金融創(chuàng)新私募基金投資策略指南

金融創(chuàng)新私募基金投資策略指南合同編號：__________1.名稱：____________________2.注冊地址：________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系電話：_______________1.名稱：____________________2.注冊地址：________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系電話：_______________鑒于：2.管理方作為基金的管理人，承諾按照本協(xié)議的約定為投資方提供投資管理服務(wù)；3.雙方為了共同投資并分享投資收益，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議。第一條基金的基本情況1.1基金名稱：____________________1.2基金性質(zhì)：____________________1.3基金規(guī)模：____________________1.4投資范圍：____________________1.5投資策略：____________________第二條投資方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定向基金出資，并按照實(shí)繳出資比例享有基金的投資收益。2.2投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定參與基金的決策，包括但不限于投資項(xiàng)目的審批、退出決策等。2.3投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行出資義務(wù)，不得遲延出資或者抽回出資。2.4投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。第三條管理方的權(quán)利與義務(wù)3.1管理方應(yīng)按照本協(xié)議約定為基金提供投資管理服務(wù)，包括但不限于投資項(xiàng)目的篩選、評估、談判、執(zhí)行等。3.2管理方應(yīng)按照本協(xié)議約定保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。3.3管理方應(yīng)按照本協(xié)議約定向投資方支付基金的投資收益。3.4管理方應(yīng)按照本協(xié)議約定定期向投資方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況。第四條投資收益分配4.1投資收益分配原則：按照實(shí)繳出資比例分配。4.2投資收益分配時(shí)間：基金投資項(xiàng)目退出后，按照本協(xié)議約定進(jìn)行收益分配。4.3投資收益分配方式：現(xiàn)金分配。第五條費(fèi)用及支出5.1管理方有權(quán)按照本協(xié)議約定從基金資產(chǎn)中提取管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用。5.2投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)與基金投資相關(guān)的其他費(fèi)用，包括但不限于審計(jì)、律師費(fèi)、評估費(fèi)等。第六條信息披露與報(bào)告6.1管理方應(yīng)按照本協(xié)議約定向投資方定期披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等。6.2投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定向管理方提供與投資相關(guān)的必要信息。第七條合同的變更、解除與終止7.1本協(xié)議的變更、解除與終止應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。7.2協(xié)議解除或終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理基金資產(chǎn)及相關(guān)事項(xiàng)。第八條違約責(zé)任8.1雙方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2違約方的違約行為給投資方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條爭議解決9.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向基金注冊地的人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。甲方（投資方）：________________乙方（管理方）：________________簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.基金設(shè)立文件2.投資方主體資格證明文件3.管理方資質(zhì)證明文件4.基金合同5.基金托管協(xié)議6.投資方出資證明文件7.基金投資項(xiàng)目清單8.管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用計(jì)算公式及支付方式說明9.投資收益分配方案10.基金財(cái)務(wù)報(bào)表二、違約行為及認(rèn)定：1.投資方遲延出資或未按約定出資2.投資方抽回出資3.管理方未按約定提供投資管理服務(wù)4.管理方未按約定保管基金資產(chǎn)5.管理方未按約定支付投資收益6.管理方未按約定定期報(bào)告基金運(yùn)作情況7.雙方未按約定處理基金資產(chǎn)及相關(guān)事項(xiàng)三、法律名詞及解釋：1.有限合伙人（LP）：指在私募股權(quán)基金中僅承擔(dān)有限責(zé)任的投資主體。2.私募股權(quán)基金：指僅向特定投資者發(fā)售份額，投資于非上市公司股權(quán)或權(quán)益的基金。3.管理人（GP）：指負(fù)責(zé)私募股權(quán)基金投資管理、運(yùn)作及日常管理的機(jī)構(gòu)。4.投資管理服務(wù)：指管理人提供的篩選、評估、談判、執(zhí)行投資項(xiàng)目的服務(wù)。5.實(shí)繳出資：指投資者按照約定向基金實(shí)際出資的金額。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資方未按約定出資：與管理方協(xié)商，要求投資方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行出資義務(wù)；必要時(shí)可通過法律途徑追究違約責(zé)任。2.投資方抽回出資：與管理方協(xié)商，要求投資方返還已出資額；必要時(shí)可通過法律途徑追究違約責(zé)任。3.管理方未按約定提供投資管理服務(wù)：與管理方協(xié)商，要求其按照約定提供服務(wù)；必要時(shí)可通過法律途徑追究違約責(zé)任。4.管理方未按約定保管基金資產(chǎn)：與管理方協(xié)商，要求其確保基金資產(chǎn)安全；必要時(shí)可通過法律途徑追究違約責(zé)任。5.管理方未按約定支付投資收益：與管理方協(xié)商，要求其按照約定支付收益；必要時(shí)可通過法律途徑追究違約責(zé)任。6.管理方未按約定定期報(bào)告基金運(yùn)作情況：與管理方協(xié)商，要求其定期報(bào)告基金運(yùn)作情況；必要時(shí)可通過法律途徑追究違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.私募股權(quán)基金設(shè)立及運(yùn)作2.投資者與私募股權(quán)基金管理人之間的權(quán)益分配3.私募股權(quán)基金管理人對基金資產(chǎn)的保管