2024年度綠色金融債轉(zhuǎn)股合同復(fù)雜多條款與環(huán)境合規(guī)性3篇_第1頁
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20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方:XXX乙方:XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度綠色金融債轉(zhuǎn)股合同復(fù)雜多條款與環(huán)境合規(guī)性本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.項目背景與目的2.1項目背景2.2項目目的3.主體資格與授權(quán)3.1主體資格3.2授權(quán)4.轉(zhuǎn)股安排4.1轉(zhuǎn)股比例4.2轉(zhuǎn)股時間表4.3轉(zhuǎn)股方式5.財務(wù)安排5.1資金來源5.2資金用途5.3利息支付6.環(huán)境合規(guī)性要求6.1環(huán)境保護(hù)法規(guī)6.2環(huán)境評估與監(jiān)測6.3環(huán)境風(fēng)險控制7.期限與終止7.1合同期限7.2終止條件7.3終止程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務(wù)10.3保密例外11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)效力13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他14.1合同附件14.2合同份數(shù)14.3合同簽署與生效日期第一部分:合同如下:1.定義與解釋1.1定義(1)“綠色金融債”指本合同項下,甲方發(fā)行的、用于支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的債券。(2)“轉(zhuǎn)股”指甲方將綠色金融債轉(zhuǎn)換為乙方持有的股權(quán)。(3)“環(huán)境合規(guī)性”指乙方在持有股權(quán)期間,按照相關(guān)環(huán)境保護(hù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn),履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)。1.2解釋(1)本合同中出現(xiàn)的術(shù)語,如無特殊說明,均按照本條定義解釋。(2)對本合同內(nèi)容的解釋,如有歧義,以甲方解釋為準(zhǔn)。2.項目背景與目的2.1項目背景(1)甲方為支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展,發(fā)行了綠色金融債。(2)乙方有意參與綠色產(chǎn)業(yè)投資,希望通過購買綠色金融債并轉(zhuǎn)換為股權(quán),實現(xiàn)投資收益。2.2項目目的(1)甲方通過轉(zhuǎn)股,實現(xiàn)綠色金融債的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。(2)乙方通過轉(zhuǎn)股,獲得綠色產(chǎn)業(yè)股權(quán),實現(xiàn)投資增值。3.主體資格與授權(quán)3.1主體資格(1)甲方為具有獨(dú)立法人資格的企業(yè),具備發(fā)行綠色金融債的資格。(2)乙方為具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或自然人,具備購買綠色金融債的資格。3.2授權(quán)(1)甲方授權(quán)其法定代表人或授權(quán)代表簽署本合同。(2)乙方授權(quán)其法定代表人或授權(quán)代表簽署本合同。4.轉(zhuǎn)股安排4.1轉(zhuǎn)股比例(1)本合同項下,綠色金融債的轉(zhuǎn)股比例為100%。4.2轉(zhuǎn)股時間表(1)轉(zhuǎn)股時間表如下:a.自本合同生效之日起一個月內(nèi),乙方應(yīng)將全部綠色金融債轉(zhuǎn)換為股權(quán)。b.乙方應(yīng)在轉(zhuǎn)股完成后一個月內(nèi),向甲方提供股權(quán)證明文件。4.3轉(zhuǎn)股方式(1)乙方應(yīng)將綠色金融債的票面金額按照轉(zhuǎn)股比例,轉(zhuǎn)換為甲方持有的股權(quán)。5.財務(wù)安排5.1資金來源(1)乙方用于購買綠色金融債的資金來源為其自有資金。5.2資金用途(1)乙方購買綠色金融債的資金用途為投資綠色產(chǎn)業(yè)。5.3利息支付(1)綠色金融債的利息按年支付,利率為中國人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率。6.環(huán)境合規(guī)性要求6.1環(huán)境保護(hù)法規(guī)(1)乙方在持有股權(quán)期間,應(yīng)遵守中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)。6.2環(huán)境評估與監(jiān)測(1)乙方應(yīng)定期對綠色產(chǎn)業(yè)項目進(jìn)行環(huán)境評估,確保項目符合環(huán)境保護(hù)要求。(2)乙方應(yīng)建立環(huán)境監(jiān)測體系,對項目排放的污染物進(jìn)行實時監(jiān)測。6.3環(huán)境風(fēng)險控制(1)乙方應(yīng)采取有效措施,控制綠色產(chǎn)業(yè)項目可能產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險。7.期限與終止7.1合同期限(1)本合同期限為自合同生效之日起至綠色金融債全部轉(zhuǎn)股完畢之日止。7.2終止條件a.雙方協(xié)商一致;b.合同約定的終止條件成就;c.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。7.3終止程序(1)本合同終止,雙方應(yīng)按照下列程序辦理:a.雙方簽署終止協(xié)議;b.甲方退還乙方已支付的綠色金融債本金及利息;c.乙方將股權(quán)證明文件交還甲方。8.違約責(zé)任8.1違約情形(1)甲方未能按照合同約定按時支付利息或本金。(2)乙方未能按照合同約定按時轉(zhuǎn)股或提供股權(quán)證明文件。(3)任何一方違反環(huán)境保護(hù)法規(guī),導(dǎo)致環(huán)境風(fēng)險發(fā)生。8.2違約責(zé)任(1)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,包括但不限于支付違約金、賠償損失。(2)違約金為違約金額的千分之五,最高不超過違約金額的百分之十。8.3違約賠償(1)違約方應(yīng)賠償因違約給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。(2)違約方應(yīng)賠償因違約給對方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式(1)雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。(2)協(xié)商不成的,任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)(1)雙方可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭議。(2)如未約定仲裁機(jī)構(gòu),爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。9.3爭議解決程序(1)爭議發(fā)生后,雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決。(2)協(xié)商不成的,任何一方均可向約定的爭議解決機(jī)構(gòu)提出申請。10.保密條款10.1保密內(nèi)容(1)本合同內(nèi)容、雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。10.2保密義務(wù)(1)雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)對方同意,不得向任何第三方泄露。(2)保密義務(wù)在本合同終止后仍有效。10.3保密例外(1)法律法規(guī)要求披露的信息。(2)雙方已公開的信息。11.合同生效與修改11.1合同生效條件(1)本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2合同修改程序(1)合同修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致,并以書面形式簽署。(2)修改后的合同與本合同具有同等法律效力。12.通知與送達(dá)12.1通知方式(1)通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行,可以通過掛號信、特快專遞、電子郵件等方式發(fā)送。12.2送達(dá)地址(1)甲方送達(dá)地址:[甲方地址](2)乙方送達(dá)地址:[乙方地址]12.3送達(dá)效力(1)通知自送達(dá)之日起生效。13.法律適用與管轄13.1法律適用(1)本合同適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院(1)合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。14.其他14.1合同附件(1)本合同附件包括但不限于綠色金融債發(fā)行文件、股權(quán)證明文件等。14.2合同份數(shù)(1)本合同一式[份數(shù)]份,甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份,具有同等法律效力。14.3合同簽署與生效日期(1)本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分:第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方定義(1)“第三方”指除甲乙雙方以外的,根據(jù)本合同約定介入合同履行過程中的任何個人或機(jī)構(gòu)。1.2第三方范圍(1)第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的條件與程序2.1第三方介入條件(1)第三方介入需滿足本合同約定的條件,包括但不限于:a.雙方同意第三方介入;b.第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力;c.第三方介入不違反法律法規(guī)。2.2第三方介入程序a.雙方簽署書面協(xié)議,明確第三方介入的具體事項和職責(zé);b.第三方根據(jù)約定履行職責(zé),并接受甲乙雙方的監(jiān)督;c.第三方完成職責(zé)后,向甲乙雙方提交報告。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方責(zé)任(1)第三方應(yīng)根據(jù)本合同約定和法律法規(guī),對其介入行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(2)第三方責(zé)任包括但不限于:a.對其提供的專業(yè)服務(wù)負(fù)責(zé);b.對其介入行為造成的損失負(fù)責(zé)。3.2第三方義務(wù)a.獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé);b.保守商業(yè)秘密,不得泄露甲乙雙方信息;c.按時提交報告,確保報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。4.第三方的權(quán)利4.1第三方權(quán)利a.獲得合理的報酬;b.獲得必要的協(xié)助和支持;c.要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。5.第三方的責(zé)任限額5.1責(zé)任限額定義(1)“責(zé)任限額”指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任,其賠償總額不超過約定的金額。5.2責(zé)任限額約定(1)本合同約定第三方責(zé)任限額為[金額]萬元人民幣。5.3責(zé)任限額生效(1)責(zé)任限額自本合同生效之日起生效。6.第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲方的劃分(1)第三方與甲方的關(guān)系為委托代理關(guān)系,甲方對第三方履行職責(zé)的行為承擔(dān)責(zé)任。6.2第三方與乙方的劃分(1)第三方與乙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系,乙方對第三方履行職責(zé)的行為承擔(dān)責(zé)任。6.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系(1)第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立第三方,第三方對甲乙雙方均不承擔(dān)連帶責(zé)任。7.第三方介入的終止7.1第三方介入終止條件(1)第三方介入終止條件包括但不限于:a.本合同終止;b.第三方完成職責(zé);c.雙方協(xié)商一致。7.2第三方介入終止程序a.雙方簽署終止協(xié)議;b.第三方提交終止報告;c.第三方退還甲乙雙方已支付的報酬。8.第三方介入的后續(xù)處理8.1第三方介入后續(xù)處理(1)第三方介入終止后,甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜,包括但不限于:a.對第三方提供的服務(wù)進(jìn)行評估;b.對第三方介入產(chǎn)生的后果進(jìn)行處理;c.對第三方介入的費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算。第三部分:其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一:附件列表:1.綠色金融債發(fā)行文件要求:包括但不限于債券募集說明書、發(fā)行公告、發(fā)行協(xié)議等,需符合相關(guān)法律法規(guī)要求。說明:提供綠色金融債發(fā)行的相關(guān)文件,以證明債券的真實性和合法性。2.股權(quán)證明文件要求:包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)登記證明、股東名冊等,需由有權(quán)機(jī)構(gòu)出具。說明:證明乙方已按照合同約定完成股權(quán)的轉(zhuǎn)換,并取得相應(yīng)的股權(quán)證明。3.環(huán)境評估報告要求:由具備資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具,對綠色產(chǎn)業(yè)項目進(jìn)行環(huán)境評估,包括環(huán)境影響評價、環(huán)境監(jiān)測等。說明:確保綠色產(chǎn)業(yè)項目符合環(huán)境保護(hù)要求,降低環(huán)境風(fēng)險。4.環(huán)境監(jiān)測報告要求:由具備資質(zhì)的監(jiān)測機(jī)構(gòu)出具,對綠色產(chǎn)業(yè)項目排放的污染物進(jìn)行實時監(jiān)測,包括監(jiān)測數(shù)據(jù)、分析報告等。說明:確保綠色產(chǎn)業(yè)項目在運(yùn)營過程中,污染物排放符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。5.第三方服務(wù)協(xié)議要求:明確第三方介入的具體事項、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù),以及雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。說明:確保第三方在介入過程中,能夠按照約定履行職責(zé),保障甲乙雙方的合法權(quán)益。6.爭議解決協(xié)議要求:明確爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等,以保障爭議能夠得到及時、公正的解決。說明:為雙方在合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議提供解決途徑。7.保密協(xié)議要求:明確保密內(nèi)容、保密義務(wù)、保密例外等,保護(hù)雙方商業(yè)秘密和信息安全。說明:確保雙方在合同履行過程中,對敏感信息進(jìn)行保密。8.合同修改協(xié)議要求:明確合同修改的條件、程序、生效日期等,確保合同內(nèi)容的及時更新。說明:為合同內(nèi)容的修改提供規(guī)范程序,保障雙方權(quán)益。說明二:違約行為及責(zé)任認(rèn)定:1.違約行為甲方違約行為:a.未按時支付利息或本金;b.違反環(huán)境保護(hù)法規(guī),導(dǎo)致環(huán)境風(fēng)險發(fā)生。乙方違約行為:a.未按時轉(zhuǎn)股或提供股權(quán)證明文件;b.違反環(huán)境保護(hù)法規(guī),導(dǎo)致環(huán)境風(fēng)險發(fā)生。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)甲方違約責(zé)任認(rèn)定:a.按照違約金額的千分之五支付違約金,最高不超過違約金額的百分之十;b.賠償乙方因違約造成的直接經(jīng)濟(jì)損失;c.賠償乙方因違約造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。乙方違約責(zé)任認(rèn)定:a.按照違約金額的千分之五支付違約金,最高不超過違約金額的百分之十;b.賠償甲方因違約造成的直接經(jīng)濟(jì)損失;c.賠償甲方因違約造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約行為示例說明甲方違約示例:a.甲方未能在約定的時間內(nèi)支付利息,導(dǎo)致乙方資金周轉(zhuǎn)困難;b.甲方在綠色產(chǎn)業(yè)項目運(yùn)營過程中,未采取有效措施控制環(huán)境風(fēng)險,導(dǎo)致環(huán)境污染事故發(fā)生。乙方違約示例:a.乙方未能在約定的時間內(nèi)完成轉(zhuǎn)股,導(dǎo)致甲方權(quán)益受損;b.乙方在綠色產(chǎn)業(yè)項目運(yùn)營過程中,未按照環(huán)境保護(hù)法規(guī)要求進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測,導(dǎo)致污染物排放超標(biāo)。全文完。2024年度綠色金融債轉(zhuǎn)股合同復(fù)雜多條款與環(huán)境合規(guī)性1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1綠色金融債1.2債轉(zhuǎn)股1.3環(huán)境合規(guī)性2.合同主體2.1出借人2.2借入人2.3轉(zhuǎn)股受讓方3.合同標(biāo)的3.1債券明細(xì)3.2轉(zhuǎn)股比例3.3轉(zhuǎn)股價格4.環(huán)境合規(guī)性要求4.1環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)4.2環(huán)境影響評價4.3環(huán)境污染治理設(shè)施5.質(zhì)量與數(shù)量5.1債券質(zhì)量5.2轉(zhuǎn)股比例準(zhǔn)確性5.3轉(zhuǎn)股價格合理性6.合同期限6.1轉(zhuǎn)股期限6.2還款期限6.3利息支付期限7.利息與費(fèi)用7.1利息計算方式7.2利息支付方式7.3費(fèi)用承擔(dān)8.資金結(jié)算8.1資金支付時間8.2資金支付方式8.3資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)9.環(huán)境風(fēng)險與責(zé)任9.1環(huán)境風(fēng)險評估9.2環(huán)境風(fēng)險責(zé)任劃分9.3環(huán)境風(fēng)險應(yīng)對措施10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除12.3合同終止13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.2不可抗力14.3合同附件第一部分:合同如下:第一條定義與解釋1.1綠色金融債本合同所稱綠色金融債,是指借入人為滿足綠色項目融資需求,依照中國人民銀行等相關(guān)部門的規(guī)定,發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。1.2債轉(zhuǎn)股本合同所稱債轉(zhuǎn)股,是指借入人將其持有的綠色金融債按照約定的轉(zhuǎn)股比例轉(zhuǎn)換為借入人對其的股權(quán)。1.3環(huán)境合規(guī)性本合同所稱環(huán)境合規(guī)性,是指借入人在借款期間及債轉(zhuǎn)股后,遵守國家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī),確保其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)保要求。第二條合同主體2.1出借人出借人是指購買綠色金融債的投資者。2.2借入人借入人是指發(fā)行綠色金融債并接受債轉(zhuǎn)股的借款人。2.3轉(zhuǎn)股受讓方轉(zhuǎn)股受讓方是指同意接受借入人債轉(zhuǎn)股的股權(quán)受讓者。第三條合同標(biāo)的3.1債券明細(xì)本合同標(biāo)的債券包括但不限于債券名稱、面值、發(fā)行日期、到期日、票面利率等詳細(xì)信息。3.2轉(zhuǎn)股比例本合同約定的轉(zhuǎn)股比例為X%,即借入人持有的綠色金融債面值的X%轉(zhuǎn)換為借入人的股權(quán)。3.3轉(zhuǎn)股價格本合同約定的轉(zhuǎn)股價格為每股Y元,即借入人持有的綠色金融債面值的X%轉(zhuǎn)換為借入人的股權(quán)時的每股價格。第四條環(huán)境合規(guī)性要求4.1環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)借入人承諾在借款期間及債轉(zhuǎn)股后,嚴(yán)格遵守國家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī),確保其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)保要求。4.2環(huán)境影響評價借入人應(yīng)在項目實施前完成環(huán)境影響評價,并取得相關(guān)審批文件。4.3環(huán)境污染治理設(shè)施借入人應(yīng)按照國家要求,配備和完善環(huán)境污染治理設(shè)施,確保其生產(chǎn)經(jīng)營活動不對環(huán)境造成污染。第五條質(zhì)量與數(shù)量5.1債券質(zhì)量本合同標(biāo)的債券質(zhì)量應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),無虛假陳述和誤導(dǎo)性信息。5.2轉(zhuǎn)股比例準(zhǔn)確性借入人應(yīng)確保轉(zhuǎn)股比例的準(zhǔn)確性,不得有欺詐、隱瞞等行為。5.3轉(zhuǎn)股價格合理性本合同約定的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)基于市場行情和公平原則,確保轉(zhuǎn)股價格的合理性。第六條合同期限6.1轉(zhuǎn)股期限本合同約定的轉(zhuǎn)股期限為自綠色金融債發(fā)行之日起X年。6.2還款期限借入人應(yīng)按照合同約定,在轉(zhuǎn)股期限屆滿后X年內(nèi)還清借款本息。6.3利息支付期限借入人應(yīng)按照合同約定,在轉(zhuǎn)股期限屆滿后X年內(nèi)支付利息。第七條利息與費(fèi)用7.1利息計算方式本合同標(biāo)的債券的利息按照年利率Z%計算,采用單利計息方式。7.2利息支付方式借入人應(yīng)按照合同約定,在每年指定日期前支付利息。7.3費(fèi)用承擔(dān)本合同產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,包括但不限于審計費(fèi)、評估費(fèi)、律師費(fèi)等,由雙方協(xié)商承擔(dān)。第八條資金結(jié)算8.1資金支付時間出借人應(yīng)在合同生效之日起X個工作日內(nèi)將購買綠色金融債的資金劃入借入人指定的賬戶。8.2資金支付方式資金支付應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行,雙方應(yīng)在合同中明確指定收款賬戶及賬戶信息。8.3資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)借入人應(yīng)確保資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)齊全,包括但不限于付款憑證、收款確認(rèn)等。第九條環(huán)境風(fēng)險與責(zé)任9.1環(huán)境風(fēng)險評估借入人應(yīng)在合同簽訂前進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險評估,并向出借人提供風(fēng)險評估報告。9.2環(huán)境風(fēng)險責(zé)任劃分因借入人違反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)或未履行環(huán)境合規(guī)性要求導(dǎo)致的環(huán)境污染或損害,由借入人承擔(dān)全部責(zé)任。9.3環(huán)境風(fēng)險應(yīng)對措施借入人應(yīng)采取有效措施應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險,包括但不限于修復(fù)污染、賠償損失等。第十條違約責(zé)任10.1違約情形(1)借入人未按合同約定支付利息或本金;(2)借入人未按合同約定履行環(huán)境合規(guī)性要求;(3)借入人未按合同約定進(jìn)行資金結(jié)算;(4)借入人提供虛假信息或隱瞞重要事實。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等。10.3違約賠償違約賠償金額應(yīng)根據(jù)違約情形及損失程度確定,雙方可協(xié)商解決。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議,協(xié)商不成時,任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī),包括但不限于起訴、審理、判決等。第十二條合同變更與解除12.1合同變更雙方可經(jīng)協(xié)商一致,對合同內(nèi)容進(jìn)行變更,變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)。12.2合同解除(1)一方嚴(yán)重違約,另一方有權(quán)解除合同;(2)合同履行期限屆滿,雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議;(3)法律法規(guī)或政策變動,導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。12.3合同終止合同解除或履行完畢后,合同終止。第十三條法律適用與管轄13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。13.2管轄法院合同履行過程中發(fā)生的爭議,由合同簽訂地人民法院管轄。第十四條其他條款14.1通知與送達(dá)通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行,送達(dá)方式包括但不限于郵寄、電子郵件、傳真等。14.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的,雙方應(yīng)協(xié)商解決,并可根據(jù)不可抗力的影響程度部分或全部免除責(zé)任。14.3合同附件本合同附件作為合同不可分割的一部分,與本合同具有同等法律效力。第二部分:第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中,為了協(xié)助甲乙雙方完成合同目的,根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意,介入合同關(guān)系中的個人、法人或其他組織。(1)中介機(jī)構(gòu):如證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等;(2)擔(dān)保機(jī)構(gòu):如擔(dān)保公司、保險公司等;(3)監(jiān)管機(jī)構(gòu):如中國人民銀行、環(huán)境保護(hù)部門等;(4)其他第三方:如評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)等。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方在合同履行過程中因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或履行不當(dāng),應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定,如未約定,則按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。(1)違約責(zé)任:第三方因違約行為導(dǎo)致合同無法履行或履行不當(dāng),應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任;(2)賠償責(zé)任:第三方因自身原因造成甲乙雙方損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任;(3)其他責(zé)任:第三方在合同履行過程中應(yīng)承擔(dān)的其他責(zé)任。第三條第三方責(zé)權(quán)利劃分3.1第三方權(quán)利(1)根據(jù)合同約定,第三方有權(quán)獲得甲乙雙方提供的必要信息和資料;(2)第三方有權(quán)根據(jù)合同約定,對甲乙雙方履行合同情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查;(3)第三方有權(quán)要求甲乙雙方履行合同約定的義務(wù)。3.2第三方義務(wù)(1)第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和合同約定,不得從事違法活動;(2)第三方應(yīng)按照合同約定,履行其職責(zé),協(xié)助甲乙雙方完成合同目的;(3)第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。第四條第三方介入時的額外條款4.1甲乙雙方在合同中約定第三方介入的具體事項,包括介入時間、介入方式、介入范圍等。4.2第三方介入后,甲乙雙方應(yīng)按照合同約定,向第三方提供必要的協(xié)助和配合。4.3第三方介入期間,甲乙雙方應(yīng)保持溝通,及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系:(1)第三方與甲乙雙方之間不存在直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;(2)第三方在合同履行過程中,僅協(xié)助甲乙雙方完成合同目的。5.2第三方與合同其他相關(guān)方的劃分說明:(1)第三方與合同其他相關(guān)方(如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等)之間不存在直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;(2)第三方在合同履行過程中,僅協(xié)助甲乙雙方與其他相關(guān)方完成合同目的。第六條第三方介入的合同變更6.1第三方介入后,如需對合同內(nèi)容進(jìn)行變更,應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商一致,并以書面形式確認(rèn)。6.2第三方介入的合同變更,不影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第七條第三方介入的合同解除7.1第三方介入后,如合同無法履行或履行不當(dāng),甲乙雙方有權(quán)解除合同。7.2第三方介入的合同解除,不影響第三方與其他各方的責(zé)任劃分。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入后,如發(fā)生爭議,甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成時,甲乙雙方可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條第三方介入的合同終止9.1第三方介入后,合同履行完畢或合同解除后,合同終止。9.2第三方介入的合同終止,不影響第三方與其他各方的責(zé)任劃分。第三部分:其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一:附件列表:1.環(huán)境影響評價報告詳細(xì)要求:報告應(yīng)詳細(xì)說明項目可能對環(huán)境造成的影響,包括污染物的排放、生態(tài)保護(hù)、水土保持等方面。說明:該報告應(yīng)由具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具,并經(jīng)相關(guān)環(huán)保部門審核批準(zhǔn)。2.債券發(fā)行文件詳細(xì)要求:包括債券募集說明書、發(fā)行公告等文件,應(yīng)真實、完整地披露債券發(fā)行的相關(guān)信息。說明:文件應(yīng)由借入人按照國家相關(guān)法律法規(guī)要求編制。3.債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求:協(xié)議應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓雙方的權(quán)利義務(wù),包括轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓期限、轉(zhuǎn)讓條件等。說明:協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方及轉(zhuǎn)股受讓方共同簽署。4.環(huán)保合規(guī)性承諾函詳細(xì)要求:承諾函應(yīng)由借入人出具,承諾其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)保要求。說明:承諾函應(yīng)具有法律效力,并由借入人法定代表人或授權(quán)代表簽字。5.第三方評估報告詳細(xì)要求:報告應(yīng)由具有資質(zhì)的第三方評估機(jī)構(gòu)出具,對借入人的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等進(jìn)行評估。說明:評估報告應(yīng)真實、客觀地反映借入人的實際情況。6.合同履行情況報告詳細(xì)要求:報告應(yīng)詳細(xì)記錄合同履行過程中的重要事項,包括資金結(jié)算、環(huán)境保護(hù)措施等。說明:報告應(yīng)由甲乙雙方共同編制。7.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求:協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明:協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方及第三方(如有)共同簽署。說明二:違約行為及責(zé)任認(rèn)定:1.違約行為(1)借入人未按合同約定支付利息或本金。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):借入人應(yīng)支付違約金,違約金按逾期天數(shù)及逾期利率計算。示例:借入人逾期支付利息,每日按逾期本金金額的0.1%計算違約金。(2)借入人未按合同約定履行環(huán)境合規(guī)性要求。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):借入人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,包括但不限于賠償損失、恢復(fù)環(huán)境等。示例:借入人違反環(huán)保法規(guī)導(dǎo)致環(huán)境污染,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,并恢復(fù)環(huán)境。(3)第三方未按合同約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例:中介機(jī)構(gòu)未按合同約定提供準(zhǔn)確信息,導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失,中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(4)甲乙雙方未按合同約定提供必要信息和資料。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例:甲乙雙方未按合同約定提供相關(guān)文件,導(dǎo)致合同無法履行,雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年度綠色金融債轉(zhuǎn)股合同復(fù)雜多條款與環(huán)境合規(guī)性2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2相關(guān)法律法規(guī)1.3合同生效條件2.債務(wù)人信息2.1債務(wù)人基本信息2.2債務(wù)人財務(wù)狀況2.3債務(wù)人信用評級3.債權(quán)人信息3.1債權(quán)人基本信息3.2債權(quán)人財務(wù)狀況3.3債權(quán)人信用評級4.債轉(zhuǎn)股方案4.1債轉(zhuǎn)股比例4.2轉(zhuǎn)股價格確定4.3轉(zhuǎn)股時間安排5.股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1股權(quán)比例5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.3股權(quán)管理6.股東權(quán)利與義務(wù)6.1股東權(quán)利6.2股東義務(wù)6.3股東會議7.環(huán)境合規(guī)性要求7.1環(huán)境法律法規(guī)遵守7.2環(huán)境監(jiān)測與報告7.3環(huán)境風(fēng)險防范與處理8.財務(wù)報告與審計8.1財務(wù)報告編制8.2財務(wù)審計要求8.3財務(wù)信息披露9.利潤分配9.1利潤分配原則9.2利潤分配方式9.3利潤分配時間10.風(fēng)險管理10.1風(fēng)險識別10.2風(fēng)險評估10.3風(fēng)險控制與處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點(diǎn)12.合同生效與解除12.1合同生效條件12.2合同解除條件12.3合同解除程序13.合同修改與補(bǔ)充13.1合同修改程序13.2合同補(bǔ)充程序13.3合同修改與補(bǔ)充效力14.其他條款14.1合同附件14.2通知與送達(dá)14.3合同份數(shù)與效力第一部分:合同如下:1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“債務(wù)人”指本合同約定的借款人,即(債務(wù)人名稱)。1.1.2“債權(quán)人”指本合同約定的出借人,即(債權(quán)人名稱)。1.1.3“債轉(zhuǎn)股”指債務(wù)人將其對債權(quán)人的債務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)化為股權(quán)的行為。1.1.4“綠色金融債轉(zhuǎn)股”指債務(wù)人將其綠色金融債務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)化為股權(quán)的行為。1.1.5“綠色金融債務(wù)”指債務(wù)人因綠色金融項目融資所形成的債務(wù)。1.2相關(guān)法律法規(guī)1.2.1本合同受中華人民共和國法律管轄。1.2.2本合同涉及的相關(guān)法律法規(guī)包括但不限于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等。1.3合同生效條件1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2本合同需經(jīng)債務(wù)人、債權(quán)人和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可生效。2.債務(wù)人信息2.1債務(wù)人基本信息2.1.1債務(wù)人名稱:(債務(wù)人名稱)2.1.2法定代表人:(法定代表人姓名)2.1.3注冊資本:(注冊資本金額)2.1.4注冊地址:(注冊地址)2.2債務(wù)人財務(wù)狀況2.2.1債務(wù)人近三年的財務(wù)報表2.2.2債務(wù)人近三年的盈利能力分析2.3債務(wù)人信用評級2.3.1債務(wù)人信用評級機(jī)構(gòu):(評級機(jī)構(gòu)名稱)2.3.2債務(wù)人信用評級:(評級結(jié)果)3.債權(quán)人信息3.1債權(quán)人基本信息3.1.1債權(quán)人名稱:(債權(quán)人名稱)3.1.2法定代表人:(法定代表人姓名)3.1.3注冊資本:(注冊資本金額)3.1.4注冊地址:(注冊地址)3.2債權(quán)人財務(wù)狀況3.2.1債權(quán)人近三年的財務(wù)報表3.2.2債權(quán)人近三年的盈利能力分析3.3債權(quán)人信用評級3.3.1債權(quán)人信用評級機(jī)構(gòu):(評級機(jī)構(gòu)名稱)3.3.2債權(quán)人信用評級:(評級結(jié)果)4.債轉(zhuǎn)股方案4.1債轉(zhuǎn)股比例4.1.1債轉(zhuǎn)股比例為:(轉(zhuǎn)股比例)4.2轉(zhuǎn)股價格確定4.2.1轉(zhuǎn)股價格按:(定價方式)確定。4.3轉(zhuǎn)股時間安排4.3.1轉(zhuǎn)股時間:(轉(zhuǎn)股時間)5.股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1股權(quán)比例5.1.1債權(quán)人轉(zhuǎn)股后持有債務(wù)人公司:(股權(quán)比例)5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng):(轉(zhuǎn)讓程序)。5.3股權(quán)管理5.3.1股權(quán)管理按:(管理方式)執(zhí)行。6.股東權(quán)利與義務(wù)6.1股東權(quán)利6.1.1參與公司重大決策的權(quán)利6.1.2分配利潤的權(quán)利6.1.3股息分配的權(quán)利6.2股東義務(wù)6.2.1遵守公司章程6.2.2履行出資義務(wù)6.2.3維護(hù)公司利益6.3股東會議6.3.1定期召開股東會議6.3.2股東會議的召開程序7.環(huán)境合規(guī)性要求7.1環(huán)境法律法規(guī)遵守7.1.1債務(wù)人應(yīng)遵守國家有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。7.1.2債務(wù)人應(yīng)制定環(huán)境保護(hù)管理制度。7.2環(huán)境監(jiān)測與報告7.2.1債務(wù)人應(yīng)定期進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測。7.2.2債務(wù)人應(yīng)向債權(quán)人提交環(huán)境監(jiān)測報告。7.3環(huán)境風(fēng)險防范與處理7.3.1債務(wù)人應(yīng)制定環(huán)境風(fēng)險防范措施。7.3.2債務(wù)人應(yīng)制定環(huán)境風(fēng)險處理預(yù)案。8.財務(wù)報告與審計8.1財務(wù)報告編制8.1.1債務(wù)人應(yīng)按照國家相關(guān)財務(wù)會計制度編制財務(wù)報告。8.1.2財務(wù)報告應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。8.2財務(wù)審計要求8.2.1債務(wù)人應(yīng)每年聘請具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所進(jìn)行財務(wù)審計。8.2.2審計報告應(yīng)真實、公正、完整地反映債務(wù)人的財務(wù)狀況。8.3財務(wù)信息披露8.3.1債務(wù)人應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定及時披露財務(wù)信息。8.3.2債務(wù)人應(yīng)確保財務(wù)信息的準(zhǔn)確性和完整性。9.利潤分配9.1利潤分配原則9.1.1利潤分配應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則。9.1.2利潤分配應(yīng)優(yōu)先保證債權(quán)人的權(quán)益。9.2利潤分配方式9.2.1利潤分配采用現(xiàn)金分紅方式。9.2.2分紅比例根據(jù)公司經(jīng)營狀況和股東會決議確定。9.3利潤分配時間9.3.1利潤分配時間為每年次季度結(jié)束后一個月內(nèi)。10.風(fēng)險管理10.1風(fēng)險識別10.1.1債務(wù)人應(yīng)建立風(fēng)險管理體系,識別可能影響公司經(jīng)營的風(fēng)險。10.1.2風(fēng)險識別應(yīng)包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。10.2風(fēng)險評估10.2.1債務(wù)人應(yīng)定期對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估。10.2.2評估應(yīng)包括風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。10.3風(fēng)險控制與處理10.3.1債務(wù)人應(yīng)采取有效措施控制風(fēng)險。10.3.2風(fēng)險處理應(yīng)包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。11.1.2協(xié)商不成的,任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序11.2.1爭議解決程序應(yīng)遵循法律規(guī)定。11.2.2爭議解決過程中,雙方應(yīng)保持溝通,積極配合。11.3爭議解決地點(diǎn)11.3.1爭議解決地點(diǎn)為:(約定地點(diǎn))。12.合同生效與解除12.1合同生效條件12.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.1.2本合同需經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可生效。12.2合同解除條件12.2.1雙方協(xié)商一致解除本合同。12.2.2發(fā)生不可抗力事件,致使本合同無法履行。12.3合同解除程序12.3.1合同解除應(yīng)書面通知對方。12.3.2合同解除后,雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。13.合同修改與補(bǔ)充13.1合同修改程序13.1.1合同修改應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。13.1.2合同修改應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.2合同補(bǔ)充程序13.2.1合同補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。13.2.2合同補(bǔ)充應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.3合同修改與補(bǔ)充效力13.3.1合同修改與補(bǔ)充具有同等法律效力。14.其他條款14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于:(附件名稱)。14.2通知與送達(dá)14.2.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。14.2.2送達(dá)方式:(送達(dá)方式)。14.3合同份數(shù)與效力14.3.1本合同一式(份數(shù))份,雙方各執(zhí)(份數(shù))份,具有同等法律效力。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中,因特定目的而介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方,包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、咨詢顧問等。15.1.2第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意,并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或委托書。16.第三方介入的目的與范圍16.1第三方介入的目的16.1.1提高合同執(zhí)行的效率和質(zhì)量。16.1.2提供專業(yè)意見或服務(wù)。16.1.3協(xié)助解決合同執(zhí)行中的爭議。16.1.2第三方介入的范圍16.1.2.1提供合同執(zhí)行的咨詢服務(wù)。16.1.2.2進(jìn)行項目評估、審計或鑒定。16.1.2.3協(xié)助進(jìn)行合同爭議的調(diào)解或仲裁。17.第三方責(zé)任與義務(wù)17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議或委托書的規(guī)定,履行其職責(zé)。17.1.2第三方提供的服務(wù)或意見應(yīng)真實、客觀、公正。17.1.3第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)或意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)保守合同秘密,不得泄露任何甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.2.2第三方應(yīng)按時完成其工作,并提交相關(guān)報告或文件。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額18.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議或委托書中約定。18.1.2若第三方因過錯導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失,其賠償金額不得超過約定的責(zé)任限額。18.2保險18.2.1第三方應(yīng)購買與其職責(zé)相關(guān)的職業(yè)責(zé)任保險,以保障其責(zé)任限額。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關(guān)系19.

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