2025年借殼上市協(xié)議約定內(nèi)容

2025年借殼上市協(xié)議約定內(nèi)容合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，雙方達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式，確保雙方在借殼上市過程中能夠相互配合，共同實(shí)現(xiàn)借殼上市的目標(biāo)。

二、簽訂背景

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速擴(kuò)張和提升資本市場(chǎng)影響力的有效途徑。甲乙雙方在充分了解借殼上市的相關(guān)法律法規(guī)及政策背景下，決定共同合作，實(shí)現(xiàn)借殼上市。

三、甲方、乙方的基本情況

（一）甲方基本情況

1.公司名稱：____________________

2.注冊(cè)資本：____________________

3.注冊(cè)地址：____________________

（二）乙方基本情況

1.公司名稱：____________________

2.注冊(cè)資本：____________________

3.注冊(cè)地址：____________________

四、合同主要內(nèi)容

（一）借殼上市方案

1.甲方將通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作。

2.乙方同意作為甲方的借殼方，協(xié)助甲方完成借殼上市。

（二）雙方權(quán)利義務(wù)

1.甲方負(fù)責(zé)提供借殼上市所需的各項(xiàng)資料，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

2.乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成借殼上市過程中所需的相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

（三）保密條款

1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

（四）違約責(zé)任

1.若任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。

五、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他約定

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方委托乙方提供借殼上市的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于：

a.市場(chǎng)調(diào)研與分析；

b.借殼上市方案設(shè)計(jì)；

c.上市文件準(zhǔn)備與審核；

d.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)；

e.上市后的持續(xù)監(jiān)管與維護(hù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方承諾按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方要求，提供高質(zhì)量的服務(wù)。

2.乙方應(yīng)確保借殼上市方案的科學(xué)性、合理性和可行性。

3.乙方提供的上市文件應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

三、價(jià)格支付

1.本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元。

2.甲方應(yīng)在協(xié)議簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付首期費(fèi)用人民幣_(tái)_____元。

3.乙方完成借殼上市方案設(shè)計(jì)后，甲方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)支付第二期費(fèi)用人民幣_(tái)_____元。

4.乙方完成上市文件準(zhǔn)備并經(jīng)甲方確認(rèn)無誤后，甲方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)支付第三期費(fèi)用人民幣_(tái)_____元。

5.乙方完成借殼上市并成功上市后，甲方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)支付尾款人民幣_(tái)_____元。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容、項(xiàng)目信息、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

3.本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止后______年止。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按時(shí)支付款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

2.若乙方未按時(shí)完成服務(wù)，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。

3.若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.若任何一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

3.訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

七、合同解除

1.如一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。

2.合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

八、合同變更

1.本協(xié)議的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面變更協(xié)議。

2.任何未經(jīng)雙方書面同意的變更均視為無效。

九、通知

1.雙方應(yīng)通過書面形式相互通知，包括但不限于地址變更、聯(lián)系方式變更等。

2.通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方的注冊(cè)地址或雙方約定的其他地址。

十、適用法律和爭(zhēng)議解決

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

a.要求乙方按照協(xié)議約定提供專業(yè)、高質(zhì)量的服務(wù)；

b.要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成借殼上市方案設(shè)計(jì)、上市文件準(zhǔn)備等任務(wù)；

c.在合同履行過程中，對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；

d.在合同終止后，享有本協(xié)議中約定的保密權(quán)利。

2.甲方義務(wù)：

a.按照協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

b.向乙方提供借殼上市所需的各項(xiàng)資料，確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

c.在乙方提供的服務(wù)過程中，積極配合乙方的工作，及時(shí)反饋相關(guān)信息；

d.對(duì)乙方在履行合同過程中提出的合理要求給予支持；

e.對(duì)乙方在履行合同過程中因不可抗力等原因?qū)е碌难诱`或損失，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方權(quán)利：

a.要求甲方按照協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用；

b.在履行合同過程中，對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行審核，確保其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

c.對(duì)甲方在履行合同過程中提出的合理要求給予支持；

d.在合同履行過程中，對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行自我監(jiān)督和評(píng)估；

e.在合同終止后，享有本協(xié)議中約定的保密權(quán)利。

2.乙方義務(wù)：

a.按照協(xié)議約定提供專業(yè)、高質(zhì)量的服務(wù)；

b.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成借殼上市方案設(shè)計(jì)、上市文件準(zhǔn)備等任務(wù)；

c.在甲方配合下，積極履行合同，確保服務(wù)質(zhì)量；

d.對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露；

e.在履行合同過程中，如遇不可抗力等原因?qū)е碌姆?wù)延誤或損失，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取合理措施減少損失。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在合同執(zhí)行過程中信息暢通；

2.雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況，及時(shí)解決問題；

3.雙方應(yīng)相互尊重，遵守誠(chéng)信原則，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施；

4.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)；

5.雙方在合作過程中，如需調(diào)整合作方式，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面協(xié)議。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為______年。

2.合同期滿后，如雙方無異議，本合同可自動(dòng)續(xù)期______年，除非任何一方提前______個(gè)月書面通知對(duì)方終止合同。

二、合同的變更

1.本合同的任何變更均需以書面形式提出，并由雙方簽字蓋章后生效。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更本合同的內(nèi)容。

三、合同的解除

1.在合同履行期間，如出現(xiàn)以下情形之一，任何一方有權(quán)解除合同：

a.對(duì)方嚴(yán)重違反本合同約定的義務(wù)；

b.對(duì)方喪失履約能力或被宣告破產(chǎn)；

c.發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致認(rèn)為合同無法繼續(xù)履行；

d.經(jīng)雙方書面同意解除合同的其他情形。

2.解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并應(yīng)明確解除合同的原因。

四、合同終止

1.本合同在有效期限內(nèi)，因以下原因終止：

a.合同約定的有效期限屆滿；

b.合同解除；

c.雙方協(xié)商一致終止合同；

d.因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未完成的事項(xiàng)和結(jié)算剩余款項(xiàng)。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.對(duì)于因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方同意提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過程中對(duì)涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、項(xiàng)目信息等應(yīng)當(dāng)保守秘密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約賠償責(zé)任。

3.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過程中，合同雙方就合同條款的解釋或履行發(fā)生的分歧，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決的機(jī)制。

4.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

5.合同解除：指合同有效成立后，未履行或未履行完畢之前，因法定或約定的原因，使合同關(guān)系終止的行為。

6.合同終止：指合同關(guān)系因合同解除、合同履行完畢、合同期限屆滿等原因而終止。

7.爭(zhēng)議解決機(jī)制：指在合同履行過程中，合同雙方就爭(zhēng)議通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決的具體程序和規(guī)則。

8.法律適用：指在處理合同糾紛時(shí)，適用的法律規(guī)范，包括但不限于合同法、公司法、證券法等。

9.管轄法院：指對(duì)合同糾紛案件有審判權(quán)的法院，通常為合同簽訂地或履行地的法院。

10.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

11.仲裁：指合同雙方約定將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

12.訴訟：指合同雙方在爭(zhēng)議無法通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決時(shí)，依法向人民法院提起訴訟，通過法院審理解決爭(zhēng)議的方式。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題**：在合同執(zhí)行過程中，甲方可能無法及時(shí)提供完整、準(zhǔn)確的資料。

**注意事項(xiàng)**：甲方應(yīng)確保在合同履行前準(zhǔn)備好所有必要資料，并在合同履行過程中及時(shí)更新。

**解決辦法**：甲方應(yīng)制定詳細(xì)的資料清單，并在合同中明確資料提供的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任。

2.**問題**：乙方可能因?yàn)椴豢煽沽?dǎo)致服務(wù)進(jìn)度延誤。

**注意事項(xiàng)**：乙方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后及時(shí)通知甲方，并提供相關(guān)證明。

**解決辦法**：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的范圍、通知方式和相應(yīng)的處理措施。

3.**問題**：雙方在合同執(zhí)行過程中可能對(duì)某些條款的理解不一致。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)在合同簽訂時(shí)對(duì)條款進(jìn)行充分討論，確保理解一致。

**解決辦法**：可以增加合同解釋條款，明確合同條款的具體含義，或在合同中附上相關(guān)法律法規(guī)的解釋。

4.**問題**：合同執(zhí)行過程中可能發(fā)生價(jià)格調(diào)整。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確價(jià)格調(diào)整的條件、方式和頻率。

**解決辦法**：合同中應(yīng)包含價(jià)格調(diào)整公式或條款，以客觀因素如市場(chǎng)行情、成本變動(dòng)等為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)整。

5.**問題**：一方可能因違約行為導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同義務(wù)，避免違約行為的發(fā)生。

**解決辦法**：合同中應(yīng)詳細(xì)列出違約行為的種類、違約金的計(jì)算方式及違約責(zé)任。

6.**問題**：合同終止后，可能存在未完成事項(xiàng)的處理問題。

**注意事項(xiàng)**：合同終止條款中應(yīng)明確未完成事項(xiàng)的處理方式和責(zé)任分配。

**解決辦法**：合同終止條款中應(yīng)包含過渡性條款，確保未完成事項(xiàng)的合理處理。

7.**問題**：爭(zhēng)議解決過程中可能存在成本和時(shí)間上的延誤。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)選擇高效、經(jīng)濟(jì)的爭(zhēng)議解決方式。

**解決辦法**：合同中可以約定爭(zhēng)議解決的優(yōu)先順序，如先協(xié)商、再調(diào)解、最后仲裁或訴訟。

8.**問題**：合同履行過程中可能遇到法律法規(guī)變化。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，并及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容。

**解決辦法**：合同中應(yīng)包含法律法規(guī)變更的應(yīng)對(duì)條款，如自動(dòng)調(diào)整條款或雙方協(xié)商機(jī)制。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市：適用于擬通過借殼上市方式進(jìn)入資本市場(chǎng)的企業(yè)，與其合作方（如財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、借殼方等）之間就借殼上市事宜簽訂的協(xié)議。

2.資本運(yùn)作咨詢：適用于尋求專業(yè)咨詢服務(wù)的公司，與其提供資本運(yùn)作咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)之間簽訂的協(xié)議。

3.專業(yè)服務(wù)合作：適用于需要專業(yè)服務(wù)的公司（如法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)分析等），與其提供專業(yè)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)之間簽訂的合同。

4.項(xiàng)目合作：適用于涉及復(fù)雜項(xiàng)目的合作，如跨行業(yè)合作、跨地區(qū)合作等，需要明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。

5.技術(shù)轉(zhuǎn)移與許可：適用于涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)許可的協(xié)議，明確技術(shù)提供方與接受方之間的權(quán)利義務(wù)。

6.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密保護(hù)的合作，確保雙方在合作過程中對(duì)商業(yè)秘密的保密義務(wù)。

7.爭(zhēng)議解決機(jī)制：適用于在合同履行過程中可能產(chǎn)生爭(zhēng)議的情況，提供明確的爭(zhēng)議解決路徑。

8.法律法規(guī)變更應(yīng)對(duì)：適用于合同中包含應(yīng)對(duì)法律法規(guī)變化的條款，保護(hù)合同雙方在法律環(huán)境變化時(shí)的權(quán)益。

9.價(jià)格調(diào)整協(xié)議：適用于合同中包含價(jià)格調(diào)整機(jī)制的情況，確保在市場(chǎng)波動(dòng)或其他因素影響下合同的公平性。

10.合同履行監(jiān)督與評(píng)估：適用于需要第三方對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估的情況，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。

所需附件列表：

1.**甲方公司章程**：用于證明甲方的合法性和注冊(cè)信息。

2.**乙方公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照**：用于證明乙方的合法性和注冊(cè)信息。

3.**甲方授權(quán)委托書**：如甲方代表簽訂合同時(shí)，需提供授權(quán)委托書。

4.**乙方資質(zhì)證明**：如乙方具備相關(guān)資質(zhì)，應(yīng)提供資質(zhì)證明文件。

5.**借殼上市方案**：詳細(xì)說明借殼上市的具體方案和步驟。

6.**上市文件清單**：列出所有需準(zhǔn)備的上市文件及其內(nèi)容要求。

7.**保密協(xié)議**：如雙方需要進(jìn)一步保密，應(yīng)簽訂保密協(xié)議。

8.**價(jià)