2024年合同管理與企業(yè)內(nèi)控制度3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年合同管理與企業(yè)內(nèi)控制度本合同目錄一覽1.合同管理概述1.1合同管理的定義1.2合同管理的目的1.3合同管理的原則2.合同管理制度2.1合同管理制度的基本框架2.2合同簽訂程序2.3合同履行監(jiān)督2.4合同變更與解除2.5合同終止與清算3.合同簽訂流程3.1合同簽訂前的準(zhǔn)備工作3.2合同草案的編制與審核3.3合同簽訂的正式程序3.4合同簽訂后的備案與管理4.合同履行與監(jiān)督4.1合同履行的基本原則4.2履行合同的監(jiān)督機(jī)制4.3履行合同中的問(wèn)題處理4.4履行合同的績(jī)效評(píng)估5.合同變更與解除5.1合同變更的條件與程序5.2合同解除的條件與程序5.3合同變更與解除的效力6.合同糾紛解決6.1糾紛解決的原則6.2糾紛解決的方式6.3糾紛解決的爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)7.內(nèi)控制度概述7.1內(nèi)控制度的定義7.2內(nèi)控制度的目的7.3內(nèi)控制度的原則8.內(nèi)控制度體系8.1組織架構(gòu)與職責(zé)分工8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理8.3控制活動(dòng)與流程8.4信息與溝通8.5監(jiān)督與評(píng)價(jià)9.風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略9.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告10.內(nèi)部審計(jì)10.1內(nèi)部審計(jì)的定義10.2內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)10.3內(nèi)部審計(jì)的程序11.內(nèi)部監(jiān)督11.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制11.2內(nèi)部監(jiān)督的職責(zé)11.3內(nèi)部監(jiān)督的實(shí)施12.信息安全管理12.1信息安全的重要性12.2信息安全管理制度12.3信息安全防護(hù)措施13.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行與改進(jìn)13.1制度執(zhí)行的責(zé)任與要求13.2制度執(zhí)行的檢查與考核13.3制度改進(jìn)的途徑與方法14.合同管理與內(nèi)控制度的協(xié)調(diào)與整合14.1協(xié)調(diào)機(jī)制14.2整合策略14.3效果評(píng)估第一部分：合同如下：1.合同管理概述1.1合同管理的定義本合同管理的定義是指企業(yè)內(nèi)部對(duì)合同的簽訂、履行、變更、解除、終止及清算等全過(guò)程進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督、控制與協(xié)調(diào)的活動(dòng)。1.2合同管理的目的本合同管理的目的在于確保合同的合法性、合規(guī)性、有效性，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，提高合同履約率，保障企業(yè)合法權(quán)益。1.3合同管理的原則合同管理應(yīng)遵循合法性、合規(guī)性、公平性、效率性、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。2.合同管理制度2.1合同管理制度的基本框架合同管理制度應(yīng)包括合同簽訂、履行、變更、解除、終止及清算等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。2.2合同簽訂程序合同簽訂程序應(yīng)包括合同立項(xiàng)、招標(biāo)、談判、審查、簽訂、備案等環(huán)節(jié)。2.3合同履行監(jiān)督對(duì)合同履行情況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督，確保合同條款得到有效執(zhí)行。2.4合同變更與解除合同變更應(yīng)按照法定程序進(jìn)行，合同解除應(yīng)符合法律規(guī)定或合同約定。2.5合同終止與清算合同終止后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行清算，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.合同簽訂流程3.1合同簽訂前的準(zhǔn)備工作對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，明確合同簽訂的目的、內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)等。3.2合同草案的編制與審核根據(jù)合同項(xiàng)目需求編制合同草案，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)。3.3合同簽訂的正式程序合同雙方就合同條款達(dá)成一致意見(jiàn)后，簽署正式合同。3.4合同簽訂后的備案與管理合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行備案，并按照規(guī)定進(jìn)行管理。4.合同履行與監(jiān)督4.1合同履行的基本原則合同履行應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平原則，確保合同條款得到全面、及時(shí)、正確履行。4.2履行合同的監(jiān)督機(jī)制建立健全合同履行監(jiān)督機(jī)制，確保合同履行過(guò)程合法、合規(guī)。4.3履行合同中的問(wèn)題處理合同履行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，必要時(shí)可依法提起訴訟或仲裁。4.4履行合同的績(jī)效評(píng)估定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，改進(jìn)工作。5.合同變更與解除5.1合同變更的條件與程序合同變更應(yīng)符合法律規(guī)定或合同約定，變更程序應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。5.2合同解除的條件與程序合同解除應(yīng)符合法律規(guī)定或合同約定，解除程序應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。5.3合同變更與解除的效力合同變更或解除后，應(yīng)重新簽訂或解除相關(guān)文件，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。6.合同糾紛解決6.1糾紛解決的原則糾紛解決應(yīng)遵循公正、公平、公開(kāi)、高效的原則。6.2糾紛解決的方式糾紛解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。6.3糾紛解決的爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)包括仲裁委員會(huì)、人民法院等。8.內(nèi)控制度概述8.1內(nèi)控制度的定義內(nèi)控制度是指企業(yè)為了確保財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、經(jīng)營(yíng)的效率和效果，防止和發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或舞弊，保證企業(yè)法律法規(guī)的遵守，而制定的一系列組織結(jié)構(gòu)、政策和程序。8.2內(nèi)控制度的目的內(nèi)控制度的目的是確保企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)符合法律法規(guī)，提高運(yùn)營(yíng)效率，保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整，促進(jìn)企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。8.3內(nèi)控制度的原則內(nèi)控制度應(yīng)遵循合法性、完整性、合理性、有效性、動(dòng)態(tài)性、獨(dú)立性等原則。9.內(nèi)控制度體系9.1組織架構(gòu)與職責(zé)分工明確企業(yè)內(nèi)控制度的組織架構(gòu)，包括內(nèi)部控制委員會(huì)、內(nèi)審部門(mén)等，以及各部門(mén)的職責(zé)分工。9.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和評(píng)估企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。9.3控制活動(dòng)與流程設(shè)計(jì)和實(shí)施有效的控制活動(dòng)，確保業(yè)務(wù)流程的合理性和有效性。9.4信息與溝通建立有效的信息與溝通機(jī)制，確保信息的及時(shí)傳遞和內(nèi)部信息的共享。9.5監(jiān)督與評(píng)價(jià)對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行定期監(jiān)督和評(píng)價(jià)，確保其持續(xù)有效。10.風(fēng)險(xiǎn)管理10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等方法識(shí)別和評(píng)估企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。10.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受等。10.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，定期向管理層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。11.內(nèi)部審計(jì)11.1內(nèi)部審計(jì)的定義內(nèi)部審計(jì)是一種獨(dú)立、客觀的保證和咨詢(xún)活動(dòng)，旨在增加價(jià)值和改進(jìn)組織的運(yùn)營(yíng)。11.2內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)是幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，通過(guò)評(píng)估和改善風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和治理過(guò)程。11.3內(nèi)部審計(jì)的程序內(nèi)部審計(jì)程序包括計(jì)劃、執(zhí)行和報(bào)告三個(gè)階段，確保審計(jì)工作的規(guī)范性和有效性。12.內(nèi)部監(jiān)督12.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，確保內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行。12.2內(nèi)部監(jiān)督的職責(zé)明確內(nèi)部監(jiān)督的職責(zé)，包括監(jiān)督內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議等。12.3內(nèi)部監(jiān)督的實(shí)施通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部檢查、自我評(píng)估等方式實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督。13.信息安全管理13.1信息安全的重要性信息安全是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要保障，關(guān)系到企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。13.2信息安全管理制度制定信息安全管理制度，包括數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、網(wǎng)絡(luò)安全等。13.3信息安全防護(hù)措施實(shí)施信息安全防護(hù)措施，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、安全審計(jì)等。14.合同管理與內(nèi)控制度的協(xié)調(diào)與整合14.1協(xié)調(diào)機(jī)制建立合同管理與內(nèi)控制度的協(xié)調(diào)機(jī)制，確保兩者之間的有效銜接。14.2整合策略制定整合策略，將合同管理與內(nèi)控制度融為一體，形成統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。14.3效果評(píng)估定期評(píng)估合同管理與內(nèi)控制度的整合效果，持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制體系。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念和范圍1.1第三方的定義第三方是指除合同雙方（甲方和乙方）之外的獨(dú)立個(gè)體或組織，包括但不限于中介方、咨詢(xún)方、評(píng)估方、監(jiān)理方、技術(shù)支持方等。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于合同簽訂、履行、變更、解除、終止及清算等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.第三方介入的引入條件和程序2.1引入條件a)合同條款中明確約定允許引入第三方；b)第三方的介入不會(huì)違反法律法規(guī)和合同約定；c)第三方的介入有助于提高合同履行的效率和質(zhì)量。2.2引入程序a)甲方或乙方提出引入第三方的意向，并說(shuō)明理由；b)雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項(xiàng)和職責(zé)；c)甲方或乙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.第三方介入的責(zé)權(quán)利3.1責(zé)任a)嚴(yán)格按照合同約定和合作協(xié)議履行職責(zé)；b)對(duì)其提供的咨詢(xún)、評(píng)估、監(jiān)理等技術(shù)支持和服務(wù)負(fù)責(zé)；c)對(duì)其工作過(guò)程中產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)責(zé)任。3.2權(quán)利a)獲取合同相關(guān)資料和必要的信息；b)根據(jù)合同約定和合作協(xié)議，獨(dú)立開(kāi)展工作；c)對(duì)甲方或乙方的違約行為提出異議或采取必要措施。3.3利益a)收取合同約定的報(bào)酬；b)獲得合同執(zhí)行過(guò)程中的技術(shù)積累和聲譽(yù)；c)享有合同執(zhí)行過(guò)程中的信息優(yōu)先權(quán)。4.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1甲方與第三方的劃分甲方與第三方之間的關(guān)系以合作協(xié)議為準(zhǔn)，甲方對(duì)第三方的行為和結(jié)果承擔(dān)連帶責(zé)任。4.2乙方與第三方的劃分乙方與第三方之間的關(guān)系以合作協(xié)議為準(zhǔn)，乙方對(duì)第三方的行為和結(jié)果承擔(dān)連帶責(zé)任。4.3甲方與乙方對(duì)第三方的責(zé)任限額a)甲方和乙方應(yīng)在本合同中約定第三方責(zé)任限額，以明確各自的責(zé)任范圍；b)責(zé)任限額應(yīng)參照第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險(xiǎn)等因素確定；c)若第三方責(zé)任超過(guò)約定限額，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)超出部分的責(zé)任。5.第三方介入的費(fèi)用和支付5.1費(fèi)用承擔(dān)第三方介入的費(fèi)用由甲方和乙方根據(jù)合作協(xié)議承擔(dān)，具體承擔(dān)方式應(yīng)在合作協(xié)議中明確。5.2支付方式第三方介入的費(fèi)用應(yīng)按照合同約定或合作協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行支付，支付方式包括但不限于預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款等。6.第三方介入的終止和解除6.1終止條件a)第三方無(wú)法履行合同約定的職責(zé)；b)第三方違反法律法規(guī)或合同約定；c)第三方介入已達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合同期限屆滿。6.2解除條件a)第三方同意解除；b)第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)；c)雙方協(xié)商一致解除。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同文本詳細(xì)要求：合同文本應(yīng)清晰、完整，包含合同雙方的基本信息、合同標(biāo)的、合同期限、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等。說(shuō)明：合同文本是合同的主要組成部分，是雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。2.合作協(xié)議詳細(xì)要求：合作協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)、費(fèi)用、期限等。說(shuō)明：合作協(xié)議是第三方介入的基礎(chǔ)，是明確各方權(quán)利義務(wù)的重要文件。3.附件一：合同簽訂前的可行性研究報(bào)告詳細(xì)要求：可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、市場(chǎng)分析、技術(shù)評(píng)估、財(cái)務(wù)分析等內(nèi)容。說(shuō)明：可行性研究報(bào)告是合同簽訂前的必要文件，用于評(píng)估項(xiàng)目的可行性。4.附件二：合同履行過(guò)程中的監(jiān)督報(bào)告詳細(xì)要求：監(jiān)督報(bào)告應(yīng)包括監(jiān)督時(shí)間、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督結(jié)果、改進(jìn)建議等。說(shuō)明：監(jiān)督報(bào)告是確保合同履行過(guò)程中各方行為符合約定的重要文件。5.附件三：合同變更或解除的協(xié)議詳細(xì)要求：變更或解除協(xié)議應(yīng)明確變更或解除的原因、內(nèi)容、生效日期等。說(shuō)明：變更或解除協(xié)議是合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的重要文件。6.附件四：第三方評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、改進(jìn)建議等。說(shuō)明：第三方評(píng)估報(bào)告是第三方介入后提供的重要文件，用于評(píng)估合同執(zhí)行情況。7.附件五：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)范圍、審計(jì)方法、審計(jì)結(jié)果、審計(jì)結(jié)論等。說(shuō)明：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告是內(nèi)部審計(jì)工作的重要成果，用于評(píng)估內(nèi)控制度的有效性。8.附件六：信息安全評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括信息安全狀況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、改進(jìn)措施等。說(shuō)明：信息安全評(píng)估報(bào)告是確保信息安全的重要文件，用于評(píng)估信息安全管理水平。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按合同約定履行合同義務(wù)；提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；違反法律法規(guī)或合同約定；未經(jīng)對(duì)方同意擅自變更合同；拖欠合同款項(xiàng)；未按合同約定進(jìn)行監(jiān)督和檢查；未按合同約定進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為的嚴(yán)重程度；違約行為對(duì)合同履行的影響；違約方的過(guò)錯(cuò)程度；合同約定的違約責(zé)任。3.示例說(shuō)明甲方未按合同約定支付合同款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并追究甲方違約責(zé)任；乙方提供虛假信息導(dǎo)致合同無(wú)法履行，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致合同履行受到影響，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年合同管理與企業(yè)內(nèi)控制度1本合同目錄一覽1.合同管理制度概述1.1合同管理制度定義1.2合同管理制度目的1.3合同管理制度適用范圍2.合同簽訂管理2.1合同簽訂流程2.2合同簽訂主體資格2.3合同簽訂審批程序3.合同履行管理3.1合同履行主體3.2合同履行期限3.3合同履行方式3.4合同履行變更與解除4.合同變更管理4.1合同變更條件4.2合同變更程序4.3合同變更效力5.合同解除管理5.1合同解除條件5.2合同解除程序5.3合同解除效力6.合同終止管理6.1合同終止條件6.2合同終止程序6.3合同終止效力7.合同糾紛處理7.1合同糾紛解決方式7.2合同糾紛處理機(jī)構(gòu)7.3合同糾紛處理程序8.合同檔案管理8.1合同檔案建立8.2合同檔案保管8.3合同檔案查閱與使用9.合同內(nèi)部控制9.1內(nèi)部控制目標(biāo)9.2內(nèi)部控制原則9.3內(nèi)部控制措施10.合同風(fēng)險(xiǎn)管理10.1合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10.2合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估10.3合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)11.合同成本控制11.1合同成本核算11.2合同成本預(yù)算11.3合同成本控制措施12.合同績(jī)效評(píng)估12.1合同績(jī)效評(píng)估指標(biāo)12.2合同績(jī)效評(píng)估程序12.3合同績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用13.合同培訓(xùn)與宣傳13.1合同培訓(xùn)內(nèi)容13.2合同培訓(xùn)對(duì)象13.3合同宣傳方式14.合同管理制度附件14.1合同簽訂審批表14.2合同變更審批表14.3合同解除審批表14.4合同終止審批表第一部分：合同如下：第一條合同管理制度概述1.1合同管理制度定義本合同管理制度旨在規(guī)范公司內(nèi)部合同簽訂、履行、變更、解除、終止、糾紛處理、檔案管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和成本控制等活動(dòng)，確保合同管理工作的規(guī)范、高效和風(fēng)險(xiǎn)可控。1.2合同管理制度目的本制度旨在提高公司合同管理的整體水平，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展。1.3合同管理制度適用范圍本制度適用于公司所有合同的簽訂、履行、變更、解除、終止、糾紛處理、檔案管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和成本控制等活動(dòng)。第二條合同簽訂管理2.1合同簽訂流程2.1.1合同簽訂前，相關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.1.2合同簽訂申請(qǐng)需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。2.1.3合同簽訂前，需進(jìn)行合同文本審核，確保合同條款的合法性和合規(guī)性。2.1.4合同簽訂需經(jīng)公司法定代表人或授權(quán)代表簽署。2.2合同簽訂主體資格合同簽訂主體應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。2.3合同簽訂審批程序合同簽訂審批程序包括合同簽訂申請(qǐng)、合同文本審核、合同簽訂審批、合同簽訂通知等環(huán)節(jié)。第三條合同履行管理3.1合同履行主體合同履行主體包括但不限于合同簽訂雙方、合同履行監(jiān)督部門(mén)等。3.2合同履行期限合同履行期限應(yīng)明確約定，包括合同生效日期、履行期限、終止日期等。3.3合同履行方式合同履行方式應(yīng)包括但不限于貨物交付、服務(wù)提供、工作完成等。3.4合同履行變更與解除3.4.1合同履行過(guò)程中，如需變更合同條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議。3.4.2如合同履行過(guò)程中出現(xiàn)無(wú)法繼續(xù)履行的情況，雙方可協(xié)商解除合同。第四條合同變更管理4.1合同變更條件合同變更條件包括但不限于法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)等。4.2合同變更程序合同變更程序包括合同變更申請(qǐng)、合同變更審批、合同變更協(xié)議簽訂等。4.3合同變更效力合同變更協(xié)議生效后，原合同條款中與變更內(nèi)容相關(guān)的條款自動(dòng)失效。第五條合同解除管理5.1合同解除條件合同解除條件包括但不限于一方違約、不可抗力、合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)等。5.2合同解除程序合同解除程序包括合同解除申請(qǐng)、合同解除審批、合同解除通知等。5.3合同解除效力合同解除通知送達(dá)對(duì)方后，合同自解除通知送達(dá)之日起解除。第六條合同終止管理6.1合同終止條件合同終止條件包括但不限于合同履行完畢、合同期限屆滿、合同雙方協(xié)商一致等。6.2合同終止程序合同終止程序包括合同終止申請(qǐng)、合同終止審批、合同終止通知等。6.3合同終止效力合同終止通知送達(dá)對(duì)方后，合同自終止通知送達(dá)之日起終止。第八條合同檔案管理8.1合同檔案建立8.1.1合同簽訂后，相關(guān)部門(mén)應(yīng)立即建立合同檔案。8.1.2合同檔案應(yīng)包括合同文本、簽訂憑證、審批文件、履行記錄等相關(guān)材料。8.1.3合同檔案應(yīng)按照合同類(lèi)別、編號(hào)、簽訂日期等順序進(jìn)行整理。8.2合同檔案保管8.2.1合同檔案應(yīng)存放在安全、干燥、防火、防盜的場(chǎng)所。8.2.2合同檔案的電子版應(yīng)備份于安全服務(wù)器或云存儲(chǔ)平臺(tái)。8.2.3合同檔案的查閱和使用應(yīng)嚴(yán)格遵循保密原則。8.3合同檔案查閱與使用8.3.1合同檔案的查閱需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。8.3.2合同檔案的使用僅限于合同履行、糾紛處理、審計(jì)檢查等必要情況。8.3.3合同檔案的查閱和使用記錄應(yīng)予以記錄并存檔。第九條合同內(nèi)部控制9.1內(nèi)部控制目標(biāo)內(nèi)部控制目標(biāo)包括但不限于防范合同風(fēng)險(xiǎn)、確保合同履行、提高合同管理效率等。9.2內(nèi)部控制原則內(nèi)部控制原則包括但不限于合法性、合規(guī)性、完整性、及時(shí)性、有效性等。9.3內(nèi)部控制措施9.3.1建立健全合同管理制度，明確各崗位職責(zé)和權(quán)限。9.3.2定期對(duì)合同管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平。9.3.3加強(qiáng)合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的監(jiān)督和檢查。第十條合同風(fēng)險(xiǎn)管理10.1合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10.1.1通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。10.1.2建立合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和應(yīng)對(duì)措施。10.2合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估10.2.1對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。10.2.2制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕等。10.3合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)10.3.1針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和類(lèi)型，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。10.3.2定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。第十一條合同成本控制11.1合同成本核算11.1.1對(duì)合同成本進(jìn)行分類(lèi)核算，包括直接成本、間接成本、預(yù)期成本等。11.1.2建立合同成本核算體系，確保成本核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。11.2合同成本預(yù)算11.2.1根據(jù)合同內(nèi)容和歷史數(shù)據(jù)，制定合理的合同成本預(yù)算。11.2.2定期對(duì)合同成本預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控。11.3合同成本控制措施11.3.1通過(guò)優(yōu)化合同條款、加強(qiáng)合同履行監(jiān)督等方式，降低合同成本。11.3.2對(duì)合同成本控制措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。第十二條合同績(jī)效評(píng)估12.1合同績(jī)效評(píng)估指標(biāo)12.1.1設(shè)定合同績(jī)效評(píng)估指標(biāo)，包括合同履行率、合同糾紛處理率、合同成本控制率等。12.2合同績(jī)效評(píng)估程序12.2.1定期對(duì)合同績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期可根據(jù)實(shí)際情況確定。12.2.2評(píng)估結(jié)果作為合同管理人員績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。12.3合同績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用12.3.1對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析，找出存在的問(wèn)題和不足。12.3.2根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定改進(jìn)措施，提高合同管理水平。第十三條合同培訓(xùn)與宣傳13.1合同培訓(xùn)內(nèi)容13.1.1合同基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，包括合同法律、法規(guī)、政策等。13.1.2合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的實(shí)務(wù)操作培訓(xùn)。13.2合同培訓(xùn)對(duì)象13.2.1公司內(nèi)部合同管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)相關(guān)人員。13.2.2新入職員工和合同管理人員。13.3合同宣傳方式13.3.1通過(guò)內(nèi)部刊物、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、會(huì)議等形式進(jìn)行宣傳。13.3.2定期舉辦合同管理知識(shí)競(jìng)賽、講座等活動(dòng)，提高員工合同意識(shí)。第十四條合同管理制度附件14.1合同簽訂審批表14.1.1明確合同簽訂審批流程和審批權(quán)限。14.1.2規(guī)定合同簽訂審批表的填寫(xiě)要求和審批時(shí)限。14.2合同變更審批表14.2.1明確合同變更審批流程和審批權(quán)限。14.2.2規(guī)定合同變更審批表的填寫(xiě)要求和審批時(shí)限。14.3合同解除審批表14.3.1明確合同解除審批流程和審批權(quán)限。14.3.2規(guī)定合同解除審批表的填寫(xiě)要求和審批時(shí)限。14.4合同終止審批表14.4.1明確合同終止審批流程和審批權(quán)限。14.4.2規(guī)定合同終止審批表的填寫(xiě)要求和審批時(shí)限。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可的，為提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、咨詢(xún)意見(jiàn)或其他輔助服務(wù)的獨(dú)立第三方。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方，以及合同中已明確指定的合同履行主體。第二條第三方介入條件2.1.1雙方一致同意；2.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.1.3第三方介入的內(nèi)容和范圍明確；2.1.4第三方介入不違反法律法規(guī)和合同約定。第三條第三方責(zé)任與權(quán)利3.1第三方責(zé)任：3.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；3.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；3.1.3第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)或技術(shù)支持的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。3.2第三方權(quán)利：3.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；3.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以便其履行職責(zé)；3.2.3第三方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方的行為提出意見(jiàn)和建議。第四條第三方介入程序4.1.1雙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)、范圍和條件；4.1.2甲乙雙方共同簽署第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)；4.1.3第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定：5.1.1雙方可根據(jù)實(shí)際情況，在第三方介入?yún)f(xié)議中約定第三方責(zé)任限額；5.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)合理，并考慮第三方服務(wù)的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險(xiǎn)。5.2第三方責(zé)任限額的執(zhí)行：5.2.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中造成損失，超出責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)責(zé)任；5.2.2第三方責(zé)任限額不影響甲乙雙方根據(jù)合同約定承擔(dān)的其他責(zé)任。第六條第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲方的劃分：6.1.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)服從甲方管理，遵守甲方規(guī)章制度；6.1.2甲方有權(quán)對(duì)第三方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。6.2第三方與乙方的劃分：6.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)服從乙方管理，遵守乙方規(guī)章制度；6.2.2乙方有權(quán)對(duì)第三方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。6.3第三方與合同履行主體的劃分：6.3.1第三方應(yīng)明確其在合同履行過(guò)程中的角色和責(zé)任，不得干預(yù)合同履行主體的正常工作；6.3.2合同履行主體應(yīng)積極配合第三方的工作，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第七條第三方介入的變更與解除7.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更：7.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更第三方介入?yún)f(xié)議的內(nèi)容；7.1.2變更后的協(xié)議仍需遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。7.2第三方介入?yún)f(xié)議的解除：7.2.1如第三方無(wú)法履行職責(zé)或違反合同約定，甲乙雙方可解除第三方介入?yún)f(xié)議；7.2.2解除第三方介入?yún)f(xié)議后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。第八條第三方介入?yún)f(xié)議的生效與終止8.1第三方介入?yún)f(xié)議自雙方簽署之日起生效；8.2第三方介入?yún)f(xié)議的終止，按照本合同約定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同簽訂審批表要求：填寫(xiě)完整，包括合同基本信息、簽訂雙方信息、審批人簽字等。說(shuō)明：用于記錄合同簽訂審批流程，證明合同簽訂的合法性和合規(guī)性。2.合同變更審批表要求：填寫(xiě)完整，包括變更原因、變更內(nèi)容、變更后合同文本等。說(shuō)明：用于記錄合同變更審批流程，確保合同變更的合法性和有效性。3.合同解除審批表要求：填寫(xiě)完整，包括解除原因、解除方式、解除后處理等。說(shuō)明：用于記錄合同解除審批流程，明確合同解除的法律后果。4.合同終止審批表要求：填寫(xiě)完整，包括終止原因、終止方式、終止后處理等。說(shuō)明：用于記錄合同終止審批流程，明確合同終止的法律后果。5.合同檔案清單要求：詳細(xì)列出合同檔案的名稱(chēng)、數(shù)量、存放位置等信息。說(shuō)明：用于管理和維護(hù)合同檔案，確保合同檔案的完整性和可追溯性。6.第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方介入的事項(xiàng)、范圍、責(zé)任、權(quán)利等。說(shuō)明：作為合同附件，與合同具有同等法律效力。7.合同成本核算表要求：詳細(xì)記錄合同成本構(gòu)成、預(yù)算執(zhí)行情況等。說(shuō)明：用于監(jiān)控和控制合同成本，確保成本合理性和有效性。8.合同績(jī)效評(píng)估報(bào)告要求：詳細(xì)評(píng)估合同履行情況、存在問(wèn)題及改進(jìn)建議。說(shuō)明：用于評(píng)估合同管理水平，為改進(jìn)合同管理提供依據(jù)。9.合同糾紛處理記錄要求：詳細(xì)記錄合同糾紛處理過(guò)程、結(jié)果等。說(shuō)明：用于跟蹤和管理合同糾紛，確保糾紛得到妥善處理。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1未按合同約定履行合同義務(wù)；1.2未按合同約定提供相關(guān)資料；1.3隱瞞重要信息；1.4違反合同約定的保密條款；1.5未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)；1.6違反合同約定的付款期限。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：2.1.1支付違約金；2.1.2恢復(fù)或賠償因違約行為造成的損失；2.1.3承擔(dān)因違約行為引起的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1甲乙雙方簽訂一份貨物供應(yīng)合同，約定甲方應(yīng)在2023年3月31日前交付貨物。然而，甲方未能按期交付，導(dǎo)致乙方生產(chǎn)延誤。根據(jù)合同約定，甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因延誤造成的損失。全文完。2024年合同管理與企業(yè)內(nèi)控制度2本合同目錄一覽1.合同管理制度概述1.1合同管理制度的目的1.2合同管理制度的原則1.3合同管理制度的適用范圍2.合同的簽訂與審批2.1合同簽訂的條件2.2合同簽訂的程序2.3合同審批的流程3.合同履行與變更3.1合同履行的原則3.2合同履行的要求3.3合同變更的程序4.合同糾紛的處理4.1合同糾紛的預(yù)防和處理原則4.2合同糾紛的處理流程4.3合同糾紛的解決方式5.合同檔案的管理5.1合同檔案的建立5.2合同檔案的保管5.3合同檔案的查閱與利用6.企業(yè)內(nèi)部控制制度概述6.1企業(yè)內(nèi)部控制制度的目的6.2企業(yè)內(nèi)部控制制度的原則6.3企業(yè)內(nèi)部控制制度的適用范圍7.內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)7.1內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的原則7.2內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的方法7.3內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的流程8.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行8.1內(nèi)部控制制度的執(zhí)行要求8.2內(nèi)部控制制度的執(zhí)行責(zé)任8.3內(nèi)部控制制度的執(zhí)行監(jiān)督9.內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)與改進(jìn)9.1內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)方法9.2內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)內(nèi)容9.3內(nèi)部控制制度的改進(jìn)措施10.合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的協(xié)調(diào)10.1合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的關(guān)系10.2合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的協(xié)同機(jī)制10.3合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的實(shí)施保障11.違反合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的責(zé)任11.1違反合同管理制度的責(zé)任11.2違反企業(yè)內(nèi)部控制制度的責(zé)任11.3違反合同管理與內(nèi)部控制制度處罰的依據(jù)12.合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的培訓(xùn)與宣傳12.1培訓(xùn)內(nèi)容12.2宣傳方式12.3培訓(xùn)與宣傳的組織實(shí)施13.合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的監(jiān)督與檢查13.1監(jiān)督檢查的方式13.2監(jiān)督檢查的內(nèi)容13.3監(jiān)督檢查的結(jié)果處理14.合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的附則14.1合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的解釋14.2合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的生效日期14.3合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的修訂與廢止第一部分：合同如下：1.合同管理制度概述1.1合同管理制度的目的為規(guī)范本企業(yè)合同管理工作，確保合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合法性、合規(guī)性，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，提高合同管理效率，特制定本合同管理制度。1.2合同管理制度的原則（1）合法性原則：合同內(nèi)容必須符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求。（2）合規(guī)性原則：合同簽訂、履行、變更等環(huán)節(jié)應(yīng)符合企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定。（3）公平原則：合同雙方在簽訂、履行合同過(guò)程中應(yīng)遵循公平、誠(chéng)信的原則。（4）效率原則：提高合同管理效率，確保合同及時(shí)簽訂、履行和終止。1.3合同管理制度的適用范圍本合同管理制度適用于本企業(yè)所有合同的簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)。2.合同的簽訂與審批2.1合同簽訂的條件（1）合同雙方主體資格合法，具有簽訂合同的權(quán)力和能力。（2）合同內(nèi)容完整，條款清晰，權(quán)利義務(wù)明確。（3）合同簽訂程序符合國(guó)家法律法規(guī)和本企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定。2.2合同簽訂的程序（1）合同起草：由合同起草人根據(jù)項(xiàng)目需求，起草合同文本。（2）合同審核：合同起草人提交合同文本至相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。（3）合同簽訂：審核通過(guò)后，合同雙方按照規(guī)定程序簽訂合同。2.3合同審批的流程（1）合同簽訂后，合同雙方將合同文本提交至合同管理部門(mén)。（2）合同管理部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行審核，確保合同符合企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定。（3）合同管理部門(mén)將審核通過(guò)的合同提交至企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批。（4）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批后，合同管理部門(mén)將審批通過(guò)的合同備案。3.合同履行與變更3.1合同履行的原則（1）全面履行原則：合同雙方應(yīng)全面履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)。（2）誠(chéng)實(shí)信用原則：合同雙方在履行合同過(guò)程中應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用的原則。3.2合同履行的要求（1）合同雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式履行合同義務(wù)。（2）合同雙方應(yīng)保證合同履行過(guò)程中所提供的產(chǎn)品、服務(wù)符合合同約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.3合同變更的程序（1）合同變更請(qǐng)求：合同一方提出變更請(qǐng)求，并說(shuō)明變更原因。（2）合同變更審核：合同管理部門(mén)對(duì)變更請(qǐng)求進(jìn)行審核，確保變更內(nèi)容符合法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定。（3）合同變更簽訂：審核通過(guò)后，合同雙方簽訂變更協(xié)議。（4）合同變更備案：合同管理部門(mén)將變更協(xié)議備案。4.合同糾紛的處理4.1合同糾紛的預(yù)防和處理原則（1）預(yù)防為主原則：通過(guò)加強(qiáng)合同管理，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。（2）依法處理原則：合同糾紛處理過(guò)程中，應(yīng)依法維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。4.2合同糾紛的處理流程（1）協(xié)商解決：合同雙方在糾紛發(fā)生后，應(yīng)積極協(xié)商，尋求解決方案。（2）調(diào)解解決：協(xié)商不成，可申請(qǐng)調(diào)解，由調(diào)解機(jī)構(gòu)協(xié)助解決。（3）仲裁解決：調(diào)解不成，可申請(qǐng)仲裁，由仲裁機(jī)構(gòu)作出裁決。（4）訴訟解決：仲裁不成，可向人民法院提起訴訟。4.3合同糾紛的解決方式（1）和解：合同雙方自行協(xié)商解決糾紛。（2）調(diào)解：由第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)協(xié)助解決糾紛。（3）仲裁：由仲裁機(jī)構(gòu)作出裁決。（4）訴訟：向人民法院提起訴訟。5.合同檔案的管理5.1合同檔案的建立（1）合同簽訂后，合同管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)建立合同檔案。（2）合同檔案應(yīng)包括合同文本、簽訂文件、附件等相關(guān)資料。5.2合同檔案的保管（1）合同檔案應(yīng)存放在安全、干燥、通風(fēng)的場(chǎng)所。（2）合同檔案的保管人員應(yīng)具備相應(yīng)的保管知識(shí)和技能。5.3合同檔案的查閱與利用（1）合同檔案的查閱應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，確保檔案安全。（2）合同檔案的利用應(yīng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定。6.企業(yè)內(nèi)部控制制度概述6.1企業(yè)內(nèi)部控制制度的目的為加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)管理水平，確保企業(yè)資產(chǎn)安全，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本企業(yè)內(nèi)部控制制度。6.2企業(yè)內(nèi)部控制制度的原則（1）全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。（2）重要性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（3）制衡性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)確保企業(yè)各部門(mén)、崗位之間相互制衡。（4）有效性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)確保企業(yè)內(nèi)部控制措施有效實(shí)施。6.3企業(yè)內(nèi)部控制制度的適用范圍本企業(yè)內(nèi)部控制制度適用于本企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和部門(mén)。8.內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)8.1內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的原則（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則：根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境，識(shí)別和分析企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。（2）內(nèi)部控制原則：設(shè)計(jì)內(nèi)部控制措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。（3）業(yè)務(wù)流程原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)與企業(yè)業(yè)務(wù)流程緊密結(jié)合，確保流程的順暢和效率。（4）持續(xù)改進(jìn)原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)不斷優(yōu)化，以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展和外部環(huán)境的變化。8.2內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的方法（1）調(diào)查法：通過(guò)調(diào)查了解企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況等。（2）流程圖法：繪制業(yè)務(wù)流程圖，分析流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制點(diǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法：運(yùn)用定量或定性方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和控制措施。8.3內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的流程（1）需求分析：確定內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的需求和目標(biāo)。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別和分析企業(yè)面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（3）設(shè)計(jì)內(nèi)部控制措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，設(shè)計(jì)相應(yīng)的內(nèi)部控制措施。（4）測(cè)試和調(diào)整：對(duì)設(shè)計(jì)的內(nèi)部控制措施進(jìn)行測(cè)試，并根據(jù)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。9.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行9.1內(nèi)部控制制度的執(zhí)行要求（1）明確責(zé)任：明確各部門(mén)、崗位的內(nèi)部控制責(zé)任。（2）培訓(xùn)教育：對(duì)員工進(jìn)行內(nèi)部控制知識(shí)和技能培訓(xùn)。（3）監(jiān)督檢查：定期對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。9.2內(nèi)部控制制度的執(zhí)行責(zé)任（1）部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)本部門(mén)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行。（2）崗位負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)本崗位內(nèi)部控制措施的落實(shí)。（3）員工：遵守內(nèi)部控制制度，履行崗位職責(zé)。9.3內(nèi)部控制制度的執(zhí)行監(jiān)督（1）內(nèi)部審計(jì)：內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)。（2）外部審計(jì)：外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)。10.內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)與改進(jìn)10.1內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)方法（1）自我評(píng)估：企業(yè)內(nèi)部對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行自我評(píng)估。（2）外部評(píng)估：由外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估。10.2內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)內(nèi)容（1）內(nèi)部控制制度的完整性。（2）內(nèi)部控制制度的有效性。（3）內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。10.3內(nèi)部控制制度的改進(jìn)措施（1）針對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)措施。（2）完善內(nèi)部控制制度，提高內(nèi)部控制水平。11.合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的協(xié)調(diào)11.1合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的關(guān)系合同管理是企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，兩者相互依存、相互促進(jìn)。11.2合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的協(xié)同機(jī)制（1）建立信息共享機(jī)制，確保合同管理信息及時(shí)傳遞給內(nèi)部控制部門(mén)。（2）加強(qiáng)合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的對(duì)接，確保內(nèi)部控制措施在合同管理中得到有效執(zhí)行。11.3合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的實(shí)施保障（1）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)。（2）完善制度，明確責(zé)任。（3）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高能力。12.違反合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的責(zé)任12.1違反合同管理制度的責(zé)任（1）對(duì)違反合同管理制度的行為，依法進(jìn)行處罰。（2）對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究責(zé)任。12.2違反企業(yè)內(nèi)部控制制度的責(zé)任（1）對(duì)違反內(nèi)部控制制度的行為，依法進(jìn)行處罰。（2）對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究責(zé)任。12.3違反合同管理與內(nèi)部控制制度處罰的依據(jù)（1）國(guó)家法律法規(guī)。（2）企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定。（3）合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度。13.合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的培訓(xùn)與宣傳13.1培訓(xùn)內(nèi)容（1）合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的基本知識(shí)。（2）合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的操作技能。（3）案例分析。13.2宣傳方式（1）內(nèi)部刊物。（2）培訓(xùn)講座。（3）宣傳欄。13.3培訓(xùn)與宣傳的組織實(shí)施（1）成立培訓(xùn)與宣傳小組。（2）制定培訓(xùn)與宣傳計(jì)劃。（3）組織實(shí)施培訓(xùn)與宣傳活動(dòng)。14.合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的附則14.1合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的解釋本合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度由企業(yè)內(nèi)部管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。14.2合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的生效日期本合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度自發(fā)布之日起生效。14.3合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的修訂與廢止本合同管理與企業(yè)內(nèi)部控制制度的修訂與廢止，由企業(yè)內(nèi)部管理部門(mén)提出，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念和范圍15.1第三方的概念本合同中的“第三方”指除甲乙雙方外的其他參與合同履行、監(jiān)督或提供服務(wù)的實(shí)體，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)理單位、咨詢(xún)公司等。15.2第三方的范圍第三方介入的范圍包括但不限于合同簽訂、履行、變更、終止、糾紛處理、內(nèi)部控制審計(jì)等環(huán)節(jié)。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申請(qǐng)（1）甲乙雙方可根據(jù)合同需要，共同決定是否引入第三方介入。（2）引入第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)，并明確介入的具體事項(xiàng)和目的。16.2第三方介入的審核（1）第三方在接到介入申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)介入事項(xiàng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其介入的合法性和必要性。（2）第三方在審核通過(guò)后，應(yīng)向甲乙雙方發(fā)出介入確認(rèn)函。17.第三方介入的職責(zé)