DB31∕T 1284-2021 技術(shù)轉(zhuǎn)移 技術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范

技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范2021-02-01發(fā)布2021-05-01實(shí)施I Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 1 1 24.1基本要求 2 2 35.1評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成 35.2評(píng)價(jià)指標(biāo)選用 3 36.1報(bào)告結(jié)構(gòu) 36.2風(fēng)險(xiǎn)提示 36.3評(píng)價(jià)結(jié)論 4 5參考文獻(xiàn) 9Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)提出、歸口并組織實(shí)施。本文件起草單位：上海東部科技成果轉(zhuǎn)化有限公司、上海智化利知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司、上海必利專利評(píng)估技術(shù)有限公司、上海盛知華知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、上海云孵信息科技有限公司、上海市技術(shù)市場協(xié)會(huì)、上海華誠知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、宇墨企業(yè)管理咨詢(上海)有限公司、上海質(zhì)量教育培訓(xùn)中心。技術(shù)評(píng)價(jià)涉及的相關(guān)方比較多，各方對技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)的需求有時(shí)會(huì)不完全一致，評(píng)價(jià)方需要妥善處理。表1給出了各相關(guān)方的關(guān)系。表1技術(shù)評(píng)價(jià)中各相關(guān)方關(guān)系示意出讓方的技術(shù)出讓方或受讓方出讓方或受讓方出讓方的技術(shù)出讓方與受讓方出讓方的技術(shù)政府部門非出讓方委托的買人、投資人以及社會(huì)公眾方、政府部門、投資買人、投資人以及社會(huì)公眾尋求投資的出讓方、投資機(jī)構(gòu)"評(píng)價(jià)組織：授權(quán)進(jìn)行技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)的實(shí)體。封閉型評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)報(bào)告不對外公開，僅供評(píng)價(jià)委托方閱讀和使用。開放型評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)對象不是待出讓的具體技術(shù)，而是技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)方向、行業(yè)或市場術(shù)等。在封閉型評(píng)價(jià)情況下，技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)與其他服務(wù)一樣要關(guān)注顧客需求，但是評(píng)價(jià)組織需要留意評(píng)價(jià)報(bào)告被委托方向其他相關(guān)方披露的可能性，防止損害其他相關(guān)方的利益。在開放型評(píng)價(jià)情況下，社會(huì)公眾雖然不是技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)的顧客，但是作為評(píng)價(jià)報(bào)告的潛在最終消費(fèi)者，評(píng)價(jià)組織需要關(guān)注他們存在的可能性。本文件是實(shí)施GB/T34670-2017第9章技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)的補(bǔ)充內(nèi)容。1技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范本文件適用于上海市提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中的技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件的必不可少的條款。其中，注日期的引用GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T34670—2017技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范3術(shù)語和定義注：技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容包括科學(xué)知識(shí)、技術(shù)成果、科技信息和科技能力等。2熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和政策要求；—-掌握技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)評(píng)價(jià)方法。b)在評(píng)價(jià)前采集信息；應(yīng)結(jié)合評(píng)價(jià)目標(biāo)，并基于所選指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果得出評(píng)價(jià)結(jié)論。評(píng)價(jià)組織可基于所選指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)35技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括附錄A中規(guī)定的一級(jí)指標(biāo)，并根據(jù)不同目的和場景選擇二級(jí)指標(biāo)及評(píng)價(jià)d)實(shí)際應(yīng)用的工程性技術(shù)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)；e)技術(shù)轉(zhuǎn)移中專利性技術(shù)的評(píng)價(jià)。6評(píng)價(jià)報(bào)告6.1報(bào)告結(jié)構(gòu)b)技術(shù)概況；f)評(píng)價(jià)結(jié)論。b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析內(nèi)容；e)評(píng)價(jià)對象的可轉(zhuǎn)移性評(píng)價(jià)內(nèi)容；a)可能影響評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論的前提假設(shè)；4c)評(píng)價(jià)所采用的技術(shù)指標(biāo)的取舍原則；d)評(píng)價(jià)服務(wù)的委托方或評(píng)價(jià)視角。6.2.2應(yīng)在評(píng)價(jià)報(bào)告正文中說明指標(biāo)分析過程中所采用的分析數(shù)據(jù)的取舍理由。如評(píng)價(jià)組織認(rèn)為有必要，可在風(fēng)險(xiǎn)提示中分析數(shù)據(jù)取舍的過程及原因。6.3評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)對評(píng)價(jià)對象可能采取的策略方案和技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)做出客觀的比較和分析，評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)采用定性陳述的方式給出。5評(píng)價(jià)要點(diǎn)階段、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段等工程穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)間，采用待轉(zhuǎn)移技術(shù)所建設(shè)的單個(gè)工程穩(wěn)定運(yùn)行的最長時(shí)間配套技術(shù)完善程度，待轉(zhuǎn)移技術(shù)相關(guān)的上下游技術(shù)技術(shù)進(jìn)步性，與最接近的同類技術(shù)相比較，待轉(zhuǎn)移技術(shù)的性能指標(biāo)(的優(yōu)勢或劣勢技術(shù)適用性，在市場和經(jīng)濟(jì)約束條件下，待轉(zhuǎn)移技術(shù)所提供的有益技術(shù)趨勢，待轉(zhuǎn)移技術(shù)所屬的技術(shù)領(lǐng)域在國內(nèi)(或國際)的發(fā)展趨勢可替代性，待轉(zhuǎn)移技術(shù)被其他技術(shù)(或其他產(chǎn)品，或其開發(fā)難度，采用待轉(zhuǎn)移技本進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)(或仿制)而準(zhǔn)備相應(yīng)的開員、技能人員、實(shí)驗(yàn)場地、實(shí)驗(yàn)裝備、實(shí)驗(yàn)耗材等)的難易程度開發(fā)周期，采用待轉(zhuǎn)移技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)(或仿制)所涉及的技術(shù)復(fù)需的時(shí)間產(chǎn)業(yè)化投資強(qiáng)度，待轉(zhuǎn)移技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化所需要的資金規(guī)模自然環(huán)境及原材料限制，待轉(zhuǎn)移技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化受到自然環(huán)境和原材料的約束情況配套設(shè)備，待轉(zhuǎn)移技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化所需設(shè)備的獲取難易程度，包括加6表A.1技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)(續(xù))評(píng)價(jià)要點(diǎn)(復(fù)雜性)技術(shù)信息量，待轉(zhuǎn)移技術(shù)自身所包含的技術(shù)特學(xué)科交叉集成程度，待轉(zhuǎn)移技術(shù)自身所包含的來自不目標(biāo)市場，待轉(zhuǎn)移技術(shù)擬進(jìn)入的多個(gè)(或一個(gè))市場應(yīng)用領(lǐng)域的情況現(xiàn)有技術(shù)的市場規(guī)模，與待轉(zhuǎn)移技術(shù)最接近的現(xiàn)有市場趨勢，待轉(zhuǎn)移技術(shù)的多個(gè)(或一個(gè))目標(biāo)未被滿足的市場空間，采用待轉(zhuǎn)移技術(shù)之后新開拓的且現(xiàn)有技術(shù)無法滿足的市場空間的技術(shù)宣傳渠道，待轉(zhuǎn)移技術(shù)相關(guān)的技術(shù)信息被傳播或交潛在受眾，與待轉(zhuǎn)移技術(shù)處于相同或近似技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)(或?qū)嶓w)的推廣范圍，待轉(zhuǎn)移技術(shù)已經(jīng)完成(或正在進(jìn)行)的推廣活動(dòng)、推廣渠道市場前景市場接受度，待轉(zhuǎn)移技術(shù)對現(xiàn)有技術(shù)的替代程度，或待轉(zhuǎn)移技術(shù)在目標(biāo)市場的接納程度市場擴(kuò)展性，待轉(zhuǎn)移技術(shù)輻射不同目標(biāo)市場或在不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域得到應(yīng)用的前景預(yù)期市場規(guī)模，預(yù)測待轉(zhuǎn)移技術(shù)得到廣泛應(yīng)用后，所帶來的銷市場占有率，待轉(zhuǎn)移技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用之后，在目標(biāo)市場達(dá)到(或預(yù)測達(dá)到)的占有率投資規(guī)模，為達(dá)成一定的市場占有率，待轉(zhuǎn)移技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用所需的投資規(guī)模及投資流動(dòng)資金需求，待轉(zhuǎn)移技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用之后，為維持一定的生產(chǎn)建設(shè)周期，從開始建設(shè)到建成并投產(chǎn)運(yùn)營所需的時(shí)間周轉(zhuǎn)周期，實(shí)施待轉(zhuǎn)移技術(shù)的投資回收周期(或流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)天數(shù))投資回報(bào)率，在一定時(shí)間周期內(nèi)，實(shí)施待轉(zhuǎn)移技術(shù)所致的全部投資額與全部回報(bào)額之間的比例7評(píng)價(jià)要點(diǎn)不公平貿(mào)易，待轉(zhuǎn)移技術(shù)進(jìn)入目標(biāo)市場所面臨的不平等待遇或易壁壘、限制競爭、地方保護(hù)、行業(yè)保護(hù)等市場競爭，待轉(zhuǎn)移技術(shù)進(jìn)入目標(biāo)市場將要面對的既有(或新進(jìn)人的)競爭對手以及同類競爭產(chǎn)品的情況。包括價(jià)格競爭、產(chǎn)品迭代、收益降低，導(dǎo)致預(yù)期收益無法達(dá)成的情況預(yù)測。包括原材料價(jià)格波動(dòng)、市場反應(yīng)未達(dá)預(yù)成本增加，導(dǎo)致轉(zhuǎn)移技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化成本高于預(yù)期的情況預(yù)測。包(包括原材料、物流、設(shè)備維護(hù)等)短缺或價(jià)格上漲的可能性中和等)的實(shí)施難度過高而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)自由實(shí)施度在先權(quán)利的限制，待轉(zhuǎn)移技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用過程中涉及第三技術(shù)體系的限制，待轉(zhuǎn)移技術(shù)所涉及的技術(shù)與技術(shù)體系或原材料的限制，實(shí)施待轉(zhuǎn)移技術(shù)所需的原材料(包括原料、耗材、設(shè)備等)受到國際(或國內(nèi))貿(mào)易限制或禁運(yùn)的可能性國家政策，當(dāng)發(fā)生國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整(鼓勵(lì)、取消鼓勵(lì)或限制等),待轉(zhuǎn)移技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用區(qū)域政策，當(dāng)國內(nèi)某個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整(鼓勵(lì)、取消鼓勵(lì)或限制),待轉(zhuǎn)移技術(shù)產(chǎn)業(yè)化侵權(quán)糾紛，待轉(zhuǎn)移技術(shù)所進(jìn)入的目標(biāo)市場既往發(fā)生的侵權(quán)糾紛情所有權(quán)爭議，待轉(zhuǎn)移技術(shù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(包括技術(shù)秘密、專利、軟件圖、植物新品種等)的來源情況。包括合作開發(fā)情況、研發(fā)人員的流動(dòng)情況等8表A.1技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)(續(xù))評(píng)價(jià)要點(diǎn)布局品種等)的申請數(shù)量、授權(quán)數(shù)量等情況保護(hù)形式，待轉(zhuǎn)移技術(shù)已經(jīng)采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式。包括產(chǎn)品外觀的保護(hù)形式、產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，待轉(zhuǎn)移技術(shù)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，待轉(zhuǎn)移技術(shù)所包含的技術(shù)信息中，已經(jīng)被知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(含技術(shù)秘密專利布局，待轉(zhuǎn)移技術(shù)在不同目標(biāo)市場(包括不同應(yīng)用領(lǐng)域和不同地專利用途，待轉(zhuǎn)移技術(shù)基于專利的不同用途(許可、維權(quán)、轉(zhuǎn)讓等)權(quán)利保護(hù)范圍，與待轉(zhuǎn)移技術(shù)的自身技術(shù)信息相比，所申請專利的權(quán)利要求保護(hù)范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，待轉(zhuǎn)移技術(shù)擁有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管對知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，待轉(zhuǎn)移技術(shù)擁有者與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警，待轉(zhuǎn)移技術(shù)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域及主要競爭對手的技術(shù)秘密保護(hù)，待轉(zhuǎn)移技術(shù)擁有者在技術(shù)秘密保護(hù)方面所采取的措知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算及經(jīng)費(fèi)，待轉(zhuǎn)移技術(shù)擁有者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專利標(biāo)準(zhǔn)化，待轉(zhuǎn)移技術(shù)擁有者在推進(jìn)專利標(biāo)實(shí)施待轉(zhuǎn)移技術(shù)