電站安全生產(chǎn)達標自評報告

xx電站安全生產(chǎn)標準化自評報告自評等級：三級2020年11月

目錄一、單位概況；二、安全生產(chǎn)管理狀況；三、基本條件的符合情況；四、自主評定工作開展情況；五、專業(yè)查評情況；六、發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改計劃和措施、整改完成情況；七、自主評定結(jié)果。附件（前述六項的相關(guān)圖表、支撐性文件等）附件1．自評打分表附件2．自評有關(guān)文件附件3．自評有關(guān)支持性資料單位概況（此處為電站基本情況簡介）電站現(xiàn)有職工人數(shù)（）名，其中電站管理人員（）名，運值人員（）名，持證上崗人員（）名，安全員及兼職安全員各（）名。電站下設(shè)運行維護一班、二班。根據(jù)安全生產(chǎn)管理要求，電站在加強電站管理的同時，進一步進行了：持之以恒抓好安全管理。認真抓好技術(shù)培訓工作，積極組織參加各種安全生產(chǎn)學習、培訓、考試。不斷提高全體員工的技術(shù)水平和操作能力。加強精神文明建設(shè)和隊伍建設(shè)。電站的運行既要靠管理者的統(tǒng)籌謀劃，也要靠全體員工群策群力，自上而下，形成合力，才能使我們的企業(yè)健康發(fā)展，興旺發(fā)達。我們堅信隨著安全管理水平的不斷提高，員工技能不斷提升，我們電站定會迎來更加輝煌的明天。

安全生產(chǎn)管理狀況1．明確責任建立完善地安全管理體系電站始終高度重視安全工作的艱巨性、復雜性和重要性，時刻牢筑安全防線、杜絕僥幸心理和麻痹心理，切實增強安全工作的責任感和使命感，根據(jù)“雙主體”要求，嚴格落實生產(chǎn)主體和監(jiān)管主體責任，從電站層面、監(jiān)管層面、到生產(chǎn)層面，建立有效地安全管理體系，電站負責人親自擔任安全生產(chǎn)組長，電站站長擔任副組長，在崗運值人員擔任成員，成立了安全生產(chǎn)小組機構(gòu)。做到思想統(tǒng)一、組織到位、各司其責、密切配合，做到有指揮、有跟進、有落實，確保生產(chǎn)安全。2.編寫下發(fā)適用、有效的安全生產(chǎn)管理制度電站以“制度管安全、規(guī)章保安全”為理念，建立健全了權(quán)責明晰的安全生產(chǎn)責任制、編寫完成了適用有效的安全生產(chǎn)管理制度、下發(fā)簡單易行的安全運行規(guī)程，以開展安全生產(chǎn)標準化工作為契機，全面深入規(guī)范“兩票三制”，從電站層面、監(jiān)管層面、到生產(chǎn)層面，層層簽訂“安全生產(chǎn)責任書”，落實“一崗雙責”，編制安全生產(chǎn)管理制度，設(shè)備管理制度，形成電站每季1次的安全專題會，電站每月1次安全、生產(chǎn)專題會。3.修訂和完善應急預案體系根據(jù)電站實際情況，認真研判安全生產(chǎn)形勢，堅持“以人為本，安全第一”從保護電站職工生命財產(chǎn)安全的角度出發(fā)，科學性地修訂完善了《防洪度汛應急預案》及《突發(fā)事故應急救援預案》等預案，設(shè)置防汛辦公室，成立領(lǐng)導小組和工作小組，強化預案的動態(tài)管理，緊抓落實，并組織有針對性的開展應急搶險演練。4.積極開展安全生產(chǎn)自查和自糾（1）貫徹落實國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、方針政策以及各項安全生產(chǎn)規(guī)程、規(guī)范和標準情況電站在生產(chǎn)中認真貫徹落實《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》、《消防法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》和《江西省安全生產(chǎn)條例》等法律、法規(guī)以及《電業(yè)安全工作規(guī)程》和《農(nóng)村小水電技術(shù)管理規(guī)程》等相關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程、規(guī)范和標準，做到依法經(jīng)營、有序生產(chǎn)、規(guī)范操作，連續(xù)多年實現(xiàn)全年安全無事故。（2）安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程的制定、落實及安全生產(chǎn)目標責任保證書落實情況電站負責人分別與安全部門及所屬電站負責人簽訂了《安全生產(chǎn)目標責任書》，所屬電站站長與各值班長簽訂了《安全生產(chǎn)目標責任書》，修改、完善了電站《安全生產(chǎn)管理制度匯編》、《機電安全工作規(guī)程》、《機電運行工作規(guī)程》、等安全操作規(guī)程，做到安全責任明晰，生產(chǎn)責任層層落實，安全管理規(guī)范有序，確保全年安全生產(chǎn)。（3）安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置和人員配備及安全經(jīng)費投入情況2020年1月，成立安全生產(chǎn)管理小組，確定安全生產(chǎn)管理責任人，建立了安全生產(chǎn)管理制度。電站每年確保安全經(jīng)費的投入，用于人員培訓，安全工器具購置及檢驗，勞動防護用品的采購，防汛物資設(shè)備的采購，標識標牌及相關(guān)警示牌。生產(chǎn)經(jīng)營場所及設(shè)備、設(shè)施符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)規(guī)定和國家或行業(yè)標準，從業(yè)人員行為符合安全生產(chǎn)規(guī)定。電站注重人和物的安全管理，電站設(shè)施設(shè)備符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)規(guī)定和國家或行業(yè)標準，電站所需帶電作業(yè)工器具均根據(jù)《電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電站電氣部分》（GB26860-2011）。從業(yè)人員做到100%持證上崗，運行操作人員能夠遵守《電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電站電氣部分》（GB26860-2011）的要求進行操作，符合安全生產(chǎn)規(guī)定。（5）預防職業(yè)危害的制度、設(shè)備和設(shè)施是否完善及落實情況委托江西省宜黃縣人民醫(yī)院對全體在職生產(chǎn)人員定期進行職業(yè)健康體檢，沒有發(fā)現(xiàn)職業(yè)病人員。（6）從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動用品和職業(yè)病防護用品的落實情況根據(jù)電站管理制度有關(guān)要求，配置了符合國家標準或行業(yè)標準的工作服、勞保鞋、安全帽、救生衣、安全帶、帆布手套、防護眼鏡等勞動防護和職業(yè)病防護用品，并在生產(chǎn)中規(guī)范使用。同時，按季度為全體員工發(fā)放日常勞動保護用品。（7）主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員安全教育和培訓考核情況，特種作業(yè)人員持證上崗以及員工安全教育培訓情況電站定期組織培訓，加強員工安全生產(chǎn)意識。對需考證或延證的員工組織外出學習考證。（8）重大危險源登記、建檔、檢測、監(jiān)控情況電站對升壓站、大壩、前池等重大危險源，進行了重大危險源登記。（9）重大事故隱患排查、整改、治理措施落實情況電站注重對重大隱患的排查和管理，于2020年1月，正式印發(fā)了《關(guān)于xx電站2020年度安全生產(chǎn)目標的通知》中安全生產(chǎn)事故控制指標和安全生產(chǎn)隱患排查治理目標。截止目前，電站沒有發(fā)現(xiàn)重大隱患。電站定期進行安全檢查，對發(fā)現(xiàn)隱患及時進行整改。（10）安全事故應急預案制定和救援演練情況電站完成了《防洪度汛預案》、《防洪度汛》、《火災突發(fā)事故》、等在內(nèi)的《突發(fā)事故應急救援綜合預案》，并有針對性的組織開展演練。（11）設(shè)備（設(shè)施）安全責任掛牌工作開展情況電站按照上級管理機關(guān)對電站工作區(qū)和設(shè)備進行責任區(qū)、責任人的劃分，落實安全責任到位、到人，強化了員工的安全意識和責任意識，2020年10月18日完成了電站設(shè)施設(shè)備標識掛牌,于2020年11月完成了相關(guān)細化工作。（12）水利安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作準備情況與宜黃縣小水電行業(yè)協(xié)會進行了業(yè)務交流，了解了農(nóng)村水電安全生產(chǎn)標準化達標現(xiàn)狀及要求，對內(nèi)完成了評審方案的學習、電站調(diào)研、方案編寫上報、責任到部門、安全檢查表格、巡檢表格、評級表格、安全培訓記錄表等標準化，目前已完成了自評工作。（13）安全文化落實實施工作開展情況運行人員每人發(fā)放《電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電部電氣部分》和《xx電站開、停機操作規(guī)程》、《xx電站管理制度匯編》，達到全員學習、人人知會，實現(xiàn)電站職工“自我安全”責任主體意識覺醒，提高全員安全素養(yǎng)，積極營造“以人為本、關(guān)愛生命、安全第一”的文化氛圍，為構(gòu)建電站安全生產(chǎn)長效機制，持續(xù)實現(xiàn)生產(chǎn)安全提供精神動力和支持。5.突出重點，明確安全生產(chǎn)各項措施為確保電站安全生產(chǎn)工作有序展開，目前已形成了“統(tǒng)一部署、以人為本、預防為主、常備不懈、安全第一、全力搶險”的防汛局面，做到重點突出，措施有效,扎實做好以下工作：（1）加強與當?shù)氐乃庀?、地震、發(fā)改委、能源局等單位的聯(lián)系溝通，建立健全汛情、險情通報聯(lián)動機制，做到水情、汛情、險情的信息共享互通。（2）認真做好安全生產(chǎn)工作，嚴格按照應急預案及突發(fā)事故應急救援預案的措施，切實做好防汛搶險隊伍汛前演練和防汛器材、設(shè)備等物資的準備工作，做到組織、管理、預案、制度、隊伍、物資“六到位”，確保緊急情況下調(diào)的出、趕得到、搶的住。（3）嚴格執(zhí)行24小時值班制度，密切監(jiān)控汛情、災情、險情的發(fā)生和發(fā)展動態(tài)，隨時做好應對突發(fā)險情的準備，一旦發(fā)生險情、災情，能夠及時、有效地處置。（4）高度關(guān)注并配合地方政府加強電站安全生產(chǎn)工作，隨時完善強效的預警和信息溝通機制，督促雙方認真履行職責，確保安全生產(chǎn)。6.安全生產(chǎn)業(yè)績自從電站投產(chǎn)發(fā)電以來，電站著力促進各項安全生產(chǎn)措施的部署與落實，完善應急預案，加大安全隱患的排查與治理力度，狠抓安全管理、職業(yè)技能培訓，不斷提高安全生產(chǎn)意識，確定了“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，樹立了“嚴制度、高效能、零事故”管理理念，制定了“制度管安全、規(guī)章保安全”的措施，營造了“以人為本、關(guān)愛生命、安全第一”的文化氛圍，通過安全生產(chǎn)月活動的開展、各種形式的專項（題）安全檢查、例行安全分析會議以及安全知識、專業(yè)技能的培訓等，大大提高了安全生產(chǎn)管理水平，安全生產(chǎn)績效明顯提高。

基本條件的符合情況電站對照《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化達標評級實施辦法》和《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化評審標準》的基本條件進行了核準，符合開展標準化建設(shè)的基本條件。單位基本條件符合性自查表序號評審項目支撐材料

的完備性結(jié)論

（√/×）1單位營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書合法有效√√2按照《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》（SL529-2011）實施技術(shù)管理√√3評審前一年內(nèi)未發(fā)生人身死亡的生產(chǎn)安全責任事故、較大以上電力設(shè)備事故，未發(fā)生對社會造成重大不良影響的安全生產(chǎn)事件√√4近3年內(nèi)無違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)行為√√5大壩按規(guī)定進行安全鑒定合格，無可能危及公共安全的重大隱患√√6泄洪閘門正常啟閉，無重大安全隱患√√7“兩票”執(zhí)行率達到100%√√8無謊報、瞞報事故的現(xiàn)象√√補充說明：注：“支撐材料的完備性”填寫“√/×”；缺相關(guān)材料時，可在“補充說明”中給出合理解釋，并給出解決方案。

自評工作開展情況為搞好安全生產(chǎn)標準化達標評級工作，夯實安全基礎(chǔ)，提高設(shè)備健康狀況及安全管理水平，保證安全生產(chǎn)穩(wěn)定運行，電站決定在全站范圍內(nèi)開展安全生產(chǎn)標準化自評審工作，特成立了評審領(lǐng)導小組。本次自評審工作依據(jù)《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》（SL529-2011）和《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化評審標準》以及有關(guān)安全生產(chǎn)標準化文件，對全站的目標職責、制度化管理、教育培訓、現(xiàn)場管理、安全風險管控及隱患排查治理、應急管理、事故管理、持續(xù)改進，8個方面進行了自評審工作。為保證自評審工作及問題整改的質(zhì)量，采取邊查評、邊整改形式，對危及人身安全和設(shè)備安全的重大隱患立即完善隱患防控措施。

發(fā)現(xiàn)主要問題、整改計劃和措施、整改完成情況（樣表）本次自查評價按8方面28個項目112個評審內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題并扣分的有5項31個小項評審內(nèi)容，電站對存在的問題編制了整改計劃，制定了整改措施，明確了整改責任人及完成時限。發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改措施及分項評分明細表序號項目

序號發(fā)現(xiàn)的問題扣分

標準標準分應扣分實得分整改措施及

計劃完成時間整改

完成情況責任人/部門督辦人是否（√/×）重點問題11.2.5會議頻次不夠，未跟蹤落實上次會議要求會議頻次不夠，或未形成紀要的，每次扣2分；未跟蹤落實上次會議要求，每次扣2分；862加強會議次數(shù)，加強監(jiān)督管理。2020年11月計劃安排21.3.1部分員工對自身安全職責不清楚對自身的安全職責不清楚的，每人每次扣1分523加強安全教育培訓。2020年11月計劃安排31.3.2未對建言獻策進行回復未對建言獻策回復，每少一次扣1分523及時回復員工建言。2020年11月計劃安排41.6.1未建立信息系統(tǒng)電子臺賬或信息系統(tǒng)功能不全，每缺一項扣2分10100建立信息系統(tǒng)。2020年11月計劃安排52.1.1未明確歸口管理部門未明確歸口管理部門，扣2分523加快明確制度法規(guī)歸口單位。2020年11月計劃安排62.2.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放不全工作崗位發(fā)放不全，每缺一個扣2分1028盡快將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到各崗位。2020年11月計劃安排72.3.1規(guī)程規(guī)范未以正式文件發(fā)布未以正式文件發(fā)布，每項扣3分15312補充文件。2020年11月計劃安排82.3.3員工不熟悉相應規(guī)程員工不熟悉相應規(guī)程，每項扣2分。826加強培訓考核。2020年11月計劃安排92.4.3無評估結(jié)論未按時進行評估或無評估結(jié)論，不得分330補充評估。2020年11月計劃安排102.4.4未及時修訂應修訂而未及時修訂，每項扣2分440發(fā)現(xiàn)問題及時修訂，加強資料管理，2020年11月計劃安排113.1.2未根據(jù)評價結(jié)論進行改進未根據(jù)評價結(jié)論進行改進，每次扣1分734補齊評價結(jié)論。2020年11月計劃安排123.2.1部分員工對崗位安全生產(chǎn)職責不熟悉對崗位安全生產(chǎn)職責不熟悉，每人扣1分1046加強學習教育，增加考核機制。2020年11月計劃安排133.2.5檔案不全特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員檔案資料不全，每少一人扣2分。15213補齊員工檔案。2020年11月計劃安排144.1.2記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分20218補齊記錄。2020年11月計劃安排154.1.4無相關(guān)記錄未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分。1028設(shè)立記錄本。2020年11月計劃安排164.1.8記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分1019補齊記錄。2020年11月計劃安排174.1.11無相關(guān)記錄未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分1028補齊記錄。2020年11月計劃安排184.1.14記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分15213補齊記錄。2020年11月計劃安排194.1.18記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分15213補齊記錄。2020年11月計劃安排204.1.19記錄不全相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分1019補齊記錄。2020年11月計劃安排214.1.23無相關(guān)記錄未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分523建立檔案，補齊記錄。2020年11月計劃安排224.1.25備品備件不全備品備件不全的，扣2分523補齊缺少的備品備件。2020年11月計劃安排234.1.26無相關(guān)記錄無未按規(guī)程規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分523進行檢查并設(shè)置記錄本進行記錄。2020年11月計劃安排244.1.30檢修、試驗、驗收記錄不完整的檢修、試驗、驗收記錄不完整的，每項扣2分1064進行檢查并設(shè)置記錄本進行記錄。2020年11月計劃安排254.1.32已報廢的設(shè)備未及時拆除退出施工現(xiàn)場已報廢的設(shè)備未及時拆除退出施工現(xiàn)場，每臺扣2分523盡快清退出廠。2020年11月計劃安排264.2.1記錄不完整、不詳實記錄不完整、不詳實，每次扣2分301020補齊相關(guān)記錄，以后加強記錄管理。2020年11月計劃安排274.2.5未建立防火重點部位未建立防火重點部位或場所檔案，扣2分1028建立防火重點部位。2020年11月計劃安排284.3.2無檢測記錄未定期檢測或無檢測記錄，不得分440補齊檢測記錄，加強記錄管理。2020年11月計劃安排294.4.1未定期檢查維護，記錄不規(guī)范未定期檢查維護，每次扣2分；記錄不規(guī)范，每項扣1分1055定期檢查形成記錄本記錄。2020年11月計劃安排305.3.1缺少檢查記錄的缺少檢查記錄的，每次扣5分30525補齊檢查記錄，加強記錄管理。2020年11月計劃安排315.4.1無相關(guān)記錄未及時發(fā)出預警信息，每項次扣2分；未采取相應預防措施，每項次扣2分。15150補齊相關(guān)記錄，加強記錄管理。2020年11月計劃安排注：“整改完成情況”填寫①已整改、②進行中、③計劃安排、④尚未制定計劃，或相應編號。

自評結(jié)果本次評審項目共28項112個小項評審內(nèi)容，扣除合理缺項15項評審內(nèi)容162分，實際評審項目28項97個小項評審內(nèi)容，應得分838分。經(jīng)過查評，扣分項目5項31個小項，占實際評審項目的32%。自評得分726分，申請標準化達標三級。單位自評得分總體情況表（8個一級項目）項目序號評審項目

（標準分值）1目標職責（110分）0214401109082%2制度化管理（90分）111660856982%3教育培訓（70分）310333504182%44431616444039389%5安全風險管控及隱患排查（130分）29222907077%6應急管理（40分）290023535100%7事故管理（40分）3500388100%8持續(xù)改進（20分）040002020100%合計1511232321583872686%注：合理缺項應得分計為零；“應得分”為扣除合理缺陷后的標準分值。自評得分＝〔各項實際得分之和/（1000－各合理缺項標準分值之和）〕×100〔722/（1000－152）〕×100%=85

附件1．評審項目自評得分明細表單位自評評審項目得分明細表（28個二級評審項目）評審項目

（標準分值）1、目標職責（110分）021500110901.1目標（25分）0600025251.2機構(gòu)和職責（30分）0510030241.3全員參與（10分）022001061.4安全生產(chǎn)投入（25分）0500025251.5安全文化建設(shè)（10分）0200010101.6安全生產(chǎn)信息化建設(shè)（10分）011001002、制度化管理（90分）11160185692.1法規(guī)標準識別（10分）021001082.2規(guī)章制度（30分）0210030282.3操作規(guī)程（30分）1320125202.4文檔管理（20分）0420020133、教育培訓（70分）31030350413.1教育培訓管理（10分）021001073.2人員教育培訓（60分）3820340344、現(xiàn)場管理（500分）44516044403934.1設(shè)備設(shè)施管理（370分）43412043102844.2作業(yè)安全（100分）05200100884.3職業(yè)健康（20分）0510020164.4警示標志（10分）011001055、安全風險管控及隱患治理（130分）2920090705.1安全風險管理（15分）0200015155.2危險源辨別與重大風險管控（15分）0200015155.3隱患排查治理（70分）2310230255.4預測預警（30分）0210030156、應急管理（40分）2930235356.1應急準備（30分）0600030306.2應急處置（5分）22002006.3應急評估（5分）01000557、事故管理（40分）35003887.1事故報告（15分）12001337.2事故調(diào)查和處理（20分）22002007.3事故信息管理（5分）01000558、持續(xù)改進（20分）0400020208.1績效評定（15分）0300015158.2持續(xù)改進（5分）0100055注：合理缺項應得分計為零。

附件2．單位自評有關(guān)文件1．《關(guān)于成立安全生產(chǎn)標準化達標工作領(lǐng)導小組的通知》2．《關(guān)于開展安全生產(chǎn)標準化自評工作的通知》3．《關(guān)于做好安全生產(chǎn)標準化問題整改工作的通知》4.《單位營業(yè)執(zhí)照》法律法規(guī)及標準規(guī)范清單序號名稱1《中華人民共和國水法》2《中華人民共和國防洪法》3《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》4《電力設(shè)施保護條例》（國務院令第239號）5《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》（國家電力監(jiān)管委員會令第3號）6《水輪發(fā)動機組安裝技術(shù)規(guī)范》（GB/T8564）7《繼電保護和安全自動裝置技術(shù)規(guī)程》（GB/T14285）8《電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所電氣部分）》（DL408）9《水輪機發(fā)動機組啟動試驗規(guī)程》（CL507）10《電力變壓器運行規(guī)程》（DL/T572）11《電力變壓器檢修導則》（DL/T573）12《電力設(shè)備預防性試驗規(guī)程》（DL/T596）13《水輪機運行規(guī)程》（DL/T710）14《電力系統(tǒng)用蓄電池直流電源裝置運行與維護技術(shù)規(guī)程》（DL/T724）15《水輪發(fā)動機運行規(guī)程》（DL/T751）16《水輪機調(diào)速器及油壓裝置運行規(guī)程》（DL/T792）17《水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)運行及維護規(guī)程》（DL/T1009）18《農(nóng)村水電站優(yōu)化運行導則》（SL293）注：參考附錄I.5，根據(jù)單位情況識別和獲取。xx電站規(guī)章制度清單類別名稱類別名稱管1.

機電安全工作規(guī)程工1.

工作票制度理2.安全生產(chǎn)檔案管理制度作2.操作票制度制3.隱患排查與治理管理制度制3.

交接班制度度4.發(fā)電部管理工作制度度4.

安全生產(chǎn)管理制度5.

安全生產(chǎn)信息報送管理規(guī)定5.設(shè)備定期輪換試驗制度6.

防止電氣誤操作的技術(shù)措施6.運行管理制度7.防止繼電器保護三誤規(guī)定及措施7.職工安全職責8.防汛管理制度8.運行管理制度9.

xx電站全部停電應急預案工作許可制度10.

xx電站黑啟動應急預案工作監(jiān)護制度11.

xx電站火災專項應急預案12.

一般及重大人身傷亡事故應急求援預案13.

設(shè)備缺陷管理制度14.

機電運行工作規(guī)程15.

消防安全管理制度16.

xx電站簡明操作手冊17.

繼電保護動作統(tǒng)計分析報表制度18.

xx電站繼電保護及自動化年度校驗計劃規(guī)程及系統(tǒng)圖冊清單類別名稱類別名稱運1.水電站大壩安全運行規(guī)程檢1.水工建筑物維護及檢修規(guī)程行2.

水輪發(fā)電機運行規(guī)程修2.水力機械維護及試驗規(guī)程規(guī)3.

電力變壓器運行規(guī)程及3.

電氣設(shè)備維護及試驗規(guī)程程4.水輪機調(diào)速器及油壓裝置運行規(guī)程試4.

金屬結(jié)構(gòu)維護及試驗規(guī)程5.

變電（開關(guān)）站運行規(guī)程驗5.

通信維護及檢測規(guī)程6.

繼電保護和安全自動裝置運行規(guī)程規(guī)6.

水輪機發(fā)電機組啟動試驗規(guī)程7.蓄電池直流電源裝置運行規(guī)程程7.繼電保護和安全自動裝置維護、試驗規(guī)程8.計算機監(jiān)控系統(tǒng)運行規(guī)程8.電力變壓器檢修及試驗規(guī)程9.微機繼電保護運行規(guī)程9.

蓄電池直流電源裝置維護技術(shù)規(guī)程10.其他適用的運行規(guī)程10.計算機監(jiān)控系統(tǒng)維護規(guī)程11.

其他適用的檢修規(guī)程安1.水輪發(fā)電機組運行操作規(guī)程系1.電氣主接線模擬板（圖）全2.

電氣倒閘操作安全規(guī)程統(tǒng)2.安全運行揭示板（圖）操3.

電力變壓器運行操作規(guī)程圖3.設(shè)備巡視路線圖作4.

機械倒閘操作安全規(guī)程冊4.其他適用的系統(tǒng)圖冊規(guī)5.

電焊切割作業(yè)安全規(guī)程程6.

其他適用的安全操作規(guī)程

單位應急預案明細表序號應急預案名稱類別1xx電站電站防洪度汛應急預案2xx電站防汛應急預案3一般及重大人身傷亡事故應急救援預案4xx電站全站停電應急救援預案5xx電站黑啟動應急預案6機組事故應急預案7突發(fā)事故應急救援專項措施8xx電站火災專項應急預案注：參考附錄I.6，根據(jù)單位情況識別和獲取。附錄D.14單位現(xiàn)場自評記錄詳表（112個三級評審項目）評審項目

（標準分值）評審內(nèi)容序號

及標準分值自評描述

（合理缺項、扣分點、重點問題）實際

得分1.目標職責（110分）1.1目標（25分）1（3分）32（4分）43（4分）44（4分）45（5分）56（5分）51.2機構(gòu)和職責（30分）7（4分）48（4分）49（4分）410（10分）1011（8分）會議頻次不夠，未跟蹤落實上次會議要求21.3全員參與（10分）12（5分）部分員工對自身安全職責不清楚313（5分）未對建言進行回復31.4安全生產(chǎn)投入（25分）14（3分）315（10分）1016（4分）417（4分）418（4分）41.5安全文化建設(shè)（10分）19（5分）520（5分）51.6安全生產(chǎn)信息化建設(shè)（10分）21（10分）未建立信息化管理系統(tǒng)02.制度化管理（90分）2.1法規(guī)標準識別（10分）22（5分）未明確歸口管理部門323（5分）52.2規(guī)章制度（30分）24（20分）2025（10分）工作崗位發(fā)放不全82.3操作規(guī)程（30分）26（15分）未以正式文件發(fā)布1227（5分）合理缺項028（10分）部分員工不熟悉相應規(guī)程82.4文檔管理（20分）29（3分）330（10分）1031（3分）未進行評估032（4分）未修訂03、教育培訓（70分）3.1教育培訓管理33（3分）334（7分）未根據(jù)評價結(jié)論進行改進43.2人員教育培訓（60分）35（10分）部分員工對崗位安全生產(chǎn)職責不熟悉636（10分）合理缺項037（5分）合理缺項038（5分）合理缺項039（10分）部分員工未建立檔案840（10分）1041（5分）542（5分）54、現(xiàn)場管理（500分）4.1設(shè)備設(shè)施管理（370分）43（40分）4044（20分）相關(guān)記錄不詳實1845（15分）1546（10分）無相關(guān)記錄847（10分）合理缺項048（20分）2049（10分）1050（10分）相關(guān)記錄不詳實951（25分）合理缺項052（10分）853（10分）無相關(guān)記錄854（15分）記錄不全1355（15分）1556（15分）記錄不全1357（15分）合理缺項058（15分）1559（10分）860（15分）記錄不全1361（10分）記錄不全962（10分）1063（5分）564（10分）1065（5分）無相關(guān)記錄366（5分）567（5分）備品備件不全368（5分）無相關(guān)記錄369（5分）570（5分）571（5分）572（10分）檢修、試驗、驗收記錄不完整473（5分）574（5分）已報廢的設(shè)備未及時拆除退出34.2作業(yè)安全（100分）75（30分）記錄不全2076（10分）1077（30分）2778（20分）2079（10分）未建立防火重點部位84.3職業(yè)健康（20分）80（4分）481（4分）無檢測記錄082（4分）483（4分）484（4分）44.4警示標志（10分）85（10分）未定期檢查維護、記錄不全55、安全風險管控及隱患排查治理（130分）5.1安全風險管理（15分）86（3分）387（12分）125.2危險源辨別與重大風險管控（15分）88（8分）889（7分）75.3隱患排查治理（70分）90（30分）缺少檢查記錄2591（30分）合理缺項092（10分）合理缺項05.4預測預警（30分）93（15分）無相關(guān)記錄094（15分）156、應急管理（40分）6.1應急準備（30分）95（5分）596（5分）597（5分）598（5分）599（5分）5100（5分）56.2應急處置（5分）101（3分）合理缺項0102（2分）合理缺項06.3應急評估（5分）103（5分）07、事故管理（40分）7.1事故報告（15分）104（3分）3105（12分）合理缺項07.2事故調(diào)查和處理（20分）106（10分）合理缺項0107（10分）合理缺項07.3事故信息管理（5分）108（5分）58、持續(xù)改進（20分）8.1績效評定（15分）109（5分）5110（5分）5111（5分）58.2持續(xù)改進（5分）112（5分）5合計（8類28個項目112個評審內(nèi)容）726

1.目標職責（110分）1.1目標

（25分）1.1.1安全生產(chǎn)目標管理制度應明確目標的制定、分解、實施、檢查、考核等內(nèi)容。3查制度文本。①無該項制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項扣1分。31.1.2制定安全生產(chǎn)總目標和年度目標，應包括生產(chǎn)安全事故控制、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理、職業(yè)健康、安全生產(chǎn)管理等目標。4查相關(guān)規(guī)劃或文件。①目標未以正式文件發(fā)布，不得分；②目標制定不全，每缺一項扣1分。41.1.3根據(jù)部門和所屬單位在安全生產(chǎn)中的職能，分解安全生產(chǎn)總目標和年度目標。4查相關(guān)文件。①目標未分解，不得分；②目標分解不全，每缺一個部門或單位扣1分；③目標分解與職能不符，每項扣1分。41.1.4逐級簽訂年度安全生產(chǎn)責任書，并制定目標保證措施。4查安全責任書。①未簽訂責任書，不得分；②③未制定目標保證措施，每缺一個部門、或個人扣1分；④責任書內(nèi)容與安全生產(chǎn)職責不符，每項扣1分。41.1目標

（25分）1.1.5定期對安全生產(chǎn)目標完成情況進行檢查、評估，必要時及時調(diào)整安全生產(chǎn)目標實施計劃。5查相關(guān)文件和記錄。①未定期檢查、評估，不得分；②檢查、評估的部門不全，每缺一個扣1分；③未及時調(diào)整實施計劃，扣2分。51.1.6定期對安全生產(chǎn)目標完成情況進行考核獎懲。5查相關(guān)文件和記錄。①未定期考核獎懲，不得分；②考核獎懲不全，每缺一個部門或崗位扣2分。51.2機構(gòu)和職責

（30分）1.2.1成立由單位主要負責人、其他領(lǐng)導班子成員、有關(guān)部門負責人等組成的安全生產(chǎn)委員會（安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組），人員變化時及時調(diào)整發(fā)布。4查相關(guān)文件。①未成立或未以正式文件發(fā)布，不得分；②成員不全，每缺一位領(lǐng)導或相關(guān)部門負責人扣1分；③人員發(fā)生變化，未及時調(diào)整發(fā)布，扣2分。41.2.2按規(guī)定設(shè)置或明確安全生產(chǎn)管理機構(gòu)。4查相關(guān)文件。①未按規(guī)定設(shè)置，不得分。41.2.3按規(guī)定配備專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，建立健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。4查相關(guān)文件。①安全生產(chǎn)管理人員配備不全，每少一人扣2分；②人員不符合要求，每人扣2分。41.2機構(gòu)和職責

（30分）1.2.4安全生產(chǎn)責任制度應明確各級單位、部門及人員的安全生產(chǎn)職責、權(quán)限和考核獎懲等內(nèi)容。主要負責人全面負責安全生產(chǎn)工作，并履行相應責任和義務；分管負責人應對各自職責范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負責；各級管理人員應按照安全生產(chǎn)責任制的相關(guān)要求，履行其安全生產(chǎn)職責。10查制度文本。①責任制不全，每缺一項扣2分；②責任制內(nèi)容與安全生產(chǎn)職責不符，每項扣1分。101.2.5安全生產(chǎn)委員會（安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組）每季度至少召開一次會議，跟蹤落實上次會議要求，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，評估本單位存在的風險，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，并形成會議紀要。8查相關(guān)文件和記錄。①會議頻次不夠，或未形成紀要的，每次扣2分；②未跟蹤落實上次會議要求，每次扣2分；③重大問題未經(jīng)安全生產(chǎn)委員會或安全領(lǐng)導小組研究解決，每項扣2分。會議頻次不夠，未跟蹤落實上次會議要求21.3全員參與

（10分）1.3.1定期對部門和從業(yè)人員的安全生產(chǎn)職責的適宜性、履職情況進行評估和監(jiān)督考核。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場抽查。①未進行評估和監(jiān)督考核，不得分；②評估和監(jiān)督考核不全，每缺一個部門或個人扣1分；③對自身的安全職責不清楚的，每人次扣1分。部分員工對自身安全職責不清楚31.3.2建立激勵約束機制，鼓勵從業(yè)人員積極建言獻策，建言獻策應有回復。5查相關(guān)文件和記錄。①未建立激勵約束機制，不得分；②未對建言獻策回復，每少一次扣1分。未對建言獻策回復31.4安全生產(chǎn)投入

（25分）1.4.1安全生產(chǎn)投入制度應明確費用的提取、使用和管理。3查制度文本。①無該項制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項扣1分。31.4.2按有關(guān)規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入。10查相關(guān)文件和記錄。①資金投入不足，不得分。101.4.3根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制安全生產(chǎn)費用使用計劃，并嚴格審批程序，建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬。安全生產(chǎn)費用使用應符合有關(guān)規(guī)定范圍。4查相關(guān)記錄。①未編制安全生產(chǎn)費用使用計劃，不得分；②審批程序不符合規(guī)定，扣1分；③未建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬，不得分；④臺賬不全，每缺一項扣1分；⑤超范圍使用的，每項扣1分。41.4.4落實安全生產(chǎn)費用使用計劃，并保證專款專用。按照有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員及時辦理工傷等相關(guān)保險。4查相關(guān)記錄。①未落實安全生產(chǎn)費用使用計劃，每項扣2分；②未?？顚Ｓ?，每項扣2分；③參保人員不全，每缺一人扣1分。41.4.5每年對安全生產(chǎn)費用的落實情況進行檢查、總結(jié)和考核，并以適當方式公開安全生產(chǎn)費用提取和使用情況。4查相關(guān)記錄。①未進行檢查、總結(jié)和考核，不得分；②未公開安全生產(chǎn)費用提取和使用情況，扣2分。41.5安全文化建設(shè)

（10分）1.5.1確立本單位安全生產(chǎn)和職業(yè)病危害防治理念及行為準則，并教育、引導全體人員貫徹執(zhí)行。5查相關(guān)文件和記錄。①未確立理念或行為準則，不得分；②未教育、引導全體人員貫徹執(zhí)行，不得分。51.5.2制定安全文化建設(shè)規(guī)劃和計劃，開展安全文化建設(shè)活動。5查相關(guān)文件和記錄。①未制定安全文化建設(shè)規(guī)劃或計劃，不得分；②未按計劃實施，每項扣2分；③單位主要負責人未參加安全文化建設(shè)活動，扣2分。51.6安全生產(chǎn)信息化建設(shè)

（10分）1.6.1根據(jù)實際情況，建立安全生產(chǎn)日常管理、重大危險源監(jiān)控、職業(yè)病危害防治、應急管理、安全風險管控和隱患自查自報、安全生產(chǎn)預測預警等電子臺賬或信息系統(tǒng)，利用信息化手段加強安全生產(chǎn)管理工作。10查相關(guān)系統(tǒng)。②電子臺賬或信息系統(tǒng)功能不全，每缺一項扣2分。未建立信息系統(tǒng)0小計=SUM(ABOVE)110得分小計86

2.制度化管理（90分）二級項目三級項目標準分值評審方法及評分標準自評描述得分2.1法規(guī)標準識別

（10分）2.1.1明確法規(guī)標準識別歸口管理部門，識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，包括但不限于：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國防洪法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《電力安全工作規(guī)程發(fā)電廠和變電站電氣部分》（GB26860）、《小型水電站安全檢測與評價規(guī)范》（GB/T50876）、《小型水電站運行維護技術(shù)規(guī)范》（GB50964）、《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》（SL529）、《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應急預案編制導則》（GB/T29639）、《水庫大壩安全管理應急預案編制導則》（SL/Z720）、《生產(chǎn)安全事故應急演練指南》（AQ/T9007）、《生產(chǎn)安全事故應急演練評估規(guī)范》（AQ/T9009）。5查相關(guān)文件和記錄。①未明確歸口管理部門，扣2分；②未進行識別，不得分；③識別有缺項、或識別后未獲取的，每缺一項扣2分；④法律法規(guī)、標準規(guī)范失效后未及時更新的，每項扣2分。未明確歸口管理部門22.1.2及時向員工傳達并配備適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求。5查相關(guān)記錄。①未及時傳達或配備，不得分；②傳達或配備不到位，每少一人扣1分。52.2規(guī)章制度

（30分）2.2.1應建立和健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但不限于：1.目標管理；2.安全生產(chǎn)責任制；3.安全生產(chǎn)投入；4.安全生產(chǎn)信息化；5.文件、記錄和檔案管理；6.新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備管理；7.教育培訓；8.班組安全活動；9.特種作業(yè)人員管理；10.設(shè)備設(shè)施管理；11.運行管理（包括操作票、工作票、交接班、設(shè)備巡回檢查、設(shè)備定期試驗輪換等）；12.檢修管理；13.危險物品管理；14.安全警示標志管理；15.消防安全管理；16.交通安全管理；17.相關(guān)方管理；18.防洪度汛安全管理；19.職業(yè)健康管理；20.勞動防護用品（具）管理；21.安全風險管理、隱患排查治理；22.應急管理；23.事故管理；24.安全生產(chǎn)報告；25.績效評定管理。20查制度文本。①無相關(guān)制度或未以正式文件發(fā)布，每項扣2分；②制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項扣1分。202.2.2將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)工作崗位，并組織培訓。10查相關(guān)記錄。①工作崗位發(fā)放不全，每缺一個扣2分；②規(guī)章制度發(fā)放不全，每缺一項扣2分；③無培訓學習記錄的，每項扣1分。工作崗位發(fā)放不全82.3操作規(guī)程

（30分）2.3.1應根據(jù)相關(guān)規(guī)程規(guī)范，并結(jié)合電站實際，組織從業(yè)人員參與，編制現(xiàn)場運行規(guī)程、現(xiàn)場檢修規(guī)程等。15查規(guī)程文本和記錄。①規(guī)程不齊全，每缺一項扣5分；②未以正式文件發(fā)布，每項扣3分；③規(guī)程不適用或有錯誤，每項扣2分；④規(guī)程編制工作無從業(yè)人員參與，每項扣2分。未以正式文件發(fā)布122.3.2新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備投入使用前，組織編制或修訂相應的安全操作規(guī)程，并確保其適宜性和有效性。5查規(guī)程文本和記錄。①“四新”投入使用前，未組織編制或修訂安全操作規(guī)程，每項扣2分。合理缺項02.3.3安全操作規(guī)程應發(fā)放到相關(guān)班組、崗位，并對員工進行培訓和考核。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場抽查。①未發(fā)放，不得分；②每少發(fā)一個班組、崗位扣1分；③無培訓、考核記錄，每項扣1分；④員工不熟悉相應規(guī)程，每人次扣1分。部分員工不熟悉相應規(guī)程82.4文檔管理

（20分）2.4.1應建立文件和記錄管理制度，明確安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程的編制、評審、發(fā)布、使用、修訂、作廢以及文件和記錄管理的職責、程序和要求。3查制度文本。①無該項制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項扣1分。32.4文檔管理

（20分）2.4.2建立健全安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并實施有效管理。安全記錄檔案應包括但不限于：操作票、工作票、值班日志、交接班記錄、巡檢記錄、檢修記錄、設(shè)備缺陷記錄、事故調(diào)查報告、安全生產(chǎn)通報、安全會議記錄、安全活動記錄、安全檢查記錄。10查相關(guān)記錄。①未建立安全生產(chǎn)記錄檔案，不得分；②缺少相關(guān)記錄檔案的，每項扣2分；③記錄不符合要求，每項扣1分。102.4.3每年至少評估一次安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)范性文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程的適用性、有效性和執(zhí)行情況。3查相關(guān)記錄。①未按時進行評估或無評估結(jié)論，不得分；②評估結(jié)果與實際不符，扣2分。未按時進行評估02.4.4根據(jù)評估、檢查、自評、評審、事故調(diào)查等發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題，及時修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程。4查相關(guān)記錄。①應修訂而未及時修訂，每項扣2分。未及時修訂0小計=SUM(ABOVE)90得分小計69

3.教育培訓（70分）二級項目三級項目標準分值評審方法及評分標準自評描述得分3.1教育培訓管理

（10分）3.1.1安全教育培訓制度應明確歸口管理部門、培訓的對象與內(nèi)容、組織與管理、檢查和考核等要求。3查制度文本。①無該項制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項扣1分。33.1.2定期識別安全教育培訓需求，編制培訓計劃，按計劃進行培訓，對培訓效果進行評價，并根據(jù)評價結(jié)論進行改進，建立教育培訓記錄、檔案。7查相關(guān)文件和記錄。①未編制年度培訓計劃，不得分；②培訓計劃不合理，扣2分；③未進行培訓效果評價，每次扣1分；④未根據(jù)評價結(jié)論進行改進，每次扣1分；⑤記錄、檔案資料不完整，每項扣1分。未根據(jù)評價結(jié)論進行改進43.2人員教育培訓

（60分）3.2.1主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備相應的安全生產(chǎn)知識和管理能力，按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門培訓考核合格后方可上崗任職，按規(guī)定進行復審、培訓。10查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場檢查。①主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員未經(jīng)考核合格或未按規(guī)定進行復審、培訓，每人扣4分；②對崗位安全生產(chǎn)職責不熟悉，每人扣1分。對崗位安全生產(chǎn)職責不熟悉63.2.2新員工上崗前應接受三級安全教育培訓，并考核合格。10查相關(guān)文件、記錄。①無培訓、考核記錄，不得分；②新員工未經(jīng)培訓考核合格上崗，每人扣2分。合理缺項03.2人員教育培訓

（60分）3.2.3在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備投入使用前，應根據(jù)技術(shù)說明書、使用說明書、操作技術(shù)要求等，對有關(guān)管理、操作人員進行有針對性的安全技術(shù)和操作技能培訓和考核。5查相關(guān)文件、記錄。①無培訓、考核記錄的，不得分；②培訓不全的，每少一人扣1分；③考核不合格的，每人扣1分。合理缺項03.2.4作業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、離崗3個月以上重新上崗前，應進行安全教育培訓，經(jīng)考核合格后上崗。5查相關(guān)文件、記錄。①無培訓、考核記錄的，不得分；②考核不合格的，不得分。合理缺項03.2.5特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員應按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓，取得相關(guān)證書后上崗作業(yè)；離崗6個月以上重新上崗，應進行實際操作考核合格后上崗工作。建立健全特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員檔案。10查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場檢查。①未持證上崗，每人扣3分；②離崗6個月以上，未經(jīng)考核合格上崗，每人扣3分；③特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員檔案資料不全，每少一人扣2分。種設(shè)備作業(yè)人員檔案資料不全83.2.6每年對在崗作業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓，培訓時間和內(nèi)容應符合有關(guān)規(guī)定。10查相關(guān)記錄。①未按規(guī)定進行培訓，每人扣1分。103.2人員教育培訓

（60分）3.2.7督促檢查相關(guān)方作業(yè)人員的安全生產(chǎn)教育培訓及持證上崗情況。5查相關(guān)記錄。①未督促檢查，扣5分；②督促檢查不全，每缺一個單位扣2分。53.2.8對外來人員進行安全教育，主要內(nèi)容應包括：安全規(guī)定、可能接觸到的危險有害因素、職業(yè)病危害防護措施、應急知識等，并由專人帶領(lǐng)做好相關(guān)監(jiān)護工作。5查相關(guān)記錄。①未進行安全教育，扣5分；②安全教育內(nèi)容不符合要求，扣3分；③無專人帶領(lǐng)，扣5分。5小計=SUM(ABOVE)70得分小計41

4.現(xiàn)場管理（500分）二級項目三級項目標準分值評審方法及評分標準自評描述得分4.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.1擋水建筑物大壩、閘壩、堰壩、前池等應定期進行維護和觀測，定期進行安全檢查，并按規(guī)定進行安全監(jiān)測。基礎(chǔ)穩(wěn)定，無異常滲漏現(xiàn)象；壩體結(jié)構(gòu)無老化、錯位、貫通性裂紋或洞穴；邊坡穩(wěn)定，無隱患；壩頂路面平整，搶險通道暢通；充排水（氣）系統(tǒng)工作正常；各類觀測、監(jiān)測設(shè)備完好。40查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場檢查。①大壩未按規(guī)定進行注冊、未按規(guī)定進行安全鑒定或鑒定結(jié)果未達到二類及以上的，不得評為達標；②大壩未按安全鑒定意見完成整改的，不得分；③未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣8分；④相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣4分；⑤基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)及邊坡存在安全隱患的，每項扣5分，未采取有效措施，不得分；⑥壩頂被違規(guī)作為他用的，扣5分；⑦排水（氣）系統(tǒng)有缺陷的，扣5分；⑧安全監(jiān)測不全的，每缺一項扣2分；⑨觀測設(shè)施、儀器、儀表的校驗或檢定不符合要求，每項扣2分；⑩404.1.2泄水建筑物溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等應定期進行維護和觀測，并按規(guī)定進行安全監(jiān)測。基礎(chǔ)穩(wěn)定，溢流面無沖蝕現(xiàn)象，邊坡穩(wěn)定，無異常滲漏和其他隱患。20查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣4分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③基礎(chǔ)及結(jié)構(gòu)存在影響安全的缺陷，每項扣5分，未采取有效措施，不得分；④泄水建筑物存在影響泄洪的重大缺陷，不得分。相關(guān)記錄不全或不詳實184.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.3引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠應定期進行維護和觀測。結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，襯砌良好，無淤積、漏水、老化、錯位、坍塌現(xiàn)象，邊坡穩(wěn)定無隱患。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣3分。154.1.4隧洞應定期進行維護和檢查。圍巖穩(wěn)定，無坍塌、異常滲漏，能滿足電站突然開、停機要求。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。無相關(guān)記錄84.1.5調(diào)壓室（井、塔）應定期進行維護和觀測。結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，無塌陷、變形、破損和漏水現(xiàn)象；頂部布置能滿足負荷突變時涌浪的要求，有頂蓋的調(diào)壓井通氣良好；附屬設(shè)施（欄桿、扶手、樓梯、爬梯）和必要的水位觀測應完整、可靠。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣2分。合理缺項04.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.6壓力管道應定期進行維護和觀測，并按規(guī)定進行檢測。鋼筋混凝土壓力管道應伸縮節(jié)完好，無滲漏，混凝土無老化、剝蝕和鋼筋外露現(xiàn)象。壓力鋼管內(nèi)外壁維護良好，定期進行防腐處理；焊縫無開裂，伸縮節(jié)完好，無滲漏。支墩與鎮(zhèn)墩結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，混凝土無老化、開裂、位移、沉陷、破損。20查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未定期進行維護和觀測的，或無相關(guān)記錄的，扣4分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分；④未按規(guī)定進行檢測，或檢測結(jié)果不滿足安全運行要求的，不得分。204.1.7啟閉機房、發(fā)電廠房應定期進行巡查維護并形成記錄。排水、通風、防潮、防水滿足安全運行要求；基礎(chǔ)穩(wěn)定，無裂縫、漏水等缺陷。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣2分。104.1.8升壓站設(shè)施應定期進行巡查維護并形成記錄。廠區(qū)外的屋外配電裝置場地四周應設(shè)置2.2-2.5米高的實體圍墻，圍墻邊坡穩(wěn)定無隱患，結(jié)構(gòu)穩(wěn)定可靠；廠區(qū)內(nèi)的屋外配電裝置場地周圍應設(shè)置圍欄，高度應不小于1.5米，隔檔間距不超過0.2米，金屬圍欄應可靠接地。升壓站內(nèi)地面平整，無雜草，排水正常，操作道和巡視道完善，電纜溝及各設(shè)備基礎(chǔ)穩(wěn)定。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣2分。相關(guān)記錄不全或不詳實94.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.9泄洪閘門應按規(guī)定進行維護、檢測，每年汛前進行檢修和啟閉試驗閘門門體、主梁、支臂、縱梁等構(gòu)件良好，無超標變形、銹蝕、磨損、表面缺陷和焊縫缺陷，啟閉動作正常，鎖定裝置可靠。25查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未不得分；②未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，不得分；③記錄不詳實的，扣5分；④有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。合理缺項04.1.10進水口攔污排、攔污柵、進水口閘門、尾水渠閘門應按規(guī)定進行維護、檢測。外觀良好，無超標變形、銹蝕、磨損、表面缺陷和焊縫缺陷，啟閉動作正常，鎖定裝置可靠，平壓設(shè)備（充水閥或旁通閥）可靠。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣2分。104.1.11啟閉機應按規(guī)定進行維護、檢測。工作正常，電控部分絕緣良好，主要受力構(gòu)件無明顯變形、磨損、裂紋、漏油。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄84.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.12水輪機應定期進行維護、試驗。設(shè)備外觀基本完好，機組振動、擺度、噪聲符合標準，穩(wěn)定性良好；各軸承溫度、油質(zhì)等符合標準且無漏油、甩油現(xiàn)象；主軸密封、導葉套筒無嚴重漏水現(xiàn)象。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。記錄不全且不詳細134.1.13調(diào)速器應定期進行維護、試驗。各參數(shù)符合設(shè)計要求，調(diào)節(jié)性能良好。在緊急停機時能自動安全關(guān)閉，關(guān)閉時間符合調(diào)保計算要求；調(diào)速器油壓裝置工作正常。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③機組未進行甩負荷試驗的，扣5分；④有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。154.1.14主閥應定期進行維護、試驗。關(guān)閉嚴密，傳動靈活可靠，啟閉閥門時間符合要求，旁通閥門運行正常；主閥油壓裝置工作正常；保護涂料完整，無銹蝕現(xiàn)象。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。相關(guān)記錄不全或不詳實134.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.15油氣水系統(tǒng)應定期進行巡查、維護。各管道設(shè)置符合要求，無裂損和超標銹蝕，無有害振動、變形和明顯滲漏，各閥門防腐涂裝到位，密封良好，動作靈活可靠；各類管道測控元件工作可靠，壓力泵及控制回路工作正常；儲油罐、油處理室整潔。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定定期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。合理缺項04.1.16發(fā)電機應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。定、轉(zhuǎn)子溫度、溫升符合規(guī)程要求；軸承、繞組無過熱，軸承無漏油；機組停機制動安全可靠；定子、轉(zhuǎn)子繞組的絕緣電阻和直流電阻應符合要求。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。154.1.17勵磁裝置應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。工作正常，調(diào)節(jié)性能良好，符合規(guī)程要求；集電環(huán)、碳刷工作正常無明顯跳火、電灼傷；滅磁開關(guān)自動分、合閘性能良好。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。101設(shè)備設(shè)施管4.理

（370分）4.1.18變壓器應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。各部件應完整無缺，外觀無明顯銹蝕，套管無損傷，標志正確，套管、油枕油色油位正常，吸潮劑未變色；本體無滲油、無過熱現(xiàn)象；安裝位置的安全距離等符合規(guī)范要求；線圈、套管和絕緣油（包括套管油）的各項試驗符合規(guī)程或有關(guān)規(guī)定的要求。15查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣3分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣2分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。相關(guān)記錄不全或不詳實134.1.19配電裝置應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。斷路器及隔離開關(guān)操作靈活，閉鎖裝置動作正確、可靠，無明顯過熱現(xiàn)象，能保證安全運行；斷路器、隔離開關(guān)額定電壓、額定電流、遮斷容量均滿足設(shè)計要求。油浸式互感器油色、油位正常，無滲漏油。高壓熔斷器無電腐蝕現(xiàn)象；電纜絕緣層良好，無脫落、剝落、龜裂等現(xiàn)象，母線、支持絕緣子及構(gòu)架能滿足安全運行的要求，無過熱現(xiàn)象，安裝、敷設(shè)、防火符合規(guī)程規(guī)定。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。相關(guān)記錄不全或不詳實94.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.20自控系統(tǒng)及繼電保護系統(tǒng)應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。各部分信號裝置、指示儀表動作可靠，指示正確，在正常及事故情況下能滿足保護與監(jiān)控要求；設(shè)備無過熱現(xiàn)象，外殼和二次側(cè)的接地牢固可靠；配線整齊，連接可靠，標志和編號齊全，并有符合實際的接線圖冊；保護定值符合要求。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣5分。104.1.21防雷和接地應按規(guī)程規(guī)定進行維護、檢修和試驗。防雷裝置配置齊全完整，接地裝置以及接地電阻符合規(guī)程要求。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，不得分。54.1.22廠用電、直流系統(tǒng)應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。廠用電應供電可靠。直流系統(tǒng)容量、電壓、對地絕緣應滿足要求。事故照明應規(guī)范設(shè)置，性能可靠。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣3分。104.1.23通訊系統(tǒng)應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。運行可靠，滿足設(shè)備運行或調(diào)度要求。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②相關(guān)記錄不全或不詳實的，扣1分；③有相關(guān)缺陷的，每項扣2分。記錄不全34.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.24特種設(shè)備起重設(shè)備、壓力容器等特種設(shè)備，應定期由特種設(shè)備檢驗、檢測機構(gòu)進行檢驗、檢測合格，并能正常安全運行。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未檢驗、檢測合格的，不得分；②有安全隱患的，不能正常安全運行的，不得分。54.1.25備品備件易損件如密封膠、墊、圈、熔絲、接觸器、線圈等應有庫存?zhèn)淦?。備品的采購和使用應形成記錄?查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①無備品備件的，不得分；②備品備件不全的，扣2分。備品備件不全34.1.26設(shè)備評級應按《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》（SL529）規(guī)定的周期開展設(shè)備評級。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)程規(guī)定的周期開展的，或無相關(guān)記錄的，扣2分；②設(shè)備級別未達到規(guī)程要求的，每項扣2分。無相關(guān)記錄34.1.27設(shè)備標識設(shè)備名稱、編號、責任人、手輪開關(guān)方向及閥位指示應齊全、清晰、規(guī)范。管道介質(zhì)名稱、色標或色環(huán)及流向標志應齊全、清楚、正確。5現(xiàn)場檢查。①無名稱、編號的，每臺套扣2分；②名稱編號混亂，或有缺項的，無設(shè)備責任人的，每臺套扣1分。54.1.28設(shè)備運行應根據(jù)運行規(guī)程做好設(shè)備的運行工況、操作、變位、信號等的記錄工作。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①無相關(guān)記錄的，不得分；②記錄數(shù)據(jù)不真實、不滿足安全運行需求的，扣2分。54.1設(shè)備設(shè)施管理

（370分）4.1.29設(shè)備故障應及時記錄故障發(fā)生的原因、設(shè)備缺陷狀態(tài)并通知維修。維修處理的結(jié)果與缺陷通知單應組成維修記錄。短期內(nèi)處理不了的缺陷應說明原因。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未及時通知維修的，不得分；②缺陷通知發(fā)出后未及時處理的，每次扣2分。54.1.30設(shè)備檢修根據(jù)檢修規(guī)程、試驗規(guī)程，編制檢修計劃和方案，明確檢修人員、安全措施、檢修質(zhì)量、檢修進度、驗收要求，各種檢修記錄規(guī)范。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未制定檢修計劃，不得分；②內(nèi)容不全的，每缺一項扣3分；③檢修、試驗、驗收記錄不完整的，每項扣2分；④存在遺留問題的，每項扣5分。檢修、試驗、驗收記錄不完整44.1.31設(shè)備衛(wèi)生設(shè)備應內(nèi)外整潔、衛(wèi)生，無小動物活動痕跡。5現(xiàn)場檢查。①設(shè)備內(nèi)外衛(wèi)生狀況差，扣2分；②無防小動物設(shè)施的，扣2分。54.1.32設(shè)備報廢及拆除設(shè)備存在嚴重安全隱患，無改造、維修價值，或者超過規(guī)定使用年限，應當及時報廢；設(shè)備報廢應嚴格執(zhí)行相關(guān)程序；已報廢的設(shè)備應及時拆除，退出現(xiàn)場。5查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①達到報廢條件的設(shè)備未報廢，每臺扣2分；②已報廢的設(shè)備未及時拆除退出施工現(xiàn)場，每臺扣2分。已報廢的設(shè)備未及時拆除退出施工現(xiàn)場34.2作業(yè)安全

（100分）4.2.1“兩票三制”嚴格執(zhí)行“兩票三制”。核對操作票、工作票的內(nèi)容和設(shè)備名稱，加強操作監(jiān)護并逐項進行操作。交接班人員按要求做好交接班準備工作，填寫各項記錄，辦理交接班手續(xù)。認真監(jiān)視設(shè)備運行工況，按規(guī)定時間、內(nèi)容及線路對設(shè)備進行巡回檢查，隨時掌握設(shè)備運行情況，合理調(diào)整設(shè)備狀態(tài)參數(shù)，正確處理設(shè)備異常情況。按規(guī)定時間和方法做好設(shè)備定期輪換和試驗工作，做好相關(guān)記錄。30查相關(guān)記錄。①“兩票”執(zhí)行率未達到100%的，不得評為達標；②操作票、工作票不合格，每張扣5分；③無交接班記錄的，扣5分；④無巡回檢查記錄的，扣5分；⑤設(shè)備定期輪換和試驗工作未執(zhí)行或執(zhí)行不到位，扣5分；⑥記錄不完整、不詳實，每次扣2分。記錄不完整、不詳實204.2.2調(diào)度及運行嚴格執(zhí)行調(diào)度命令，落實調(diào)度指令；嚴格執(zhí)行運行規(guī)程和相關(guān)特種作業(yè)規(guī)程。10查相關(guān)記錄。①違反調(diào)度命令，不得分；②違反運行規(guī)程，不得分；③違反特種作業(yè)規(guī)程，不得分。104.2作業(yè)安全

（100分）4.2.3安全設(shè)施樓板、升降口、吊裝孔、地面閘門井、雨水井、污水井、坑池、溝等處的欄桿、蓋板、護板等設(shè)施齊全，井、坑有防人員墜落措施，符合國家標準及現(xiàn)場安全要求；生產(chǎn)現(xiàn)場應配備應急照明燈具；緊急逃生路線標識清晰，通道保持暢通；機器的轉(zhuǎn)動部分防護罩或其他防護設(shè)備（如柵欄）齊全、完整，露出的軸端設(shè)有護蓋；電氣設(shè)備金屬外殼接地裝置齊全、完好；帶電體裸露部分應裝置護網(wǎng)或護蓋。30現(xiàn)場檢查。①安全設(shè)施不符合安全要求，每項扣3分；②生產(chǎn)現(xiàn)場緊急逃生路線標識不清或通道不暢通，扣3分。304.2.4安全器具救生繩索、防毒面具、護目眼鏡、絕緣靴、絕緣手套、安全帽等防護用品數(shù)量合理，定期試驗合格；接地線、驗電器、標示牌、防誤鎖、安全遮欄、絕緣桿等安全技術(shù)用具數(shù)量合理，定期試驗合格；安全器具按用途和類別擺放規(guī)范、整齊。20查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①安全器具不符合安全要求，每項扣2分；②驗電器、絕緣桿等安全技術(shù)用具無試驗記錄，每項扣2分；③安全器具未按用途和類別擺放規(guī)范、整齊，扣5分。204.2作業(yè)安全

（100分）4.2.5消防管理建立消防管理制度，建立健全消防安全組織機構(gòu)，落實消防安全責任制；防火重點部位和場所配備種類和數(shù)量足夠的消防設(shè)施、器材，并完好有效；建立消防設(shè)施、器材臺賬；嚴格執(zhí)行動火審批制度；開展消防培訓和演練；建立防火重點部位或場所檔案。10查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場檢查。①未建立消防管理制度，扣3分；②未建立健全消防安全組織機構(gòu)或未落實消防安全責任制，扣5分；③未按規(guī)定配備消防設(shè)施、器材，每處扣2分；④未建立消防設(shè)施、器材臺賬的，扣2分；⑤未嚴格執(zhí)行動火審批制度，不得分；⑥未開展消防培訓和演練的，扣3分；⑦未建立防火重點部位或場所檔案，扣2分。未建立防火重點部位84.3職業(yè)健康

（20分）4.3.1按照法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范要求，為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備相適應的職業(yè)病防護設(shè)施、防護用品，指定專人負責保管、定期校驗和維護，并監(jiān)督作業(yè)人員按照規(guī)定正確佩戴、使用勞動防護用品。4查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①作業(yè)環(huán)境和條件不符合規(guī)定要求，每處扣2分；②未按規(guī)定配備防護設(shè)施，每處扣1分；③未按規(guī)定配備防護用品，每人扣1分；④未指定專人保管、定期校驗和維護，扣1分；⑤未正確使用或佩戴防護用品，每項扣1分。44.3.2定期對職業(yè)危害場所進行檢測，并將檢測結(jié)果形成記錄。及時、如實向所在地有關(guān)部門申報生產(chǎn)過程存在的職業(yè)危害因素，發(fā)生變化后及時補報。4查相關(guān)記錄。①未定期檢測或無檢測記錄，不得分；②檢測的周期、地點、有害因素等不符合要求，每項扣1分；③未及時申報或補報，每次扣1分。無檢測記錄04.3職業(yè)健康

（20分）4.3.3對從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)人員應按規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時職業(yè)健康檢查，建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護檔案。4查相關(guān)記錄和檔案。①職業(yè)健康檢查不全，每少一人扣1分；②職業(yè)衛(wèi)生檔案和健康監(jiān)護檔案不全，每少一人扣1分。44.3.4按規(guī)定給予職業(yè)病患者及時的治療、療養(yǎng)；患有職業(yè)禁忌癥的員工，應及時調(diào)整到合適崗位。4查相關(guān)記錄和檔案。①職業(yè)病患者未得到及時治療、療養(yǎng)，每人扣1分；②患有職業(yè)禁忌癥的員工沒有及時調(diào)整到合適崗位，每人扣1分。44.3.5與從業(yè)人員訂立勞動合同時，如實告知作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)危害、后果及防護措施等。在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位，設(shè)置警示標識和警示說明，警示說明應載明職業(yè)危害的種類、后果、預防以及應急救治措施。4查勞動合同和相關(guān)記錄。①未告知職業(yè)危害、后果及防護措施，每人扣1分；②未設(shè)置警示標識和警示說明，或內(nèi)容不符合要求，每項扣1分。44.4警示標志

（10分）4.4.1按照規(guī)定和現(xiàn)場的安全風險特點，在存在重大安全風險和職業(yè)危害因素的工作場所，設(shè)置明顯的安全警示標志和職業(yè)病危害警示標識，告知危險的種類、后果及應急措施等；在危險作業(yè)場所設(shè)置警戒區(qū)、安全隔離設(shè)施。定期對警示標志進行檢查維護，確保其完好有效并做好記錄。10查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未按規(guī)定設(shè)置警示標志，每處扣2分；②危險作業(yè)場所未設(shè)置警戒區(qū)、安全隔離設(shè)施，每處扣2分；③未定期檢查維護，每次扣2分；④記錄不規(guī)范，每項扣1分。未定期檢查維護，記錄不規(guī)范7小計=SUM(ABOVE)500得分小計373

5.安全風險管控及隱患排查治理（130分）二級項目三級項目標準分值評審方法及評分標準自評描述得分5.1安全風險管理

（15分）5.1.1安全風險管理制度應明確風險辨識與評估的職責、范圍、方法、準則和工作程序等內(nèi)容。3查制度文本。①無該項制度，不得分；②制度內(nèi)容不全，每缺一項扣1分；③制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項扣1分。35.1.2對安全風險進行全面、系統(tǒng)的辨識，選擇合適的方法定期對所辨識出的存在安全風險的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施等進行評估，根據(jù)評估結(jié)果，確定安全風險等級。針對安全風險的等級和特點，通過隔離危險源、采取技術(shù)手段、實施個體防護、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施和安全警示標志等措施，對安全風險進行控制。12查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①未實施安全風險辨識，扣3分；②未實施風險評估，扣3分；③未確定安全風險等級，扣3分。④未制定控制措施或落實不到位，扣3分。125.2危險源辨識與重大風險管控

（15分）5.2.1對本單位的設(shè)備、設(shè)施或場所等進行危險源辨識，確定重大危險源和一般危險源；對危險源的安全風險進行評估，確定安全風險等級。8查相關(guān)文件和記錄。①未進行辨識和評估，不得分；②未確定危險源等級或安全風險等級，不得分；③辨識和評估有漏項或不準確，每項扣2分。85.2危險源辨識與重大風險管控

（15分）5.2.2對確定為重大風險等級的一般危險源和重大危險源，要“一源一案”制定應急預案，進行重點管控；要按照職責范圍報屬地水行政主管部門備案，危險化學品重大危險源要按照規(guī)定同時報有關(guān)應急管理部門備案。7查相關(guān)文件和記錄。①未“一源一案”制定應急預案的，每處扣2分；②未進行重點管控或管控措施不全的，每處扣2分；③應備案未備案的，不得分。75.3隱患排查治理

（70分）5.3.1結(jié)合安全檢查，定期組織排查事故隱患，建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，對隱患進行分析評價，確定隱患等級，并形成記錄。30查相關(guān)文件和記錄。①未開展檢查的，不得分；②未建立事故隱患報告和舉報獎勵制度的，扣10分；③缺少檢查記錄的，每次扣5分。缺少檢查記錄255.3.2一般事故隱患應立即組織整改排除；重大事故隱患應制定并實施事故隱患治理方案，做到整改措施、整改資金、整改期限、整改責任人和應急預案“五落實”。30查相關(guān)記錄并現(xiàn)場檢查。①一般事故隱患，未立即組織整改排除，每項扣5分；②重大事故隱患無治理方案，每項扣5分；③重大隱患治理未做到“五落實”，每項扣5分。合理缺項05.3.3隱患治理完成后，按規(guī)定對治理情況進行評估、驗收。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，應組織本單位的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進行評估、驗收。10查相關(guān)文件和記錄。①未進行評估、驗收，每項扣3分。合理缺項05.4預測預警

（30分）5.4.1在接到自然災害預報時，及時發(fā)出預警信息；對自然災害可能導致事故的隱患采取相應的預防措施。15查相關(guān)記錄。①未及時發(fā)出預警信息，每項次扣2分；②未采取相應預防措施，每項次扣2分。無相關(guān)記錄05.4.2每季度、每年按規(guī)定對本單位事故隱患排查治理情