2024版投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)防范及退出服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)防范及退出服務(wù)合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同雙方1.3合同標(biāo)的2.代持服務(wù)內(nèi)容2.1代持賬戶設(shè)立2.2代持賬戶管理2.3代持賬戶交易3.投資風(fēng)險(xiǎn)防范3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.投資退出服務(wù)4.1退出申請(qǐng)4.2退出流程4.3退出款項(xiàng)支付5.權(quán)利與義務(wù)5.1投資者權(quán)利5.2投資者義務(wù)5.3代持方權(quán)利5.4代持方義務(wù)6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.合同變更與補(bǔ)充10.1合同變更10.2合同補(bǔ)充11.合同附件11.1附件一：代持賬戶信息11.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)防范措施11.3附件三：投資退出服務(wù)流程12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)清算12.2費(fèi)用結(jié)算12.3合同終止13.合同解除后的權(quán)利義務(wù)13.1投資者權(quán)利義務(wù)13.2代持方權(quán)利義務(wù)14.其他14.1合同簽署14.2合同份數(shù)14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“投資基金”指根據(jù)本合同約定，由投資者出資組成的，以投資于特定資產(chǎn)為目的的集合投資計(jì)劃。1.1.2“代持賬戶”指投資者委托代持方開設(shè)的，用于投資基金投資的專用賬戶。1.1.3“投資者”指在本合同中出資參與投資基金的自然人、法人或其他組織。1.1.4“代持方”指接受投資者委托，代為管理投資基金的賬戶、投資及退出服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2合同雙方1.2.1投資者名稱、地址、聯(lián)系方式等。1.2.2代持方名稱、地址、聯(lián)系方式等。1.3合同標(biāo)的1.3.1本合同標(biāo)的為投資者委托代持方提供的投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)防范及退出服務(wù)。2.代持服務(wù)內(nèi)容2.1代持賬戶設(shè)立2.1.1代持方應(yīng)在投資者提供的相關(guān)資料齊全后，在三個(gè)工作日內(nèi)為投資者開設(shè)代持賬戶。2.1.2代持賬戶的開戶銀行、賬戶類型等信息應(yīng)在代持賬戶設(shè)立后五個(gè)工作日內(nèi)通知投資者。2.2代持賬戶管理2.2.1代持方應(yīng)確保代持賬戶的資金安全，并對(duì)賬戶進(jìn)行日常管理。2.2.2代持方應(yīng)定期向投資者報(bào)告代持賬戶的資產(chǎn)狀況。2.3代持賬戶交易2.3.1代持方應(yīng)根據(jù)投資者的指令進(jìn)行代持賬戶的交易操作。2.3.2代持方應(yīng)在投資者發(fā)出交易指令后，及時(shí)完成交易并通知投資者。3.投資風(fēng)險(xiǎn)防范3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1.1代持方應(yīng)定期對(duì)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向投資者報(bào)告評(píng)估結(jié)果。3.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.2.1代持方應(yīng)采取有效措施控制投資基金的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)等。3.2.2代持方應(yīng)確保投資決策的科學(xué)性和合理性。3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.3.1代持方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警。3.3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)警內(nèi)容、應(yīng)對(duì)措施等。4.投資退出服務(wù)4.1退出申請(qǐng)4.1.1投資者可隨時(shí)向代持方提出退出申請(qǐng)。4.1.2代持方應(yīng)在收到退出申請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)申請(qǐng)。4.2退出流程4.2.1代持方應(yīng)根據(jù)投資基金的實(shí)際情況，制定合理的退出流程。4.2.2退出流程應(yīng)包括資產(chǎn)清算、費(fèi)用結(jié)算、款項(xiàng)支付等環(huán)節(jié)。4.3退出款項(xiàng)支付4.3.1代持方應(yīng)在完成退出流程后，將退出款項(xiàng)支付給投資者。5.權(quán)利與義務(wù)5.1投資者權(quán)利5.1.1投資者有權(quán)了解投資基金的投資情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。5.1.2投資者有權(quán)要求代持方提供代持服務(wù)。5.2投資者義務(wù)5.2.1投資者應(yīng)按照本合同約定出資。5.2.2投資者應(yīng)遵守投資基金的相關(guān)規(guī)定。5.3代持方權(quán)利5.3.1代持方有權(quán)要求投資者提供必要的信息和文件。5.3.2代持方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對(duì)投資基金進(jìn)行管理。5.4代持方義務(wù)5.4.1代持方應(yīng)按照本合同約定，為投資者提供代持服務(wù)。5.4.2代持方應(yīng)確保投資基金的資金安全。7.保密條款7.1保密信息7.1.1保密信息指本合同內(nèi)容、雙方商業(yè)秘密、投資者個(gè)人信息等。7.2保密義務(wù)7.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、個(gè)人信息負(fù)有保密義務(wù)。7.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。7.3保密期限7.3.1本合同約定的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。8.2.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選擇應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和國(guó)際貿(mào)易慣例。8.3爭(zhēng)議解決程序8.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，包括但不限于證據(jù)提交、庭審、判決等。8.3.2雙方應(yīng)積極配合爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審理工作。9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.1.2本合同經(jīng)雙方簽署后，自雙方約定之日起生效。9.2合同解除條件9.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。9.2.2出現(xiàn)本合同約定的違約情形，守約方有權(quán)解除本合同。9.3合同解除程序9.3.1合同解除應(yīng)書面通知對(duì)方，并自通知到達(dá)對(duì)方之日起生效。9.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行清算和結(jié)算。10.合同變更與補(bǔ)充10.1合同變更10.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.1.2合同變更部分與本合同具有同等法律效力。10.2合同補(bǔ)充10.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.2.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.合同附件11.1附件一：代持賬戶信息11.1.1代持賬戶開戶銀行、賬戶類型、賬戶號(hào)碼等。11.1.2代持賬戶開戶人姓名、身份證號(hào)碼等。11.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)防范措施11.2.1投資風(fēng)險(xiǎn)防范的具體措施和流程。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施責(zé)任和效果評(píng)估。11.3附件三：投資退出服務(wù)流程11.3.1投資退出服務(wù)的具體流程和步驟。11.3.2退出服務(wù)中涉及的費(fèi)用和結(jié)算方式。12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)清算12.1.1合同解除后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算。12.1.2資產(chǎn)清算應(yīng)按照本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。12.2費(fèi)用結(jié)算12.2.1合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)算各自應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。12.2.2費(fèi)用結(jié)算應(yīng)按照本合同約定和實(shí)際發(fā)生情況確定。12.3合同終止12.3.1合同解除后，本合同終止。13.合同解除后的權(quán)利義務(wù)13.1投資者權(quán)利義務(wù)13.1.1投資者應(yīng)按照合同約定，配合代持方進(jìn)行資產(chǎn)清算。13.1.2投資者有權(quán)要求代持方按照合同約定進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。13.2代持方權(quán)利義務(wù)13.2.1代持方應(yīng)按照合同約定，配合投資者進(jìn)行資產(chǎn)清算。13.2.2代持方有權(quán)要求投資者按照合同約定進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。14.其他14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.1.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同共兩份，具有同等法律效力。14.3合同生效日期14.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，甲乙雙方可邀請(qǐng)第三方介入。15.2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方介入后，其責(zé)任范圍、權(quán)利義務(wù)由合作協(xié)議約定。15.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.甲乙雙方權(quán)利義務(wù)16.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)如下：16.1.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和文件，以便第三方履行職責(zé)。16.1.2甲乙雙方應(yīng)配合第三方的工作，并按照合作協(xié)議約定支付相關(guān)費(fèi)用。16.1.3甲乙雙方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作，并對(duì)第三方的工作提出意見和建議。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方責(zé)任限額由合作協(xié)議約定，如無約定，則按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。17.1.2第三方責(zé)任限額包括但不限于因第三方過錯(cuò)導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與其他各方的劃分說明如下：18.1.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系由合作協(xié)議約定，第三方不對(duì)甲乙雙方直接承擔(dān)責(zé)任。18.1.2第三方與投資基金的關(guān)系由投資基金的相關(guān)規(guī)定約定，第三方不對(duì)投資基金直接承擔(dān)責(zé)任。18.1.3第三方與投資者、代持方的關(guān)系由合作協(xié)議約定，第三方不對(duì)投資者、代持方直接承擔(dān)責(zé)任。19.第三方介入的具體條款19.1第三方介入的具體條款包括：19.1.1第三方介入的職責(zé)和任務(wù)；19.1.2第三方介入的工作流程和時(shí)間安排；19.1.3第三方介入的費(fèi)用及支付方式；19.1.4第三方介入的保密義務(wù)；19.1.5第三方介入的違約責(zé)任。20.第三方介入的合同變更20.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。20.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，應(yīng)按照合作協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決方式解決。21.2如合作協(xié)議未約定爭(zhēng)議解決方式，則按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：代持賬戶信息詳細(xì)要求：a)代持賬戶的開戶銀行、賬戶類型、賬戶號(hào)碼；b)代持賬戶開戶人姓名、身份證號(hào)碼；c)代持賬戶開戶時(shí)間、開戶地點(diǎn)；d)代持賬戶的使用規(guī)則和限制。說明：附件一用于證明代持賬戶的合法性和有效性。2.附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)防范措施詳細(xì)要求：a)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和方法；b)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容；c)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的操作流程。說明：附件二用于說明代持方對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的管理措施。3.附件三：投資退出服務(wù)流程詳細(xì)要求：a)投資退出申請(qǐng)的條件和流程；b)退出服務(wù)的具體步驟和責(zé)任分工；c)退出款項(xiàng)的支付方式和時(shí)間。說明：附件三用于說明投資者退出投資基金的流程。4.附件四：合作協(xié)議詳細(xì)要求：a)第三方介入的職責(zé)和任務(wù)；b)第三方介入的費(fèi)用及支付方式；c)第三方介入的保密義務(wù)；d)第三方介入的違約責(zé)任。說明：附件四用于規(guī)范第三方介入的行為。5.附件五：補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：a)本合同的變更內(nèi)容；b)變更后的合同條款；c)變更的生效日期。說明：附件五用于記錄合同變更的過程。6.附件六：爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：a)爭(zhēng)議雙方的聯(lián)系方式；b)爭(zhēng)議的事實(shí)和理由；c)爭(zhēng)議解決的建議和方案。說明：附件六用于記錄爭(zhēng)議解決的過程。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約行為包括但不限于：a)代持方未按照約定開設(shè)代持賬戶；b)代持方未按照約定管理代持賬戶；c)代持方未按照約定進(jìn)行投資；d)代持方未按照約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范；e)投資者未按照約定出資；f)第三方未按照合作協(xié)議履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：a)違約行為的存在；b)違約行為對(duì)甲乙雙方權(quán)益的損害程度；c)違約方的過錯(cuò)程度。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例示例一：代持方未按照約定開設(shè)代持賬戶責(zé)任認(rèn)定：代持方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給投資者造成的損失。示例二：第三方未按照合作協(xié)議履行職責(zé)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給甲乙雙方造成的損失。全文完。2024版投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)防范及退出服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2術(shù)語定義1.3合同解釋2.合同標(biāo)的2.1代持投資基金份額2.2投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)2.3退出服務(wù)3.代持關(guān)系3.1代持人義務(wù)3.2被代持人義務(wù)3.3代持人權(quán)利3.4被代持人權(quán)利4.投資基金管理4.1投資基金的投資決策4.2投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.3投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)告5.投資風(fēng)險(xiǎn)防范5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.退出服務(wù)6.1退出條件6.2退出程序6.3退出費(fèi)用7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件10.3合同解除程序11.合同的修改與補(bǔ)充11.1修改與補(bǔ)充方式11.2修改與補(bǔ)充效力12.合同的轉(zhuǎn)讓與繼承12.1轉(zhuǎn)讓條件12.2轉(zhuǎn)讓程序12.3繼承條件13.其他13.1法律適用13.2合同份數(shù)13.3合同簽署日期14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.1.1本合同當(dāng)事人包括甲方（投資基金代持人）和乙方（投資基金被代持人）。1.1.2甲方為投資基金的代持人，負(fù)責(zé)投資基金的日常管理、投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制。1.1.3乙方為投資基金的實(shí)際出資人，享有投資基金的收益分配、份額轉(zhuǎn)讓等權(quán)利。1.2術(shù)語定義1.2.1“投資基金”指依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》設(shè)立的投資基金。1.2.2“代持關(guān)系”指甲方作為乙方投資基金份額的名義持有人，代為行使乙方權(quán)利義務(wù)的關(guān)系。1.2.3“投資風(fēng)險(xiǎn)”指在投資基金的投資過程中可能發(fā)生的損失。1.3合同解釋1.3.1本合同條款如有歧義，應(yīng)按照有利于保護(hù)非過錯(cuò)方的原則進(jìn)行解釋。2.合同標(biāo)的2.1代持投資基金份額2.1.1甲方同意代為持有乙方在投資基金中的份額，份額為。2.1.2甲方代持的份額為名義份額，實(shí)際出資人為乙方。2.2投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)2.2.1投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。2.2.2甲方應(yīng)充分了解并告知乙方投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3退出服務(wù)2.3.1乙方有權(quán)在符合退出條件的情況下，要求甲方提供退出服務(wù)。3.代持關(guān)系3.1代持人義務(wù)3.1.1甲方應(yīng)妥善保管乙方投資基金份額的登記證書及相關(guān)文件。3.1.2甲方應(yīng)按照乙方的指示行使投資基金份額的權(quán)利。3.2被代持人義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)按照合同約定向甲方支付代持費(fèi)用。3.2.2乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行投資基金的日常管理和投資決策。3.3代持人權(quán)利3.3.1甲方有權(quán)要求乙方支付代持費(fèi)用。3.3.2甲方有權(quán)根據(jù)乙方的指示行使投資基金份額的權(quán)利。3.4被代持人權(quán)利3.4.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供退出服務(wù)。3.4.2乙方有權(quán)要求甲方提供投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。4.投資基金管理4.1投資基金的投資決策4.1.1甲方應(yīng)依據(jù)乙方的意愿和投資目標(biāo)，進(jìn)行投資基金的投資決策。4.1.2甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告投資基金的投資決策情況。4.2投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.2.1甲方應(yīng)采取必要措施，控制投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告投資基金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.3投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)告4.3.1甲方應(yīng)按照約定時(shí)間向乙方提供投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。5.投資風(fēng)險(xiǎn)防范5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1.1甲方應(yīng)定期對(duì)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。5.1.2甲方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果告知乙方。5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警5.2.1甲方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向乙方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。5.2.2甲方應(yīng)采取有效措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.3.1甲方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)予以實(shí)施。5.3.2甲方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施告知乙方。6.退出服務(wù)6.1退出條件6.1.1乙方在符合下列條件之一時(shí)，有權(quán)要求甲方提供退出服務(wù)：（1）投資基金到期；（2）乙方因個(gè)人原因需要退出；（3）其他法定或約定情形。6.2退出程序6.2.1乙方提出退出申請(qǐng)后，甲方應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。6.2.2甲方同意退出申請(qǐng)的，雙方應(yīng)按照約定程序辦理退出手續(xù)。6.3退出費(fèi)用6.3.1退出費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)用等。6.3.2退出費(fèi)用由乙方承擔(dān)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行約定。7.保密條款7.1保密信息7.1.1本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等，均屬于保密信息。7.2保密義務(wù)7.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.2.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1甲方未按照約定提供投資基金管理服務(wù)或退出服務(wù)的；8.1.2乙方未按照約定支付代持費(fèi)用的；8.1.3任何一方泄露對(duì)方保密信息的；8.1.4任何一方違反合同約定的其他違約情形。8.2違約責(zé)任8.2.1對(duì)于甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。8.2.2對(duì)于乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付代持費(fèi)用、賠償損失等。8.3違約賠償8.3.1違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.3.2違約方還應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1除非雙方另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議提交至人民法院后，應(yīng)按照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行訴訟程序。10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同解除條件10.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。10.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，任何一方均有權(quán)解除合同。10.3合同解除程序10.3.1合同解除需書面通知對(duì)方，并自通知到達(dá)對(duì)方之日起解除。10.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項(xiàng)。11.合同的修改與補(bǔ)充11.1修改與補(bǔ)充方式11.1.1本合同的修改與補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2修改與補(bǔ)充效力11.2.1本合同的修改與補(bǔ)充與本合同具有同等法律效力。12.合同的轉(zhuǎn)讓與繼承12.1轉(zhuǎn)讓條件12.1.1未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2轉(zhuǎn)讓程序12.2.1轉(zhuǎn)讓需經(jīng)對(duì)方書面同意，并簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。12.3繼承條件12.3.1乙方死亡或喪失民事行為能力，其繼承人有權(quán)繼承乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。13.其他13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.3合同簽署日期13.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，簽署日期為年月日。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方定義14.1.1“第三方”指本合同簽訂后，因特定事項(xiàng)需要介入合同履行過程的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。14.2第三方介入事項(xiàng)14.2.1第三方介入事項(xiàng)包括但不限于：（1）提供專業(yè)服務(wù)，如投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等；（2）協(xié)助解決合同履行過程中的爭(zhēng)議；（3）監(jiān)督合同履行情況，確保合同條款得到執(zhí)行。14.3第三方介入程序14.3.1任何一方認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明介入的原因和目的。14.3.2雙方同意第三方介入后，應(yīng)與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。14.4第三方責(zé)任14.4.1第三方在履行其職責(zé)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其提供的服務(wù)符合合同約定。14.4.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款15.1甲方額外條款15.1.1甲方應(yīng)確保第三方在介入過程中，不侵犯乙方的合法權(quán)益。15.1.2甲方應(yīng)承擔(dān)第三方因介入而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。15.2乙方額外條款15.2.1乙方應(yīng)積極配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助。15.2.2乙方應(yīng)承擔(dān)第三方因介入而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方因自身原因?qū)е潞贤男惺茏杌蛟斐蓳p失的，其責(zé)任限額為介入費(fèi)用的一倍。16.1.2第三方責(zé)任限額的計(jì)算方式如下：（1）介入費(fèi)用包括但不限于第三方提供專業(yè)服務(wù)的費(fèi)用、差旅費(fèi)用、通訊費(fèi)用等；（2）責(zé)任限額以人民幣計(jì)算。16.2第三方責(zé)任免除16.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同履行受阻或造成損失的，第三方不承擔(dān)任何責(zé)任。16.2.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方17.1.1第三方與甲方之間不存在任何利益關(guān)聯(lián)，甲方應(yīng)獨(dú)立判斷第三方的專業(yè)能力和信譽(yù)。17.1.2第三方對(duì)甲方提供的任何信息負(fù)有保密義務(wù)。17.2第三方與乙方17.2.1第三方應(yīng)尊重乙方的合法權(quán)益，不得損害乙方的利益。17.2.2第三方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。17.3第三方與合同履行17.3.1第三方介入不改變合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。17.3.2第三方介入的目的是協(xié)助合同履行，而非替代合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資基金合同1.1詳細(xì)要求：提供投資基金的正式合同文本，包括基金的基本信息、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。1.2說明：本附件為投資基金的正式文件，是合同履行的重要依據(jù)。2.代持協(xié)議2.1詳細(xì)要求：提供甲方與乙方之間簽訂的代持協(xié)議，明確代持關(guān)系、雙方權(quán)利義務(wù)等。2.2說明：本附件是代持關(guān)系的法律文件，是合同履行的重要依據(jù)。3.投資基金財(cái)務(wù)報(bào)告3.1詳細(xì)要求：提供投資基金的定期財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等。3.2說明：本附件用于展示投資基金的財(cái)務(wù)狀況，是合同履行的重要依據(jù)。4.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.1詳細(xì)要求：提供由第三方機(jī)構(gòu)出具的投資基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.2說明：本附件用于評(píng)估投資基金的風(fēng)險(xiǎn)，是合同履行的重要依據(jù)。5.退出服務(wù)協(xié)議5.1詳細(xì)要求：提供乙方與甲方簽訂的退出服務(wù)協(xié)議，明確退出條件、程序等。5.2說明：本附件是乙方退出投資基金的重要文件，是合同履行的重要依據(jù)。6.第三方介入?yún)f(xié)議6.1詳細(xì)要求：提供甲方、乙方與第三方簽訂的介入?yún)f(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)等。6.2說明：本附件是第三方介入合同履行的重要文件，是合同履行的重要依據(jù)。7.爭(zhēng)議解決文件7.1詳細(xì)要求：提供雙方在爭(zhēng)議解決過程中產(chǎn)生的文件，包括但不限于協(xié)商記錄、調(diào)解書等。7.2說明：本附件是爭(zhēng)議解決的重要依據(jù)，是合同履行的重要依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲方未按照約定提供投資基金管理服務(wù)或退出服務(wù)。1.2乙方未按照約定支付代持費(fèi)用。1.3任何一方泄露對(duì)方保密信息。1.4第三方未按照協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)或未遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1直接經(jīng)濟(jì)損失：違約方應(yīng)賠償對(duì)方因違約行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.2間接經(jīng)濟(jì)損失：違約方應(yīng)賠償對(duì)方因違約行為造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。2.3違約金：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)支付違約金。3.示例說明3.1甲方未按照約定提供投資基金管理服務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元，甲方應(yīng)賠償乙方10萬元。3.2乙方未按照約定支付代持費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付代持費(fèi)用，并支付相應(yīng)的違約金。3.3第三方未按照協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致合同履行受阻，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)防范及退出服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資基金代持方信息2.2投資者信息3.投資基金概述3.1投資基金名稱3.2投資基金類型3.3投資基金規(guī)模3.4投資基金投資領(lǐng)域4.代持服務(wù)內(nèi)容4.1代持方權(quán)利與義務(wù)4.2投資者權(quán)利與義務(wù)4.3代持期間管理5.投資風(fēng)險(xiǎn)防范5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與賠償6.投資收益分配6.1收益分配方式6.2收益分配比例6.3收益分配時(shí)間7.投資退出7.1退出方式7.2退出條件7.3退出程序8.保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件12.合同變更與補(bǔ)充12.1合同變更程序12.2合同補(bǔ)充條款13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“投資基金”是指由投資者共同出資，由專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)投資收益目的的集合投資制度。（2）“代持方”是指根據(jù)本合同約定，代表投資者持有投資基金份額的一方。（3）“投資者”是指根據(jù)本合同約定，出資購(gòu)買投資基金份額的各方。（4）“投資風(fēng)險(xiǎn)”是指投資過程中可能出現(xiàn)的損失或收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)。1.2解釋本合同中，對(duì)于定義條款中未明確解釋的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1投資基金代持方信息（1）名稱：___________（2）住所：___________（3）法定代表人：___________（4）聯(lián)系方式：___________2.2投資者信息（1）投資者1：名稱：___________住所：___________法定代表人：___________聯(lián)系方式：___________（2）投資者2：名稱：___________住所：___________法定代表人：___________聯(lián)系方式：___________3.投資基金概述3.1投資基金名稱：___________3.2投資基金類型：___________3.3投資基金規(guī)模：___________3.4投資基金投資領(lǐng)域：___________4.代持服務(wù)內(nèi)容4.1代持方權(quán)利與義務(wù)（1）代持方有權(quán)按照本合同約定，代表投資者行使投資基金份額的權(quán)利。（2）代持方有義務(wù)按照本合同約定，履行對(duì)投資基金的管理職責(zé)。4.2投資者權(quán)利與義務(wù)（1）投資者有權(quán)按照本合同約定，享有投資基金的收益分配。（2）投資者有義務(wù)按照本合同約定，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3代持期間管理代持方應(yīng)在本合同約定的代持期間內(nèi)，對(duì)投資基金進(jìn)行有效管理，確保投資基金的合法權(quán)益。5.投資風(fēng)險(xiǎn)防范5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估代持方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施代持方應(yīng)采取有效措施，控制投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（1）投資組合分散化；（2）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與賠償（1）代持方對(duì)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。（2）投資者對(duì)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)無限責(zé)任。6.投資收益分配6.1收益分配方式投資基金的收益分配采用按比例分配方式。6.2收益分配比例收益分配比例按照投資者出資比例確定。6.3收益分配時(shí)間收益分配時(shí)間按照本合同約定和投資基金實(shí)際情況確定。7.投資退出7.1退出方式（1）轉(zhuǎn)讓投資基金份額；（2）贖回投資基金份額；（3）其他方式。7.2退出條件投資者退出投資基金的條件包括但不限于：（1）本合同約定的退出條件；（2）投資基金達(dá)到約定的退出條件；（3）法律法規(guī)規(guī)定的退出條件。7.3退出程序投資者退出投資基金的程序包括但不限于：（1）向代持方提出退出申請(qǐng)；（2）代持方審核退出申請(qǐng)；（3）辦理相關(guān)手續(xù)；（4）辦理資金結(jié)算。8.保密條款8.1保密信息范圍本合同中涉及到的保密信息包括但不限于：（1）投資者和代持方的商業(yè)秘密；（2）投資基金的經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資計(jì)劃等；（3）本合同的內(nèi)容及雙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。8.2保密義務(wù)（1）雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式披露；（2）保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。8.3違約責(zé)任（1）任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）泄露保密信息給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按照本合同約定履行其權(quán)利和義務(wù)；（2）任何一方違反本合同的保密條款；（3）任何一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效或無法履行。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，糾正違約行為；（2）違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金。9.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式本合同的爭(zhēng)議解決方式為：（1）友好協(xié)商；（2）仲裁；（3）訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）若雙方選擇友好協(xié)商，應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后____日內(nèi)進(jìn)行；（2）若雙方選擇仲裁，應(yīng)提交至____仲裁委員會(huì)；（3）若雙方選擇訴訟，應(yīng)向____人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡最大努力通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)提出仲裁或訴訟請(qǐng)求；（3）仲裁或訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件（1）本合同約定的期限屆滿；（2）投資基金到期或提前終止；（3）雙方協(xié)商一致解除本合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。11.3合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后____日內(nèi)仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。12.合同變更與補(bǔ)充12.1合同變更程序任何對(duì)本合同的變更，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。12.2合同補(bǔ)充條款雙方在本合同中未約定的其他事項(xiàng)，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。13.法律適用與管轄本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)，并受____人民法院管轄。14.其他約定事項(xiàng)（1）本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力；（2）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同或與本合同相關(guān)事宜提供服務(wù)的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式（1）作為中介方協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同談判和簽訂；（2）提供專業(yè)服務(wù)，如評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等；（3）作為擔(dān)保方或保證人，為甲乙雙方提供擔(dān)保；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的介入方式。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方責(zé)任限額定義本合同中，第三方責(zé)任限額是指第三方因履行本合同或與本合同相關(guān)事宜所承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。15.3.2第三方責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方在提供服務(wù)前與甲乙雙方另行簽訂的協(xié)議中約定；（2）如無特別約定，第三方責(zé)任限額為人民幣_(tái)___元。15.3.3第三方責(zé)任限額的適用（1）第三方責(zé)任限額僅適用于第三方因履行本合同或與本合同相關(guān)事宜直接導(dǎo)致的損失；（2）第三方責(zé)任限額不適用于因甲乙雙方違約或不可抗力導(dǎo)致的損失。16.甲乙雙方額外條款16.1甲方額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方具備履行本合同或與本合同相關(guān)事宜的能力和資質(zhì)；（2）甲方應(yīng)向乙方提供第三方的相關(guān)資質(zhì)證明文件；（3）甲方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的責(zé)任和義務(wù)。16.2乙方額外條款（1）乙方應(yīng)審查第三方提供的資質(zhì)證明文件，確保第三方符合本合同的要求；（2）乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的責(zé)任和義務(wù)；（3）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行本合同或與本合同相關(guān)事宜，確保第三方按照約定提供服務(wù)。17.第三方責(zé)權(quán)利劃分17.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合和支持；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方對(duì)其提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。17.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照本合同約定或