私人金融顧問服務(wù)協(xié)議

私人金融顧問服務(wù)協(xié)議合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的生效與終止第二章金融服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)項目2.3服務(wù)方式與流程第三章客戶權(quán)益與義務(wù)3.1客戶權(quán)益3.2客戶義務(wù)第四章金融顧問的權(quán)益與義務(wù)4.1金融顧問權(quán)益4.2金融顧問義務(wù)第五章服務(wù)費用與支付方式5.1服務(wù)費用的確定5.2支付方式與時間第六章保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露的責(zé)任第七章爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3訴訟解決第八章違約責(zé)任8.1金融顧問的違約責(zé)任8.2客戶的違約責(zé)任第九章終止與解除9.1合同終止條件9.2合同解除方式第十章附則10.1合同的修改與補充10.2合同的效力10.3合同的解除與終止第十一章權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓11.1權(quán)利的轉(zhuǎn)讓11.2義務(wù)的轉(zhuǎn)讓第十二章繼承與委托12.1合同的繼承12.2金融顧問的委托第十三章稅收與費用13.1稅收責(zé)任13.2費用承擔(dān)第十四章其他條款14.1雙方約定的其他事項14.2附件合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指由甲方（客戶）與乙方（金融顧問）簽訂的，就乙方為甲方提供私人金融顧問服務(wù)的協(xié)議。1.1.2本合同所稱甲方，是指接受乙方金融顧問服務(wù)的個人或機構(gòu)。1.1.3本合同所稱乙方，是指提供私人金融顧問服務(wù)的個人或機構(gòu)。1.2適用法律1.3合同的生效與終止1.3.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。1.3.2在合同期限內(nèi)，除非雙方達成書面一致意見，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。第二章金融服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，為其提供投資咨詢、財務(wù)規(guī)劃、稅務(wù)籌劃等金融服務(wù)。2.2服務(wù)項目2.2.1乙方應(yīng)向甲方提供定期金融市場分析報告。2.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行資產(chǎn)配置和投資決策。2.3服務(wù)方式與流程2.3.1乙方應(yīng)通過面對面會議、電話、電子郵件等方式為甲方提供服務(wù)。2.3.2乙方應(yīng)在每月第一個工作周內(nèi)向甲方提供上月金融市場分析報告。第三章客戶權(quán)益與義務(wù)3.1客戶權(quán)益3.1.1甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，要求乙方提供相應(yīng)的金融服務(wù)。3.1.2甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)進行評價和反饋。3.2客戶義務(wù)3.2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的財務(wù)信息和需求。3.2.2甲方應(yīng)按照約定時間支付服務(wù)費用。第四章金融顧問的權(quán)益與義務(wù)4.1金融顧問權(quán)益4.1.1乙方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取服務(wù)費用。4.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供必要的財務(wù)信息和資料。4.2金融顧問義務(wù)4.2.1乙方應(yīng)按照約定時間為甲方提供金融服務(wù)。4.2.2乙方應(yīng)保持專業(yè)素養(yǎng)，為甲方提供專業(yè)、客觀、公正的金融顧問服務(wù)。第五章服務(wù)費用與支付方式5.1服務(wù)費用的確定5.1.1本合同的服務(wù)費用為每月人民幣____元。5.2支付方式與時間5.2.1甲方應(yīng)在每個合同期限結(jié)束后的十日內(nèi)，向乙方支付當(dāng)期服務(wù)費用。第六章保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1乙方應(yīng)對在提供金融服務(wù)過程中獲得的甲方財務(wù)信息和相關(guān)資料予以保密。6.2保密期限6.2.1乙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至合同終止或解除之日起五年內(nèi)有效。6.3保密泄露的責(zé)任6.3.1如乙方泄露了保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七章爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3訴訟解決第八章違約責(zé)任8.1金融顧問的違約責(zé)任8.1.1如乙方未能按照約定時間提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為當(dāng)期服務(wù)費用的10%。8.1.2如乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為當(dāng)期服務(wù)費用的20%。8.2客戶的違約責(zé)任8.2.1如甲方未能按照約定時間支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金為應(yīng)付款項的5%。8.2.2如甲方提供虛假財務(wù)信息，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為當(dāng)期服務(wù)費用的20%。第九章終止與解除9.1合同終止條件9.1.1在合同期限內(nèi)，如甲方未支付服務(wù)費用超過三個月，乙方有權(quán)終止本合同。9.1.2在合同期限內(nèi)，如乙方未能按照約定提供服務(wù)超過三個月，甲方有權(quán)終止本合同。9.2合同解除方式9.2.1雙方同意解除本合同的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并遵照協(xié)議執(zhí)行。9.2.2因違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十章附則10.1合同的修改與補充10.1.1雙方同意對本合同的任何修改或補充，應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。10.2合同的效力10.2.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，有效期為____年。10.2.2本合同未盡事宜，應(yīng)依照中華人民共和國法律執(zhí)行。10.3合同的解除與終止10.3.1在合同有效期內(nèi)，雙方均可書面提出解除或終止合同，但應(yīng)提前一個月通知對方。第十一章權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓11.1權(quán)利的轉(zhuǎn)讓11.1.1未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同項下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三方。11.2義務(wù)的轉(zhuǎn)讓11.2.1未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同項下的義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第十二章繼承與委托12.1合同的繼承12.1.1本合同在甲方去世后，其合法繼承人可繼續(xù)享有本合同項下的權(quán)益。12.2金融顧問的委托12.2.1未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將本合同項下的金融顧問服務(wù)委托給第三方。第十三章稅收與費用13.1稅收責(zé)任13.1.1本合同項下的服務(wù)費用應(yīng)依法納稅，稅費由乙方承擔(dān)。13.1.2本合同項下的其他費用，如交通、通訊等費用，由甲方承擔(dān)。第十四章其他條款14.1雙方約定的其他事項14.1.1雙方同意，本合同自簽字或蓋章之日起____個工作日內(nèi)，由乙方寄送至甲方指定的地址。14.1.2雙方同意，本合同的副本各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2附件14.2.1本合同的附件包括雙方提供的財務(wù)信息和資料、服務(wù)費用明細等。甲方（簽字）：_______________________日期：____年__月__日乙方（簽字）：_______________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時的特殊條款1.甲方要求乙方提供特定投資產(chǎn)品的分析報告，包括但不限于股票、債券、基金等。2.甲方要求乙方提供每月投資組合的業(yè)績評估和調(diào)整建議。3.甲方要求乙方在重大市場波動時提供即時通訊服務(wù)，以便及時做出投資決策。4.甲方要求乙方定期進行財務(wù)健康檢查，并提供優(yōu)化建議。5.甲方要求乙方協(xié)助進行遺產(chǎn)規(guī)劃，以確保資產(chǎn)傳承順利進行。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時的特殊條款1.乙方應(yīng)根據(jù)市場情況，為甲方提供適時的投資建議，并監(jiān)督執(zhí)行。2.乙方應(yīng)定期與甲方溝通，了解甲方的財務(wù)狀況和投資目標，并及時調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。3.乙方應(yīng)確保提供的信息和建議具有可靠性，并承擔(dān)因錯誤信息導(dǎo)致的投資損失。4.乙方應(yīng)對甲方的財務(wù)信息予以保密，并確保其員工遵守保密協(xié)議。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時的特殊條款1.第三方中介應(yīng)確保甲方和乙方之間的信息傳遞暢通無阻，并及時解決雙方之間的爭議。2.第三方中介應(yīng)監(jiān)督乙方提供服務(wù)的過程，并確保乙方的服務(wù)符合合同約定。3.第三方中介應(yīng)協(xié)助甲方和乙方處理合同的簽訂、履行和終止等事宜。4.第三方中介應(yīng)收取中介費用，費用標準為服務(wù)金額的____%。5.第三方中介應(yīng)對甲方和乙方的信息予以保密，并承擔(dān)因泄露信息導(dǎo)致的損失責(zé)任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方財務(wù)信息和資料2.乙方服務(wù)費用明細3.投資產(chǎn)品分析報告4.投資組合業(yè)績評估和調(diào)整建議5.財務(wù)健康檢查報告6.遺產(chǎn)規(guī)劃建議7.市場波動即時通訊記錄8.售后服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認定：1.乙方未能按約定時間提供服務(wù)：認定標準為超過三個月未提供服務(wù)。2.乙方泄露甲方保密信息：認定標準為未經(jīng)甲方同意，向第三方披露財務(wù)信息。3.甲方未能按約定時間支付服務(wù)費用：認定標準為超過三個月未支付費用。4.甲方提供虛假財務(wù)信息：認定標準為提供不真實、不完整的財務(wù)數(shù)據(jù)。5.第三方中介未確保信息傳遞暢通：認定標準為導(dǎo)致甲方和乙方之間出現(xiàn)信息障礙，影響合同履行。三、法律名詞及解釋：1.私人金融顧問服務(wù)：指金融顧問為個人客戶提供投資咨詢、財務(wù)規(guī)劃等服務(wù)的行為。2.違約金：指當(dāng)一方違反合同約定時，向另一方支付的賠償金。3.滯納金：指未能按約定時間支付費用的一方，向另一方支付的逾期費用。4.遺產(chǎn)規(guī)劃：指為客戶制定資產(chǎn)傳承計劃，以確保資產(chǎn)順利傳承給繼承人。5.投資組合：指投資者持有的各類投資產(chǎn)品的集合，包括股票、債券、基金等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.服務(wù)費用支付問題：如甲方未能按約定時間支付服務(wù)費用，乙方應(yīng)與甲方溝通，了解原因，并協(xié)商解決支付問題。2.服務(wù)內(nèi)容不符合甲方需求：如乙方提供的服務(wù)內(nèi)容不符合甲方的需求，甲方有權(quán)提出修改意見，乙方應(yīng)根據(jù)甲方意見進行調(diào)整。3.市場波動導(dǎo)致投資損失：如市場波動導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)提供專業(yè)的投資建議，協(xié)助甲方進行資產(chǎn)調(diào)整。4.保密信息泄露：如發(fā)現(xiàn)保密信息泄露，乙方應(yīng)立即采取補救措施，并向甲方道歉，如有必要，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為高凈值個