線上清算培訓(xùn)

票

據(jù)

云

學(xué)

堂

財(cái)務(wù)公司ECDS

線上清算功能清

算

部

202

4

年6

月01

項(xiàng)目背景02

業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)03

業(yè)務(wù)功能04

申請(qǐng)流程05

支持措施1

232009年

2014年

2014年以后上海票據(jù)交易所業(yè)務(wù)介紹●1

項(xiàng)目背景ECDS上線運(yùn)行，財(cái)務(wù)公司均無(wú)法開(kāi)展線上清算業(yè)

務(wù)。人民銀行未批準(zhǔn)新的財(cái)務(wù)公司開(kāi)通線上清算業(yè)務(wù)7家試點(diǎn)財(cái)務(wù)公

司開(kāi)展電票業(yè)務(wù)

線上資金清算。上海票據(jù)交易所業(yè)務(wù)介紹降低結(jié)算成本

，

提高結(jié)算效率提升財(cái)務(wù)

公司票據(jù)

市場(chǎng)信譽(yù)減少結(jié)算

風(fēng)險(xiǎn)線上清算的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)

23.1

業(yè)務(wù)功能--業(yè)務(wù)范圍交易系統(tǒng)清算

（紙票和電票）l

交易類(lèi)業(yè)務(wù)

轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

質(zhì)押式回購(gòu)（首期和到期）

買(mǎi)斷式回購(gòu)（首期和到期）l

到期業(yè)務(wù)

提示付款

到期兌付

線上追償ECDS清算（電票）l

貼現(xiàn)業(yè)務(wù)

，包括買(mǎi)斷式貼現(xiàn)、

回購(gòu)

式貼現(xiàn)（含贖回）

、l

到期業(yè)務(wù)

提示付款

到期兌付l

紙電交易融合未遷移至交易系統(tǒng)的

電票業(yè)務(wù)上海票據(jù)交易所業(yè)務(wù)介紹線上清算可選線上清算（對(duì)手方支持線上清算）可選線上清算（對(duì)手方支持線上清算）票交所資金賬戶(hù)(☆開(kāi)通財(cái)務(wù)公司線上清算功能）人民銀行清算賬戶(hù)（7家直參財(cái)務(wù)公司）人民銀行清算賬戶(hù)票交所資金賬戶(hù)4.發(fā)起即時(shí)轉(zhuǎn)賬報(bào)文

5.通知清算結(jié)果2.發(fā)送凍結(jié)資金請(qǐng)1.發(fā)起線上清算業(yè)務(wù)求（資金賬戶(hù)）上海票據(jù)交易所業(yè)務(wù)介紹3.凍結(jié)資金賬戶(hù)資金

3.2

業(yè)務(wù)功能--業(yè)務(wù)流程6.扣劃資金賬戶(hù)資金財(cái)務(wù)公司作為付款方

（以承兌結(jié)清為例）ECDS系統(tǒng)大額支付

系統(tǒng)財(cái)務(wù)公司財(cái)務(wù)公司

簽收應(yīng)答持票人

提示付款交易系統(tǒng)上海票據(jù)交易所業(yè)務(wù)介紹1.發(fā)起線上清算業(yè)務(wù)承兌人簽收應(yīng)答

3.2業(yè)務(wù)功能--業(yè)務(wù)流程3.資金賬戶(hù)之間

進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整3.將資金劃入資金賬戶(hù)財(cái)務(wù)公司作為收款方

（以提示付款為例）交易系統(tǒng)交易系統(tǒng)

承兌人

承兌人財(cái)務(wù)公司

提示付款財(cái)務(wù)公司

提示付款

收付款方均為財(cái)務(wù)公司2.發(fā)起即時(shí)轉(zhuǎn)賬報(bào)文1.發(fā)起線上清算業(yè)務(wù)大額支付

系統(tǒng)ECDS系統(tǒng)ECDS系統(tǒng)上海票據(jù)交易所業(yè)務(wù)介紹加強(qiáng)流動(dòng)性管理。1.余額不足即反饋清算

失敗

，

需要重新發(fā)起。

2.提高流動(dòng)性預(yù)測(cè)和管

理能力。

承兌應(yīng)答前

，

考慮交易系統(tǒng)資金排

隊(duì)情況?！?.3

業(yè)務(wù)規(guī)則

早上9

：

00-下午17

：

15

分。注意和

“線上清算功能開(kāi)

關(guān)通知報(bào)文

（

060）

”

的

區(qū)別。流動(dòng)性

管理清算

時(shí)序自主或通過(guò)集中接入（

ECDS）已在交易系統(tǒng)開(kāi)立資金賬戶(hù)近兩年未發(fā)生票據(jù)結(jié)算違約及票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件上海票據(jù)交易所業(yè)務(wù)介紹●4.1

功能開(kāi)通條件ABC上海票據(jù)交易所業(yè)務(wù)介紹03

l通過(guò)驗(yàn)收后

，票交所通過(guò)官網(wǎng)發(fā)文形式向相關(guān)財(cái)務(wù)公司發(fā)送上線投產(chǎn)安排

上線時(shí)間和相關(guān)安排lECDS自由格式報(bào)文廣播申報(bào)材料符合申報(bào)條件的財(cái)務(wù)

01公司提交申請(qǐng)表

，票交所于收到申請(qǐng)表的10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)郵件反饋受理結(jié)果上海票據(jù)交易所關(guān)于啟動(dòng)和推廣財(cái)務(wù)公司ECDS電票業(yè)務(wù)線上

清算功能相關(guān)工作安排的通知（票交所發(fā)【

2019】

53號(hào)）

4.2

申報(bào)流程

按要求申請(qǐng)接入測(cè)試環(huán)境

并接受票交所的技術(shù)驗(yàn)收。功能開(kāi)通測(cè)試及驗(yàn)收02

支持措施

及時(shí)通報(bào)上線名單。u通過(guò)官網(wǎng)、公眾號(hào)、

ECDS系統(tǒng)自由格式報(bào)文等多種渠道發(fā)布上線

名單

，要求市場(chǎng)參與者給與配合。上線機(jī)構(gòu)信息通過(guò)交易系統(tǒng)的全

市場(chǎng)會(huì)員信息通知報(bào)文(MEM001)同步下發(fā)

，市場(chǎng)參與者可以據(jù)此

自動(dòng)更新白名單。業(yè)務(wù)和技術(shù)支持u業(yè)務(wù)安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)申請(qǐng)審核和業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

，2020年每個(gè)月安一場(chǎng)