新供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程規(guī)范

新供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程規(guī)范新供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程規(guī)范新供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程規(guī)范資料僅供參考文件編號(hào)：2022年4月新供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程規(guī)范版本號(hào)：A修改號(hào)：1頁次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：受控狀態(tài)新供應(yīng)商評(píng)價(jià)規(guī)范編制：劉軍喜日期：2013-1-25審核：日期：批準(zhǔn)：日期：目的本文描述如何進(jìn)行BOM物料供應(yīng)商選擇、評(píng)估的系統(tǒng)、操作、方法、記錄。范圍本文適用于對(duì)原材料供應(yīng)商的控制和管理活動(dòng)。3定義供應(yīng)商：文件中供應(yīng)商均包括生產(chǎn)廠商、貿(mào)易商（含代理商）；代理商：原生產(chǎn)廠家在市場上不以其本身面目面對(duì)客戶，而是透過其他銷售網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品增值，這種銷售網(wǎng)絡(luò)的組織和實(shí)施者被稱為代理商或分銷商。4.流程示意圖新供應(yīng)商選擇流程工作流程圖工作內(nèi)容簡述職責(zé)相關(guān)文件★任部門/人☆部門/人○輸入●輸出★可選各部門人員根據(jù)公司的發(fā)展,提出《新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表》?！锔鞑块T○新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表申請(qǐng)人員填寫《新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表》交采購部?！锷暾?qǐng)部門☆采購部●新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表采購部組織品質(zhì)部、工藝部及使用部門各主管進(jìn)行評(píng)審。如未通過評(píng)審相關(guān)申請(qǐng)由供應(yīng)部存檔?！锊少彶俊钇焚|(zhì)部☆工藝部☆使用部門●新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表由采購部組織策劃尋找、收集新的供應(yīng)商信息?！锊少彶颗袛嗍欠駷橐延泄?yīng)商，如是則與供應(yīng)商聯(lián)系開始送樣?！锊少彶俊鸸?yīng)商開發(fā)進(jìn)度記錄表采購部向可能潛在的供應(yīng)商發(fā)送供應(yīng)商調(diào)查評(píng)估表?！锊少彶俊稹镎{(diào)查評(píng)估表（貿(mào)產(chǎn)）相關(guān)廠商根據(jù)要求提供相應(yīng)資☆相關(guān)廠商●相關(guān)資料采購部判斷相關(guān)資料是否滿足我司要求。否則不考慮該廠商資格?！锊少彶俊鹣嚓P(guān)資料●調(diào)查評(píng)估結(jié)論滿足要求的供應(yīng)商開始向品質(zhì)部/IQC發(fā)送樣品，品質(zhì)部/IQC負(fù)責(zé)檢驗(yàn)?！锲焚|(zhì)部/IQC☆供應(yīng)商○樣品及首件品質(zhì)部/IQC對(duì)所送樣品進(jìn)行檢驗(yàn)給出結(jié)論，如三次樣品均未合格,則不再考慮該廠商資格。★品質(zhì)部/IQC●樣品及首件檢驗(yàn)報(bào)告采購部/品質(zhì)部判斷所采購（加工）物料是否為重點(diǎn)控制物料。如不是重點(diǎn)控制物料則該供應(yīng)商成為潛在供應(yīng)商?！锊少彶?品質(zhì)部由采購部、品質(zhì)部、技術(shù)人員對(duì)供應(yīng)商現(xiàn)場審核?！锊少彶?采購專員★品質(zhì)部★技術(shù)人員○供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)定表采購部根據(jù)現(xiàn)場審核情況判斷供應(yīng)商是否合格。合格則成為該供應(yīng)商成為潛在供應(yīng)商；不合格則不考慮該廠商資格，相關(guān)資料由采購部存檔?！铩睢窆?yīng)商現(xiàn)場評(píng)定結(jié)論采購部為該供應(yīng)商建立供應(yīng)商檔案?！锕?yīng)部●供應(yīng)商檔案品質(zhì)部/IQC對(duì)供應(yīng)商三次送樣進(jìn)行檢驗(yàn)及記錄檢驗(yàn)情況?！锲焚|(zhì)部/IQC○樣品●供應(yīng)商送樣批量供貨記錄表品質(zhì)部/IQC組根據(jù)供應(yīng)商送樣及小批量供貨情況進(jìn)行判斷，如合格則進(jìn)行評(píng)審，否則不合格則不考慮該廠商資格，相關(guān)資料由供應(yīng)部存檔?！锲焚|(zhì)部/IQC●樣品及首件檢驗(yàn)報(bào)告將上述各階段記錄作為附件，由采購部組織相關(guān)部門對(duì)其評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^成為該供應(yīng)商成為合格供應(yīng)商；否則暫不考慮該廠商資格，相關(guān)資料由供應(yīng)部存檔?！锊少彶科焚|(zhì)部計(jì)劃部/倉庫○上述各階段記錄資料●合格供應(yīng)商評(píng)審表采購部把該供應(yīng)商列入合格供應(yīng)商檔案，品質(zhì)部建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案?！锲焚|(zhì)部☆采購部●合供應(yīng)商檔案●供應(yīng)商質(zhì)量檔案轉(zhuǎn)入供應(yīng)商季度評(píng)估流程。生產(chǎn)廠商現(xiàn)場考核流程圖工作流程責(zé)任部門/人現(xiàn)場審核要求現(xiàn)場審核要求采購部/采購部/品質(zhì)部是否客戶指定重點(diǎn)考核供應(yīng)商按《供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量體系審核項(xiàng)目一覽表》按《供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量體系審核項(xiàng)目一覽表》進(jìn)行現(xiàn)場審核是否否按《供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)定表A》進(jìn)行現(xiàn)場審核采購按《供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)定表A》進(jìn)行現(xiàn)場審核采購部/品質(zhì)部是否通過第三方質(zhì)量體系認(rèn)證是采購部、品質(zhì)部采購部、品質(zhì)部、技術(shù)人員否按按《供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)定表B》進(jìn)行現(xiàn)場審核否是否監(jiān)督審核是否是否監(jiān)督審核是評(píng)定結(jié)果是否合格評(píng)定結(jié)果是否合格評(píng)定結(jié)果是否合格評(píng)定結(jié)果是否合格是是否否否否是否有合作意向廢除供應(yīng)商資格是是否有一定程度合作且有采購需求是否有合作意向廢除供應(yīng)商資格是是否有一定程度合作且有采購需求是否是否廢除供應(yīng)商資格是廢除供應(yīng)商資格是按按《供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)定及改善實(shí)施單》要求供應(yīng)商進(jìn)行改進(jìn)跟蹤改進(jìn)跟蹤改進(jìn)關(guān)閉關(guān)閉供應(yīng)商季度評(píng)估流程圖合格供應(yīng)商合格供應(yīng)商最近2年是否供貨評(píng)估，分值：質(zhì)量：35；價(jià)格：25交期：24；服務(wù)：16評(píng)估，等級(jí)：A：≧90；B：70-89C：60-69；D：<60等級(jí)A等級(jí)B等級(jí)D是否保持A發(fā)放綠牌是保持供貨關(guān)系否是取消供應(yīng)商資格否要求供應(yīng)商按指定時(shí)間表進(jìn)行改進(jìn)是否有效是否否是是否≧否是是4.規(guī)范詳敘新供應(yīng)商的申請(qǐng)、評(píng)審及選擇公司各部門相關(guān)人員根據(jù)公司發(fā)展(成本、質(zhì)量、工藝、交貨、使用等)情況，填寫《新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表》。采購部收到《新供應(yīng)商開發(fā)申請(qǐng)?jiān)u審表》后,組織質(zhì)保部、工藝部、使用部門進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審方式由采購部決定，非重點(diǎn)控制物料時(shí)可采用會(huì)簽評(píng)審方式，重點(diǎn)控制物料應(yīng)采取會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行,采購部根據(jù)各部門意見,匯總評(píng)審結(jié)論。評(píng)審?fù)ㄟ^后由采購部組織策劃尋找、收集新的供應(yīng)商信息。供應(yīng)商在引進(jìn)前，由采購部采購專員判斷，該供應(yīng)商是否曾經(jīng)給公司提供過產(chǎn)品。若為全新的供應(yīng)商則按執(zhí)行。若為老供應(yīng)商提供新產(chǎn)品，則無需進(jìn)行基本條件的調(diào)查。新供應(yīng)商在開始合作之前，要有相關(guān)資料提交。供應(yīng)商必需具備以下基本條件：a、有正式的法人營業(yè)執(zhí)照。b、已具有一定的營運(yùn)規(guī)模和經(jīng)營年限。c、有充足的資源進(jìn)行售前和售后服務(wù)。d、具備完善的品質(zhì)控制體系。e、具備基本的IT信息能力(生產(chǎn)和經(jīng)營的計(jì)算機(jī)管理、E-MAIL、自動(dòng)傳真)f、所有貿(mào)易商必須出具資格認(rèn)可證書和其他與原生產(chǎn)廠簽定的質(zhì)量、售后服務(wù)等相關(guān)文件，我司需全面了解貿(mào)易商的行業(yè)背景、歷史、代理品牌、銷售網(wǎng)絡(luò)、物流渠道、最終用戶、未來經(jīng)營發(fā)展方向等，了解貿(mào)易商和原生產(chǎn)廠家的全面合作關(guān)系、利益分配、代理政策等。具備上述基本條件的供應(yīng)商,需完成信息調(diào)查《生產(chǎn)廠商調(diào)查評(píng)估表》，《貿(mào)易商調(diào)查評(píng)估表》）。審查通過之后即可提供樣品及首次小批量檢驗(yàn)，按照《首件檢驗(yàn)程序》進(jìn)行檢驗(yàn)。每一供應(yīng)商每種物料三次首件未通過，不再考慮該物料的再次提交。國內(nèi)供貨需重點(diǎn)控制材料在首件檢驗(yàn)通過之后需由采購部、品質(zhì)部、工藝部或相關(guān)技術(shù)人員共同組織,按下文第節(jié)要求對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)定。評(píng)定合格后即成為潛在供應(yīng)商。非重點(diǎn)材料的供應(yīng)商在首件檢驗(yàn)合格后即可成為潛在的供應(yīng)商。需重點(diǎn)控制材料類別包括生產(chǎn)主材（含半固化片、銅箔、覆銅板）、鉚釘、粘塵布、吸水海綿、設(shè)備金屬加工件、陶瓷加工件等物料的國內(nèi)生產(chǎn)商。由采購部存檔調(diào)查評(píng)定資料，并填寫《新供應(yīng)商開發(fā)進(jìn)度記錄表》，登錄新供應(yīng)商開發(fā)的進(jìn)度狀態(tài)，連同供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、質(zhì)量體系認(rèn)證證明、保密協(xié)議等其它證明材料一并存檔。通過連續(xù)3次小批量供貨的供應(yīng)商，需通過合格供應(yīng)商評(píng)審（《合格供應(yīng)商評(píng)審表》方可成為合格供應(yīng)商。5.合格供應(yīng)商評(píng)估所有供應(yīng)商每季度進(jìn)行一次階段性評(píng)估并根據(jù)需要適時(shí)評(píng)紅、黃、綠牌，具體評(píng)估要求按下文要求進(jìn)行。所有批量采購均需在公司評(píng)估為合格(即C級(jí)以上)的供應(yīng)商間選擇。季度評(píng)估方式:NO.評(píng)估內(nèi)容評(píng)估部門最大評(píng)估分1質(zhì)量品質(zhì)部352價(jià)格采購部、財(cái)務(wù)部253交貨計(jì)劃部倉庫、采購部244服務(wù)品質(zhì)部、采購部16評(píng)估程序:a.每季度結(jié)束后，由各部門匯總上季度相關(guān)情況作為評(píng)估的原始依據(jù)。b.采購部、質(zhì)保部、計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部等部門根據(jù)評(píng)估細(xì)則評(píng)出分?jǐn)?shù)，填寫《供應(yīng)商季度評(píng)估表》，經(jīng)供應(yīng)部匯總后歸入相應(yīng)等級(jí)，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果更新《供應(yīng)商名錄及級(jí)別登記表》,淘汰出不合格供應(yīng)商。每次更新應(yīng)注明版本號(hào)。c.評(píng)估結(jié)束后將評(píng)估結(jié)論通知供應(yīng)商（供應(yīng)商季度評(píng)估結(jié)論通知，并向重要材料供應(yīng)商出具《供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)報(bào)告單》，對(duì)需改進(jìn)供應(yīng)商要求其提出具體可行的改進(jìn)措施，由質(zhì)保部供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師跟蹤其質(zhì)量方面的改進(jìn)，供應(yīng)部供應(yīng)商認(rèn)證工程師跟蹤其他方面的改進(jìn)情況。d.若連續(xù)兩年無供貨，則取消其合格供應(yīng)商資格。如需恢復(fù)該供應(yīng)商，應(yīng)重新按新供應(yīng)商評(píng)審程序進(jìn)行。評(píng)估結(jié)果評(píng)估等級(jí)評(píng)估結(jié)果分值處理方式A優(yōu)秀供應(yīng)商≥90供應(yīng)商日常保持B一般供應(yīng)商70-89供應(yīng)商正常改進(jìn)C暫可接受供應(yīng)商60-69限時(shí)積極改進(jìn)D不合格供應(yīng)商<60取消其供貨資格6.現(xiàn)場考核策劃6.1供應(yīng)商評(píng)估的時(shí)機(jī)：A、需重點(diǎn)控制材料,首件通過后,大批量供貨之前；B、合格供應(yīng)商每年一次的定期評(píng)估。6.2實(shí)施合格供應(yīng)商每年一次的定期評(píng)估,每年第一季度由采購部擬訂年度供應(yīng)商評(píng)估計(jì)劃,交采購部、質(zhì)保部、工藝部、計(jì)劃部、生產(chǎn)部相關(guān)人員審核,并交總經(jīng)理批準(zhǔn)后,分發(fā)該計(jì)劃至所涉及各部門。6.3在考核實(shí)施前一周,由采購部/品質(zhì)部共同擬訂詳細(xì)的考核計(jì)劃,其中采購部擬訂供應(yīng)商前期質(zhì)量表現(xiàn)、考核目的、考核人員計(jì)劃及人員具體分工，品質(zhì)主管擬訂考核日程安排、考核經(jīng)費(fèi)計(jì)劃等，交總經(jīng)理批準(zhǔn)后，分發(fā)各考核參與人員?？己藚⑴c人員接通知后對(duì)考核任務(wù)做出充分準(zhǔn)備。生產(chǎn)廠商的現(xiàn)場考核評(píng)定內(nèi)容與量化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：a.《供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)定表A》（適用于通過質(zhì)量體系認(rèn)證的供方）對(duì)質(zhì)量體系、與客戶有關(guān)過程、培訓(xùn)、設(shè)計(jì)控制、采購、過程控制、產(chǎn)品計(jì)劃、搬運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝、防護(hù)和交貨、工程維護(hù)、不合格品控制、持續(xù)改進(jìn)、環(huán)境與職業(yè)健康安全等12個(gè)方面對(duì)供方的整個(gè)質(zhì)量保證體系進(jìn)行評(píng)估；b.《供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)定表B》（適用于未通過質(zhì)量體系認(rèn)證的供方）對(duì)管理、檢驗(yàn)和試驗(yàn)、不合格品控制、設(shè)備控制、過程控制、搬運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝、防護(hù)和交貨、其他等7個(gè)方面對(duì)供方進(jìn)行評(píng)估；c.對(duì)客戶指定重點(diǎn)考核供應(yīng)商，需按《供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量體系審核項(xiàng)目一覽表》要求內(nèi)容進(jìn)行考核。調(diào)查評(píng)定結(jié)果a.現(xiàn)場評(píng)定小組由采購部、品質(zhì)部和工藝部門相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)供方資格評(píng)定，并明確評(píng)定處理意見,匯總評(píng)定結(jié)果《現(xiàn)場評(píng)定報(bào)告》。b.對(duì)評(píng)定不及格新供方，原則上應(yīng)停止與其合作；但對(duì)評(píng)定不及格卻已有一定程度合作供方，根據(jù)采購需求，確定是否與其進(jìn)一步合作，若需進(jìn)一步合作，應(yīng)建立在通知供方改進(jìn)有效的基礎(chǔ)之上；c.對(duì)評(píng)定剛好及格供方，根據(jù)采購需求，確定是否與其進(jìn)一步合作，若需進(jìn)一步合作，亦應(yīng)建立在通知供應(yīng)改進(jìn)有效基礎(chǔ)上。d.對(duì)評(píng)定良好或優(yōu)秀供方，可以直接確定與其合作,同時(shí)亦需結(jié)合審核情況要求其改進(jìn)。e.對(duì)以上需改進(jìn)供方按表格《供應(yīng)商現(xiàn)場評(píng)定改善實(shí)施單》實(shí)施，并跟蹤改善效果。f.凡評(píng)定結(jié)果確定可以合作的供方，即可增轉(zhuǎn)為潛在供方，應(yīng)及時(shí)將所有評(píng)定資料和處理意見，提交文控中心歸檔編號(hào)。暫未確定評(píng)定意見的供方，若資料交文控中心歸檔，也只能按臨時(shí)編號(hào)方式歸檔。不合格供方資料交文控中心作廢處理。對(duì)于唯一供應(yīng)商的特殊要求：獨(dú)家產(chǎn)品只能找到唯一供應(yīng)商或產(chǎn)品尋找到第二供應(yīng)商之前，應(yīng)額外增加以下控制措施：由采購部向供應(yīng)商給出采購預(yù)測(cè)，要求供應(yīng)商準(zhǔn)備安全庫存；采購部對(duì)此類供應(yīng)商重點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)制定緊急預(yù)案；供應(yīng)商供貨異常時(shí)的措施處理：所有不合格批，由進(jìn)貨檢驗(yàn)出具《進(jìn)貨檢驗(yàn)不合格（品）報(bào)告》，采購部采購員及時(shí)與供應(yīng)商溝通反饋；IQC進(jìn)貨檢驗(yàn)人員每月回顧上月各物料供應(yīng)商的績效表現(xiàn)。當(dāng)月累計(jì)不合格批3批及3批以上的供應(yīng)商，作為劣績表現(xiàn)供應(yīng)商，由品質(zhì)部出具《供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)報(bào)告單》要求供方改進(jìn)；對(duì)于較嚴(yán)重的不合格或重復(fù)發(fā)生的不合格（連續(xù)3批），品質(zhì)部應(yīng)填寫《供應(yīng)商質(zhì)量反饋單》，并跟蹤改進(jìn)反饋的及時(shí)性及有效性。供應(yīng)商供貨質(zhì)量紅、黃、綠牌管理連續(xù)兩季度被評(píng)為A級(jí)的優(yōu)秀供應(yīng)商獎(jiǎng)勵(lì)綠牌，建立長期合作關(guān)系，可獲得較大定單份額。對(duì)發(fā)生以下情況的供應(yīng)商出示黃牌，減少定單份額，或暫停同類產(chǎn)品的供貨資格，限期三個(gè)月內(nèi)改進(jìn)：a.屬于（但不限于）以下情況之一，出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題：Ⅰ、使得產(chǎn)品性能達(dá)不到預(yù)期的效用，或使其產(chǎn)品的使用性能下降；Ⅱ、造成停工、大量返修，費(fèi)工時(shí)15人日以上；Ⅲ、明顯有損公司產(chǎn)品質(zhì)量信譽(yù)；Ⅳ、明顯影響產(chǎn)品交貨或工程進(jìn)度；Ⅴ、月度劣績表現(xiàn)供應(yīng)商。b.供應(yīng)商季度評(píng)估被評(píng)為C級(jí)的供應(yīng)商；c.對(duì)出現(xiàn)產(chǎn)品外觀、包裝經(jīng)反饋兩次，未能有效改進(jìn)的供方；對(duì)發(fā)生以下情況的供應(yīng)商出示紅牌，取消其供應(yīng)商資格。Ⅰ、連續(xù)兩次發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題仍未能有效改進(jìn)的供方；Ⅱ、年度累計(jì)三張黃牌的供方；Ⅲ、對(duì)出現(xiàn)產(chǎn)品外觀、包裝經(jīng)反饋三次，未能有效改進(jìn)的供方。Ⅳ、供應(yīng)商季度評(píng)估被評(píng)為D級(jí)的供應(yīng)商。4M通知要求對(duì)于重要物資的供應(yīng)商，須在質(zhì)量保證協(xié)議中要求其進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)環(huán)境的更換，生產(chǎn)用原材料及輔助材料的替代，關(guān)鍵工藝變更，檢驗(yàn)測(cè)試流程改變時(shí)，必須以書面的形式通知我方確認(rèn)。在接收到供應(yīng)商的4M更改通知后，需按如下措施進(jìn)行控制：a.接到4M更改通知后，開始生效執(zhí)行的第一批，均按《來料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書》進(jìn)行；b.對(duì)廠房搬遷，如有必要，按再進(jìn)行一次現(xiàn)場體系審核；c.關(guān)鍵工藝變更后，要求廠家隨產(chǎn)品提供工藝驗(yàn)證報(bào)告。相關(guān)文件《采購控制程序》《產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》《不合格品控制程序》8