和控制其過程。包括：a)所有人員應遵守知識產權合規(guī)義務，并報告知識產權合規(guī)疑慮、問題和b)通過勞動合同、勞務合同等方式對員工進行管理，約定知識產權權屬、保密范圍、保密義務、違約責任等；明確員工與知識產權相關的權利和義務，重要崗位可約定競業(yè)限制條件和補償條款。c)對新入職員工進行適當的知識產權背景調查，以避免侵犯他人知識產權；對研發(fā)、設計、創(chuàng)作等與知識產權關系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識產權簽署離職知識產權協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議；必要時對知識產權協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，及時發(fā)現商業(yè)秘密泄露或不正當使用的線索；e)公司建立、實施和保持《知識產權獎懲控制程序》,人事行政部負責按《知識產權獎懲控制程序》的規(guī)定，明確員工知識產權創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和/或報酬，明確員工造成知識產權損失的責任。7.1.3基礎設施本公司知識產權合規(guī)管理相關基礎設施由知識產權部負責，知識產權部應確定、提供并維護所需的基礎設施，以確保知識產權合規(guī)管理體系的運行?；A設施a)軟硬件設備，如知識產權管理軟件、數據庫、計算機和網絡設施等；b)辦公場所。7.1.4財務資源公司建立、實施和保持《知識產權資金投入控制程序》,財務管理中心負責按《知識產權資金投入控制程序》的規(guī)定，應確定并提供財務資源，以有效實施知識產權合規(guī)管理體系。財務資源可用于：a)知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟、培訓和轉b)知識產權管理機構運行；c)知識產權激勵。7.1.5信息資源公司建立、實施和保持《知識產權信息資源控制程序》,財務管理中心負責按《知識產權信息資源控制程序》的規(guī)定，知識產權部應創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制a)建立信息資源收集渠道，及時獲取外部知識產權相關信息；b)對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)本公司宜建立知識產權信息數據庫，并有效維護和及時更新；d)本公司可運用專利信息資源，構建專利導航工作機制；注：信息資源包括外部知識產權相關信息和內部知識。外部知識產權相關信息包括所屬領域、競爭對手的知識產權信息以及標準、學術交流、專業(yè)會議、從外7.2能力公司建立、實施和保持《知識產權人力資源保障控制程序》,人事行政部負責按《知識產權人力資源保障控制程序》的規(guī)定，應：a)確定與知識產權合規(guī)管理體系運行相關人員的任職條件，確定其所需具b)采取適當的教育、培訓，提升與知識產權合規(guī)管理體系運行相關人員的c)采取措施使相關人員獲得知識產權檢索、分析、評估等能力；d)采取措施，提升人員履行知識產權合規(guī)義務的能力；e)保留適當的成文信息，作為人員能力的證據。7.3意識公司建立、實施和保持《知識產權人力資源保障控制程序》,人事行政部負責按《知識產權人力資源保障控制程序》的規(guī)定，應配合知識產權部組織開展知識產權合規(guī)管理相關培訓工作，確保與知識產權合規(guī)管理體系運行相關人員知7.4溝通7.5成文信息7.5.1通則7.5.3創(chuàng)建和更新7.5.4成文信息的控制a)在需要的場所和時間均可獲得并適用；b)得到充分的保護(例如：防止泄密、不當使用或完整性受損)。為了控制成文信息，適用時，本公司應實施以下活動——分發(fā)、訪問、檢索和使用：注：對成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或——存儲和保護，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制)——保留和處置。知識產權部應識別其確定的知識產權合規(guī)管理體系策劃和運行所需的來自外部的成文信息，并予以控制。第8章運行8.1.1知識產權獲取公司建立、實施和保持《知識產權管理控制程序》,知識產權部負責按《知識產權管理控制程序》的規(guī)定，對以下要求進行控制a)根據知識產權目標，制定不同類型知識產權的獲取計劃，明確獲取的方b)確保所獲取的知識產權的數量和類型與本公司的經營和發(fā)展相適應；c)通過受讓等途徑獲取知識產權，應在受讓前開展知識產權盡職調查，評價知識產權的價值和權利的穩(wěn)定性：d)建立必要的審核機制或工作流程，排除以下行為：1)非正常申請專利行為；2)不以使用為目的的商標惡意注冊；3)不正當獲取他人商業(yè)秘密；4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形；e)知識產權部應保留有關知識產權獲取的成文信息，并實施有效的管理。8.1.1.2專利知識產權部負責在對專利進行管理時，應滿足以下要求：a)確保專利質量得到管控，適當時設定內部評價準則；b)在申請專利前進行必要的檢索和分析，以評價獲得專利權的前景以及可c)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權。知識產權部負責對商標進行管理時，應滿足以下要求：a)針對商標重要程度、使用范圍和保護需求開展分析，進行商標策劃；b)對擬注冊的商標進行查詢和分析；c)監(jiān)測已注冊和提交注冊申請的商標，其指定的使用范圍是否已覆蓋本公知識產權部負責對商業(yè)秘密進行管理時，應滿足以下要求：a)通過遴選、密級劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項等b)應明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉要求和存證方式。8.1.1.5著作權知識產權部負責對著作權進行管理時，應滿足以下要求：a)適時辦理作品登記；b)明確職務作品、委托作品、合作作品等著作權及與著作權有關的權利的c)保留作品創(chuàng)作過程的記錄；d)保障作品作者的署名權。知識產權部在對其他類型知識產權進行管理時，其他類型知識產權獲取應按照相關法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。8.1.2知識產權維護公司建立、實施和保持《知識產權管理控制程序》,知識產權部負責按《知識產權管理控制程序》的規(guī)定，對以下要求進行控制：a)建立知識產權分類管理檔案，進行日常維護；b)知識產權權屬變更與放棄；c)宜進行知識產權相關會計信息披露；d)宜建立知識產權會計核算檔案，有條件的本公司定期對知識產權的成本和知識產權的產出效益進行核算；e)宜對涉及知識產權的產品和/或服務的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說明書等；f)宜進行知識產權分級管理；g)應保留有關知識產權維護的成文信息，并實施有效的管理。8.1.3知識產權運用8.1.3.1實施和使用公司建立、實施和保持《知識產權管理控制程序》,知識產權部負責按《知識產權管理控制程序》的規(guī)定，對知識產權實施與使用的以下要求進行控制：a)促進知識產權的實施和使用，開展實施場景、成熟度、所需配套條件等方面的調查，對于已實施和使用的知識產權，本公司可評估知識產權對本公司的貢b)被許可實施和使用知識產權時，應清楚許可實施的類型，在相應的范圍c)明確知識產權實施和使用的管理要求，建立知識產權實施和使用(包括但不限于專利、商標、地理標志、著作權及與著作權有關的權利)的管理過程，監(jiān)控知識產權的合規(guī)實施和使用；d)宜對知識產權(專利)密集型產品進行備案管理。8.1.3.2許可和轉讓公司建立、實施和保持《知識產權管理控制程序》,知識產權部負責按《知識產權管理控制程序》的規(guī)定，對以下知識產權許可和轉讓的要求進行控制：a)知識產權許可或轉讓前，應制定許可或轉讓方案，根據相關方要求開展或自行開展知識產權評估，并履行相關審查、備案或行知識產權開放許可；b)知識產權進行許可時，可對許可使用中的增值部分進行預先評估或約定c)國有企業(yè)的知識產權，在轉讓時應遵循國有資產的管理規(guī)定，避免國有8.1.3.3投融資知識產權部負責投融資相關的知識產權工作管理，本公司投融資工作應滿足a)本公司開展投融資活動[例如：風險投資、首次公開發(fā)行股票(IPO)]前，對投融資活動對象涉及的知識產權開展盡職調查，評估其風險和價值；b)在境外投資前，針對相關知識產權法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風險分知識產權部負責公司重組相關的知識產權工作管理，本公司重組工作應滿足a)本公司合并或并購前，開展知識產權盡職調查，根據合并或并購的目的設定對相關方知識產權狀況的調查內容，并進行知識產權評估；b)本公司出售或剝離資產前，對相關知識產權開展調查和評估，分析出售或剝離的知識產權對本公司未來競爭力的影響。知識產權部負責公司標準化相關的知識產權工作管理，本公司參與標準化工作應滿足以下要求：a)本公司參與標準化組織前，了解標準化組織的知識產權政策；將包含專利和專利申請的技術方案向標準化組織提案時，按照知識產權政策要求披露并作b)牽頭制定標準時，組織制定標準工作組的知識產權政策和工作程序。產權風險控制程序》的要求執(zhí)行，知識產權部負責公司知識產權相關的風險管理工作，知識產權部應創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制a)采取措施，避免或降低生產經營活動中所涉及的設備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識產權的風險；b)應定期監(jiān)控產品及工藝可能涉及他人知識產權的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對本公司的損害程度，提出防范與應對預案：c)應將知識產權納入本公司風險管理范圍，對知識產權風險進行識別、分析和監(jiān)測，采取相應風險控制措施；d)公司建立、實施和保持《知識產權保密控制程序》,知識產權部負責按《知識產權保密控制程序》的規(guī)定，建立涉密人員、涉密載體、涉密設備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作；e)對外信息披露前，開展必要的知識產權合規(guī)、保密審查，并保留成文信注1:本公司應結合風險發(fā)生的時間、頻次、影響因素及后果等方面開展知注2:商業(yè)秘密管理的推薦性實踐見附錄A.8.1.4.2爭議處理公司建立、實施和保持《知識產權爭議處理控制程序》,知識產權爭議處理按《知識產權爭議處理控制程序》的要求執(zhí)行，知識產權部負責公司知識產權相關的爭議處理工作管理，知識產權部應創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制a)及時發(fā)現和監(jiān)控知識產權被侵犯的情況，適時提出應對方案，運用自力8.2經營管理8.2.1立項公司建立、實施和保持《研發(fā)過程知識產權管理控制程序》,立項過程知識產權合規(guī)管理按《研發(fā)過程知識產權管理控制程序》的要求執(zhí)行，研發(fā)部負責研發(fā)立項過程的管理，立項階段的知識產權管理包括：a)分析項目所涉及的知識產權信息，例如：各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息、商標權利人信息、作品和c)進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體d)針對重大項目，宜要求與項目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內容、范8.2.2研發(fā)、設計、創(chuàng)作本公司建立了《研發(fā)過程知識產權管理控制程序》,按《研發(fā)過程知識產權作階段的知識產權管理包括：a)應對項目涉及的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對技術發(fā)展狀況、知識產權狀況、競爭對手狀況等進行分析，評估知識產權風險，將分析結果、防范預案作為研發(fā)、設計創(chuàng)作的依據；b)制定研發(fā)策略或設計創(chuàng)作方案時，開展知識產權布局規(guī)劃；督促研發(fā)、設計、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時報告研發(fā)、設計、創(chuàng)作成果，并對成果進行評估和確認，明確保護方式和權屬，適時形成知識產權；c)定期監(jiān)控研發(fā)、設計、創(chuàng)作活動相關的知識產權，適時調整研發(fā)策略和d)在項目的重要節(jié)點，應及時開展商業(yè)秘密遴選、分級等工作。本公司建立了《采購過程知識產權管理控制程序》,按《采購過程知識產權管理控制程序》的規(guī)定，采購部負責采購過程的管理，對外部提供的過程、產品和/或服務進行控制。采購階段的知識產權管理包括：a)應識別擬采購產品和/或服務的知識產權情況，必要時收集相關知識產權信息并要求供方提供知識產權權屬證明；對于擬采購產品和/服務存在知識產權風險的，應在相應風險消除或采取有效的風險應對措施后進行采購；b)應做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；c)宜遴選有資質的、具有專業(yè)能力的機構和人員提供知識產權服務；對服務內容、質量等進行評價并建立反饋調整機制；d)同等條件下宜優(yōu)先采購依照本文件建立知識產權合規(guī)管理體系的供方的產品和/或服務。8.2.4生產和服務提供本公司生產部負責生產過程的管理，生產和服務提供階段的知識產權管理包a)鼓勵生產和服務提供過程中涉及產品、生產設備或工藝方法、服務規(guī)范或流程的技術改進與創(chuàng)新，并及時評估、確認，必要時明確保護方式；b)規(guī)范生產和服務提供過程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術路線、內部指令、服務規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當保密措施。8.2.5銷售和售后本公司建立了《銷售過程知識產權管理控制程序》,按《銷售過程知識產權管理控制程序》的規(guī)定，市場部負責公司銷售和售后的管理，銷售和售后階段的知a)產品和/或服務對外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對產品和/或服務所涉及的知識產權狀況、目標市場的知識產權保護環(huán)境以及競爭對手的知識產權情況進行全面審查和分析，評估知識產權風險及其對本公司的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范與應對預案；b)向境外提供產品和/或服務前，還應調查目的地的知識產權法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關訴訟，分析可能涉及的知識產行知識產權申請、注冊和登記；對向境外提供的涉及知識產權的產品和/或服務宜運用相應的邊境保護措施；c)建立產品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況，建立和保持相關記錄；d)產品和/或服務升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權策略和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產權。8.2.6合同管理本公司建立了《合同中知識產權條款控制程序》,按《合同中知識產權條款控制程序》的規(guī)定，知識產權部負責合同中有關知識產權的管理，知識產權部應加強合同中的知識產權管理，包括：a)應對合同或要約中有關知識產權條款進行合規(guī)審查，并保留成文信息；b)檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對外委托業(yè)務合同，應約定知識產權權屬、保密等內容；c)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應約定知識產權權屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進的權屬和使用、侵權責任承擔等；d)由外部供方提供過程、產品和服務時，應視合同性質對知識產權權屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護、知識產權侵權責任、救濟e)在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協(xié)作合同中應明確保密、知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等；f)開展銷售活動時，宜在合同中明確保密、知識產權權屬、許可使用范圍、侵g)承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產權管理規(guī)定，并按照要求進行管理。本公司建立了《知識產權合規(guī)管理控制程序》,按《知識產權合規(guī)管理控制程序》的規(guī)定，對知識產權合規(guī)管理的過程進行管理。8.3.1合規(guī)審查知識產權部負責知識產權的合規(guī)審查的管理，知識產權部應基于知識產權合規(guī)義務的履行，在知識產權基礎管理(見8.1)過程和經營管理(見8.2)過程中實施必要的審查，并保留成文信息。注：專利、商標、著作權、商業(yè)秘密典型禁止性行為見附錄B知識產權部負責確立、實施和維護一個報告過程，以鼓勵和促進(在有合理理由確信信息真實的情況下)報告試圖、涉嫌或實際存在的違反知識產權合規(guī)義——在整個公司內可見并可訪問；——對報告保密；——接受匿名報告；——保護報告者免于遭受打擊報復；——便于人員獲得建議。知識產權部負責組織開發(fā)、確立、實施并維涉嫌或實際的知識產權不合規(guī)情形的報告，并作出結論，定期向最高管理者或管理者代表報告調查的次數和結果。這些過程應確保能公平公正地作出決定。調查過程應由具備相應能力的人員獨立進行，且避免利益沖突。本公司應視情況利用調查結果改進知識產權合規(guī)管理體系(見第10章)。知識產權部應保留有關調查的成文信息。第9章績效評價9.1通則管理者代表負責策劃并實施下列所需的監(jiān)控和審查：a)評價知識產權合規(guī)管理體系的績效；9.2分析與評價管理者代表負責組織各部門根據獲得的適當的數據和信息進行分析并形成結果，利用分析結果評價：劃本公司應：9.3.2審核實施點9.3.3.1通則a)是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識產權的行為或風險，及知識產權被侵犯的情況；b)知識產權合規(guī)義務及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測結果；c)前次審核中發(fā)現問題的改進情況；d)不同類型知識產權進一步考慮相關事項(見9.3.3.2～9.3.3.5)a)重要技術或產品是否適時通過申請專利予以保護；b)是否存在非正常申請專利行為；c)是否存在專利標識標注不規(guī)范的情況。9.3.3.3商標a)是否針對本公司需求申請注冊商標；b)是否存在不以使用為目的的商標惡意注冊；c)是否存在商標的不規(guī)范使用。9.3.3.4商業(yè)秘密a)是否建立確認商業(yè)秘密的機制；b)是否存在商業(yè)秘密泄密的風險：c)商業(yè)秘密的保護措施是否完善。9.3.3.5著作權內部審核中著作權的審核重點包括a)是否適時登記著作權；b)是否及時發(fā)現和監(jiān)控著作權及與著作權有關的權利被他人侵犯的情況；c)是否存在侵犯他人著作權及與著作權有關的權利的情況。9.4管理評審本公司建立了《管理評審控制程序》,通過《管理評審控制程序》的規(guī)定，對以下9.4.1、9.4.2、9.4.3相關要求做出具體相關規(guī)定。9.4.1評審要求最高管理者應依據策劃的要求開展管理評審，以確保知識產權合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，與本公司的戰(zhàn)略方向保持一致。9.4.2評審輸入b)與知識產權合規(guī)管理體系相關的內外部事項的變化，包括知識產權合規(guī)c)下列有關知識產權合規(guī)管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：1)相關方的反饋；2)知識產權目標的實現程度；3)不合格、不合規(guī)及糾正措施；4)審核結果；f)應對風險和機遇所采取措施的有效性。9.4.3評審輸出a)知識產權方針、目標所需的變更b)知識產權合規(guī)管理體系所需的變更；本公司應保留成文信息，作為管理評審結果的證據。第10章改進10.1通則本公司建立了《知識產權合規(guī)管理持續(xù)改進控制程序》,通過《知識產權合規(guī)管理持續(xù)改進控制程序》的規(guī)定確定和選擇改進機會，并采取必要措施，以持續(xù)履行知識產權合規(guī)義務，應對知識產權風險和實現知識產權價值，提升本公司的a)改進產品和/或服務，確保知識產權合規(guī)義務履行b)糾正、預防或減少不利影響；c)確保知識產權合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性d)持續(xù)改進知識產權合規(guī)管理體系注：改進的例子包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突破性變革、創(chuàng)新和重組等10.2不合格和糾正措施本公司應對出現的不合格或不合規(guī)進行調查與評價，分析和確定不合格或不合規(guī)的原因，確定措施和實施范圍，實施所需的措施，評效性。本公司應保留成文信息，作為糾正措施實施及結果的證據。10.3持續(xù)改進本公司應持續(xù)改進知識產權合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性。本公司應結合分析和評價的結果以及管理評審的輸出，以確定是否存在風險或新的需求或機遇，這些需求或機遇應作為持續(xù)改進的一部分加以應對。市場部市場部人事行政部人事行政部財財務部最高管理者生產部(總經理)生產部研發(fā)部研發(fā)部采購部采購部知識產權部最高管理者管理者代表人事行政部研發(fā)部采購部財務部市場部知識產權部生產部△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△4.3確定知識產權合規(guī)管理體系的范圍△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△5領導作用5.1領導作用和承諾5.1.1最高管理者職責▲△△△△△△△△5.1.2最高管理者承諾▲△△△△△△△△5.1.3文化△▲△△△△△△△5.2知識產權方針▲△△△△△△△△5.3崗位、職責和權限5.3.1管理者代表▲△△△△△△△△5.3.2機構△▲△△△△△△△6策劃6.1通則△△△△△△△▲△6.2知識產權目標及其實現的策劃△△△△△△△▲△6.3針對變更的策劃△△△△△△△▲△7支持7.1資源7.1.1通則△▲△△△△△△△7.1.2人員△△▲△△△△△△7.1.3基礎設施△△△△△△△▲△7.1.4財務資源△△△△△▲△△△7.1.5信息資源△△△△△△△▲△7.2能力△△▲△△△△△△7.3意識△△▲△△△△▲△7.4溝通△△△△△△△▲△7.5成文信息7.5.1通則△△△△△△△▲△7.5.2知識產權手冊△△△△△△△▲△最高管理者管理者代表人事行政部研發(fā)部采購部財務部市場部知識產權部生產部7.5.3創(chuàng)建和更新△△△△△△△▲△7.5.4成文信息的控制△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△8.1.2知識產權維護△△△△△△△▲△8.1.3知識產權運用△△△△△△△▲△8.1.4知識產權保護△△△△△△△▲△8.2.1立項△△△▲△△△△△8.2.2研發(fā)、設計、創(chuàng)作△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△△△△▲△△△△△▲△△△△△△△△△△△▲▲8.2.5銷售和售后△△△△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△8.3.2提出疑慮△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△9.1通則△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△9.3內部審核△▲△△△△△△△9.4管理評審▲△△△△△△△△10改進10.1通則△▲△△△△△△△10.2不合格和糾正措施△▲△△△△△△△10.3持續(xù)改進△▲△△△△△△△1知識產權部(1)組織編制企業(yè)知識產權中長期規(guī)劃、年度計劃；(2)組織協(xié)調起草企業(yè)知識產權工作的基本制度；(3)負責知識產權合規(guī)義務的識別，確保公司知識產權持續(xù)合規(guī)；(4)負責知識產權合規(guī)管理體系手冊、程序文件及制度的編寫；(5)負責知識產權的合規(guī)審查、匯報、調查等工作；(6)負責知識產權合規(guī)管理體系有關的記錄文件、外來文件及法律法規(guī)的(7)負責知識產權獲取、維護、運用、保護過程的管理和控制；(8)負責知識產權目標及其實現的策劃；(9)負責知識產權合規(guī)管理體系變更的工作；(10)負責知識產權合規(guī)管理所涉及的基礎設施的管理；(11)負責知識產權合規(guī)管理有關的信息資源的管理；(12)負責知識產權合規(guī)管理體系的內外部溝通與協(xié)調；(13)組織編制企業(yè)年度知識產權工作經費預算經審核后報財務部，并定期(14)編制企業(yè)知識產權工作獎懲方案，負責知識產權有關獎勵的統(tǒng)計；(15)組織有關知識產權法律政策的宣傳、普及工作；售前、銷售中、采購過程中的相關知識產權檢索工作；(17)負責技術合同、人事合同、采購合同、銷售合同、委外合同等公司所有合同有關知識產權條款的審查工作；(18)組織協(xié)調企業(yè)知識產權成果動態(tài)管理，對企業(yè)知識產權定期進行評估及維護，對企業(yè)知識產權運營過程中權屬變更進行管理；(19)負責知識產權相關服務機構的篩選及溝通協(xié)調工作；(20)協(xié)助管理者代表開展知識產權合規(guī)體系的內部審核，協(xié)助最高管理者開展知識產權合規(guī)管理體系的管理評審；(21)負責知識產權合規(guī)管理體系有關不符合項的跟蹤。2研發(fā)部(1)貫徹實施企業(yè)知識產權方針，完成本部門知識產權管理分解目標；(2)研發(fā)部負責制定研發(fā)部的研究開發(fā)與技術創(chuàng)新的計劃，對立項研發(fā)的項目在立項前進行檢索，研發(fā)中跟蹤檢索，成果產的知識產權信息，適時調整研發(fā)策略和項目內容，努力降低研發(fā)成本，降低和規(guī)(3)負責研發(fā)項目的知識產權布局規(guī)劃；(4)配合知識產權部評估與確認開發(fā)成果，適時形成知識產權并采取相應(5)負責本部門技術研究開發(fā)項目和技術成功的保密及有關知識產權保密(6)明確產學研過程中涉及的技術開發(fā)(委托)合同，合作開發(fā)合同的知識(7)負責完成公司領導下達的其他知識產權工作事項；(8)執(zhí)行本部門的保密要求；(9)保持本部門的研究開發(fā)過程形成的記錄。3采購部(1)貫徹實施企業(yè)知識產權方針，完成本部門知識產權管理分解目標；(2)負責收集采購過程中供方的相關知識產權信息，并索取權屬證明；(3)負責供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資源的保管和保密工作；(4)明確采購合同中涉及的知識產權條款，明確供方涉及知識產權的法律(5)負責完成公司領導下達的其他知識產權工作事項；(6)執(zhí)行本部門知識產權的保密條款；(7)保持本部門的知識產權合規(guī)管理過程中形成的記錄。(1)貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；(2)負責對產品和/或服務銷售市場知識產權監(jiān)控，對產品和/或服務信息、展會宣傳、采取相應的知識產權保護措施，及時跟蹤相關知識產權被侵權情況；(3)確定目標市場和在簽訂銷售合同前，應對產品和/或服務銷售市場的知識產權狀況進行審查和分析，在知識產權部的配合下提出必要的知識產權保護或(4)負責對新產品和/或服務進行市場調研，對產品和/或服務銷售市場知時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況；(5)執(zhí)行本部門知識產權的保密條款；(6)保持本部門知識產權合規(guī)管理過程中形成的記錄。(1)貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；(2)負責知識產權工作專項經費的管理；(3)負責知識產權獎勵的發(fā)放；(4)執(zhí)行本部門知識產權的保密條款；(5)保持本部門知識產權合規(guī)管理過程中形成的記錄。6人事行政部(1)根據公司的發(fā)展需要，提出相應的知識產權人力資源發(fā)展戰(zhàn)略；(2)負責人事合同的管理，執(zhí)行和監(jiān)管合同中的相關知識產權條款；(3)負責按知識產權合規(guī)管理體系運行相關人員的任職條件，招聘和選任(4)配合知識產權部組織開展知識產權培訓，提升公司員工知識產權合規(guī)7生產部(1)貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；(2)負責生產過程的知識產權的管理；(3)執(zhí)行本部門知識產權的保密條款；(4)保持本部門知識產權合規(guī)管理過程中形成的記錄。頒布令識產權合規(guī)管理手冊》闡述了公司的知識產權方針、目標和知識產權綱領性文件，是公司知識產權合規(guī)管理體系及一切知識產權活動必須遵循的綱領性文件和基本行為準則。對內是規(guī)范本公司的知識產權保證的要求，對外則是公司知識產權保證能力的證實文件。實施企業(yè)知識產權合規(guī)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關鍵，是提升企業(yè)市場競爭力的保證。本《知識產權合規(guī)管理手冊》由管理者代表組織本公司相關部門有關人員進行編寫，管理者代表審核，公司總經理批準。管理方針，并以此為己任，在自己的工作中監(jiān)控、保護知識產權。本《知識產權合規(guī)管理手冊》現予以頒布，自2024年01月01日起生效實本《知識產權合規(guī)管理手冊》是企業(yè)知識產權合規(guī)管理的規(guī)范性文件一經頒布，立即生效，要求全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。位(蓋公章):時間：2024年01月01日知識產權方針、目標建立完善的知識產權合規(guī)管理體系，使自主創(chuàng)新知識產權化，創(chuàng)新成果得到1)、新增專利申請20件；2)、保持每半年調查一次供應商的知識產權情況；3)、保持每半年調查一次自主知識產權被侵權情況；4)、知識產權方面的財務投入每年增加10%以上；5)、三年內至少組織15次知識產權培訓。位(蓋公章):時間：2024年01月01日第39頁共210頁為貫徹執(zhí)行GB/T29490-2023《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》及相關法識產權合規(guī)管理者代表，全面負責知識產權合規(guī)管理體系的運行及持續(xù)改善事宜，具體負責下列工作：2)協(xié)調企業(yè)內外有關知識產權工作；3)確保知識產權合規(guī)管理體系的建立、實施和保持；4)及時向最高管理者報告知識產權合規(guī)管理績效和改進需求；5)確保全體員工對知識產權方針和目標的理解；6)落實知識產權合規(guī)管理體系運行和改進需要的各項資源；7)確保知識產權外部溝通的有效性。單位(蓋公章):時間：2024年01月01日第40頁共210頁2023版29490-2023企業(yè)知識產權合第41頁共210頁文件編號版本號受控狀態(tài)發(fā)放編號2024年01月01日發(fā)布2024年01月01日實施××××××公司發(fā)布第42頁共210頁文件編1122334455667788990123第43頁共210頁4567890123456789本程序適用內外部環(huán)境因素和相關方期望或要求的識別和控3.1公司各部門都有責任識別和控制與其相關的內外部環(huán)境因素3.2總經理助理負責對識別結果進行整理，并提交管理評審；3.3總經理負責對內外部環(huán)境因素和相關方期望或要求在公司內5.糾正措施控制流程開識歸納 5頁共210頁否效果確認更新識別管理評審資料歸檔結束第47頁共210頁6.相關文件6.1《無》7.相關表單7.1《公司經營環(huán)境分析報告》7.2《糾正和預防措施報告》第48頁共210頁2《知識產權合規(guī)性評價控制程序》第49頁共210頁要求的符合性進行評價。3.0職責第50頁共210頁第51頁共210頁5.0相關文件5.1《成文信息控制程序》6.0相關記錄6.1《法律法規(guī)及其他要求一覽表》6.2《法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價表》知識產權合規(guī)管理體系策劃和變更時，確保知識產權合規(guī)管理體系的完整性和運行有效性。2適用范圍第52頁共210頁3職責第53頁共210頁第54頁共210頁第55頁共210頁5相關支持文件《文件的成文信息控制程序》《管理評審控制程序》《內部審核控制程序》6相關表格《管理手冊格式》《程序文件格式》《作業(yè)指導書格式》1.0目的為建立風險和機遇的應對措施，明確包括風險應對措施風險規(guī)避、風險降低和風險接受在內的操作要求，建立全面的風險和機遇管理措施和內部控制的建設，增強抗風險能力，并為在29490-2023企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的第56頁共210頁有效性提供操作指導。2.0范圍本程序適用于在公司29490-2023企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據，這些活動包2.1組織內外部環(huán)境管理過程存在的風險和機遇管理；2.2相關方的需求和愿望管理過程的風險和機遇管理；2.3環(huán)境因素控制過程產生的風險和機遇管理；2.4知識產權合規(guī)性義務管理過程產生的風險和機遇管理；2.5知識產權管理方針，目標管理過程產生的風險和機遇管理；2.6知識產權設施管理過程產生的風險和機遇管理；2.7糾正措施的執(zhí)行和驗證過程的風險和機遇管理；2.8持續(xù)改進過程的風險和機遇管理；2.9當適用時，也可適用于對公司管理過程中應對風險和機遇的控制第57頁共210頁第58頁共210頁第59頁共210頁第60頁共210頁第61頁共210頁第62頁共210頁第63頁共210頁第64頁共210頁第66頁共210頁一般風險一般風險高風險高風險高風險低風險一般風險一般風險高風險高風險低風險一般風險一般風險一般風險高風險低風險低風險一般風險一般風險一般風險低風險低風險低風險低風險一般風險第67頁共210頁第68頁共210頁第69頁共210頁第70頁共210頁6.0相關文件6.1《成文信息控制程序》7.0相關記錄7.1《風險與機遇評價與應對策劃表》7.2《風險評估報告》對承擔知識產權合規(guī)管理體系職責的人員規(guī)定相應崗位的能力要求，并進行培訓以滿足規(guī)定的要求。第71頁共210頁適用于承擔知識產權合規(guī)管理體系規(guī)定職責的所有人員，包括臨時雇用的人員，必要時還包括供方的人員。3職責3.1辦公室3.1.1負責組織編制部門負責人及重要崗位的《崗位工作任職要求》;3.1.2負責公司《年度培訓計劃》的制定及監(jiān)督實施；3.1.3負責企業(yè)管理層面的基礎教育；3.1.4負責組織對培訓效果進行評估。3.2相關部門3.2.1負責提出本部門員工的培訓需求；3.2.2負責本部門員工的崗位技能培訓。3.3總經理負責批準公司年度培訓計劃，批準部門負責人的《崗位工作任職要求》。4程序第72頁共210頁第73頁共210頁第74頁共210頁《崗位工作任職要求》《培訓申請單》《年度培訓計劃》《培訓記錄》《員工培訓檔案》6《基礎設施控制程序》制訂本程序。第75頁共210頁適用于公司的基礎設施的管理：a)軟硬件設備，如知識產權管理軟件、數據庫、計算機和網絡b)辦公場所。3、管理職責3.1財務管理處負責集團公司知識產權管理所需基礎設施的歸口管3.2各有關單位/部門負責本單位/部門的基礎設施的管理。4、實施程序第76頁共210頁第77頁共210頁6、記錄及附錄基礎設施配置申請單設備臺帳設施報廢、封存、拆除申請單基礎設施調配單辦公用品配置申請表為配合本公司財務資源的合理配制，使財務資源在知識產權管理中得到優(yōu)化管理，有效支持本公司知識產權事務，特制訂本程序。本程序適用于集團公司范圍內知識產權相關財務資源使用的控制工3、管理職責3.1財務管理處負責集團公司知識產權管理所需財務資源的歸口管3.2知識產權辦負責財務資源管理過程中的知識產權專業(yè)管理。4、實施程序第79頁共210頁第80頁共210頁第81頁共210頁為跟蹤和收集行業(yè)及主要競爭對手的知識產權動態(tài)，掌握其研發(fā)和技術發(fā)展動態(tài)和市場競爭動態(tài)，及時、全面地提供有關知識產權信息，包括知識產權科技情報檢索、知識產權風險評估與防范等，作為公司的技術創(chuàng)新和技術發(fā)展戰(zhàn)略決策的知識產權信息依據。同時，保障公司科研立項、技術引進、投資等活動的成功進行，保障知識產權信息的發(fā)布符合公司的保密要求，特制定本程序。本程序適用于公司相關的知識產權信息資源的管理。3職責1、知識產權管理部門1)負責建立知識產權信息收集渠道，及時獲取所屬行業(yè)、競爭對手的2)負責對知識產權信息進行分類篩選和分析加工，以便有效利用；3)負責對外知識產權信息發(fā)布的監(jiān)督，防止信息泄露；4)負責對建立的知識產權信息數據庫的有效維護和及時更新；5)負責對技術研發(fā)部遞交的研發(fā)成果報告進行審查，形成《研究開發(fā)成果評估報告》、《信息發(fā)布審批記錄》,確認信息發(fā)布方案。3.2其他各部門支持和配合知識產權管理部門開展工作，及時提供技術分析等方面的第82頁共210頁第83頁共210頁第84頁共210頁第85頁共210頁7相關文件1《成文信息控制程序》第86頁共210頁1《知識產權信息收集渠道一覽表》2《競爭對手知識產權信息分析報告》3《對外信息發(fā)布審批記錄》4《研究開發(fā)成果評估報告》5《知識產權檢索分析報告》6《知識產權臺賬》9《知識產權合規(guī)管理的能力及意識控制程序》第88頁共210頁第89頁共210頁第90頁共210頁第92頁共210頁6.2《培訓申請表》6.3《培訓記錄表》6.4《培訓登記表》6.6《培訓簽到表》6.7《培訓有效性評價記錄》第93頁共210頁10《內外部溝通控制程序》1.0目的為了使組織內部不同層次和職能之間更充分了解并盡量滿足顧客需2.0適用范圍3.0定義相關方：關注組織知識產權合規(guī)管理表現(行為)或受其知識產權合規(guī)管理表現(行為)影響的個人或團體。4.0職責4.1人力資源部負責對全公司員工管理方面的培訓并確認效果。4.2市場部確保外部信息的接收、處理及回答等有效實施。第94頁共210頁第98頁共210頁第99頁共210頁6.0支持文件無7.0表格/記錄7.1《公司員工聯(lián)絡單》11《成文信息控制程序》1目的3.1總經理負責批準發(fā)布知識產權合規(guī)管理手冊。3.2辦公室負責相關文件的編制、使用和保管。3.3辦公室負責組織對現有體系文件的定期評審。3.4辦公室負責有關的文件的收集、整理和歸檔等。4程序4.1文件分類及保管4.1.1知識產權合規(guī)管理手冊(包含了所有過程控制的程序文件),4.1.2公司第二級知識產權合規(guī)管理體系文件分為兩類：第101頁共210頁第102頁共210頁第103頁共210頁第104頁共210頁第105頁共210頁第106頁共210頁5相關文件《記錄管理規(guī)定》6相關記錄《文件發(fā)放、回收記錄》《文件借閱、復制記錄》《受控文件清單》《文件更改申請》《文件銷毀申請》第107頁共210頁12《知識產權獲取控制程序》1.0目的通過建立知識產權獲取工作計劃及工作流程，對知識產權實施必要的檢索分析，避免重復研發(fā)及侵權風險，確保公司知識產權順利獲取，特制定本程序。2.0范圍適用于知識產權的獲取工作過程。3.0職責3.1總經理負責制定公司知識產權目標。3.2管理者代表制定公司年度知識產權目標。3.3各職能部門制定本部門年度知識產權目標。3.4綜合管理部負責收集匯總知識產權目標并對各部門進行審核。4.0工作程序第108頁共210頁第109頁共210頁第110頁共210頁第111頁共210頁第112頁共210頁5.0相關文件《專利控制程序》《商標控制程序》《著作權控制程序》《成文信息控制程序》6.0相關表格(1)《知識產權申請審批單》(2)《知識產權檢索申請表》(3)《知識產權檢索報告》(4)《專利管理臺賬》(5)《商標管理臺賬》第113頁共210頁(6)《著作權管理臺賬》(7)《年度知識產權目標》13《專利控制程序》1.0目的為規(guī)范公司專利工作，充分發(fā)揮專利在公司發(fā)展中的重要作用，促進公司技術創(chuàng)新和構筑企業(yè)自主知識產權體系，推動公司對知識產權的管理、保護和應用，制定本程序。2.0適用范圍適用于公司內技術創(chuàng)新過程中專利申請、維護、實施、許可、轉讓、爭議處理、獎勵，專利管理貫穿于產品開發(fā)、生產和經營的全過程。3.0術語3.1專利：本制度中所稱的專利是指發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利。3.2職務發(fā)明：3.2.1執(zhí)行本公司的任務或者主要是利用本公司的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于該單位。第114頁共210頁下列四種情況均屬于職務發(fā)明創(chuàng)造：A、在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；B、履行本公司交付的本職工作之內的任務所作出的發(fā)明創(chuàng)造；C、離職、退休或者調動工作后1年內作出的，與其在本公司承擔的本職工作或本公司分配任務有關的發(fā)明創(chuàng)造，其個人申請專利的權利D、公司員工在調離公司或退休等原因離開公司時，不得將本公司專利技術資料帶離，并且在一年內不得將應屬于本公司申請的發(fā)明創(chuàng)造3.2.2利用本公司的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，公司與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定3.2.3對于職務發(fā)明專利申請，公司按照專利法有關規(guī)定對發(fā)明人進行獎勵，以鼓勵員工創(chuàng)新，積極申請專利。3.3專利資產：本規(guī)定中所稱的專利資產是指專利申請權、專利權。4.0職責4.1行政部下的知識產權小組為專利管理的歸口管理部門。第115頁共210頁第116頁共210頁第117頁共210頁第118頁共210頁第119頁共210頁第120頁共210頁第121頁共210頁第122頁共210頁第123頁共210頁第124頁共210頁第125頁共210頁第126頁共210頁第127頁共210頁第128頁共210頁第129頁共210頁6.0記錄保存式須按單件專利建檔，該專利的所有文件須存放于文件袋或文件盒7.0相關文件7.1成文信息控制程序8.0相關記錄8.1專利申請單專利申請單8.2專利申請技術交底書8.3檢索分析報告8.4申請專利管理臺賬8.5授權專利管理臺賬8.6專利評估和實施登記表8.7專利調查與評估報告第130頁共210頁8.8專利實施調查表8.9專利獎勵申請單14《商標控制程序》第131頁共210頁本公司的可持續(xù)發(fā)展，推動公司對知識產權的管理、保護和應用，制通過正確運作商標戰(zhàn)略和策略，不斷提高商標的信譽價值，爭創(chuàng)馳名商標。利用商標推動產品開拓市場，參與競爭，發(fā)展生產，提高建立規(guī)范的商標管理制度；確保本公司商標的顯著性、獨創(chuàng)性和保商標所指定產品質量與創(chuàng)新；確保商標服務信譽；確保合理宣傳投入；確保商標專用權不容侵犯與價值的不斷增值。2.0適用范圍適用于公司內技術創(chuàng)新過程中商標申請、維護、實施、許可、轉讓、爭議處理、獎勵，商標管理貫穿于產品開發(fā)、生產和經營的全過第132頁共210頁第133頁共210頁第134頁共210頁第135頁共210頁4.6.4為避免注冊商標在相關商品類別或類似商標被他人搶注，各員工有義務配合本公司知識產權管理部做好聯(lián)合商標、防御性商標的設4.6.5商標查詢日起至國家商標局對商標申請核準注冊之日止，為本公司特定的商業(yè)秘密保護期。4.6.6知識產權管理部負責商標的檔案管理。知識產權管理部應遵循維護檔案資料的完整性、真實性、安全性的原則，統(tǒng)一存檔管理。商資料；廣告資料；品牌在市場中的相關數據；同類產品的商標使用情況；國內外相關企業(yè)商標注冊情況。5相關文件無6相關記錄15《商業(yè)秘密控制程序》為有效保護公司合法權益，杜絕公司員工因泄露公司商業(yè)秘密而損害公司利益，根據國家相關法律、法規(guī)，特制定本程序。2、適用范圍1)本程序所指商業(yè)秘密，包括但不限于：客戶名單、銷售合同內容、產品定價政策、營銷策略、投標書內容、物資進貨渠道、財務資料、人事檔案、薪酬福利分配方案等。2)公司員工因工作需要所持有或保管的一切記錄著公司商業(yè)秘密的文件、資料和其它任何形式的載體，均屬于公司所有。若記錄有商業(yè)秘密信息的載體屬員工個人自備，則員工應按公司的要求將該秘密移出或消除；如果無法從載體上移出或消除，則員工應將該載體的所有權轉移給公司，公司給予相當于該載體本身價值的經濟補償。公司的保密管理工作在總經理的領導下，由知識產權部全面負責具體的執(zhí)行、監(jiān)督、檢查的處理，公司其它部門負責本部門的保密管4、作業(yè)內容1)知識產權部負責制定公司的各項保密管理措施和規(guī)章制度，並定期向總經理報告，對違反公司有關保密制度的處罰意見，隨時報告總經理，經公司領導做出決定后予以實施。第139頁共210頁第140頁共210頁第141頁共210頁5、相關文件保密合同書競業(yè)禁止合同書第142頁共210頁16《著作權控制程序》為了加強公司著作權管理，加強對著作權以及與著作權有關權益的保護，促進本公司的可持續(xù)發(fā)展，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司經營管理過程的所有著作權包括新聞出版、廣播影視、文學藝術、文化娛樂、廣告設計、工藝美術、計算機軟件、信息網絡等。由知識產權部全面負責具體的執(zhí)行、監(jiān)督、檢查的處理，公司其它部門負責本部門的保密管理工作。4、控制程序4.1著作權登記4第143頁共210頁第144頁共210頁17《其它類型知識產權控制程序》為了維護公司客戶之利益，保護客戶的商業(yè)機密，特制定其它類型知識產權保護管理程序。2.適用范圍第145頁共210頁第146頁共210頁第147頁共210頁第148頁共210頁第149頁共210頁第150頁共210頁第151頁共210頁第152頁共210頁第153頁共210頁6.支持性文件：違反信息安全管理處罰指引7.記錄、表格：保密區(qū)域來訪登記表固定資產清單泄密事件報告登記表密級載體銷毀申請表18《知識產權維護控制程序》對本公司知識產權維護過程進行控制，確保公司知識產權得到有效維護，特制訂本程序。2、適用范圍適用于本公司所有知識產權的檔案管理、知識產權評估、權屬變更、權屬放棄等維護管理過程。知識產權辦負責公司知識產權維護的組織管理工作。4、工作程序4.1知識產權分類分級檔案管理知識產權辦負責建立《知識產權分類臺帳》,依據知識產權門類和狀態(tài)進行分類，建立專利、商標、著作權、商業(yè)秘密等子臺賬，各子臺賬依據知識產權重要程度進行分級，并及時進行更新。知識產權辦負責每年對有效知識產權日常評估，形成《知識產權價值評估表》,并維持該知識產權的持續(xù)有效，預算和支出執(zhí)行《知識產權財務資源控制程序》。第155頁共210頁第156頁共210頁第157頁共210頁5、相關文件《成文信息控制程序》第158頁共210頁6、記錄及附錄知識產權分類臺賬知識產權委外檢索審批單知識產權評估報告知識產權權屬變更、放棄審批單知識產權權屬變更、放棄記錄知識產權價值評估表第159頁共210頁19《知識產權運用控制程序》知識產權申請對企業(yè)知識產權申請進行控制，保證企業(yè)在知識產權申請過程中符合法律和保密性要求。2.適用范圍適用于本企業(yè)知識產權申請過程的控制。3.程序概要3.1知識產權申請流程第160頁共210頁第161頁共210頁第162頁共210頁4.1《知識產權信息發(fā)布審查報告》第163頁共210頁20《知識產權保護控制程序》2.范圍公司名稱、專利技術、專有技術、注冊商標、商業(yè)秘密、商品包裝3.權責業(yè)務：負責申請、保護公司技術方面的知識產權。4.定義4.1企業(yè)名稱：本公司。4.2專利技術：是指受我國專利法保護的發(fā)明、實用新型和外觀設4.3專有技術：又稱技術秘密，技術訣竅，指能提供一定價值，已4.4注冊商標：商標是指由文字、圖形或者其組合等構成，使用于商品，用以區(qū)別不同商品生產者或經營者所生產或經營的同一和類4.5商業(yè)秘密：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經濟利益，具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信第164頁共210頁5.流程圖無第165頁共210頁8.0相關文件《中華人民共和國知識產權法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標法》第166頁共210頁21《供方知識產權管理控制程序》對公司采購過程進行控制，確保所采購的物資能符合知識產權管理的相關要求。2適用范圍適用于公司所需的采購產品以及相關方的選擇、評定和控制。3職責3.1采購部：做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資源的管理和保密工作；在采購合同中應明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時應要求供方提供知識產權權屬3.2知識產權部：負責針對采購部提供的上述信息，對于涉及知識產權事項的，應當根據實際需要進行必要的知識產權檢索分析。3.3知識產權部：負責合同中涉及的知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等事項進行審核。第167頁共210頁第168頁共210頁第169頁共210頁22《知識產權經營過程管理控制程序》一研發(fā)過程1.0目的制定確實有效的研究與開發(fā)流程，以確保企業(yè)產品及生產方法符合市場需求，實現產業(yè)結構的優(yōu)化與產品結構的調整，增強企業(yè)的市場競爭力。同時有效保護公司在研究與開發(fā)中取得的知識產權成果。2.0適用范圍適用于本公司產品的研發(fā)過程的控制。第170頁共210頁第171頁共210頁第172頁共210頁第173頁共210頁第174頁共210頁第175頁共210頁第176頁共210頁第177頁共210頁第178頁共210頁第179頁共210頁第180頁共210頁4.5涉外貿易4.5.1市場公司向境外銷售產品前，需政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關訴訟，對可能涉及的知識產權風第181頁共210頁險進行分析，并形成《產品海外知識產權風險分析報告》。4.5.2向境外銷售產品前，研發(fā)公司應適時在目的地進行知識產權申請、注冊和登記。4.5.3研發(fā)公司可協(xié)助市場公司對向境外銷售的涉及知識產權的產品采取相應的邊境保護措施。5.0引用/支持文件6.0記錄6.1《產品知識產權狀態(tài)審查報告》6.2《商業(yè)活動前知識產權保護及風險規(guī)避評估報告書》6.3《升級產品市場環(huán)境變化知識產權保護及風險規(guī)避評估報告書》6.4《產品海外知識產權風險分析報告》6.5《產品知識產權侵權市場監(jiān)控記錄表》第182頁共210頁23《合同管理控制程序》對本公司各類合同的知識產權條款進行審查和管理，以確保本公司知識產權得到保護，特制訂本程序。2、適用范圍適用于本公司各類合同的知識產權條款的控制。3、職責3.1知識產權辦負責本公司各類合同知識產權條款的審查和管理。4、工作程序4.1知識產權相關合同分類本公司與知識產權相關的合同包括：人事合同、采購合同、知識產權對外委托合同、外協(xié)生產合同、合作研發(fā)合同、政府項目合同等。第183頁共210頁第184頁共210頁5、相關文件《成文信息控制程序》《知識產權合同管理規(guī)定》6、相關記錄第185頁共210頁24《知識產權合規(guī)審查調查控制程序》本文件規(guī)定了公對知識產權合規(guī)審查調查，以證實公司知識產權合規(guī)管理體系的適宜性、合理性和有效性。適用于本公司知識產權合規(guī)管理體系過程控制及相關活動。3.1合規(guī)管理部負責對知識產權合規(guī)管理審查進行調查；3.2各部門配合進行知識產權合規(guī)管理審查調查。4.知識產權審查流程第186頁共210頁5.相關文件無6.相關記錄第187頁共210頁25《知識產權績效評價控制程序》本文件規(guī)定了公司為確定、收集、分析適當的數據，以證實公司知識產權合規(guī)管理體系的適宜性、合理性和有效性，以便能達到早期預防或及時提出糾正和預防措施并得以及時改善之目的。2.范圍適用于本公司知識產權合規(guī)管理體系過程控制及相關活動相關的數據和資料分析。3.職責3.1合規(guī)管理部負責收集知識產權合規(guī)質量、知識產權合規(guī)管理體系的有關資料、數據進行分析改善；3.2各部門部進行相關數據的收集和分析并執(zhí)行改善行動；3.3其他各相關部門負責相應過程業(yè)績的有關數據的收集和分析并提出相應的改善預防措施，執(zhí)行改善行動。第188頁共210頁開始收集原始數據審核防措施 數據歸檔保管 結束第189頁共210頁5.1《持續(xù)改進控制程序》5.2《成文信息控制程序》6.1公司各類相關統(tǒng)計報表26《內部審核控制程序》2適用范圍適用于公司知識產權合規(guī)管理管理體系所覆蓋的所有部門和所3職責3.1總經理3.2內審組長3.3品管部4.1年度內審計劃4.1.1根據擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結果，由品管部主管和生產部主管策劃各部門全年審核方案，編制年度內審計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經知識產權合規(guī)小組組長審核，總經理批準。每年內審至少一次，并要求覆蓋本公司知識產權合規(guī)管理管理體系的所有要求，另外出現以下情況時由總經理及時組織進行內部知識產權合規(guī)管理審核：a)組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現重大知識產權合規(guī)管理事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d)在接受第二、第三方審核之前；e)在知識產權合規(guī)管理認證書到期換證前。4.1.2年度內審計劃內容a)審核目的、范圍、方法、依據；b)受審部門和審核時間。4.1.3根據需要，可審核知識產權合規(guī)管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行重點審核；但全年的內審必須覆蓋知識產權合規(guī)管理管理體系全部要求。4.2審核前的準備4.2.1總經理任命內審組長和內審組員。內審應由與受審部門無直接關系的內審員負責。4.2.2由內審組長策劃審核并編制本次《審核實施計劃》,交總經理審核，總經理批準。計劃原編制要具有嚴肅性和靈活性，其內容主要a)審核目的、范圍、方法、依據；b)內部審核的工作安排；d)審核時間、地點；e)受審部門及審核要點；f)預定時間，持續(xù)時間；h)審核報告分發(fā)范圍、日期。4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內審組長組織編寫《內審檢查表》,內審檢查表要詳細列出審核產品、依據、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。4.2.4內審組長于內審前十天將內審時間通知受審部門，受審部門對內審時間如有異議，應在內審前三天通知內審組長。4.2.5內部知識產權合規(guī)管理體系審核員應經知識產權合規(guī)管理體系認證咨詢機構培訓、考核合格后方能擔任。4.3內審的實施4.3.1首次會議a)參加會議人員：公司領導、內審組成員及各部門負責人，與會者簽到，并保留會議記錄。審核組長主持會議。b)會議內容：由組長介紹內審目的、范圍、依據、方式、組員和內審日程安排及其他有關事項。4.3.2現場審核a)內審組根據《內審檢查表》對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進行現場審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。符合報告》進行核對。c)內審時審核員要公正而又客觀地對待問題。4.3.3審核報告4.3.3.1現場審核后，審核組長