《化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施導(dǎo)則》

ICS

CCS

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCSAS0XX—202X

化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施導(dǎo)則

Guidelineforimplementationofgradingcontrolandmanagementofrisksin

chemicalenterprises

（征求意見稿）

202X-XX-XX發(fā)布202X-XX-XX實(shí)施

中國化學(xué)品安全協(xié)會發(fā)布

T/CCSAS0XX—202X

化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施導(dǎo)則

1范圍

本文件規(guī)定了化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的內(nèi)容、方法與工作程序。

本文件適用于化工企業(yè)危險(xiǎn)源識別、安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、安全風(fēng)險(xiǎn)分級、安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適

用于本文件。

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)

GB36894危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)

AQ3013危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范

AQ/T3034化工過程安全管理導(dǎo)則

AQ/T3046化工企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評估導(dǎo)則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)riskinstallation

存在安全風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作

業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3.2

現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)existingrisk

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在現(xiàn)有管控措施有效的情況下潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3

原始風(fēng)險(xiǎn)inherentrisk

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)因其固有危險(xiǎn)性而潛在的風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在不考慮現(xiàn)有管控措施的情況下可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

3.4

可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，處于企業(yè)可以接受范圍內(nèi)的現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，一般指低風(fēng)險(xiǎn)。

3.5

不可接受風(fēng)險(xiǎn)unacceptablerisk

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，處于企業(yè)不可以接受范圍內(nèi)的現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，一般包括重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)。

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3.6

危險(xiǎn)源辨識hazardinstallationidentification

辨識風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能存在的危險(xiǎn)源，即可能存在哪些可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)（即根源）、

是否存在導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素（即狀態(tài)或行為）。

4總則

4.1企業(yè)應(yīng)制定并完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)制度，明確責(zé)任分工，并組織開展危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)相

關(guān)工作。

4.2企業(yè)應(yīng)每年對風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的有效性、適宜性進(jìn)行一次評估，并根據(jù)評估結(jié)果，對規(guī)章制度、

風(fēng)險(xiǎn)分級管控各環(huán)節(jié)進(jìn)行完善改進(jìn)。

5安全風(fēng)險(xiǎn)分類分級

5.1企業(yè)可將安全風(fēng)險(xiǎn)分為原始風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)兩類進(jìn)行管理。

5.2企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)4種

顏色進(jìn)行標(biāo)識。

5.3企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)的等級劃分，將安全風(fēng)險(xiǎn)的管控層級分為公司級（廠級）、部門級、車間級

（分廠級）、班組級4個(gè)層級。安全風(fēng)險(xiǎn)等級越高管控層級越高；上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)同

時(shí)負(fù)責(zé)管控。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任劃分見表1。

表1安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任劃分

安全風(fēng)險(xiǎn)等級重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

管控層級公司級（廠級）部門級車間級（分廠級）班組級

管控責(zé)任人企業(yè)包片分管負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人（正副職）車間負(fù)責(zé)人（正副職）班組長

5.4企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、試生產(chǎn)、運(yùn)行和報(bào)廢等進(jìn)行全生命周期安全風(fēng)險(xiǎn)管理，各階段常

用危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法如下：

a）建設(shè)項(xiàng)目在規(guī)劃階段，應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評價(jià)，辨識在項(xiàng)目選址、外部安全防護(hù)距離以及運(yùn)行過程

中可能潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的安全措施；

b）涉及“兩重點(diǎn)一重大”和首次工業(yè)化設(shè)計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，必須在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段開展危險(xiǎn)與可操作

性分析（HAZOP）；

c）在建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)階段和報(bào)廢階段，可采用安全檢查表等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并

制定針對性的安全管控措施；

d）在建設(shè)項(xiàng)目正常運(yùn)行階段，企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程，明確危險(xiǎn)源辨識范圍，確定風(fēng)險(xiǎn)評

價(jià)單元，采用適用的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

6風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程

企業(yè)可參照圖1風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程圖進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控。

a）確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元；

b）依據(jù)原始風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)，判定企業(yè)各評價(jià)單元的原始風(fēng)險(xiǎn)等級；

c）對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識；

d）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，分析發(fā)生危害事件的可能性及其后果的嚴(yán)重程度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級；

e）針對不可接受風(fēng)險(xiǎn)制定有針對性的風(fēng)險(xiǎn)消減措施；

f）對于可接受風(fēng)險(xiǎn)，采用日常運(yùn)行控制的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，保證風(fēng)險(xiǎn)處于可接受的范圍內(nèi)；

g）對于原始風(fēng)險(xiǎn)，采用日常運(yùn)行控制的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，保證風(fēng)險(xiǎn)處于可接受的范圍內(nèi)。

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現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理原始風(fēng)險(xiǎn)管理

確定評價(jià)單元

風(fēng)

險(xiǎn)

判

危險(xiǎn)源辨識原始風(fēng)險(xiǎn)判定

定

風(fēng)準(zhǔn)

險(xiǎn)則

評現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

價(jià)

準(zhǔn)

則現(xiàn)有管控

否

措施存在日常運(yùn)行控制

隱患可

接

不可接受

是

受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)

險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)消減措施

實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)證評價(jià)

否降低到可

接受的范

圍內(nèi)

是

日常運(yùn)行控制

圖1風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程圖

7確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元

7.1企業(yè)與生產(chǎn)有關(guān)的部門、車間將本單位轄區(qū)內(nèi)的生產(chǎn)、儲存裝置、設(shè)施和場所劃定為本單位的風(fēng)

險(xiǎn)評價(jià)單元，列出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元清單，見附錄A。

7.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元的劃分原則可參照GB18218，并應(yīng)與危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源單元?jiǎng)澐智闆r一致。

8現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理

8.1危險(xiǎn)源辨識

8.1.1企業(yè)危險(xiǎn)源辨識的范圍，一般包括：

a）作業(yè)活動(dòng)：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)，含相關(guān)方；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)

輸和裝卸過程；設(shè)備設(shè)施的廢棄、拆除等；

b）設(shè)備設(shè)施：作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、建構(gòu)筑物等；

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c）企業(yè)周邊環(huán)境；

d）自然災(zāi)害（暴雨、地震等）等。

8.1.2企業(yè)應(yīng)采取合適的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。常用的危險(xiǎn)源辨識方法及適用對象如下：

a）對涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)儲存單元

采用危險(xiǎn)和可操作性分析（HAZOP）方法；

b）針對作業(yè)活動(dòng)采用工作危害分析（JHA）方法，參見附錄B；

c）針對設(shè)備設(shè)施、企業(yè)周邊環(huán)境等采用安全檢查表（SCL）方法，參見附錄C；

d）企業(yè)也可以采用其他方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

8.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

8.2.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況制定適用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性

的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級的評定標(biāo)準(zhǔn)。

8.2.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（參見附錄D）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參

見附錄E）。

8.2.3同一企業(yè)不宜采用兩種及以上的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則。

8.2.4企業(yè)在危險(xiǎn)源辨識的基礎(chǔ)上，采用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

注：具體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及分級過程，體現(xiàn)在工作危害分析（JHA）記錄表及安全檢查表（SCL）中。

8.3安全風(fēng)險(xiǎn)管控

8.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級，對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)采用相應(yīng)的管控方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，風(fēng)險(xiǎn)分級

管控要求見表2。

表2風(fēng)險(xiǎn)分級管控要求

風(fēng)險(xiǎn)管控要求

停止作業(yè)或生產(chǎn)，立即采取風(fēng)險(xiǎn)消減措施，對風(fēng)險(xiǎn)管控措施中存在的隱患進(jìn)行治理以降

重大風(fēng)險(xiǎn)

不可接受低風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)立即采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)；或建立運(yùn)行控制程序或方案，定期檢查、評估，待具備條件時(shí)

較大風(fēng)險(xiǎn)

（3-6個(gè)月）采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

盡可能降每年評審修訂管理制度、操作規(guī)程及應(yīng)急預(yù)案，需要時(shí)進(jìn)行修訂。必要時(shí)，可采取措施

一般風(fēng)險(xiǎn)

低風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)。

可接受

低風(fēng)險(xiǎn)考慮是否需要補(bǔ)充建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書；或無需采用新的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)

8.3.2對于不可接受風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)編制“不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單”（參見附錄F），并采取安全風(fēng)險(xiǎn)消減

措施對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的隱患進(jìn)行治理，將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受。安全風(fēng)險(xiǎn)消減措施可考慮工程技術(shù)、管理、

培訓(xùn)教育、人員防護(hù)、應(yīng)急等方面的措施。

8.3.3對于盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)，則由相應(yīng)層級的人員通過事故隱患排查等方式，保證風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)現(xiàn)有管控措施的有效性，或必要時(shí)采取措施來改善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施。

9原始風(fēng)險(xiǎn)管理

9.1企業(yè)各基層車間及與生產(chǎn)有關(guān)的部門，應(yīng)按原始風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（參見附錄G），對本單位所轄評

價(jià)單元判定原始風(fēng)險(xiǎn)等級，并形成原始風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（參見附錄H）。

9.2對于評價(jià)單元的原始風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)采用日常運(yùn)行控制的方式對其進(jìn)行管控。包括：

a）各種形式的隱患排查及隱患治理；

b）設(shè)備設(shè)施及安全附件、安全設(shè)施的定期檢驗(yàn)、檢查；

c）管理制度、操作規(guī)程的及時(shí)更新及培訓(xùn)；

d）應(yīng)急管理；

e）人員防護(hù)等。

10安全風(fēng)險(xiǎn)公示

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T/CCSAS0XX—202X

10.1企業(yè)在年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作結(jié)束后，應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行公示，安全風(fēng)險(xiǎn)公示可分為公司

（廠）級、車間級（分廠級）、崗位級三級。

10.2企業(yè)應(yīng)在廠區(qū)主要出入口處，設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公示企業(yè)原始風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)

分布二色圖。

10.3企業(yè)各車間（分廠）應(yīng)在本單位轄區(qū)主要出入口處或車間（分廠）主要辦公場所醒目處，設(shè)置

安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公示本單位原始風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)分布二色圖。

10.4企業(yè)各車間（分廠）應(yīng)在各評價(jià)單元主要出入口醒目處，設(shè)置原始風(fēng)險(xiǎn)公示牌。公示牌樣例可

參考附錄I。

11安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)總結(jié)

11.1企業(yè)應(yīng)對整體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作進(jìn)行總結(jié)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表，編制公司(廠)級、車間（分廠）

級安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。安全風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表、安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告基本內(nèi)容可參考附錄J、附錄K。

11.2企業(yè)內(nèi)部各職能管理部門可不必編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，其風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果納入公司(廠)級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

報(bào)告即可。

12安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果培訓(xùn)

企業(yè)在每年度階段性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（包括工作危害分析JHA、安全檢查表SCL、危險(xiǎn)與可操作性研究

HAZOP、現(xiàn)狀安全評價(jià)、重大危險(xiǎn)源專項(xiàng)評價(jià)、外部防護(hù)距離專項(xiàng)評價(jià)等）結(jié)束后，應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)

果開展全員培訓(xùn)，確保員工掌握企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)、本崗位風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)管控措施。

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T/CCSAS0XX—202X

附錄A

(資料性)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元清單

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元清單見表A.1。

表A.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元清單

單位：編制日期：

序

部門/車間評價(jià)單元備注

號

編制人：審核人：

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附錄B

（資料性）

工作危害分析（JHA）操作指導(dǎo)書

B.1工作危害分析工作程序主要包括：

a）確定作業(yè)活動(dòng)；

b）進(jìn)行分析：分析作業(yè)活動(dòng)的每一條工作步驟可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)、明確現(xiàn)有管控措施、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評

價(jià)、提出增補(bǔ)措施等。

B.2列出作業(yè)活動(dòng)清單

B.2.1企業(yè)應(yīng)對每一個(gè)評價(jià)單元，分別列出所有人員（含承包商）可能涉及到的作業(yè)活動(dòng)，形成“作

業(yè)活動(dòng)清單”，見表B.1。

表B.1作業(yè)活動(dòng)清單

單位：編制日期：

序號評價(jià)單元作業(yè)活動(dòng)作業(yè)類別作業(yè)頻次備注

編制人：審核人：

B.2.2作業(yè)活動(dòng)可分為4類：

a）工藝操作：指評價(jià)單元的各種工藝操作，比如：加氫、升溫、精制、結(jié)晶、取樣、巡檢等。

b）異常操作：指評價(jià)單元中發(fā)生異常工況時(shí)的應(yīng)急處置活動(dòng)，描述為“XX處置”，比如：氫氣壓

縮機(jī)跳停處置（關(guān)鍵設(shè)備的故障處置）、晃電處置、儀表風(fēng)中斷處置、異常泄漏處置、DCS故障處置等。

主要關(guān)注異常工況時(shí)所采取的應(yīng)急處置措施如果出現(xiàn)偏差而潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

c）檢維修作業(yè)：指評價(jià)單元中從事的各類檢維修活動(dòng)，包括檢修、維護(hù)作業(yè)活動(dòng)，比如：檢修電

機(jī)、檢測儲罐、更換催化劑等。

d）管理活動(dòng)：指企業(yè)與生產(chǎn)有關(guān)的各專業(yè)管理部門和各基層車間（分廠）有關(guān)的管理活動(dòng)，比如：

安全檢查、變更管理、特種設(shè)備管理、安全培訓(xùn)、事故應(yīng)急演練等。

B.3工作危害分析

B.3.1依據(jù)作業(yè)活動(dòng)清單，對所有作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行工作危害分析，編制“工作危害分析表”，見表B.2。

表B.2工作危害分析(JHA)表

單位：評價(jià)單元：作業(yè)活動(dòng)：

分析人員：日期：

原始風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)增補(bǔ)

現(xiàn)有管控措施

序工作危險(xiǎn)源主要評價(jià)評價(jià)措施

號步驟辨識后果等等

LSR工程技術(shù)維護(hù)保養(yǎng)人員操作應(yīng)急措施LSR

級級

注：如果評價(jià)準(zhǔn)則采用“LEC”，則表中L/S/R改為：L/E/C/D。

B.3.2把作業(yè)活動(dòng)劃分為若干個(gè)工作步驟，即首先做什么、其次做什么。

B.3.3危險(xiǎn)源辨識：辨識每一個(gè)工作步驟中存在什么危險(xiǎn)源及可能導(dǎo)致的事故。危險(xiǎn)源辨識描述可參

考如下描述方式：

“由于XX（危險(xiǎn)物品）具有YY（危害性質(zhì)），如果ZZ（物的不安全狀態(tài)或人的不安全行為描述），

可能會導(dǎo)致WW事件”。

危險(xiǎn)源辨識描述舉例：

a）由于甲醇易燃，如果法蘭墊片損壞，可能會導(dǎo)致甲醇泄漏，并引發(fā)火災(zāi)。

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b）如果高處作業(yè)不規(guī)范使用安全帶，可能會導(dǎo)致高處墜落。

B.3.4列舉主要后果：即危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故造成的主要后果。

主要包括4個(gè)方面：人員傷亡（或傷害）、設(shè)備損壞、裝置停車、環(huán)境污染等。

B.3.5列出現(xiàn)有管控措施

要把每一個(gè)工作步驟可能潛在風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)現(xiàn)有安全管控措施全部列出，主要從4個(gè)方面考慮：

a）工程技術(shù)：關(guān)鍵設(shè)備部件（含關(guān)鍵工藝控制）、安全附件、安全儀表（含DCS、SIS聯(lián)鎖、可燃

有毒氣體檢測報(bào)警等）等；

b）維護(hù)保養(yǎng)：對動(dòng)設(shè)備和靜設(shè)備的日常維護(hù)保養(yǎng)和檢修等；

c）人員操作：人員資質(zhì)（特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員）、操作規(guī)程、工藝指標(biāo)等；

d）應(yīng)急措施：應(yīng)急設(shè)施、個(gè)體防護(hù)（不含常規(guī)用品）、消防設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案等。

B.3.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，分析每一個(gè)工作步驟可能導(dǎo)致事件的可能性及嚴(yán)重程度，最終確定原始風(fēng)險(xiǎn)

和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)值及風(fēng)險(xiǎn)等級。

事件發(fā)生的可能性L與事件后果嚴(yán)重程度S的取值要求，參見附錄D。

注：a）原始風(fēng)險(xiǎn)度一般要大于等于現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)度。

b）原始風(fēng)險(xiǎn)一般情況會包含重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)4級；現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)一般情況下只會包含

一般、低風(fēng)險(xiǎn)2級，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的現(xiàn)有管控措施有缺失或存在缺陷時(shí)，現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)才有可能會構(gòu)成較大

或重大風(fēng)險(xiǎn)，即構(gòu)成了不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

B.3.7提出增補(bǔ)措施

即提出增加的、補(bǔ)充的措施：如果現(xiàn)有安全控制措施有缺失或缺陷（即存在隱患），構(gòu)成了不可

接受風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)提出改進(jìn)性的、完善性的措施，即隱患治理措施，以消減風(fēng)險(xiǎn)。

增補(bǔ)措施可從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、人員防護(hù)、應(yīng)急等5個(gè)方面考慮。

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附錄C

（資料性）

安全檢查表（SCL）操作指導(dǎo)書

C.1安全檢查表分析工作程序主要包括：

a）列出評價(jià)單元的設(shè)備設(shè)施清單，見表C.1；

b）進(jìn)行分析：分析設(shè)備設(shè)施的每一檢查項(xiàng)目偏離標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)、明確現(xiàn)有管控措施、

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)級、提出增補(bǔ)措施等。

表C.1設(shè)備設(shè)施清單

單位：編制日期：

序號評價(jià)單元設(shè)備設(shè)施名稱類別位號/編號涉及主要介質(zhì)數(shù)量備注

編制人：審核人：

C.2列出評價(jià)單元的設(shè)備設(shè)施清單

C.2.1參考生產(chǎn)裝置的設(shè)備臺賬，列出評價(jià)單元中設(shè)備設(shè)施清單。

設(shè)備設(shè)施可分為11類：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力

類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類、建構(gòu)筑物類。

C.2.2設(shè)備設(shè)施清單應(yīng)滿足：

a)同一評價(jià)單元內(nèi)介質(zhì)、型號相同或相近、操作條件類似的設(shè)備設(shè)施可合并,但不可過度合并；

b）壓力表、閥門等設(shè)施作為主要設(shè)備設(shè)施的檢查項(xiàng)目，不必單獨(dú)作為設(shè)施列入清單。

C.3工作危害分析

C.3.1對清單中所有設(shè)備設(shè)施進(jìn)行工作危害分析，編制“安全檢查表”，見表C.2。

表C.2安全檢查表(SCL)

單位：評價(jià)單元：設(shè)備設(shè)施：

分析人員：日期：

原始風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)增補(bǔ)

現(xiàn)有管控措施

序檢查偏差可能導(dǎo)評價(jià)評價(jià)措施

標(biāo)準(zhǔn)主要后果

號項(xiàng)目致的事故工程維護(hù)人員應(yīng)急

LSR等LSR等

級技術(shù)保養(yǎng)操作措施級

注：如果評價(jià)準(zhǔn)則采用“LEC”，則表中L/S/R改為：L/E/C/D。

C.3.2列出設(shè)備設(shè)施的檢查項(xiàng)目，即列出設(shè)備設(shè)施的本體主要組成部件和附屬安全設(shè)施。

a）設(shè)備設(shè)施本體主要組成部件如：基礎(chǔ)、罐壁、列管、封頭等；

b）附屬安全設(shè)施如：安全閥、阻火器、氮?dú)獗Ｗo(hù)系統(tǒng)、高液位聯(lián)鎖、可燃有毒氣體檢測報(bào)警器等。

C.3.3明確設(shè)備設(shè)施檢查項(xiàng)目的“標(biāo)準(zhǔn)”，即明確設(shè)備設(shè)施本體主要組成部件和附屬安全設(shè)施正常狀

態(tài)等。

“標(biāo)準(zhǔn)”要考慮設(shè)備設(shè)施的“完好”性，“完”：設(shè)備設(shè)施的檢查項(xiàng)目應(yīng)全面、符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

范的要求；“好”：設(shè)備設(shè)施的本體主要組成部件和附屬安全設(shè)施全部處于良好的狀態(tài)。

C.3.4分析檢查項(xiàng)目偏離正常狀態(tài)后潛在的風(fēng)險(xiǎn)。描述要求：“由于XX（危險(xiǎn)物品）具有YY（危害性

質(zhì)），如果ZZ（物的不安全狀態(tài)），可能導(dǎo)致WW事件”。

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C.3.5主要后果、現(xiàn)有安全管控措施、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、增補(bǔ)措施等要求，可參見“工作危害分析（JHA）操

作指導(dǎo)書”的相關(guān)內(nèi)容。

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附錄D

(資料性)

LS法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式：

R=L×S

式中：

L為事件發(fā)生的可能性，L取值詳見表D.1；

S為事件后果嚴(yán)重程度，S取值詳見表D.2；

R為風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分級矩陣詳見表D.3，風(fēng)險(xiǎn)分級表詳見表D.4。

表D.1事件發(fā)生的可能性（L）

分員工勝任程度

事件發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程

數(shù)（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）

在生產(chǎn)過程中通常發(fā)生（至少從來沒有檢不勝任（無任何培訓(xùn)、

8F≥1沒有操作規(guī)程

每年發(fā)生）；查意訓(xùn)不夠、缺乏經(jīng)驗(yàn)）

可能在裝置的使用壽命中發(fā)生一年檢查一操作規(guī)程不全

71>F≥10-1不夠勝任

多次；次面

可能在裝置的使用壽命中發(fā)生

610-1>F≥10-2偶爾檢查有，但不執(zhí)行一般勝任

一次或者兩次；

類似的事件已經(jīng)發(fā)生過，或者

有，但偶爾執(zhí)

510-2＞F≥10-3可能在10個(gè)類似裝置的使用月檢基本勝任

行

壽命中發(fā)生；

在集團(tuán)內(nèi)的某些地方曾經(jīng)發(fā)生有操作規(guī)程，

410-3＞F≥10-4半月檢勝任，但偶然出差錯(cuò)

的類似事件；只是部分執(zhí)行

在行業(yè)的某些地方曾經(jīng)發(fā)生的有，偶爾不執(zhí)

310-4＞F≥10-5周檢勝任

類似事件；行

類似的事件還沒有在行業(yè)中發(fā)

210-5＞F≥10-6日檢有，全部執(zhí)行很好的勝任

生；

類似的事件還沒有在行業(yè)中發(fā)有操作規(guī)程，高度勝任（培訓(xùn)充分，

1<10-6每小時(shí)巡檢

生并且發(fā)生的可能性極小。而且嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)豐富，意識強(qiáng)）

表D.2事件后果的嚴(yán)重程度（S）

嚴(yán)重

健康和安全社會影響財(cái)務(wù)性影響

性

特別重大安全事故，將導(dǎo)致工廠界區(qū)1.引起國家領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)注，或國務(wù)院、相關(guān)

內(nèi)或界區(qū)外大量人員傷亡：部委領(lǐng)導(dǎo)作出批示；

1.界區(qū)內(nèi)30人及以上死亡；100人及2.導(dǎo)致吊銷國際國內(nèi)主要市場的生產(chǎn)、銷事故直接經(jīng)濟(jì)損失1

8以上重傷；售或經(jīng)營許可證；億以上。

2.界區(qū)外10人及以上死亡，50人及以3.引起國際國內(nèi)主要市場上公眾或投資

上重傷。人的強(qiáng)烈憤慨或譴責(zé)。

重大安全事故，將導(dǎo)致工廠界區(qū)內(nèi)或1.引起了國家相關(guān)部門采取強(qiáng)制性措施；事故直接經(jīng)濟(jì)損失

7界區(qū)外多人傷亡：2.在全國范圍內(nèi)造成嚴(yán)重的社會影響；5000萬元以上，1億

1.界區(qū)內(nèi)10人及以上，30人以下死3.引起國內(nèi)國際媒體重點(diǎn)跟蹤報(bào)道或系元以下。

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T/CCSAS0XX—202X

嚴(yán)重

健康和安全社會影響財(cái)務(wù)性影響

性

亡；50人及以上，100人以下重傷；列報(bào)道。

2.界區(qū)外3～9人死亡；10人及以上，

50人以下重傷。

引起國內(nèi)或國際媒體長期負(fù)面關(guān)注；

1.事故直接經(jīng)濟(jì)損失

較大安全事故：造成省級范圍內(nèi)的不利社會影響；1.

2.萬元以上，

界區(qū)內(nèi)～人死亡；人及以上，引起了省級政府相關(guān)部門采取強(qiáng)制性10005000

1.39103.萬以下；

6人以下重傷；措施；

50發(fā)生失控的火災(zāi)或

界區(qū)外～人死亡，～人重傷。導(dǎo)致失去當(dāng)?shù)厥袌龅纳a(chǎn)、經(jīng)營和銷售2.

2.12394.爆炸。

許可證。

1.直接經(jīng)濟(jì)損失100

一般安全事故，導(dǎo)致人員死亡或重傷：1.引起地方政府相關(guān)監(jiān)管部門采取強(qiáng)制萬元以上，1000萬元

51.界區(qū)內(nèi)1～2人死亡；3～9人重傷；性措施；以下；

2.界區(qū)外1～2人重傷。2.引起國內(nèi)或國際媒體的短期負(fù)面報(bào)道。2.發(fā)生局部區(qū)域的火

災(zāi)爆炸。

較大影響的健康/安全事故：

1.3人以上輕傷，1～2人重傷（包括存在合規(guī)性問題，不會造成嚴(yán)重的安全后直接經(jīng)濟(jì)損失50萬

4急性工業(yè)中毒，下同）；果或不會導(dǎo)致地方政府相關(guān)監(jiān)管部門采元及以上，100萬元

2.暴露超標(biāo)，帶來長期健康影響或造取強(qiáng)制性措施。以下。

成職業(yè)相關(guān)的嚴(yán)重疾病。

1.當(dāng)?shù)孛襟w的長期報(bào)道；

中等影響的健康/安全事故：1.因事故2.在當(dāng)?shù)卦斐刹焕纳鐣绊?。對?dāng)?shù)毓?/p>

直接經(jīng)濟(jì)損失10萬

3傷害損失工作日；共設(shè)施的日常運(yùn)行造成嚴(yán)重干擾（如導(dǎo)致

元以上，50萬元以下。

2.1～2人輕傷。某道路較長時(shí)間無法正常通行）

3.會損害對有重大利益的相關(guān)方的關(guān)系。

當(dāng)?shù)孛襟w的短期報(bào)道；

輕微影響的健康安全事故：1.

/對局部運(yùn)營對當(dāng)?shù)毓苍O(shè)施的日常運(yùn)直接經(jīng)濟(jì)損失萬元

醫(yī)療處理，但不需住院，不會因事故2.2

2行造成干擾（如導(dǎo)致某道路在小時(shí)內(nèi)以上，萬元以下。

傷害損失工作日；2410

無法正常通行）。

微小影響的健康/安全事故：

急救處理（不用處方藥，除預(yù)防性

1.能夠引起周圍社區(qū)少數(shù)居民短期內(nèi)不滿、事故直接經(jīng)濟(jì)損失在

1處方藥外）；

抱怨或投訴（如抱怨設(shè)施噪聲超標(biāo)）。2萬元以下。

2.短時(shí)間暴露超標(biāo)，引起身體不適，

但不會造成長期健康影響。

注：此表還可以考慮企業(yè)生產(chǎn)裝置運(yùn)行影響，即是否會影響生產(chǎn)裝置調(diào)整負(fù)責(zé)、停車、停產(chǎn)等。

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表D.3安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣

嚴(yán)重性

12345678

可能性

112345678

2246810121416

33691215182124

448121620242832

5510152025303540

6612182430364248

7714212835424956

8816243240485664

表D.4安全風(fēng)險(xiǎn)分級表

風(fēng)險(xiǎn)度R風(fēng)險(xiǎn)等級

48-64重大風(fēng)險(xiǎn)

不可接受風(fēng)險(xiǎn)

32-42較大風(fēng)險(xiǎn)

15-30盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)

1-14可接受風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

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T/CCSAS0XX—202X

附錄E

（資料性）

LEC法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式：

D=L×E×C

式中：

L為事件發(fā)生的可能性，L取值詳見表E.1；

E為人員暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度,E取值詳見表E.2；

C為事件后果的嚴(yán)重程度，C取值詳見表E.3；

D為風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分級矩陣詳見表E.4。

表E.1事件發(fā)生的可能性

分?jǐn)?shù)值事件發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

表E.2人員暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

108小時(shí)內(nèi)連續(xù)暴露

68小時(shí)內(nèi)暴露1-4小時(shí)

3每周一次暴露（1-4小時(shí)）

2每月一次暴露（1-4小時(shí)）

1每年幾次暴露（1-4小時(shí)）

0.5非常罕見暴露

表E3事件后果的嚴(yán)重程度

分?jǐn)?shù)值事件后果的嚴(yán)重程度

10010人以上死亡

403～9人死亡

151～2人死亡

7嚴(yán)重

3重大，傷殘

1引人注意

表E.4風(fēng)險(xiǎn)分級

D值風(fēng)險(xiǎn)等級

>320重大風(fēng)險(xiǎn)

160-320較大風(fēng)險(xiǎn)

70-160一般風(fēng)險(xiǎn)

<70低風(fēng)險(xiǎn)

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T/CCSAS0XX—202X

附錄F

(資料性)

不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單

不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單見表F.1。

表F.1不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單

單位：分析人員：日期：

序現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)剩余風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)消減措施

號LSR等級LSR等級

注：a）僅填寫現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)中的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)；

b）“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”填寫為XX作業(yè)活動(dòng)、XX設(shè)備設(shè)施；

c）“現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)描述”中，應(yīng)把現(xiàn)實(shí)中存在的隱患及可能導(dǎo)致的事故描述清楚。

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T/CCSAS0XX—202X

附錄G

(資料性)

原始風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則

G.1以下評價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

a）構(gòu)成一、二級危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)、儲存單元；

b）同一作業(yè)單元內(nèi)操作人員（僅指正常操作人員，不含檢修時(shí)作業(yè)人員）10人以上的，

且具有火災(zāi)、爆炸、有毒危險(xiǎn)介質(zhì)的廠房；

c）企業(yè)或同行業(yè)5年內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生過死亡事故的單元。

G.2以下評價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)直接確定為較大風(fēng)險(xiǎn)：

a）構(gòu)成三、四級危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)、儲存單元；

b）涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的生產(chǎn)單元；

c）同一區(qū)域內(nèi)當(dāng)班崗位操作人員（僅指正常操作人員，不含檢修作業(yè)人員）在5-9人，且

具有火災(zāi)、爆炸、有毒危險(xiǎn)介質(zhì)的單元；

d）相對獨(dú)立的具有易燃、易爆、有毒性質(zhì)的危險(xiǎn)化學(xué)品的裝卸區(qū)；

e）企業(yè)或同行業(yè)5年內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生過重傷、職業(yè)病、較大及以上非死亡事故的單元。

G.3以下評價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)直接確定為一般風(fēng)險(xiǎn)：

a）其他生產(chǎn)、使用、儲存危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲存單元；

b）一旦失電將造成公司生產(chǎn)系統(tǒng)全部或局部停車，引起事故風(fēng)險(xiǎn)的變配電站。

G.4以下評價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)直接確定為低風(fēng)險(xiǎn)：

企業(yè)廠區(qū)范圍內(nèi)除上述區(qū)域以外的其它與生產(chǎn)有關(guān)的單元。如：控制樓、循環(huán)水泵房、消

防泵房、消防水池、冷凍站、空壓站等。

注：a)生活、辦公用場所，可不參與原始風(fēng)險(xiǎn)的判定，或判定為低風(fēng)險(xiǎn)；

b)企業(yè)可根據(jù)本單位實(shí)際情況，制定適用的原始風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)。

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T/CCSAS0XX—202X

附錄H

(資料性)

原始風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

原始風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單見表H.1。

表H.1原始風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

序風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有管控措施管控管控

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述

號等級工程技術(shù)維護(hù)保養(yǎng)人員操作應(yīng)急措施層級責(zé)任人

注：a）“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”填寫評價(jià)單元名稱，4個(gè)等級的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要全部列出；

b）“風(fēng)險(xiǎn)描述”：先描述評價(jià)單元概況（如：該評價(jià)單元涉及的危險(xiǎn)化工工藝為加氫工藝，構(gòu)成

了X級危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源，涉及的主要?；酚校杭状?、氫氣等），再描述評價(jià)單元潛在的

主要風(fēng)險(xiǎn)有：1.“由于XX（危險(xiǎn)物品）具有YY（危害性質(zhì)），如果ZZ（物的不安全狀態(tài)或人的不

安全行為描述），可能會導(dǎo)致AA事件。2.……

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T/CCSAS0XX—202X

附錄I

(資料性)

原始風(fēng)險(xiǎn)公告牌

原始風(fēng)險(xiǎn)公告牌見表I.1。

表I.1原始風(fēng)險(xiǎn)公告牌

評價(jià)單元原始風(fēng)險(xiǎn)等級

管控層級管控責(zé)任人

主要風(fēng)險(xiǎn)

描述

工程技術(shù)：

現(xiàn)有

維護(hù)保養(yǎng)：

管控

人員操作：

措施

應(yīng)急措施：

應(yīng)急通訊

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T/CCSAS0XX—202X

附錄J

(資料性)

安全風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表

安全風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表見表J.1。

表J.1安全風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量

單位風(fēng)險(xiǎn)類別

重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

原始風(fēng)險(xiǎn)

JHA

公司現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)

SCL

總計(jì)