俄羅斯聯(lián)邦金融監(jiān)控局

俄羅斯FIU簡況FIU的名稱俄羅斯聯(lián)邦金融監(jiān)控局（FederalFinancialMonitoringService）機(jī)構(gòu)設(shè)置俄羅斯聯(lián)邦金融監(jiān)控局屬于聯(lián)邦行政權(quán)力機(jī)構(gòu)，是根據(jù)俄聯(lián)邦總統(tǒng)令在原俄聯(lián)邦金融監(jiān)控委員會（2001年11月成立）的基礎(chǔ)上改組而成的，歸口俄羅斯聯(lián)邦財政部管理，但其業(yè)務(wù)活動以及人事、財政和預(yù)算均獨(dú)立。金融監(jiān)控局將俄89個聯(lián)邦主體劃分為西北聯(lián)邦區(qū)、烏拉爾聯(lián)邦區(qū)、伏爾加河沿岸聯(lián)邦區(qū)、遠(yuǎn)東聯(lián)邦區(qū)、西伯利亞聯(lián)邦區(qū)、中央聯(lián)邦區(qū)、南方聯(lián)邦區(qū)等6個大區(qū)，設(shè)立相應(yīng)的分局進(jìn)行轄管。其中，中央機(jī)構(gòu)人員編制為250人，地區(qū)分局為155人。俄羅斯聯(lián)邦金融監(jiān)控局局長為祖布科夫，另設(shè)3名副局長。主要職能1.對法人和自然人履行《俄羅斯聯(lián)邦反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資法》的要求實(shí)施監(jiān)管，將違法者繩之以法。2.收集、整理和分析根據(jù)俄聯(lián)邦法應(yīng)予監(jiān)督的資金交易信息。3.根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資法》，對所獲取的資金交易信息進(jìn)行檢查，包括就報送信息獲得必要解釋。4.查明涉嫌犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的資金交易線索。5.根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資法》，對資金交易實(shí)施監(jiān)控。6.從聯(lián)邦國家政權(quán)機(jī)構(gòu)、俄羅斯聯(lián)邦主體政權(quán)機(jī)構(gòu)、地方自治機(jī)構(gòu)和俄羅斯聯(lián)邦中央銀行獲得與本局職權(quán)相關(guān)問題的信息（公民隱私除外），包括查詢。7.對在本局行動中獲取的公務(wù)、銀行、稅務(wù)、商業(yè)秘密、通訊秘密或其他機(jī)密情報提供相應(yīng)的保管和保護(hù)制度。8.在打擊犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域建立統(tǒng)一的情報系統(tǒng)。9.在打擊犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域建立和使用聯(lián)邦數(shù)據(jù)庫，并保障各信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，功能一致。10.擬定涉嫌參與極端主義活動的組織和自然人名單并報備俄羅斯聯(lián)邦財政部。11.根據(jù)聯(lián)邦法律，在掌握證明交易涉嫌犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的足夠證據(jù)時，應(yīng)向司法機(jī)關(guān)移交報告，并就司法機(jī)關(guān)的咨詢提供相關(guān)信息。12.對從事資金交易，且在其活動領(lǐng)域無監(jiān)管組織的機(jī)構(gòu)行使核查權(quán)力。13.根據(jù)聯(lián)邦法律，宣布中止資金交易的決定。14.在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域制定并采取行動預(yù)防違法行為。15.在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域協(xié)調(diào)聯(lián)邦執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)的活動。16.在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域與俄羅斯聯(lián)邦中央銀行進(jìn)行協(xié)作。17.根據(jù)相關(guān)規(guī)定會同其它聯(lián)邦執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)建立跨部門機(jī)構(gòu)，處理反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資事務(wù)。18.在職權(quán)范圍內(nèi)成立科學(xué)咨詢與專家委員會。19.就通過打擊犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資跨部門計劃和綱要提出議案，并就所采取的措施起草報告。20.在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的國際組織中代表俄羅斯聯(lián)邦，根據(jù)規(guī)定參加反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域國際組織的活動。21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定和在職權(quán)范圍內(nèi)，在俄羅斯聯(lián)邦境內(nèi)外，與外國國家政權(quán)機(jī)構(gòu)、組織、官員及公民進(jìn)行協(xié)作。22.根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦簽定的國際條約，與在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域里的國外職能機(jī)關(guān)開展協(xié)作和實(shí)現(xiàn)情報交流。23.擬定在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域不參與國際合作國家（地域）名單，并報備俄羅斯聯(lián)邦財政部。24.參加制定和實(shí)施國際合作計劃，起草和簽署包括跨部門性質(zhì)的，有關(guān)反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的俄羅斯聯(lián)邦國際條約。25.研究反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的國際經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐。26.將在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域里運(yùn)用俄羅斯聯(lián)邦法律的實(shí)踐進(jìn)行概括總結(jié)，提出完善建議并提交俄羅斯聯(lián)邦財政部。27.根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦法律通過決定，確定俄羅斯境內(nèi)不受歡迎的外國公民或無國籍人士。28.包括以簽訂合同方式，聘請學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)或其它組織乃至專家參加技術(shù)認(rèn)定，制定培訓(xùn)大綱、教材編寫、軟件及信息保障方式，在確保遵守國家或其它受法律保護(hù)秘密的條件下，建立金融信息監(jiān)控系統(tǒng)。相關(guān)法律環(huán)境2001年8月俄羅斯反洗錢法《聯(lián)邦反犯罪收入合法化（洗錢）和恐怖主義融資法》獲得通過。2003年1月俄羅斯立法增加了反恐怖主義融資條款，金融監(jiān)控局獲得對涉嫌恐怖主義活動相關(guān)人員的交易進(jìn)行監(jiān)控的補(bǔ)充權(quán)力。特別是按照國際標(biāo)準(zhǔn)要求，有權(quán)在7天內(nèi)終止恐怖分子的賬戶資金流動。在FATF于2003年6月重新修改和通過40條建議后，俄羅斯對刑法第174條和第174條第1款做了相應(yīng)修改。金融監(jiān)控局就聯(lián)邦《反犯罪收益合法化（洗錢）和反恐怖主義融資法》、《行政法》的修改補(bǔ)充提出了議案。根據(jù)已批準(zhǔn)的《歐盟追究腐敗刑事責(zé)任公約》、《打擊恐怖主義、分離主義和極端主義上海公約》、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》及其他國際條約，起草制定了一系列配套政令法規(guī)。2002年12月11日俄羅斯通過對《國家對法官、高級官員、護(hù)法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)法》的補(bǔ)充修改，將金融監(jiān)控局列為國家應(yīng)提供安全和社會保障措施予以保護(hù)的機(jī)構(gòu)。國內(nèi)合作俄羅期金融監(jiān)控局與執(zhí)法機(jī)關(guān)、交通部、博彩業(yè)發(fā)展聯(lián)合會、測檢局、中央銀行等部門分別簽署了合作協(xié)議，獲權(quán)使用俄國內(nèi)20多家機(jī)構(gòu)和部門的信息資源。經(jīng)過一個時期的磨合，金融監(jiān)控局與報送機(jī)構(gòu)和各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)作關(guān)系理順。在采取了加密手段，實(shí)現(xiàn)對獲取情報真?zhèn)握鐒e和報送方身份認(rèn)證的情況下，報送數(shù)據(jù)基本實(shí)現(xiàn)電子化發(fā)送，紙質(zhì)和其他方式僅占3%。2003年俄以立法的形式修改金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報送規(guī)定和在反洗錢領(lǐng)域不參加國際合作的國家和地區(qū)被具名公布，以登記、居住地或所在地為上述國家人員名義進(jìn)行交易的名單擴(kuò)大后，報送機(jī)構(gòu)數(shù)量增加，覆蓋擴(kuò)大，平均每天報送量逐年提高。經(jīng)過金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)控系統(tǒng)過濾，情報價值大大提高。為便于就制定和報送電子報告問題進(jìn)行咨詢，金融監(jiān)控局開設(shè)了工作“熱線”。國際合作俄羅斯金融監(jiān)控局是埃格蒙特集團(tuán)的成員，與54個國家的FIU建立了情報交流機(jī)制。迄今已與意大利、捷克、比利時、巴拿馬、法國、愛沙尼尼亞、英國、波蘭、美國、白俄羅斯和烏克蘭簽署了跨部門合作協(xié)議。2003年接到查詢270次，其數(shù)量增加了2倍。金融監(jiān)控局也發(fā)出了76個查詢。2004年提請8起國際調(diào)查，涉及比利時、瑞士、美國、德國、英國和塞浦路斯以及2-4年前匯出境外的巨額資金。金融監(jiān)控局于2003年4月接待了FATF評審團(tuán)，9月接待了歐洲委員會反對犯罪收益合法化措施評估專家委員會評審團(tuán)。金融監(jiān)控局與歐洲理事會正在為完成促進(jìn)復(fù)興與合作規(guī)劃、提供相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)協(xié)助而共同積極工作。該規(guī)劃預(yù)計用2年半的時間，投入預(yù)算250萬美元。金融監(jiān)控局定期參加“八國集團(tuán)”羅馬反恐集團(tuán)和里昂打出跨國有組織犯罪集團(tuán)，以及聯(lián)合國安理會反對恐怖主義行動組織舉行的活動。協(xié)調(diào)了與聯(lián)合國、國際貨幣基金組織、世界銀行、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、上海合作組織的工作關(guān)系。向