投資咨詢合同范例

投資咨詢合同范例合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同的組成與生效1.3適用法律與爭議解決第二章投資咨詢范圍與內(nèi)容2.1咨詢范圍2.2咨詢內(nèi)容2.3咨詢方式與流程第三章投資咨詢團(tuán)隊(duì)與專家3.1咨詢團(tuán)隊(duì)組成3.2專家資質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)3.3專家職責(zé)與權(quán)益第四章投資咨詢費(fèi)用與支付4.1咨詢費(fèi)用的確定4.2支付方式與時(shí)間4.3費(fèi)用調(diào)整與退還第五章投資咨詢成果與權(quán)益5.1咨詢成果的交付5.2咨詢成果的歸屬與使用5.3客戶權(quán)益保障第六章保密與信息安全6.1保密義務(wù)6.2信息安全6.3保密期限與例外第七章違約責(zé)任與賠償7.1違約行為與責(zé)任7.2賠償方式與金額7.3違約責(zé)任的限制第八章合同的變更、解除與終止8.1合同變更的條件與程序8.2合同解除的條件與程序8.3合同終止的后果與處理第九章爭議解決與強(qiáng)制執(zhí)行9.1爭議解決方式9.2強(qiáng)制執(zhí)行的適用9.3爭議解決地點(diǎn)與法院第十章合同的續(xù)簽與延長10.1續(xù)簽的條件與程序10.2合同延長的條件與程序10.3續(xù)簽與延長的費(fèi)用問題第十一章客戶的權(quán)利與義務(wù)11.1客戶的權(quán)利11.2客戶的義務(wù)11.3客戶的責(zé)任與限制第十二章服務(wù)品質(zhì)與滿意度保障12.1服務(wù)品質(zhì)保障措施12.2客戶滿意度調(diào)查與反饋12.3服務(wù)品質(zhì)改進(jìn)與調(diào)整第十三章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序13.2合同繼承的適用13.3轉(zhuǎn)讓與繼承的相關(guān)費(fèi)用第十四章附則14.1合同的簽署與生效14.2合同的修訂與版本控制14.3其他約定與補(bǔ)充條款合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（投資者）與乙方（投資咨詢公司）之間，就投資咨詢服務(wù)的提供與接受所達(dá)成的明確協(xié)議。1.1.2本合同中的術(shù)語和定義，如有沖突，以本章為準(zhǔn)。1.2合同的組成與生效1.2.1本合同由合同、附件以及雙方另行簽訂的補(bǔ)充協(xié)議等組成。1.2.2本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。1.3適用法律與爭議解決1.3.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.3.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二章投資咨詢范圍與內(nèi)容2.1咨詢范圍2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供包括但不限于市場研究、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)評估等方面的咨詢服務(wù)。2.1.2乙方提供的咨詢服務(wù)應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.2咨詢內(nèi)容2.2.1乙方根據(jù)甲方的具體需求，制定詳細(xì)的咨詢計(jì)劃，并提交給甲方審批。2.2.2乙方按照審批后的咨詢計(jì)劃，向甲方提供相應(yīng)的咨詢服務(wù)。2.3咨詢方式與流程2.3.1乙方通過電話、電子郵件、會(huì)議、報(bào)告等方式與甲方進(jìn)行溝通，并提供相應(yīng)的咨詢服務(wù)。2.3.2乙方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成咨詢服務(wù)的各項(xiàng)任務(wù)。第三章投資咨詢團(tuán)隊(duì)與專家3.1咨詢團(tuán)隊(duì)組成3.1.1乙方應(yīng)組建專業(yè)的咨詢團(tuán)隊(duì)，為甲方提供服務(wù)。3.1.2乙方咨詢團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)。3.2專家資質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)3.2.1乙方提供的專家應(yīng)具備相應(yīng)的職業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)。3.2.2乙方應(yīng)在合同開始執(zhí)行前，向甲方提供專家的詳細(xì)資料。3.3專家職責(zé)與權(quán)益3.3.1專家應(yīng)按照乙方的要求，為甲方提供專業(yè)的咨詢服務(wù)。3.3.2專家的權(quán)益由乙方負(fù)責(zé)保障，與甲方無關(guān)。第四章投資咨詢費(fèi)用與支付4.1咨詢費(fèi)用的確定4.1.1乙方向甲方提供的咨詢服務(wù)費(fèi)用，按照雙方約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方式確定。4.1.2乙方應(yīng)在合同簽訂后，向甲方提交詳細(xì)的費(fèi)用明細(xì)表。4.2支付方式與時(shí)間4.2.1甲方應(yīng)按照雙方約定的方式，向乙方支付咨詢費(fèi)用。4.2.2甲方支付咨詢費(fèi)用的時(shí)間，應(yīng)按照雙方約定的付款計(jì)劃執(zhí)行。4.3費(fèi)用調(diào)整與退還4.3.1在合同執(zhí)行過程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致費(fèi)用發(fā)生變化的，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用。4.3.2如甲方因個(gè)人原因要求解除合同，已支付的費(fèi)用不予退還。第五章投資咨詢成果與權(quán)益5.1咨詢成果的交付5.1.1乙方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)，向甲方交付咨詢成果。5.1.2咨詢成果包括但不限于報(bào)告、圖表、數(shù)據(jù)等。5.2咨詢成果的歸屬與使用5.2.1咨詢成果歸甲方所有，甲方有權(quán)按照約定的方式使用。5.2.2未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將咨詢成果提供給第三方使用。5.3客戶權(quán)益保障5.3.1乙方應(yīng)保證咨詢成果的客觀性、準(zhǔn)確性和完整性。5.3.2如因乙方的原因?qū)е伦稍兂晒嬖趩栴}，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六章保密與信息安全6.1保密義務(wù)6.1.1雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。6.1.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，持續(xù)時(shí)間為五年。6.2信息安全6.2.1乙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)男畔踩胧?，保護(hù)甲方的信息安全。6.2.2乙方不得將甲方的信息透露給第三方，除非法律有強(qiáng)制性規(guī)定。6.3保密期限與例外6.3.1雙方確定的保密信息，除法律有例外規(guī)定外，保密期限不受限制。6.3.2如雙方約定保密期限，雙方應(yīng)按照約定的第八章合同的變更、解除與終止8.1合同變更的條件與程序8.1.1在合同履行過程中，如果雙方同意變更合同內(nèi)容的，可以簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件。8.1.2合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。8.2合同解除的條件與程序8.2.1在合同履行過程中，如一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。8.2.2合同解除需書面通知對方，并按照本合同約定處理后續(xù)事宜。8.3合同終止的后果與處理8.3.1合同終止后，乙方應(yīng)立即停止提供咨詢服務(wù)。8.3.2合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，完成相關(guān)的善后工作。第九章爭議解決與強(qiáng)制執(zhí)行9.1爭議解決方式9.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2如果協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2強(qiáng)制執(zhí)行的適用9.2.1如果一方違約，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。9.2.2如果一方違約，另一方有權(quán)要求法院強(qiáng)制執(zhí)行本合同的約定。9.3爭議解決地點(diǎn)與法院9.3.1本合同爭議的解決地點(diǎn)為合同簽訂地。9.3.2本合同爭議的解決法院為合同簽訂地人民法院。第十章合同的續(xù)簽與延長10.1續(xù)簽的條件與程序10.1.1如果雙方同意續(xù)簽，應(yīng)簽訂書面續(xù)簽協(xié)議。10.1.2續(xù)簽協(xié)議應(yīng)明確續(xù)簽后的合同期限和條款。10.2合同延長的條件與程序10.2.1如果雙方同意延長合同，應(yīng)簽訂書面延長協(xié)議。10.2.2延長協(xié)議應(yīng)明確延長后的合同期限和條款。10.3續(xù)簽與延長的費(fèi)用問題10.3.1續(xù)簽和延長的費(fèi)用，應(yīng)由雙方另行協(xié)商確定。第十一章客戶的權(quán)利與義務(wù)11.1客戶的權(quán)利11.1.1客戶有權(quán)要求乙方按照合同約定提供咨詢服務(wù)。11.1.2客戶有權(quán)要求乙方保護(hù)其商業(yè)秘密和信息安全。11.2客戶的義務(wù)11.2.1客戶應(yīng)按照合同約定支付咨詢費(fèi)用。11.2.2客戶應(yīng)配合乙方的咨詢服務(wù)，提供必要的信息和資料。11.3客戶的責(zé)任與限制11.3.1客戶應(yīng)對因其自身原因?qū)е碌暮贤男欣щy承擔(dān)責(zé)任。11.3.2客戶不得將乙方的咨詢成果用于非法用途。第十二章服務(wù)品質(zhì)與滿意度保障12.1服務(wù)品質(zhì)保障措施12.1.1乙方應(yīng)建立服務(wù)品質(zhì)保障體系，確保服務(wù)質(zhì)量。12.1.2乙方應(yīng)定期對服務(wù)品質(zhì)進(jìn)行自我評估和改進(jìn)。12.2客戶滿意度調(diào)查與反饋12.2.1乙方應(yīng)定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查，了解客戶需求和意見。12.2.2乙方應(yīng)根據(jù)客戶反饋，及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)咨詢服務(wù)。12.3服務(wù)品質(zhì)改進(jìn)與調(diào)整12.3.1乙方應(yīng)根據(jù)客戶反饋和市場變化，不斷改進(jìn)和調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)方式。第十三章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序13.1.1合同轉(zhuǎn)讓應(yīng)得到對方的書面同意。13.1.2合同轉(zhuǎn)讓應(yīng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓后的合同條款。13.2合同繼承的適用13.2.1如果合同一方發(fā)生繼承，繼承人應(yīng)繼續(xù)履行合同。13.2.2如果合同一方發(fā)生繼承，繼承人應(yīng)承擔(dān)合同約定的權(quán)利和義務(wù)。13.3轉(zhuǎn)讓與繼承的相關(guān)費(fèi)用13.3.1合同轉(zhuǎn)讓和繼承的相關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由雙方協(xié)商確定。第十四章附則14.1合同的簽署與生效14.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同的修訂與版本控制14.多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方指定事項(xiàng)甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，指定乙方提供的具體咨詢服務(wù)內(nèi)容、范圍、時(shí)間等。1.2甲方審查權(quán)甲方有權(quán)對乙方提供的咨詢成果進(jìn)行審查，并給予反饋。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充。1.3甲方變更權(quán)甲方在本合同履行期間，有權(quán)根據(jù)自身需要變更咨詢服務(wù)的內(nèi)容、范圍等。甲方應(yīng)提前書面通知乙方，并經(jīng)乙方同意后執(zhí)行。1.4甲方解除權(quán)甲方在本合同履行期間，如認(rèn)為乙方未能按照約定提供咨詢服務(wù)，有權(quán)書面通知乙方解除合同。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方推薦權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)甲方需求，推薦合適的專業(yè)人士或團(tuán)隊(duì)提供咨詢服務(wù)。2.2乙方調(diào)整權(quán)乙方在本合同履行期間，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整咨詢服務(wù)的內(nèi)容、范圍等，并提前書面通知甲方。2.3乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對在提供咨詢服務(wù)過程中獲得的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，保密期限為合同終止后五年。2.4乙方權(quán)益保障乙方應(yīng)確保提供咨詢服務(wù)的專業(yè)人士或團(tuán)隊(duì)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，并對其行為負(fù)責(zé)。附加條款三：第三方中介時(shí)的特殊條款3.1第三方中介選擇甲方和乙方同意選擇具有良好信譽(yù)和專業(yè)能力的第三方中介機(jī)構(gòu)作為合同的履行見證人。3.2第三方中介的職責(zé)第三方中介負(fù)責(zé)監(jiān)督甲乙雙方履行合同的情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中的爭議，并確保合同的順利執(zhí)行。3.3第三方中介的費(fèi)用第三方中介的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況商定，并承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。3.4第三方中介的解除甲乙雙方均有權(quán)在合同履行期間書面通知第三方中介解除其職責(zé)。第三方中介在收到解除通知后應(yīng)及時(shí)撤離。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明2.投資咨詢項(xiàng)目計(jì)劃書3.投資咨詢成果交付標(biāo)準(zhǔn)4.專家資質(zhì)證明文件5.保密協(xié)議6.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明7.合同履行見證報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用2.乙方未按約定時(shí)間提供咨詢成果3.乙方提供的咨詢成果不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.甲方未按約定提供必要的信息和資料5.甲方未按約定使用乙方提供的咨詢成果6.乙方未按約定保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和信息安全7.第三方中介未按約定履行見證職責(zé)三、法律名詞及解釋：1.投資咨詢：指為投資者提供市場研究、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)評估等服務(wù)的行為。2.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。3.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。4.保密義務(wù)：指合同一方對合同另一方提供的保密信息予以保密的義務(wù)。5.第三方中介：指在合同履行過程中，由甲乙雙方選擇的具有見證職責(zé)的機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間支付咨詢費(fèi)用，如逾期支付，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.問題：乙方未按約定時(shí)間提供咨詢成果解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間提供咨詢成果，如逾期提供，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.問題：乙方提供的咨詢成果不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)解決辦法：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋，及時(shí)調(diào)整和補(bǔ)充咨詢成果，直至符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.問題：甲方未按約定提供必要的信息和資料解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式，提供必要的信息和資料，以保證咨詢服務(wù)的順利進(jìn)行。5.問題：甲方未按約定使用乙方提供的咨詢成果解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定的方式使用乙方提供的咨詢成果，不得將其用于非法用途。6.問題：乙方未按約定保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和信息安全解決辦法：乙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?，保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和信息安全，防止泄露給第三方。7.問題：第三方中介未按約定履行見證職責(zé)解決辦法：甲乙雙方均有權(quán)書面通知第三方中介解除其職責(zé)，并尋找其他具有見證職責(zé)的機(jī)構(gòu)替代。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為投