2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務(wù)協(xié)議合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務(wù)協(xié)議合同范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)范圍3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始時間3.2服務(wù)結(jié)束時間4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時間5.服務(wù)提供方式5.1面對面服務(wù)5.2線上服務(wù)5.3其他服務(wù)方式6.服務(wù)提供地點(diǎn)6.1服務(wù)地點(diǎn)6.2服務(wù)時間7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識產(chǎn)權(quán)使用9.責(zé)任與義務(wù)9.1顧問責(zé)任9.2客戶責(zé)任9.3雙方義務(wù)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止程序12.法律適用與爭議管轄12.1法律適用12.2爭議管轄13.其他條款13.1通知方式13.2不可抗力13.3修改與補(bǔ)充14.合同生效與終止第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指本《2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務(wù)協(xié)議》。1.1.2“甲方”指提供個人投資理財顧問服務(wù)的個人。1.1.3“乙方”指接受個人投資理財顧問服務(wù)的個人。1.1.4“服務(wù)”指甲方根據(jù)本合同約定，為乙方提供的個人投資理財咨詢服務(wù)。1.1.5“服務(wù)內(nèi)容”包括但不限于投資規(guī)劃、資產(chǎn)配置、市場分析、風(fēng)險評估等。1.1.6“服務(wù)期限”指本合同約定的甲方為乙方提供服務(wù)的起止時間。1.1.7“服務(wù)費(fèi)用”指乙方支付給甲方的費(fèi)用，用于補(bǔ)償甲方提供服務(wù)的成本。1.2解釋1.2.1本合同中未明確定義的術(shù)語，應(yīng)按照行業(yè)慣例或相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行解釋。2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容2.1.1甲方應(yīng)提供投資理財建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合設(shè)計、投資策略制定等。2.1.2甲方應(yīng)定期向乙方提供市場分析報告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動態(tài)、市場趨勢等。2.1.3甲方應(yīng)針對乙方的投資需求，提供個性化的投資建議。2.2服務(wù)范圍2.2.1服務(wù)范圍包括但不限于股票、債券、基金、信托、保險等金融產(chǎn)品。2.2.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，推薦合適的產(chǎn)品和服務(wù)。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始時間3.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，服務(wù)期限為一年。3.1.2服務(wù)起始時間以合同約定的日期為準(zhǔn)。3.2服務(wù)結(jié)束時間3.2.2乙方有權(quán)根據(jù)服務(wù)情況，決定是否續(xù)簽本合同。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.1.1服務(wù)費(fèi)用為人民幣元/年。4.1.2費(fèi)用金額可根據(jù)市場情況和雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整。4.2費(fèi)用支付方式4.2.1乙方應(yīng)在本合同生效之日起X個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用。4.2.2乙方應(yīng)于每年服務(wù)期限屆滿前X個工作日內(nèi)支付下一年的服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用支付時間4.3.1首期服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在合同生效后的X個工作日內(nèi)支付。4.3.2下一年的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)期限屆滿前X個工作日內(nèi)支付。5.服務(wù)提供方式5.1面對面服務(wù)5.1.1甲方應(yīng)按照約定時間，提供面對面咨詢服務(wù)。5.1.2面對面服務(wù)地點(diǎn)為雙方約定地點(diǎn)。5.2線上服務(wù)5.2.1甲方應(yīng)通過電話、網(wǎng)絡(luò)等方式，提供線上咨詢服務(wù)。5.2.2線上服務(wù)時間應(yīng)滿足乙方的需求。5.3其他服務(wù)方式5.3.1雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商其他服務(wù)方式。6.服務(wù)提供地點(diǎn)6.1服務(wù)地點(diǎn)6.1.1面對面服務(wù)地點(diǎn)為雙方約定地點(diǎn)。6.1.2線上服務(wù)地點(diǎn)為網(wǎng)絡(luò)連接穩(wěn)定、安全的環(huán)境。6.2服務(wù)時間6.2.1面對面服務(wù)時間為雙方約定時間。6.2.2線上服務(wù)時間應(yīng)滿足乙方的需求，并確保甲方能夠提供有效服務(wù)。7.保密條款7.1保密信息7.1.1本合同中涉及到的乙方個人信息、投資計劃、財務(wù)狀況等均為保密信息。7.2保密義務(wù)7.2.1甲方對本合同中涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。7.2.2乙方對本合同中涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。7.3保密期限7.3.1保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后X年止。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1本合同中涉及到的所有知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于研究報告、分析報告、投資建議等，均歸甲方所有。8.1.2乙方在使用甲方提供的服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)時，不得侵犯甲方的知識產(chǎn)權(quán)。8.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.2.1乙方有權(quán)在合同有效期內(nèi)，根據(jù)本合同約定使用甲方提供的知識產(chǎn)權(quán)。8.2.2乙方在使用甲方知識產(chǎn)權(quán)時，不得將其用于任何商業(yè)用途或未經(jīng)甲方同意的第三方。9.責(zé)任與義務(wù)9.1顧問責(zé)任9.1.1甲方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。9.1.2甲方應(yīng)盡其所能，提供準(zhǔn)確、及時的投資理財建議。9.2客戶責(zé)任9.2.1乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況。9.2.2乙方應(yīng)遵守投資理財?shù)幕驹瓌t，根據(jù)自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行投資決策。9.3雙方義務(wù)9.3.1雙方應(yīng)遵守本合同的約定，履行各自的義務(wù)。9.3.2雙方應(yīng)保持溝通，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2爭議解決程序10.2.1爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)后，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行審理。10.2.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.3爭議解決機(jī)構(gòu)10.3.1爭議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1任何一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，仍未在合理期限內(nèi)糾正的，另一方有權(quán)解除合同。11.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法繼續(xù)履行，雙方均可解除合同。11.2合同終止條件11.2.1本合同服務(wù)期限屆滿，合同自動終止。11.2.2雙方協(xié)商一致，可以終止合同。11.3合同解除與終止程序11.3.1解除合同的一方應(yīng)提前X個工作日書面通知對方。11.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財務(wù)結(jié)算。12.法律適用與爭議管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄12.2.1因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。13.其他條款13.1通知方式13.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。13.1.2通知應(yīng)以快遞、電子郵件或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送。13.2不可抗力13.2.1不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的事件。13.3修改與補(bǔ)充13.3.1本合同的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。14.合同生效與終止14.1合同生效14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同終止14.2.1本合同服務(wù)期限屆滿或因雙方協(xié)商一致而終止。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1定義1.1.1“第三方”指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系的外部實(shí)體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)等。1.1.2“第三方介入”指第三方根據(jù)本合同約定，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)或解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題的行為。1.2范圍1.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：提供專業(yè)咨詢、評估、審計、調(diào)解、仲裁等服務(wù)。2.第三方介入的同意與程序2.1同意2.1.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.1.2雙方應(yīng)在合同中明確約定第三方介入的條件和程序。2.2程序2.2.1甲乙雙方應(yīng)共同選定第三方。2.2.2第三方介入后，應(yīng)向甲乙雙方提供相應(yīng)的服務(wù)或協(xié)助。3.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)3.1費(fèi)用承擔(dān)3.1.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用由甲乙雙方按照約定的比例分擔(dān)。3.1.2如無約定，費(fèi)用由介入方自行承擔(dān)。4.第三方的責(zé)任與義務(wù)4.1責(zé)任4.1.1第三方應(yīng)根據(jù)本合同約定，履行相應(yīng)的責(zé)任。4.1.2第三方的責(zé)任限于其提供服務(wù)或協(xié)助的范圍。4.2義務(wù)4.2.1第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)或協(xié)助符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。5.第三方的責(zé)任限額5.1責(zé)任限額5.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過人民幣萬元。5.1.2超過責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分6.1.1第三方與甲方的關(guān)系為委托代理或合同關(guān)系。6.1.2第三方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，履行相應(yīng)的義務(wù)。6.2第三方與乙方的劃分6.2.1第三方與乙方的關(guān)系為委托代理或合同關(guān)系。6.2.2第三方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，履行相應(yīng)的義務(wù)。6.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系6.3.1第三方與甲乙雙方均為合同當(dāng)事人。6.3.2第三方應(yīng)同時履行對甲乙雙方的責(zé)任和義務(wù)。7.第三方介入后的合同變更7.1變更內(nèi)容7.1.1第三方介入后，合同中可能涉及的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等內(nèi)容可能發(fā)生變更。7.2變更程序7.2.1變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式通知甲乙雙方。7.2.2甲乙雙方應(yīng)就變更內(nèi)容達(dá)成一致意見，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.第三方介入后的爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1第三方介入后的爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1第三方介入后的爭議解決機(jī)構(gòu)仍為仲裁委員會。9.第三方介入后的合同終止9.1終止條件9.1.1第三方介入后，合同中可能涉及的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等內(nèi)容可能發(fā)生終止。9.2終止程序9.2.1合同終止應(yīng)以書面形式通知甲乙雙方。9.2.2甲乙雙方應(yīng)就合同終止達(dá)成一致意見，并簽訂終止協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：個人投資理財顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款、知識產(chǎn)權(quán)、責(zé)任與義務(wù)、爭議解決、合同解除與終止等條款。說明：本附件為合同主體，是雙方權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：列出服務(wù)費(fèi)用的具體金額、支付方式、支付時間等。說明：本附件用于明確服務(wù)費(fèi)用的支付細(xì)節(jié)。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、介入目的、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用承擔(dān)、責(zé)任與義務(wù)等。說明：本附件用于明確第三方介入的具體細(xì)節(jié)。4.附件四：服務(wù)記錄表詳細(xì)要求：記錄每次服務(wù)的時間、地點(diǎn)、內(nèi)容、結(jié)果等。說明：本附件用于跟蹤服務(wù)過程和結(jié)果。5.附件五：爭議解決記錄表詳細(xì)要求：記錄爭議發(fā)生的時間、原因、處理過程、結(jié)果等。說明：本附件用于跟蹤爭議解決的過程。6.附件六：合同終止通知詳細(xì)要求：包括合同終止的原因、時間、后續(xù)事宜等。說明：本附件用于正式通知合同終止。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲方違約行為未按時提供服務(wù)質(zhì)量或未達(dá)到約定的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。未按時收取或收取不合理的費(fèi)用。泄露乙方個人信息或商業(yè)秘密。違反保密條款，未經(jīng)乙方同意使用或公開乙方信息。1.2乙方違約行為未按時支付服務(wù)費(fèi)用。提供虛假信息或未提供真實(shí)、完整的個人信息。未按照甲方建議進(jìn)行投資決策，造成損失。違反保密條款，未經(jīng)甲方同意使用或公開甲方信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1甲方違約責(zé)任甲方應(yīng)退還乙方已支付的部分或全部服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的名譽(yù)損失和精神損害賠償。2.2乙方違約責(zé)任乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。乙方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方造成的名譽(yù)損失和精神損害賠償。3.違約示例說明3.1甲方違約示例甲方未按時提供市場分析報告，導(dǎo)致乙方投資決策失誤，造成損失。甲方應(yīng)退還乙方已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.2乙方違約示例乙方未按時支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。乙方應(yīng)支付滯納金，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務(wù)協(xié)議合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2理財規(guī)劃2.3產(chǎn)品推薦2.4投資組合管理3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用構(gòu)成4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.投資風(fēng)險5.1投資風(fēng)險概述5.2風(fēng)險評估5.3風(fēng)險控制措施6.信息披露6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式7.客戶義務(wù)7.1提供真實(shí)信息7.2配合顧問工作7.3投資決策自主權(quán)8.顧問義務(wù)8.1專業(yè)服務(wù)8.2保密義務(wù)8.3客戶權(quán)益保護(hù)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.合同附件13.1附件一：投資理財顧問服務(wù)協(xié)議13.2附件二：客戶信息登記表14.其他約定14.1法律適用14.2合同生效14.3合同變更14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“投資理財顧問”指為客戶提供投資理財咨詢、規(guī)劃、產(chǎn)品推薦等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個人。（2）“客戶”指與投資理財顧問簽訂本合同的，接受投資理財顧問服務(wù)的自然人。（3）“服務(wù)內(nèi)容”指投資理財顧問根據(jù)客戶需求提供的投資理財咨詢、規(guī)劃、產(chǎn)品推薦等具體服務(wù)。（4）“投資組合”指客戶在投資理財顧問指導(dǎo)下所持有的各類投資產(chǎn)品的組合。1.2解釋本合同中，若對本合同條款有歧義或爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢（1）根據(jù)客戶風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和資金狀況，提供投資建議。（2）定期向客戶報告市場動態(tài)、政策變化等可能影響投資決策的信息。2.2理財規(guī)劃（1）制定符合客戶投資目標(biāo)的理財規(guī)劃方案。（2）根據(jù)客戶需求，調(diào)整理財規(guī)劃方案。2.3產(chǎn)品推薦（1）符合客戶投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力的金融產(chǎn)品。（2）具有市場競爭力、風(fēng)險可控的金融產(chǎn)品。2.4投資組合管理（1）根據(jù)客戶需求，建立投資組合。（2）定期對投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估和調(diào)整。第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，服務(wù)期限為____年。3.2服務(wù)結(jié)束日期本合同服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時，服務(wù)結(jié)束。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用構(gòu)成本合同服務(wù)費(fèi)用包括：（1）投資咨詢費(fèi)用；（2）理財規(guī)劃費(fèi)用；（3）產(chǎn)品推薦費(fèi)用；（4）投資組合管理費(fèi)用。4.2費(fèi)用支付方式客戶應(yīng)按本合同約定的時間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整如服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動，投資理財顧問應(yīng)提前____個工作日通知客戶，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，按調(diào)整后的費(fèi)用執(zhí)行。第五條投資風(fēng)險5.1投資風(fēng)險概述投資理財顧問應(yīng)向客戶說明投資理財過程中可能存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。5.2風(fēng)險評估投資理財顧問應(yīng)定期對客戶投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并向客戶報告評估結(jié)果。5.3風(fēng)險控制措施（1）根據(jù)客戶風(fēng)險承受能力，合理配置投資組合；（2）密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整投資策略；（3）加強(qiáng)客戶風(fēng)險教育，提高客戶風(fēng)險意識。第六條信息披露6.1信息披露原則（1）真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；（2）及時性、公平性、公正性；（3）充分性、一致性。6.2信息披露內(nèi)容（1）投資理財顧問的基本情況；（2）服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及調(diào)整情況；（3）投資組合的配置情況；（4）投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施；（5）其他可能影響客戶投資決策的信息。6.3信息披露方式（1）書面報告；（2）電話溝通；（3）電子郵件；（4）其他雙方約定的方式。第七條客戶義務(wù)7.1提供真實(shí)信息客戶應(yīng)向投資理財顧問提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況，以便投資理財顧問為其提供合適的服務(wù)。7.2配合顧問工作客戶應(yīng)積極配合投資理財顧問的工作，包括但不限于提供相關(guān)資料、參加投資理財顧問安排的會議等。7.3投資決策自主權(quán)客戶有權(quán)根據(jù)自身需求和風(fēng)險承受能力，自主作出投資決策。投資理財顧問僅提供投資建議，不承擔(dān)投資決策責(zé)任。第八條顧問義務(wù)8.1專業(yè)服務(wù)投資理財顧問應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供專業(yè)、高效的投資理財服務(wù)。8.2保密義務(wù)投資理財顧問對客戶提供的個人信息、財務(wù)狀況及投資決策等保密，未經(jīng)客戶同意，不得向任何第三方泄露。8.3客戶權(quán)益保護(hù)投資理財顧問應(yīng)維護(hù)客戶合法權(quán)益，不得利用客戶信息從事?lián)p害客戶利益的行為。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）投資理財顧問未按約定提供服務(wù)的；（2）客戶未按約定支付費(fèi)用的；（3）任何一方違反合同約定的保密義務(wù)的；（4）任何一方違反合同約定的其他義務(wù)的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額按合同約定執(zhí)行；（2）因違約給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭議。第十一條合同解除11.1合同解除條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）任何一方違約，經(jīng)對方催告后仍未履行；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。11.2合同解除程序（1）解除合同的通知應(yīng)明確解除原因；（2）雙方應(yīng)在收到解除通知之日起____個工作日內(nèi)辦理合同解除手續(xù)；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按約定支付已提供服務(wù)的費(fèi)用。第十二條合同終止12.1合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）合同解除；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。12.2合同終止程序（1）終止合同的通知應(yīng)明確終止原因；（2）雙方應(yīng)在收到終止通知之日起____個工作日內(nèi)辦理合同終止手續(xù)；（3）合同終止后，雙方應(yīng)按約定支付已提供服務(wù)的費(fèi)用。第十三條合同附件13.1附件一：投資理財顧問服務(wù)協(xié)議13.2附件二：客戶信息登記表第十四條其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同變更本合同如有變更，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.4合同份數(shù)本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲方（投資理財顧問）和乙方（客戶）以外的，參與本合同執(zhí)行過程中的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方類型（1）中介方：協(xié)助甲方與乙方建立聯(lián)系，提供信息對接服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個人。（3）托管機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)保管乙方資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全、合規(guī)的機(jī)構(gòu)。（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對甲方和乙方進(jìn)行監(jiān)管，確保合同履行符合法律法規(guī)的機(jī)構(gòu)。第二條第三方責(zé)任界定2.1第三方責(zé)任概述（1）獨(dú)立責(zé)任原則：第三方對自身行為承擔(dān)責(zé)任，不因甲方或乙方的行為而免除或減輕責(zé)任。（2）直接責(zé)任原則：第三方僅對其直接參與的行為承擔(dān)責(zé)任。（3）合理預(yù)見原則：第三方應(yīng)盡合理注意義務(wù)，避免因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行。2.2第三方責(zé)任限額（1）第三方在本合同中的責(zé)任限額，應(yīng)依據(jù)其提供的具體服務(wù)類型和約定標(biāo)準(zhǔn)確定。（2）如第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第三條第三方權(quán)利義務(wù)3.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲取其提供服務(wù)的相應(yīng)報酬。（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方履行合同約定的義務(wù)，包括提供必要的信息、資料等。3.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其提供服務(wù)的義務(wù)。（2）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其提供的服務(wù)合法合規(guī)。（3）第三方應(yīng)保守客戶隱私，未經(jīng)甲方或乙方同意，不得向任何第三方泄露客戶信息。第四條第三方與其他各方關(guān)系4.1第三方與甲方關(guān)系（1）第三方應(yīng)與甲方簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。（2）第三方應(yīng)遵守甲方提供的操作規(guī)程，確保服務(wù)質(zhì)量和效率。4.2第三方與乙方關(guān)系（1）第三方應(yīng)與乙方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。（2）第三方應(yīng)尊重乙方意愿，不得強(qiáng)制乙方接受其提供的服務(wù)。第五條第三方介入時的額外條款5.1第三方介入條件（1）甲方或乙方根據(jù)本合同需要第三方介入時，應(yīng)提前向?qū)Ψ礁嬷?。?）第三方介入應(yīng)經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并簽訂相關(guān)協(xié)議。5.2第三方介入程序（1）甲方或乙方向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿肷暾垼⑻峁┑谌交拘畔?。?）對方同意第三方介入后，甲方、乙方與第三方簽訂合作協(xié)議。（3）合作協(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利義務(wù)，以及與甲方、乙方的關(guān)系。第六條第三方介入后的合同履行6.1合同主體變更第三方介入后，本合同主體仍為甲方和乙方，第三方作為合同履行過程中的參與者。6.2合同履行責(zé)任（1）甲方、乙方應(yīng)按照本合同約定，繼續(xù)履行合同義務(wù)。（2）第三方在履行其提供的服務(wù)過程中，應(yīng)遵守本合同約定，確保服務(wù)質(zhì)量。6.3合同變更與解除（1）如因第三方介入導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)障礙，甲方、乙方可協(xié)商一致變更或解除合同。a.明確變更或解除原因；b.雙方應(yīng)在收到通知之日起____個工作日內(nèi)辦理變更或解除手續(xù)；c.變更或解除合同后，雙方應(yīng)按約定支付已提供服務(wù)的費(fèi)用。第七條第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入后，爭議解決方式仍遵循本合同第十條的規(guī)定。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意，可約定第三方介入后的爭議解決機(jī)構(gòu)。第八條第三方介入后的合同終止8.1合同終止條件第三方介入后，合同終止條件仍遵循本合同第十二條的規(guī)定。8.2合同終止程序第三方介入后，合同終止程序仍遵循本合同第十二條的規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資理財顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含合同雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等條款。說明：本附件為合同的主體部分，是雙方權(quán)利義務(wù)的集中體現(xiàn)。2.附件二：客戶信息登記表詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等。說明：本附件用于記錄客戶的基本信息，為投資理財顧問提供服務(wù)提供依據(jù)。3.附件三：投資咨詢報告詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含投資理財顧問根據(jù)客戶需求提供的投資建議、市場分析、風(fēng)險評估等內(nèi)容。4.附件四：理財規(guī)劃方案詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含理財規(guī)劃的目標(biāo)、策略、實(shí)施步驟、預(yù)期收益等內(nèi)容。說明：本附件用于記錄理財規(guī)劃的具體方案，供客戶執(zhí)行。5.附件五：產(chǎn)品推薦報告詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含產(chǎn)品推薦的理由、產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險提示等內(nèi)容。說明：本附件用于記錄投資理財顧問推薦的產(chǎn)品信息，供客戶選擇。6.附件六：投資組合管理報告詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含投資組合的配置情況、風(fēng)險控制措施、業(yè)績報告等內(nèi)容。說明：本附件用于記錄投資組合的管理情況，供客戶監(jiān)督。7.附件七：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成、支付方式、調(diào)整情況等內(nèi)容。說明：本附件用于記錄服務(wù)費(fèi)用的相關(guān)信息，供客戶查詢。8.附件八：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含合同變更的原因、內(nèi)容、生效日期等內(nèi)容。9.附件九：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含合同解除的原因、生效日期等內(nèi)容。10.附件十：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：a.未按約定提供服務(wù)；b.提供虛假信息或誤導(dǎo)性信息；c.未履行保密義務(wù)；d.違反法律法規(guī)。乙方違約行為：a.未按約定支付費(fèi)用；b.提供虛假信息或誤導(dǎo)性信息；c.未履行保密義務(wù)；d.違反法律法規(guī)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約責(zé)任：a.未按約定提供服務(wù)：甲方應(yīng)退還已收取的費(fèi)用，并支付違約金；b.提供虛假信息或誤導(dǎo)性信息：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；c.未履行保密義務(wù)：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；d.違反法律法規(guī)：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方違約責(zé)任：a.未按約定支付費(fèi)用：乙方應(yīng)支付欠款及滯納金；b.提供虛假信息或誤導(dǎo)性信息：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；c.未履行保密義務(wù)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；d.違反法律法規(guī)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約示例說明：甲方違約示例：甲方未按約定時間提供投資咨詢報告，導(dǎo)致乙方未能及時作出投資決策，造成損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資理財顧問服務(wù)協(xié)議合同范本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.雙方當(dāng)事人信息2.1投資者信息2.2顧問信息3.服務(wù)內(nèi)容和范圍3.1投資理財顧問服務(wù)內(nèi)容3.2服務(wù)范圍限制4.服務(wù)期限和費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)費(fèi)用5.投資策略和風(fēng)險管理5.1投資策略5.2風(fēng)險管理6.信息披露和保密6.1信息披露6.2保密條款7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2侵權(quán)責(zé)任8.責(zé)任和限制8.1顧問責(zé)任8.2投資者責(zé)任8.3責(zé)任限制9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.通知和通訊10.1通知方式10.2通訊地址11.合同的變更和解除11.1合同變更11.2合同解除12.附件和補(bǔ)充協(xié)議12.1附件一12.2補(bǔ)充協(xié)議13.合同的生效和終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他14.1合同簽署14.2合同適用法律第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“投資者”指甲方，即投資理財服務(wù)的接受方；（2）“顧問”指乙方，即提供投資理財顧問服務(wù)的個人；（3）“投資理財顧問服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方提供的信息和需求，提供包括但不限于投資建議、資產(chǎn)配置、風(fēng)險提示等專業(yè)服務(wù)；（4）“投資產(chǎn)品”指乙方根據(jù)甲方需求推薦的各類金融產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、信托、保險等；（5）“服務(wù)期限”指本合同生效之日起至合同終止之日止的時間段。2.雙方當(dāng)事人信息2.1投資者信息甲方全稱：__________________甲方地址：__________________甲方聯(lián)系方式：__________________2.2顧問信息乙方全稱：__________________乙方地址：__________________乙方聯(lián)系方式：__________________3.服務(wù)內(nèi)容和范圍3.1投資理財顧問服務(wù)內(nèi)容（1）分析甲方的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力；（2）制定投資理財方案；（3）推薦適合甲方的投資產(chǎn)品；（4）跟蹤甲方的投資情況，提供投資建議；（5）定期向甲方報告投資進(jìn)展。3.2服務(wù)范圍限制（1）乙方提供的服務(wù)僅限于投資理財顧問服務(wù)，不涉及具體投資操作；（2）乙方不承擔(dān)甲方的投資盈虧責(zé)任；（3）乙方不對甲方的其他財務(wù)問題提供咨詢。4.服務(wù)期限和費(fèi)用4.1服務(wù)期限本合同自雙方簽署之日起生效，服務(wù)期限為一年。4.2服務(wù)費(fèi)用（1）乙方根據(jù)服務(wù)內(nèi)容向甲方收取服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：方案制定費(fèi)：__________________跟蹤服務(wù)費(fèi)：__________________（2）服務(wù)費(fèi)用需在合同生效后一次性支付。5.投資策略和風(fēng)險管理5.1投資策略（1）資產(chǎn)配置建議；（2）投資組合調(diào)整；（3）投資期限規(guī)劃。5.2風(fēng)險管理乙方將根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力，對投資產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評估，并提供相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。6.信息披露和保密6.1信息披露（1）投資理財顧問服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容；（2）投資產(chǎn)品的風(fēng)險和收益；（3）服務(wù)費(fèi)用和支付方式。6.2保密條款乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對甲方的財務(wù)狀況、投資意向等信息予以保密。未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方披露上述信息。8.責(zé)任和限制8.1顧問責(zé)任乙方承諾按照合同約定提供專業(yè)、誠信的投資理財顧問服務(wù)，并對提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。乙方在提供服務(wù)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2投資者責(zé)任甲方應(yīng)如實(shí)提供個人信息和財務(wù)狀況，并對投資決策負(fù)責(zé)。甲方在投資過程中，應(yīng)遵循乙方提供的投資建議，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。8.3責(zé)任限制（1）本合同項下乙方對甲方的責(zé)任，以乙方實(shí)際收取的服務(wù)費(fèi)用為限；（2）乙方對因不可抗力、政策調(diào)整等原因?qū)е碌膿p失不承擔(dān)責(zé)任；（3）乙方對因甲方提供虛假信息或未遵守投資建議導(dǎo)致的損失不承擔(dān)責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會；（2）乙方所在地仲裁委員會。10.通知和通訊10.1通知方式（1）郵寄；（2）電子郵件；（3）傳真；（4）直接交付。10.2通訊地址（1）甲方通訊地址：__________________（2）乙方通訊地址：__________________11.合同的變更和解除11.1合同變更本合同任何條款的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽署同意，方為有效。11.2合同解除（1）如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同；（2）如本合同約定的服務(wù)期限屆滿，合同自動終止；（3）如遇不可抗力，雙方可協(xié)商解除合同。12.附件和補(bǔ)充協(xié)議12.1附件一本合同附件一為《投資理財顧問服務(wù)協(xié)議》的具體條款。12.2補(bǔ)充協(xié)議本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同的生效和終止13.1合同生效本合同自雙方簽署之日起生效。13.2合同終止（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同因其他原因終止。14.其他14.1合同簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中所述的“第三方”是指在本合同履行過程中，因甲方或乙方的需要，被引入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入的情形（1）甲方或乙方在履行本合同時，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助；（2）為保障合同履行，需要第三方進(jìn)行監(jiān)督或擔(dān)保；（3）合同履行過程中發(fā)生爭議，需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁。15.3第三方介入的程序（1）甲方或乙方在需要第三方介入時，應(yīng)提前通知對方，并說明介入的原因和預(yù)期效果；（2）雙方同意第三方介入后，應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)；（3）第三方介入后，應(yīng)按照合同約定和協(xié)議內(nèi)容履行職責(zé)。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1甲方額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)或協(xié)助不違反本合同約定；（2）甲方應(yīng)對第三方提供的服務(wù)或協(xié)助進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合合同要求；（3）甲方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.2乙方額外條款（1）乙方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)或協(xié)助不違反本合同約定；（2）乙方應(yīng)配合第三方履行其職責(zé)，并提供必要的協(xié)助；（3）乙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任第三方在本合同履行過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方的責(zé)任限額（1）第三方對本合同項下