審計(jì)主管的崗位職責(zé)模版（2篇）

審計(jì)主管的崗位職責(zé)模版一、職位概述該職位主要負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理審計(jì)團(tuán)隊(duì)，確保公司各業(yè)務(wù)部門(mén)遵循法定法規(guī)及內(nèi)部控制系統(tǒng)，協(xié)助管理層識(shí)別并解決潛在問(wèn)題，同時(shí)提供改進(jìn)建議，以促進(jìn)公司的高效運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理。二、職責(zé)描述1.制定審計(jì)策略與計(jì)劃分析公司組織架構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定全面的審計(jì)策略和年度審計(jì)計(jì)劃。根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)及業(yè)務(wù)需求，確定關(guān)鍵審計(jì)領(lǐng)域和關(guān)注點(diǎn)。確保審計(jì)計(jì)劃與公司戰(zhàn)略導(dǎo)向及風(fēng)險(xiǎn)管理要求保持一致。2.組織與指導(dǎo)審計(jì)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)并管理審計(jì)團(tuán)隊(duì)，確保團(tuán)隊(duì)目標(biāo)和任務(wù)的順利執(zhí)行和完成。分配團(tuán)隊(duì)成員的工作任務(wù)，制定并調(diào)整工作計(jì)劃和時(shí)間表。提供專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，提升團(tuán)隊(duì)成員的審計(jì)技能和職業(yè)素養(yǎng)。3.執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)按照審計(jì)計(jì)劃，執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)，全面審查財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)流程和政策。審核各部門(mén)的財(cái)務(wù)記錄和運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，保證其準(zhǔn)確性和合規(guī)性。評(píng)估公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，識(shí)別潛在問(wèn)題，提出改進(jìn)建議。4.提供審計(jì)報(bào)告與建議編制審計(jì)報(bào)告，總結(jié)審計(jì)發(fā)現(xiàn)，提出改進(jìn)建議和實(shí)施策略。向公司管理層和相關(guān)部門(mén)提交審計(jì)報(bào)告，解釋審計(jì)結(jié)果和建議措施。跟蹤審計(jì)建議的執(zhí)行情況，確保問(wèn)題得到解決并推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。5.風(fēng)險(xiǎn)管理分析公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)影響及可能損失。建立和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理框架，確保公司有效應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)控各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行，提供專(zhuān)業(yè)建議和支持。6.合規(guī)性審計(jì)跟蹤相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，確保公司業(yè)務(wù)符合合規(guī)要求。審查公司的合規(guī)性，涵蓋財(cái)務(wù)、稅務(wù)、勞動(dòng)法規(guī)、環(huán)保等多個(gè)領(lǐng)域。提供合規(guī)性審計(jì)報(bào)告和建議，支持公司的合規(guī)管理。7.團(tuán)隊(duì)管理招聘和培訓(xùn)審計(jì)人員，構(gòu)建穩(wěn)定的審計(jì)團(tuán)隊(duì)，確保團(tuán)隊(duì)成員具備所需的專(zhuān)業(yè)技能和素質(zhì)。監(jiān)控團(tuán)隊(duì)成員的工作表現(xiàn)，提供反饋和指導(dǎo)，制定個(gè)人發(fā)展計(jì)劃。促進(jìn)團(tuán)隊(duì)協(xié)作和溝通，創(chuàng)建積極的工作環(huán)境。三、職位要求1.學(xué)歷：本科及以上學(xué)歷，會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先。2.專(zhuān)業(yè)資格：持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）、注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）等專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)。3.工作經(jīng)驗(yàn)：具備____年以上審計(jì)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，其中____年以上團(tuán)隊(duì)管理經(jīng)驗(yàn)。4.熟悉相關(guān)法律法規(guī)和審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和問(wèn)題解決能力。5.具備出色的溝通和協(xié)調(diào)能力，能與各級(jí)管理層和部門(mén)建立有效合作。6.具備團(tuán)隊(duì)管理和領(lǐng)導(dǎo)力，能激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員，提升團(tuán)隊(duì)績(jī)效和執(zhí)行力。7.具備獨(dú)立分析和解決問(wèn)題的能力，能進(jìn)行批判性思考并做出客觀(guān)決策。8.具有良好的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，保持獨(dú)立性和客觀(guān)性，遵守保密原則，維護(hù)公司利益。審計(jì)主管的崗位職責(zé)模版（二）一、負(fù)責(zé)構(gòu)建與實(shí)施審計(jì)規(guī)劃及策略審計(jì)主管需承擔(dān)制定及執(zhí)行審計(jì)規(guī)劃和策略的任務(wù)，這包括確定審計(jì)的范圍、目標(biāo)、時(shí)間表以及資源需求。他們需與管理層協(xié)商，設(shè)定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)和優(yōu)先級(jí)，確保資源的合理分配以達(dá)成審計(jì)目標(biāo)。二、協(xié)調(diào)與指導(dǎo)審計(jì)團(tuán)隊(duì)工作審計(jì)主管需組織和指導(dǎo)審計(jì)團(tuán)隊(duì)，依據(jù)審計(jì)計(jì)劃分配任務(wù)給團(tuán)隊(duì)成員，并確保工作按時(shí)完成。他們需提供必要的指導(dǎo)和培訓(xùn)，以保證審計(jì)團(tuán)隊(duì)的工作質(zhì)量和效率。三、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與內(nèi)部控制審核審計(jì)主管需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制的審查，以識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。他們需評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和影響，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議和措施。他們還需評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并提出優(yōu)化建議。四、審核財(cái)務(wù)報(bào)表并進(jìn)行分析審計(jì)主管需審核和分析財(cái)務(wù)報(bào)表，以確認(rèn)其準(zhǔn)確性和合規(guī)性。他們需審查財(cái)務(wù)報(bào)表的編制過(guò)程和內(nèi)部控制，發(fā)現(xiàn)潛在錯(cuò)誤和問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。審計(jì)主管還需向管理層和審計(jì)委員會(huì)報(bào)告審計(jì)結(jié)果。五、審查業(yè)務(wù)流程的審計(jì)審計(jì)主管需檢查和審計(jì)業(yè)務(wù)流程，評(píng)估其效率和合規(guī)性。他們需理解業(yè)務(wù)流程的運(yùn)作機(jī)制，審查相關(guān)文件和記錄，識(shí)別存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議和控制措施。六、監(jiān)督合規(guī)性與內(nèi)部控制執(zhí)行審計(jì)主管需監(jiān)督合規(guī)性及內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，確保符合法規(guī)和公司政策。他們需評(píng)估內(nèi)部控制的有效性，提出改進(jìn)建議和控制措施，并監(jiān)督合規(guī)性審計(jì)，向管理層和審計(jì)委員會(huì)報(bào)告結(jié)果。七、處理審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及糾正措施審計(jì)主管需處理審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與相關(guān)部門(mén)協(xié)作，實(shí)施糾正措施。他們需跟蹤監(jiān)督措施的執(zhí)行，確保問(wèn)題得到妥善解決。八、提供風(fēng)險(xiǎn)管理及咨詢(xún)服務(wù)審計(jì)主管需提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)，協(xié)助管理層識(shí)別和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。他們需分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的建議和控制措施，并支持管理層制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。九、維護(hù)審計(jì)文檔與報(bào)告的準(zhǔn)確性審計(jì)主管需維護(hù)審計(jì)文件和報(bào)告的完整性和準(zhǔn)確性，記錄和歸檔審計(jì)過(guò)程中的信息，準(zhǔn)備審計(jì)報(bào)告。他們還需定期審查和更新審計(jì)文件和報(bào)告，以滿(mǎn)足內(nèi)外部審計(jì)要求。十、保持專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)與技能的提升審計(jì)主管需保持審計(jì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的更新，參加培訓(xùn)和研討會(huì)，了解最新的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和方法。他們需與同行交流，分享經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐。以上概述了審計(jì)主管的主要職責(zé)，包括審計(jì)計(jì)劃與策略的