2025年借殼上市投資保障協(xié)議

2025年借殼上市投資保障協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方：________________________

乙方：________________________

鑒于甲方有意向通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運作，乙方愿意為甲方的借殼上市提供投資保障，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

本協(xié)議的簽訂背景如下：

一、甲方為一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)資本擴張和產(chǎn)業(yè)升級。

二、乙方作為一家具有實力的投資機構(gòu)，愿意為甲方的借殼上市項目提供資金支持，并對甲方的投資風(fēng)險進(jìn)行保障。

三、為保障雙方的利益，雙方經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂目的為：

一、明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

二、保障甲方的投資安全，確保乙方投資回報。

三、促進(jìn)甲乙雙方的長期合作，共同推動甲方借殼上市項目的順利實施。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意對甲方借殼上市項目提供資金支持，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

1.2乙方在甲方借殼上市過程中，提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行市場調(diào)研，了解目標(biāo)上市公司的行業(yè)背景、財務(wù)狀況、市場前景等；

（2）為甲方提供專業(yè)的投資建議，包括但不限于投資策略、風(fēng)險控制等；

（3）協(xié)助甲方與目標(biāo)上市公司進(jìn)行談判，推動借殼上市項目的順利進(jìn)行；

（4）在借殼上市完成后，協(xié)助甲方進(jìn)行后續(xù)的資本運作和整合。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的投資建議應(yīng)基于充分的市場調(diào)研和專業(yè)知識，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

2.2乙方協(xié)助甲方進(jìn)行的談判和溝通，應(yīng)保證雙方合法權(quán)益，力求達(dá)成公平、合理的協(xié)議。

2.3乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)達(dá)到行業(yè)內(nèi)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并及時向甲方匯報項目進(jìn)展情況。

三、價格支付

3.1乙方服務(wù)的費用由雙方另行協(xié)商確定，包括但不限于咨詢服務(wù)費、談判費、項目管理費等。

3.2甲方應(yīng)按照雙方協(xié)商的支付方式，在項目實施過程中支付乙方相應(yīng)的費用。

3.3乙方有權(quán)根據(jù)項目進(jìn)展情況，提出調(diào)整服務(wù)費用和支付方式的要求，經(jīng)甲方同意后生效。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議及借殼上市項目相關(guān)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍有效，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若甲方違反本協(xié)議，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3若乙方違反本協(xié)議，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、其他條款

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資保障及相關(guān)服務(wù)。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市項目的相關(guān)信息，包括但不限于公司背景、財務(wù)狀況、發(fā)展規(guī)劃等。

1.3甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行市場調(diào)研、談判等工作，確保乙方能夠充分了解項目情況。

1.4甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費用，并保證支付方式的合法合規(guī)。

1.5甲方有義務(wù)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量不符合約定，有權(quán)要求乙方進(jìn)行改進(jìn)或提供相應(yīng)的補償。

1.6甲方有義務(wù)在項目完成后，按照協(xié)議約定參與項目的后續(xù)管理和運營。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，收取甲方支付的服務(wù)費用。

2.2乙方有義務(wù)為甲方提供專業(yè)的投資建議和咨詢服務(wù)，確保建議的合理性和科學(xué)性。

2.3乙方有義務(wù)在甲方提供的信息基礎(chǔ)上，進(jìn)行充分的市場調(diào)研，以確保對項目的準(zhǔn)確判斷。

2.4乙方有義務(wù)在甲方同意的情況下，參與項目的談判和溝通，推動項目順利進(jìn)行。

2.5乙方有義務(wù)對甲方提供的項目信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

2.6乙方有義務(wù)在項目執(zhí)行過程中，及時向甲方匯報項目進(jìn)展情況，確保甲方對項目有充分了解。

2.7乙方有義務(wù)根據(jù)項目進(jìn)展情況，提出調(diào)整服務(wù)費用和支付方式的要求，經(jīng)甲方同意后執(zhí)行。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保在項目執(zhí)行過程中能夠及時解決出現(xiàn)的問題。

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論項目進(jìn)展、服務(wù)質(zhì)量、費用支付等問題。

3.3雙方應(yīng)保持密切合作，共同推動項目順利實施。

3.4雙方應(yīng)相互尊重，維護(hù)對方的合法權(quán)益。

3.5雙方應(yīng)遵循公平、誠信、互利的原則，共同實現(xiàn)項目目標(biāo)。

四、合同變更與解除

4.1本協(xié)議的變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

4.2如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無法履行，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.3本協(xié)議的解除，不影響雙方已經(jīng)履行完畢的部分及因解除合同而產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。

五、通知與送達(dá)

5.1雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的聯(lián)系方式進(jìn)行通知與送達(dá)。

5.2任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前通知對方，否則因通知不及時而產(chǎn)生的損失由變更方自行承擔(dān)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

1.2本協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可經(jīng)協(xié)商一致書面續(xù)簽，續(xù)簽期限自上一期限屆滿之日起計算。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章后生效。

2.2任何一方不得擅自變更本協(xié)議的內(nèi)容，否則變更無效。

三、合同的終止條件

3.1本協(xié)議因以下情形之一而終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致書面終止；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對方書面通知后，違約方未在合理期限內(nèi)糾正違約行為；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1本協(xié)議的解除，應(yīng)按照本協(xié)議約定的終止條件進(jìn)行。

4.2除本協(xié)議約定的終止條件外，任何一方有權(quán)在以下情形下解除本協(xié)議：

（1）一方嚴(yán)重違約，給對方造成重大損失；

（2）一方喪失履約能力，無法繼續(xù)履行本協(xié)議；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

5.3爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、終止或爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至中華人民共和國（城市名稱）人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的有效性。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.協(xié)議：指雙方當(dāng)事人之間就特定事項達(dá)成的一致意見，并以書面形式確認(rèn)的合同。

2.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過程中，對涉及商業(yè)秘密的信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行或不完全履行合同義務(wù)時，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭議解決：指合同當(dāng)事人之間在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等，導(dǎo)致合同無法履行。

6.解除合同：指合同當(dāng)事人一方或雙方在合同履行過程中，基于法定或約定的原因，使合同關(guān)系終止。

7.訴訟：指當(dāng)事人通過人民法院的審判程序，解決合同糾紛的司法活動。

8.法律適用：指在合同糾紛中，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)定。

9.管轄法院：指對合同糾紛案件有管轄權(quán)的人民法院。

10.合同效力：指合同在法律上對雙方當(dāng)事人具有約束力，能夠產(chǎn)生預(yù)期的法律后果。

11.保密條款：指在合同中規(guī)定的，要求雙方對特定信息保密的條款。

12.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：指合同中對產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的要求和規(guī)定。

13.價格支付：指合同中對產(chǎn)品或服務(wù)價格的確定和支付方式。

14.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

15.友好協(xié)商：指合同當(dāng)事人在發(fā)生爭議時，通過友好、平等的方式，達(dá)成一致意見以解決爭議。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：信息不對稱

注意事項：雙方在合同執(zhí)行過程中，可能會出現(xiàn)信息不對稱的情況，導(dǎo)致一方無法全面了解項目的真實情況。

解決辦法：建立定期的信息共享機制，要求乙方定期向甲方提供項目進(jìn)展報告，確保信息的及時性和準(zhǔn)確性。

2.問題：服務(wù)質(zhì)量不符

注意事項：乙方提供的服務(wù)可能不符合甲方預(yù)期，影響項目進(jìn)展。

解決辦法：設(shè)定服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并定期進(jìn)行質(zhì)量評估。若發(fā)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量問題，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行改進(jìn)，必要時可以要求乙方賠償損失。

3.問題：費用支付爭議

注意事項：在費用支付過程中，可能會出現(xiàn)支付方式、支付時間等方面的爭議。

解決辦法：明確費用支付條款，包括支付時間、支付方式、支付條件等，并在合同中設(shè)立爭議解決機制。

4.問題：保密信息泄露

注意事項：合同履行過程中，保密信息可能被泄露，損害雙方的商業(yè)利益。

解決辦法：加強保密意識，制定嚴(yán)格的保密協(xié)議，對違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行法律追究。

5.問題：合同變更與解除

注意事項：在合同執(zhí)行過程中，可能會出現(xiàn)需要變更或解除合同的情況，但雙方可能對變更或解除的條件存在爭議。

解決辦法：在合同中明確變更和解除的條件，確保雙方在必要時能夠順利地變更或解除合同。

6.問題：爭議解決不力

注意事項：在爭議解決過程中，雙方可能會因為溝通不暢、立場不同等原因?qū)е聽幾h無法有效解決。

解決辦法：設(shè)立專門的爭議解決小組，加強溝通，尋求雙方都能接受的解決方案。

7.問題：法律變更影響

注意事項：法律法規(guī)的變更可能會影響合同的履行和效力。

解決辦法：定期關(guān)注法律法規(guī)的變動，評估其對合同履行的影響，并采取相應(yīng)的調(diào)整措施。

8.問題：合同履行過程中的溝通障礙

注意事項：雙方在合同履行過程中可能因為溝通不暢導(dǎo)致誤解和延誤。

解決辦法：建立有效的溝通渠道，確保信息的及時傳遞和反饋，定期召開會議討論項目進(jìn)展和問題。

9.問題：不可抗力事件處理

注意事項：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無法履行，雙方需要協(xié)商解決。

解決辦法：在合同中明確不可抗力的定義和處理程序，確保在事件發(fā)生時雙方能夠及時有效地應(yīng)對。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市投資：適用于企業(yè)希望通過借殼上市進(jìn)行資本運作，需要投資機構(gòu)提供資金支持和服務(wù)保障的場景。

2.投資機構(gòu)參與借殼上市：適用于投資機構(gòu)愿意參與企業(yè)的借殼上市項目，提供資金支持并要求相應(yīng)的投資保障的場景。

3.證券市場投資合作：適用于證券市場中的投資方與被投資方在借殼上市過程中建立的合作關(guān)系。

4.跨行業(yè)并購?fù)顿Y：適用于不同行業(yè)的企業(yè)在進(jìn)行并購時，需要投資機構(gòu)提供資金和咨詢服務(wù)，以確保并購成功。

5.資本運作咨詢：適用于企業(yè)或個人在資本運作過程中，需要專業(yè)機構(gòu)提供投資策略、風(fēng)險控制等咨詢服務(wù)。

6.保密信息保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密的項目合作，需要雙方簽訂保密協(xié)議以保護(hù)信息安全的場景。

7.合同履行爭議解決：適用于合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要明確雙方權(quán)利義務(wù)和爭議解決機制的場景。

8.法律法規(guī)變更應(yīng)對：適用于合同履行期間，法律法規(guī)發(fā)生變更，需要雙方調(diào)整合同條款以適應(yīng)法律變化的場景。

9.跨地域合作：適用于涉及不同地區(qū)的合作項目，需要明確法律適用和管轄法院的合同。

10.長期合作關(guān)系建立：適用于雙方有意建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)和合作方式的場景。

所需附件列表：

1.投資協(xié)議：詳細(xì)列明投資金額、投資方式、投資期限等具體條款。

2.服務(wù)協(xié)議：具體描述乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等。

3.保密協(xié)議：明確雙方在合作過程中對保密信息的保護(hù)義務(wù)。

4.項目進(jìn)展報告模板：乙方定期向甲方提交的項目進(jìn)展報告格式和內(nèi)容要求。

5.費用支付計劃：詳細(xì)列明費用支付的時間、金額、支付方式等。

6.爭議解決流程圖：描述爭議解決的步驟和程序。

7.法律變更通知：法律法規(guī)發(fā)生變更時，雙方應(yīng)提交的通知格式和內(nèi)容。

8.不可抗力事件記錄表：記錄不可抗力事件的發(fā)生、影響及應(yīng)對措施。

9.合同變更協(xié)議：合同內(nèi)容需要變更時，雙方應(yīng)簽訂的變更協(xié)議。

10.解除合同協(xié)議：合同需要解除時，雙方應(yīng)簽訂的解除協(xié)議。

11.溝通記錄：雙方溝通的書面記錄，包括會議紀(jì)要、郵件往來等。

12.附件清單：所有附件的清單，包括附件名稱、頁碼、日期等信息。

13.法律文件：涉及合同執(zhí)行的法律文件，如相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋等。

14.其他相關(guān)文件：與合同執(zhí)行相關(guān)的其他文件，如公司章程、營業(yè)執(zhí)照等。

雙方簽字、蓋章位置及