監(jiān)管職責指南

監(jiān)管職責指南合同目錄第一章總則1.1本合同的簽訂依據(jù)1.2合同主體1.3合同的生效、變更和解除1.4合同的爭議解決方式第二章監(jiān)管職責概述2.1監(jiān)管職責的定義2.2監(jiān)管職責的范圍2.3監(jiān)管職責的履行原則第三章監(jiān)管內(nèi)容3.1監(jiān)管事項3.2監(jiān)管要求3.3監(jiān)管標準第四章監(jiān)管機構與職責4.1監(jiān)管機構的設置4.2監(jiān)管機構的職責劃分4.3監(jiān)管機構的權利與義務第五章監(jiān)管人員的職責5.1監(jiān)管人員的選任5.2監(jiān)管人員的職責范圍5.3監(jiān)管人員的權利與義務第六章監(jiān)管工作流程6.1監(jiān)管計劃的制定6.2監(jiān)管工作的實施6.3監(jiān)管結(jié)果的反饋與處理第七章監(jiān)管信息與數(shù)據(jù)管理7.1監(jiān)管信息的收集與整理7.2監(jiān)管數(shù)據(jù)的存儲與分析7.3監(jiān)管信息的保密與共享第八章監(jiān)管報告與考核8.1監(jiān)管報告的編制8.2監(jiān)管報告的提交與審查8.3監(jiān)管工作的考核與評價第九章監(jiān)管風險防控9.1監(jiān)管風險的識別與評估9.2監(jiān)管風險的應對措施9.3監(jiān)管風險的監(jiān)控與調(diào)整第十章合作與協(xié)調(diào)10.1監(jiān)管工作中的合作與協(xié)調(diào)10.2跨部門、跨區(qū)域的協(xié)調(diào)機制10.3監(jiān)管工作中的溝通與交流第十一章培訓與指導11.1監(jiān)管人員的培訓11.2監(jiān)管工作的指導與支持11.3監(jiān)管人員的職業(yè)發(fā)展第十二章法律責任與追究12.1違反合同的法律責任12.2監(jiān)管人員的法律責任12.3監(jiān)管工作的法律責任追究第十三章合同的履行、變更與解除13.1合同的履行13.2合同的變更13.3合同的解除第十四章附則14.1合同的解釋14.2合同的附件14.3合同的簽訂日期與有效期合同編號：_______第一章總則1.1本合同的簽訂依據(jù)1.2合同主體1.3合同的生效、變更和解除1.4合同的爭議解決方式第二章監(jiān)管職責概述2.1監(jiān)管職責的定義2.2監(jiān)管職責的范圍2.3監(jiān)管職責的履行原則第三章監(jiān)管內(nèi)容3.1監(jiān)管事項3.2監(jiān)管要求3.3監(jiān)管標準第四章監(jiān)管機構與職責4.1監(jiān)管機構的設置4.2監(jiān)管機構的職責劃分4.3監(jiān)管機構的權利與義務第五章監(jiān)管人員的職責5.1監(jiān)管人員的選任5.2監(jiān)管人員的職責范圍5.3監(jiān)管人員的權利與義務第六章監(jiān)管工作流程6.1監(jiān)管計劃的制定6.2監(jiān)管工作的實施6.3監(jiān)管結(jié)果的反饋與處理第七章監(jiān)管信息與數(shù)據(jù)管理7.1監(jiān)管信息的收集與整理7.2監(jiān)管數(shù)據(jù)的存儲與分析7.3監(jiān)管信息的保密與共享第八章監(jiān)管報告與考核8.1監(jiān)管報告的編制8.2監(jiān)管報告的提交與審查8.3監(jiān)管工作的考核與評價第九章監(jiān)管風險防控9.1監(jiān)管風險的識別與評估9.2監(jiān)管風險的應對措施9.3監(jiān)管風險的監(jiān)控與調(diào)整第十章合作與協(xié)調(diào)10.1監(jiān)管工作中的合作與協(xié)調(diào)10.2跨部門、跨區(qū)域的協(xié)調(diào)機制10.3監(jiān)管工作中的溝通與交流第十一章培訓與指導11.1監(jiān)管人員的培訓11.2監(jiān)管工作的指導與支持11.3監(jiān)管人員的職業(yè)發(fā)展第十二章法律責任與追究12.1違反合同的法律責任12.2監(jiān)管人員的法律責任12.3監(jiān)管工作的法律責任追究第十三章合同的履行、變更與解除13.1合同的履行13.2合同的變更13.3合同的解除第十四章附則14.1合同的解釋14.2合同的附件14.3合同的簽訂日期與有效期（合同方簽字蓋章區(qū)域）甲方簽字：____________日期：____________乙方簽字：____________日期：____________多方為主導時的，附件條款及說明1、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明附加條款一：額外監(jiān)管要求1.1甲方額外監(jiān)管要求的說明1.2甲方應提供的額外監(jiān)管資源1.3甲方對額外監(jiān)管要求的變更程序附加條款二：監(jiān)管決策權2.1甲方在監(jiān)管過程中的決策權2.2甲方?jīng)Q策權的行使范圍和條件2.3甲方?jīng)Q策權的變更程序附加條款三：監(jiān)管效果評估3.1甲方對監(jiān)管效果的評估標準3.2甲方對監(jiān)管效果的評估程序3.3甲方對監(jiān)管效果的改進措施2、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明附加條款四：乙方合規(guī)義務4.1乙方應遵守的法律法規(guī)和行業(yè)標準4.2乙方應提交的合規(guī)報告和資料4.3乙方對合規(guī)問題的整改措施附加條款五：技術支持和培訓5.1乙方提供技術支持和培訓的內(nèi)容5.2乙方提供技術支持和培訓的時間表5.3乙方對技術支持和培訓的質(zhì)量保證附加條款六：違約責任6.1乙方違約行為的定義和情形6.2乙方違約責任的具體承擔方式6.3乙方違約責任的免除條件3、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明附加條款七：第三方中介的選擇和職責7.1第三方中介的選擇標準和要求7.2第三方中介的職責和義務7.3第三方中介的報酬和支付方式附加條款八：第三方中介的合規(guī)要求8.1第三方中介應遵守的法律法規(guī)和行業(yè)標準8.2第三方中介應提交的合規(guī)報告和資料8.3第三方中介對合規(guī)問題的整改措施附加條款九：第三方中介的違約責任9.1第三方中介違約行為的定義和情形9.2第三方中介違約責任的具體承擔方式9.3第三方中介違約責任的免除條件甲方簽字：____________日期：____________乙方簽字：____________日期：____________第三方中介簽字：____________日期：____________附件及其他補充說明一、附件列表：1.監(jiān)管職責指南2.監(jiān)管人員選任標準3.監(jiān)管工作流程圖4.監(jiān)管報告模板5.監(jiān)管考核評分標準6.法律法規(guī)和行業(yè)標準清單7.技術支持和培訓資料8.第三方中介資質(zhì)證明文件9.合規(guī)報告和資料提交指南10.違約行為處理流程圖二、違約行為及認定：1.甲方未按照合同約定提供監(jiān)管資源或違反額外監(jiān)管要求的認定2.甲方未在約定時間內(nèi)履行決策權或決策權行使不當?shù)恼J定3.甲方未按照約定標準對監(jiān)管效果進行評估或未采取改進措施的認定4.乙方未遵守法律法規(guī)和行業(yè)標準或未提交合規(guī)報告的認定5.乙方未提供技術支持和培訓或支持質(zhì)量不符合約定的認定6.乙方違約行為的認定標準和方法7.第三方中介未遵守法律法規(guī)和行業(yè)標準或未提交合規(guī)報告的認定8.第三方中介未履行合同約定的職責或義務的認定三、法律名詞及解釋：1.監(jiān)管職責：指甲方根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)標準，對乙方進行監(jiān)督和管理的責任和義務。2.監(jiān)管人員：指甲方指定的，負責具體執(zhí)行監(jiān)管職責的人員。3.監(jiān)管工作流程：指甲方根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)標準，制定的監(jiān)管工作的程序和步驟。4.監(jiān)管報告：指乙方根據(jù)甲方要求，定期提交的關于監(jiān)管工作情況的報告。5.法律法規(guī)：指中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件。6.行業(yè)標準：指乙方所在行業(yè)公認的標準和規(guī)范。7.違約行為：指合同各方未履行合同約定的義務或違反合同條款的行為。8.第三方中介：指合同各方以外的，協(xié)助甲方和乙方履行合同的中介機構。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.監(jiān)管資源不足：甲方應與乙方協(xié)商，增加監(jiān)管資源或調(diào)整監(jiān)管計劃。2.監(jiān)管人員能力不足：甲方應提供培訓和指導，提高監(jiān)管人員的能力。3.監(jiān)管工作流程不合理：甲方應根據(jù)實際情況，調(diào)整和優(yōu)化監(jiān)管工作流程。4.監(jiān)管報告不符合要求：乙方應根據(jù)甲方要求，修改和完善監(jiān)管報告。5.法律法規(guī)和行業(yè)標準變更：各方應根據(jù)變更后的法律法規(guī)和行業(yè)標準，調(diào)整合同內(nèi)容和履行方式。6.技術支持和培訓不符合約定：乙方應根據(jù)甲方要求，提供符合約定的技術支持和培訓。7.第三方中介不履行合同義務：甲方應與第三方中介協(xié)商，要求其履行合同義務；