資金管理風(fēng)險(xiǎn)防范

資金管理風(fēng)險(xiǎn)防范合同編號(hào)：__________合同雙方：甲方：全稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________乙方：全稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________鑒于甲方為資金需求方，乙方為資金提供方，雙方為了共同防范資金管理風(fēng)險(xiǎn)，確保資金安全，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條資金管理1.1甲方應(yīng)按照乙方要求，提供真實(shí)、完整、有效的身份證明及其他相關(guān)資料，以便乙方進(jìn)行盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。1.2甲方應(yīng)保證所提供的資金來(lái)源合法，不得涉及非法資金流動(dòng)、洗錢(qián)、恐怖融資等違法行為。1.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，合理使用資金，確保資金用于合法、合規(guī)的用途，不得用于賭博、、恐怖活動(dòng)等非法用途。1.4甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行資金監(jiān)管，按照乙方的要求，定期提供資金使用情況報(bào)告。第二條風(fēng)險(xiǎn)防范2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的資信狀況、資金用途等因素，合理評(píng)估資金管理風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行防范。2.2乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)甲方提供的資金進(jìn)行有效監(jiān)管，確保資金安全。2.3乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，了解甲方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況等，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取措施。2.4乙方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定，履行告知義務(wù)，及時(shí)向甲方通報(bào)資金管理風(fēng)險(xiǎn)情況。第三條違約責(zé)任3.1甲方違反本合同第一條規(guī)定的，乙方有權(quán)立即終止合同，并要求甲方支付違約金，違約金金額為合同金額的5%。3.2乙方違反本合同第二條規(guī)定，導(dǎo)致甲方資金損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條爭(zhēng)議解決4.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第五條其他約定5.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。5.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________一、附件列表：1.甲方身份證明及相關(guān)資料2.乙方盡職調(diào)查報(bào)告3.甲方資金使用情況報(bào)告4.風(fēng)險(xiǎn)控制體系文件5.甲方經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況報(bào)告6.法律文件和合同約定二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方提供虛假身份證明及其他相關(guān)資料2.甲方資金來(lái)源不合法或用于非法用途3.甲方未配合乙方進(jìn)行資金監(jiān)管或未提供資金使用情況報(bào)告4.乙方未進(jìn)行盡職調(diào)查或未及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)5.乙方未按照法律規(guī)定和合同約定履行告知義務(wù)6.甲方未按照約定使用資金，導(dǎo)致乙方資金損失三、法律名詞及解釋：1.資金管理風(fēng)險(xiǎn)防范：指通過(guò)采取措施，預(yù)防和降低資金在使用過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。2.盡職調(diào)查：指對(duì)合同對(duì)方的身份、信用狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行全面、詳細(xì)的調(diào)查和評(píng)估。3.洗錢(qián)：指通過(guò)各種手段，將非法所得的資金掩飾成合法資金的過(guò)程。4.恐怖融資：指為恐怖活動(dòng)提供資金支持的行為。5.違約金：指一方未履行合同約定義務(wù)，應(yīng)向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未提供真實(shí)身份證明：乙方應(yīng)拒絕提供資金，并要求甲方重新提供真實(shí)身份證明。2.甲方資金來(lái)源不合法：乙方應(yīng)立即終止合同，并向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。3.甲方未配合資金監(jiān)管：乙方應(yīng)要求甲方立即改正，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行監(jiān)管。4.乙方未進(jìn)行盡職調(diào)查：乙方應(yīng)重新進(jìn)行盡職調(diào)查，并采取相應(yīng)措施防范風(fēng)險(xiǎn)。5.乙方未履行告知義務(wù)：乙方應(yīng)向甲方說(shuō)明情況，并及時(shí)通報(bào)資金管理風(fēng)險(xiǎn)。6.甲方未按照約定使用資金：乙方應(yīng)要求甲方立即改正，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行監(jiān)管。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為個(gè)人或企