期貨法律法規(guī)部門規(guī)章與規(guī)范性文件習(xí)題及答案

部門規(guī)章與規(guī)范性文件

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》練習(xí)題

一、單選題

1.期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺

口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

2.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

3.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年

12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

4.對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳

納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

6.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。

A.月度

B.半年度

C.季度

D.年度

7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，

并按照比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

A.15個(gè)

B.16個(gè)

C.17個(gè)

D.18個(gè)

8.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億

B.6億

C.7億

D.8億

9.期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由（）根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、

市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

10.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

11.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）o

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

12.（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

13.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

14.（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)

行定期核查。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

15.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

16.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按

照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償

的投資者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

17.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的期貨投資者保證金損

失在（）元以下的部分全額補(bǔ)償。

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

18.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)每位鞏構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元

以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

19.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

20.使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，

積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情

況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

21.在對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照

（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行保障基金補(bǔ)償。

A.個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.保證金損失的90%

D.機(jī)構(gòu)投資者

22.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相

應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.個(gè)人投資者

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.期貨交易所

23.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)

《期貨交易管理?xiàng)l例》（）進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司

法機(jī)關(guān)。

A.第六十八條、第六十九條

B.第六十八條、第七十條

C.第七十條、第七十一條

D.第六十八條、第七十一條

24.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者

拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)

（）第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。

A.《期貨公司管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》

25.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

2G.期貨交易所（）。

A.應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前?季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并從期貨公

司收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳

納的保障基金

B.應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一月度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并從期貨公司

收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納

的保障基金

C.應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一月度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并從期貨公司收

取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保

障基金

D.應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并從期貨公

司收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納

的保障基金

二、多選題

1.期貨投資者保障基金是在（）導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨

市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨公司嚴(yán)重違法

B.期貨公司嚴(yán)重違規(guī)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力

D.期貨交易所嚴(yán)重違法違規(guī)

2.期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

3.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先于個(gè)人投資者

D.有效

4.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

5.（）期貨投資者后段資金。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按季度繳納

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按月度繳納

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按月度繳納

6.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司有下列（）情形之一的，可以

暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到10億元人民幣

B.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

C.遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

D.遭受不可抗力

7.期貨投資者保障基金的（）,由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等

情況調(diào)整確定。

A.規(guī)模

B.繳納比例

C.繳納方式

D.財(cái)務(wù)監(jiān)管

8.（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司

9.保障基金的（）的原則。

A.籌集按照取之于市場、用之于市場

B.管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效

C.使用應(yīng)遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.管理應(yīng)遵循安全、穩(wěn)健

10.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式

11.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（），經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)玫部。

A.籌集報(bào)告

B.管理報(bào)告

C.使用報(bào)告

D.年度收支計(jì)劃

12.（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料?，確保

財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司

13.以下說法正確的是（1

A.中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投姿者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保

障基金

B.財(cái)政部負(fù)責(zé)保障期貨投資者基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批

準(zhǔn)

C.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況

進(jìn)行定期核查

D.中國證監(jiān)會(huì)定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況

14.對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，以下說法王確的是（

A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在8萬元以下（含8萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過8萬

元的部分按90%補(bǔ)償

B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10

萬元的部分按90%補(bǔ)償

C.對(duì)?每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10

萬元的部分按80%補(bǔ)償

D,對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的俁證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10

萬元的部分按90%補(bǔ)償

15.關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，以下說法正確的是（）。

A.期貨公司因嚴(yán)重違法邁規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以

規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償

B.使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金

權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償

16.以下說法正確的是（

A.對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)皖的期貨公司，可適當(dāng)降低其繳納保

障基金的比例

B.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表

C.動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)

的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保隙基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)

政部

17.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)

《期貨交易管理?xiàng)l例》（）進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司

法機(jī)關(guān)。

A.第六十九條

B.第七十條

C.第七十一條

D.第七十二條

18.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者

拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易

管理?xiàng)l例》（）進(jìn)行史罰。

A.第六十八條

B.第六十九條

C.第七十條

D.第七十一條

三、判斷題

1.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》是為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨公司

管理辦法》制定的。（）

2.期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺

口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。（）

3.期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。（）

4.投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,

由投資者自行負(fù)擔(dān)。（）

5.期貨投資者保障基金由國家、交易所、期貨公司、投資者四方籌集。（）

6.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理、統(tǒng)籌使用。（）

7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。（）

8.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

（）

9.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基

金。（）

10.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨公司從其枳累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年

12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的5%繳納形成。（）

11.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）

12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者

保障基金。（）

13.期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由期貨交易所根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)?/p>

況、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。（）

14.鼓勵(lì)期貨投資者保障基金來源多元化，期貨投資者保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合

法財(cái)產(chǎn)。（）

15.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。

（）

16.期貨交易所可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理期貨投資者

保障基金。（）

17.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀

行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用

方式。（）

18.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他

資產(chǎn)有效隔離。（）

19.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送期貨交易所。（）

20.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者

保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。（）

21.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和

決算報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。］）

22.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)期貨投資者保障基金的籌集、管理和

使用等情況進(jìn)行不定期核查。（）

23.期貨交易所定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高

風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。（）

24.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以

按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償

的投資者保證金損失予以補(bǔ)償。（）

25.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和期貨投費(fèi)者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨

公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資

產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）

26.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損矢進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人

名義參與期貨交易的，按照個(gè)人名義補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。（）

27.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投奧者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依

法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。（）

28.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者

拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易

管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。（）

四、綜合題

1.截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000

萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為352元，那么：

（1）根據(jù)《期貨投資者俁障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納期貨

投資者保障基金后續(xù)資金妁金額在（）之間。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

（2）該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

（3）該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金（）。

A.由期貨交易所代扣代繳

B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

2.假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億

元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，那么：

（1）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）o

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基

金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基

金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)

至IJ7.9億元

(2)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料

B.應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請(qǐng)暫停繳納保障基金

3.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清

償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保

證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，那么甲、乙、丙投資者可分

別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。

A.5,10,240

B.5,8,270

C.4,8,240

D.5,10,242

參考答案

一、單選題

1.C2.B3.D4.B5.D6.C

7.A8.D9.B10.B11.B12.A

13.B14.A15.B16.B17.C18.C

19.B20.B21.D22.B23.C24.D

25.B26.A

二、多選題

1.ABC2.ABCD3.ABD4.ACD

5.AC6.BCD7.ABC8.BC

9.ABCD10.ABCD11.ABC12.BCD

13.ABCD14.BC15.ABCD16.BCD

17.BC18.AC

三、判斷題

1.錯(cuò)2.對(duì)3.對(duì)4.對(duì)5.錯(cuò)6.錯(cuò)

7.對(duì)8.對(duì)9.對(duì)10.錯(cuò)11.錯(cuò)12.錯(cuò)

13.錯(cuò)14.對(duì)15.錯(cuò)16.錯(cuò)17.對(duì)18.對(duì)

19.錯(cuò)20.對(duì)21.錯(cuò)22.錯(cuò)23.錯(cuò)24.對(duì)

25.對(duì)26.錯(cuò)27.對(duì)28.對(duì)

四、綜合題

1.(1)A(2)D(3)AB

2.(1)C(2)ABCD

3.D

《期貨交易所管理辦法》練習(xí)題

一、單選題

1.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

2.公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.集團(tuán)公司

D.合伙制公司

3.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

4.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交（）文件和材料。

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷

B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會(huì)員或者股東名單

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

6.（）0

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

7.下列（）不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法

D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

8.期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

9.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

11.（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

12.下面（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

13.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長

14.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（）,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)

員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

15.會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A1再

B1

/3

1乃

c

1

D/6

16.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.最大的會(huì)員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

17.會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知

會(huì)員。

A.3

B.5

C.7

D.10

18.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

19.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

20.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件

報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.5

C.10

D.15

21.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

22.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由（）組成。

A.會(huì)員理事和非會(huì)員理事

B.會(huì)員理事

C.會(huì)員理事和獨(dú)立理事

D.獨(dú)立理事

23.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會(huì)

24.會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

B.中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

C.中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

25.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

26.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（）日前通知全體理事。

A.3

B.10

C.5

D.15

27.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事

（）以上表決通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

28.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他

會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，

A.3

B.10

C.5

D.7

29.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（）在

會(huì)議記錄上簽名。

A.理事

B.理事和工作人員

C.理事和記錄員

D.投贊成票的理事

30.會(huì)員制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

31.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.一

B.兩

C.三

D.四

32.（）是會(huì)員制期貨交易所的法定代表人。

A.監(jiān)事長

B.理事長

C.總經(jīng)理

D.董事長

33.期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5日

B.5周

C.10日

D.10周

34.公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件

報(bào)告（）。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.員工代表大會(huì)

35.公司制期貨交易所設(shè)黃事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

36.公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副茶事長（

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

37.（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不

38.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，（〉通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

39.期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

40.（）負(fù)責(zé)公司制陽貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易

所股東資料的管理等事宜，

A.董事會(huì)秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

41.公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)

會(huì)任免。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

42.公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

43.（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

44.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）。

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

45.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

46.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

47.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成

48.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成

49.（）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.交易結(jié)算會(huì)員

D.以上都不是

50.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（）,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算

業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

51.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（）,專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

52.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

53.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

54.客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。

A.在市場上回購

B.進(jìn)行公證

C.妥善保存

D.提交期貨交易所

55.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶

存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

56.期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.次日負(fù)債

B.當(dāng)日負(fù)債

C.當(dāng)日無負(fù)債

D.次日無負(fù)債

57.期貨交易所實(shí)行（）o

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

58.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)

交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.5

59.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準(zhǔn)確

60.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

61.期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布下列（）報(bào)表。

A.日?qǐng)?bào)表

B.周報(bào)表

C.月報(bào)表

D.年報(bào)表

62.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完

整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A.交易和結(jié)算

B.結(jié)算

C.交易

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

63.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報(bào)送

相關(guān)信息。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.股東大會(huì)

64.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處

置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

65.期貨交易所T.作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉

盡責(zé)，誠實(shí)信用，具有良好的（）。

A.道德品質(zhì)

B.個(gè)人修養(yǎng)

C.職業(yè)操守

D.生活習(xí)慣

66.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí),（）。

A.應(yīng)當(dāng)慎重參與

B.應(yīng)當(dāng)積極參與

C.應(yīng)當(dāng)回避

D.應(yīng)當(dāng)一視同仁

67.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。

A.職工福利

B.會(huì)員分紅

C.股東分紅

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

68.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交

易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告.

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

69.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（

A.拘留

B.傳訊

C.提示

D.限制自由

70.中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

71.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

二、多選題

1.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨

業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）文件和材料。

A.申請(qǐng)書

B.正式的章程和交易規(guī)則

C.擬加入會(huì)員或者股東名單

D.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）文件和材料。

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷

B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會(huì)員或者股東出資證明

4.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D.營業(yè)期限

5.下列（）事項(xiàng)，不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)要載明的事

項(xiàng)。

A.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

B.全體員工的招聘辦法

C.全部業(yè)務(wù)制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

6.除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下

列（）事項(xiàng)。

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

D.以上全不需要

7.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

8.期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.理事會(huì)決定解散

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

D.董事會(huì)決定解散

9.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.選舉和更換會(huì)員理事

C.撰寫理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

10.下面（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.實(shí)時(shí)監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

11.會(huì)員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)（）。

A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.理事會(huì)認(rèn)為必要

D.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4/5

12.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定

C.審議理事長提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過

D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過

13.下列哪些不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)（）。

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

14.下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)，表述不準(zhǔn)確的是（）o

A.具體制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃

C.具體制定期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

15.會(huì)員制期貨交易所理事長行使下列（）職權(quán)。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

D.以上表述都不對(duì)

16.會(huì)員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會(huì)提議

D.1/3以上理事聯(lián)名提議

17.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（）等專門

委員會(huì)。

A.會(huì)員資格審查

B.紀(jì)律處分

C.調(diào)解

D.財(cái)務(wù)和技術(shù)

18.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)。

A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

19.下面對(duì)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）o

A.審查批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

C.審查批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

20.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.審議批準(zhǔn)茶事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

C.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

21.公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下面對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和茶事會(huì)決議的情況

22.公司制期貨交易所董事長行使下列（）職權(quán)。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.以上都不是

23.公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列職權(quán)（）。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、芾事會(huì)通過的制度和決議

B.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)

C.主持期貨交易所的日常工作

D.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

24.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

25.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利（）。

A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

D.期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

26.下面對(duì)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員所享有權(quán)利表述不準(zhǔn)確的是（）o

A.任意轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

B.主持召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

27.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

28.公司制期貨交易所會(huì)員享有下列（）權(quán)利。

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

29.公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

30.結(jié)算會(huì)員由（）組成。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

31.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.以上都不是

32.期貨交易所可以接受以下（）有價(jià)證券充抵保證金。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.國債

D.倉單

33.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75%

B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%

C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

34.結(jié)算擔(dān)保金包括（

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C.初級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

D.高級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

35.中國證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。

A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

B.期貨交易所發(fā)展計(jì)劃

C.期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

36.期貨交易實(shí)行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報(bào)告制度

D.以上都是

37.期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)

算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的（）承擔(dān)。

A.自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所自有資金

D.交易擔(dān)保金

38.期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分

級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的（）承擔(dān)。

A.自有資金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易所自有資金

39.有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場正在產(chǎn)生或

者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶

采取下列（）臨時(shí)處置措施。

A.限制入金

B.限制出金

C.限制開倉

D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

40.期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶采取下列（）措

施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.限制開倉

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限期平倉

D.強(qiáng)行平倉

41.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.按一定原則減倉

D.以上都不允許

42.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采?。ǎ?/p>

等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.以上都不允許

43.在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況,

采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.地宸、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸貨于期貨交易所的原因?qū)е?/p>

交易無法正常進(jìn)行

B.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C.出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

44.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列（）信息。

A.即時(shí)行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

45.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（）報(bào)表，并及時(shí)公布。

A.日?qǐng)?bào)表

B.周報(bào)表

C.月報(bào)表

D.年報(bào)表

46.公司制期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.收購本期貨交易所股份

B.股東轉(zhuǎn)讓所持股份

C.對(duì)其股份進(jìn)行其他處置

D.以上都不需要

47.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會(huì)秘書

C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

48.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年

度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政

法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年

度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政

法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

49.發(fā)生下列（）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、

政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)

決策

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

50.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ǎ┑缺匾娘L(fēng)險(xiǎn)處置措

施。

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不允許

51.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。

A.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會(huì)員開倉

C.移倉

D.強(qiáng)行平倉

52.期貨交易所有下列（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。

A.未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本

B.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所

C.違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定

D.不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查

三、判斷題

1.期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。（）

2.設(shè)立期貨交易所由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審批。（）

3.中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行分散與統(tǒng)一相結(jié)合的監(jiān)督管理。（）

4.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字

樣。（）

5.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行研究市場信息的職

責(zé)。（）

6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交擬任用高級(jí)管理人員及其近親屬的名單及

簡歷。（）

7.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)。（）

8.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明組織機(jī)構(gòu)的組成、職貨、任期和議事規(guī)則。（）

9.會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。（）

10.期貨交易所交易規(guī)則不需要載明交易糾紛的處理方式。（）

11.期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

12.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。（）

13.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起15日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）

14.只要經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所即可以設(shè)立分所。（）

15.期貨公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，可以解散。（）

16.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公告。（）

17.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由會(huì)員選出的代表

組成。（）

18.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。（）

19.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的3/4,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大

會(huì)。（）

20.會(huì)員制期貨交易所1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。（）

21.會(huì)員制期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。（）

22.會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員。

（）

23.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持。（）

24.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有3/4以上會(huì)員參加方為有效。（）

25.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起5