2024版私募股權(quán)投資基金合同公證協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募股權(quán)投資基金合同公證協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3雙方聯(lián)系方式1.4合同簽訂日期2.基金概述2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4投資領(lǐng)域2.5投資策略3.基金組織結(jié)構(gòu)3.1基金管理人3.2基金托管人3.3投資顧問3.4其他相關(guān)機(jī)構(gòu)4.基金募集4.1募集方式4.2募集期限4.3募集金額4.4投資者資格4.5投資份額及價(jià)格5.資金管理5.1資金募集賬戶5.2資金使用與管理5.3資金清算與結(jié)算5.4資金監(jiān)管6.投資決策與執(zhí)行6.1投資決策程序6.2投資決策委員會6.3投資執(zhí)行6.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制7.收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配時(shí)間7.4收益分配比例8.風(fēng)險(xiǎn)控制與信息披露8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.2風(fēng)險(xiǎn)評估與報(bào)告8.3信息披露義務(wù)8.4信息披露內(nèi)容9.監(jiān)事會與審計(jì)9.1監(jiān)事會設(shè)立9.2監(jiān)事會職責(zé)9.3審計(jì)機(jī)構(gòu)選擇9.4審計(jì)報(bào)告10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除或終止后的處理11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.其他約定13.1合同生效條件13.2合同變更與補(bǔ)充13.3合同附件13.4合同份數(shù)與效力14.合同簽署與公證14.1合同簽署14.2合同公證14.3公證機(jī)構(gòu)選擇第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱投資者名稱：X基金管理人名稱：X1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表投資者法定代表人：X基金管理人法定代表人：X1.3雙方聯(lián)系方式投資者聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X基金管理人聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X1.4合同簽訂日期2024年X月X日2.基金概述2.1基金名稱X私募股權(quán)投資基金2.2基金類型有限合伙型2.3基金規(guī)模人民幣億元2.4投資領(lǐng)域科技創(chuàng)新、生物醫(yī)藥、新能源2.5投資策略通過對目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)投資，實(shí)現(xiàn)資本增值和退出回報(bào)3.基金組織結(jié)構(gòu)3.1基金管理人X基金管理有限公司3.2基金托管人X銀行3.3投資顧問X投資咨詢有限公司3.4其他相關(guān)機(jī)構(gòu)X會計(jì)師事務(wù)所、X律師事務(wù)所4.基金募集4.1募集方式通過私募方式面向合格投資者募集4.2募集期限2024年X月X日至2024年X月X日4.3募集金額人民幣億元4.4投資者資格具有風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力的合格投資者4.5投資份額及價(jià)格投資份額：人民幣元/份，價(jià)格：人民幣元/份5.資金管理5.1資金募集賬戶X基金管理有限公司指定的募集資金賬戶5.2資金使用與管理嚴(yán)格按照基金合同約定使用和管理資金5.3資金清算與結(jié)算按照基金合同約定進(jìn)行資金清算與結(jié)算5.4資金監(jiān)管由基金托管人進(jìn)行資金監(jiān)管6.投資決策與執(zhí)行6.1投資決策程序由基金管理人設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)投資決策6.2投資決策委員會由基金管理人指定的委員組成6.3投資執(zhí)行由基金管理人負(fù)責(zé)投資執(zhí)行6.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制7.收益分配7.1收益分配原則按照公平、公正、公開的原則進(jìn)行收益分配7.2收益分配方式分為年度分配和最終分配7.3收益分配時(shí)間每年度結(jié)束后X個(gè)月內(nèi)進(jìn)行年度分配，基金清算后進(jìn)行最終分配7.4收益分配比例按照基金合同約定，投資者獲得優(yōu)先回報(bào)后，剩余收益按比例分配8.風(fēng)險(xiǎn)控制與信息披露8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1.1建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度8.1.2定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估8.1.3實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分散策略8.1.4設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金8.2風(fēng)險(xiǎn)評估與報(bào)告8.2.1每季度進(jìn)行一次全面風(fēng)險(xiǎn)評估8.2.2每次風(fēng)險(xiǎn)評估后提交風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告8.2.3風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施等8.3信息披露義務(wù)8.3.1按照法律法規(guī)和基金合同約定進(jìn)行信息披露8.3.2定期發(fā)布基金凈值、投資組合等信息8.3.3出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)及時(shí)披露8.4信息披露內(nèi)容8.4.1基金投資情況8.4.2基金運(yùn)作情況8.4.3基金風(fēng)險(xiǎn)狀況8.4.4基金管理人和托管人的變更情況9.監(jiān)事會與審計(jì)9.1監(jiān)事會設(shè)立9.1.1基金設(shè)立監(jiān)事會，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金運(yùn)作9.1.2監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成9.2監(jiān)事會職責(zé)9.2.1監(jiān)督基金管理人和托管人履行職責(zé)9.2.2審查基金財(cái)務(wù)報(bào)告9.2.3評估基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.2.4參與重大決策9.3審計(jì)機(jī)構(gòu)選擇9.3.1選擇具有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)9.3.2每年度進(jìn)行一次審計(jì)9.4審計(jì)報(bào)告9.4.1審計(jì)報(bào)告由審計(jì)機(jī)構(gòu)出具9.4.2審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)意見、審計(jì)發(fā)現(xiàn)等10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1基金管理人違反基金合同約定10.1.2投資者提出解除合同且經(jīng)基金管理人同意10.1.3發(fā)生不可抗力事件10.2合同終止條件10.2.1基金規(guī)模達(dá)到預(yù)定規(guī)模10.2.2基金存續(xù)期限屆滿10.2.3基金管理人決定終止基金10.3合同解除或終止后的處理10.3.1解除或終止合同后，投資者可按合同約定進(jìn)行退出10.3.2基金資產(chǎn)清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)10.3.3合同解除或終止后的其他事宜按照法律法規(guī)和基金合同約定處理11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1基金管理人未按合同約定進(jìn)行投資11.1.2基金管理人未按合同約定進(jìn)行信息披露11.1.3投資者未按合同約定繳納出資11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任11.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等11.3違約賠償11.3.1賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定11.3.2賠償期限自違約行為發(fā)生之日起計(jì)算12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1通過協(xié)商解決12.1.2協(xié)商不成，提交仲裁委員會仲裁12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1仲裁委員會由中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會指定12.3爭議解決程序12.3.1爭議雙方應(yīng)在收到仲裁通知后X日內(nèi)提交仲裁申請12.3.2仲裁委員會應(yīng)在收到仲裁申請后X日內(nèi)組成仲裁庭12.3.3仲裁庭應(yīng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)作出裁決13.其他約定13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署合同并加蓋公章13.1.2合同經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證13.2合同變更與補(bǔ)充13.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致13.2.2合同補(bǔ)充需經(jīng)雙方簽署補(bǔ)充協(xié)議13.3合同附件13.3.1合同附件包括但不限于投資者承諾函、基金合同等13.4合同份數(shù)與效力13.4.1合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份13.4.2合同自雙方簽署之日起生效14.合同簽署與公證14.1合同簽署14.1.1投資者和基金管理人在合同上簽字或蓋章14.1.2簽字或蓋章日期為合同簽署日期14.2合同公證14.2.1合同簽署后需提交公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證14.2.2公證機(jī)關(guān)對合同進(jìn)行公證并出具公證書14.3公證機(jī)構(gòu)選擇14.3.1選擇具有資質(zhì)的公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義第三方是指在本合同項(xiàng)下，非合同雙方當(dāng)事人，但根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)要求，參與基金管理、投資決策、資金托管、審計(jì)、法律咨詢等活動(dòng)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方類型第三方包括但不限于投資顧問、審計(jì)師、律師、資產(chǎn)評估師、托管銀行、清算機(jī)構(gòu)等。16.第三方介入的必要性16.1投資顧問投資顧問負(fù)責(zé)提供專業(yè)的投資建議和策略，協(xié)助基金管理人進(jìn)行投資決策。16.2審計(jì)師審計(jì)師負(fù)責(zé)對基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和合規(guī)性。16.3律師律師提供法律咨詢和合規(guī)服務(wù)，確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)要求。16.4資產(chǎn)評估師資產(chǎn)評估師負(fù)責(zé)對基金投資組合中的資產(chǎn)進(jìn)行評估，確保評估結(jié)果的公正性。16.5托管銀行托管銀行負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和清算，確保資金的安全和合規(guī)使用。16.6清算機(jī)構(gòu)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金清算過程中的資產(chǎn)清算和分配。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額設(shè)定第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定。17.2責(zé)任限額的調(diào)整第三方責(zé)任限額可根據(jù)市場變化、服務(wù)內(nèi)容調(diào)整或合同雙方協(xié)商一致后調(diào)整。17.3責(zé)任限額的披露第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確披露，并在服務(wù)協(xié)議中進(jìn)一步細(xì)化。18.第三方責(zé)權(quán)利界定18.1責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，履行其職責(zé)，對因其疏忽、過失或違反合同約定導(dǎo)致的責(zé)任承擔(dān)賠償責(zé)任。18.2權(quán)利第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬，并有權(quán)要求合同雙方提供必要的配合和支持。18.3利益第三方在履行職責(zé)過程中，享有合法利益，包括但不限于知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1與基金管理人的關(guān)系第三方與基金管理人之間是委托代理關(guān)系，第三方應(yīng)服從基金管理人的管理。19.2與投資者的關(guān)系第三方與投資者之間是服務(wù)關(guān)系，第三方應(yīng)向投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。19.3與托管銀行的關(guān)系19.4與其他第三方的關(guān)系第三方與其他第三方之間是獨(dú)立關(guān)系，各第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，相互尊重、公平合作。20.第三方介入的流程20.1第三方介入申請20.2第三方介入審批合同雙方對第三方介入申請進(jìn)行審批，審批通過后，由基金管理人或投資者與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議。20.3第三方介入實(shí)施第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議，履行其職責(zé)，提供相關(guān)服務(wù)。20.4第三方介入監(jiān)督合同雙方對第三方介入過程進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方履行職責(zé)，符合合同約定和法律法規(guī)要求。21.第三方介入的終止21.1第三方介入終止條件第三方介入終止條件包括但不限于合同期滿、合同解除、服務(wù)協(xié)議終止等。21.2第三方介入終止流程第三方介入終止時(shí)，合同雙方應(yīng)按照合同約定和服務(wù)協(xié)議規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)，終止第三方介入。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者承諾函詳細(xì)要求：投資者應(yīng)承諾其具備合格投資者資格，并確認(rèn)了解投資風(fēng)險(xiǎn)。說明：投資者承諾函應(yīng)包括投資者基本信息、投資承諾、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。2.基金合同詳細(xì)要求：基金合同應(yīng)詳細(xì)約定基金的基本情況、投資策略、管理方式、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等。說明：基金合同是基金運(yùn)作的基本法律文件，對合同雙方具有約束力。3.投資者協(xié)議詳細(xì)要求：投資者協(xié)議應(yīng)明確投資者的權(quán)利義務(wù)，包括出資、退出、收益分配等。說明：投資者協(xié)議是投資者與基金管理人之間的協(xié)議，對雙方具有約束力。4.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方提供服務(wù)的范圍、費(fèi)用、期限、責(zé)任等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方與基金管理人之間的協(xié)議，對雙方具有約束力。5.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說明：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告是基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的重要依據(jù)。6.審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括基金財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)意見、審計(jì)發(fā)現(xiàn)等。說明：審計(jì)報(bào)告是確?；鹭?cái)務(wù)信息真實(shí)性的重要文件。7.信息披露文件詳細(xì)要求：信息披露文件應(yīng)包括基金凈值、投資組合、重大事項(xiàng)等信息。說明：信息披露文件是投資者了解基金運(yùn)作情況的重要途徑。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：合同變更協(xié)議應(yīng)明確合同變更的內(nèi)容、原因、生效日期等。說明：合同變更協(xié)議是合同雙方對合同內(nèi)容進(jìn)行修改的法律文件。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：合同解除協(xié)議應(yīng)明確合同解除的原因、生效日期、后續(xù)處理等。說明：合同解除協(xié)議是合同雙方解除合同關(guān)系的法律文件。10.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：爭議解決協(xié)議是合同雙方解決爭議的法律文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為違約行為：未按合同約定繳納出資。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)向基金管理人支付違約金，并承擔(dān)因違約造成的損失。示例：投資者未能在約定的時(shí)間內(nèi)繳納出資，應(yīng)向基金管理人支付違約金人民幣萬元。2.基金管理人違約行為違約行為：未按合同約定進(jìn)行投資。責(zé)任認(rèn)定：基金管理人應(yīng)向投資者支付違約金，并承擔(dān)因違約造成的損失。示例：基金管理人未按合同約定進(jìn)行投資，應(yīng)向投資者支付違約金人民幣萬元。3.第三方違約行為違約行為：未按服務(wù)協(xié)議約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向基金管理人或投資者支付違約金，并承擔(dān)因違約造成的損失。示例：第三方未按服務(wù)協(xié)議約定進(jìn)行資產(chǎn)評估，應(yīng)向基金管理人支付違約金人民幣萬元。4.信息披露違約行為違約行為：未按合同約定進(jìn)行信息披露。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向投資者支付違約金，并承擔(dān)因信息披露不充分造成的損失。示例：基金管理人未按合同約定披露基金凈值，應(yīng)向投資者支付違約金人民幣萬元。5.合同解除違約行為違約行為：未經(jīng)合同雙方同意擅自解除合同。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)因解除合同造成的損失。示例：投資者未經(jīng)基金管理人同意擅自解除合同，應(yīng)承擔(dān)因解除合同造成的損失。全文完。2024版私募股權(quán)投資基金合同公證協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1基金定義1.2投資者定義1.3管理人定義1.4投資協(xié)議定義1.5本合同定義1.6其他相關(guān)定義2.基金設(shè)立與組織結(jié)構(gòu)2.1基金設(shè)立2.2基金組織結(jié)構(gòu)2.3管理委員會2.4投資者大會3.資金募集與投資3.1資金募集方式3.2投資范圍3.3投資決策3.4投資流程3.5投資限制4.管理與監(jiān)督4.1管理人職責(zé)4.2監(jiān)事會職責(zé)4.3投資者監(jiān)督4.4管理報(bào)告5.收益分配與費(fèi)用5.1收益分配原則5.2收益分配方式5.3費(fèi)用結(jié)構(gòu)5.4費(fèi)用支付6.退出機(jī)制6.1退出條件6.2退出程序6.3退出收益分配7.風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識別7.2風(fēng)險(xiǎn)評估7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.4風(fēng)險(xiǎn)披露8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3仲裁條款8.4法院訴訟9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除10.3解除條件11.合同生效、終止與存續(xù)11.1合同生效11.2合同終止11.3合同存續(xù)12.適用法律與爭議解決地12.1適用法律12.2爭議解決地13.其他約定事項(xiàng)13.1通知與送達(dá)13.2不可抗力13.3合同份數(shù)14.簽署與生效14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1基金定義：本合同所指的“基金”是指根據(jù)本合同設(shè)立，由投資者出資，管理人管理的，以私募股權(quán)投資為主要投資方式的基金。1.2投資者定義：本合同所指的“投資者”是指根據(jù)本合同約定出資認(rèn)購基金份額的自然人、法人或其他組織。1.3管理人定義：本合同所指的“管理人”是指根據(jù)本合同負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作和投資決策的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.4投資協(xié)議定義：本合同所指的“投資協(xié)議”是指投資者與基金管理人之間就基金投資事項(xiàng)所簽訂的協(xié)議。1.5本合同定義：本合同是指投資者與基金管理人之間就基金設(shè)立、運(yùn)作、管理、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)所簽訂的協(xié)議。1.6其他相關(guān)定義：本合同中未明確定義的其他術(shù)語，應(yīng)按照行業(yè)慣例或相關(guān)法律法規(guī)的解釋。2.基金設(shè)立與組織結(jié)構(gòu)2.1基金設(shè)立：基金設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)投資者和基金管理人協(xié)商一致后，簽訂本合同。2.2基金組織結(jié)構(gòu)：基金組織結(jié)構(gòu)應(yīng)包括投資者大會、管理委員會和監(jiān)事會。2.3管理委員會：管理委員會由基金管理人、投資者代表組成，負(fù)責(zé)基金的投資決策和日常管理。2.4投資者大會：投資者大會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)決定基金的重大事項(xiàng)。3.資金募集與投資3.1資金募集方式：基金的資金募集應(yīng)通過投資者自愿認(rèn)購的方式進(jìn)行。3.2投資范圍：基金的投資范圍限于私募股權(quán)投資，包括但不限于未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行股票等。3.3投資決策：投資決策由管理委員會負(fù)責(zé)，管理委員會應(yīng)根據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行決策。3.4投資流程：投資流程包括項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投資協(xié)議簽訂、投資實(shí)施等環(huán)節(jié)。3.5投資限制：基金不得投資于與基金管理人及其關(guān)聯(lián)方存在利益沖突的項(xiàng)目。4.管理與監(jiān)督4.1管理人職責(zé)：管理人應(yīng)按照本合同約定，履行基金管理、運(yùn)作和投資決策的職責(zé)。4.2監(jiān)事會職責(zé)：監(jiān)事會應(yīng)監(jiān)督基金管理人的行為，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。4.3投資者監(jiān)督：投資者有權(quán)對基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并提出意見和建議。4.4管理報(bào)告：管理人應(yīng)定期向投資者大會和監(jiān)事會提交基金管理報(bào)告。5.收益分配與費(fèi)用5.1收益分配原則：基金收益分配應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。5.2收益分配方式：基金收益分配采取按比例分配的方式，具體分配比例由管理委員會決定。5.3費(fèi)用結(jié)構(gòu)：基金費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、其他相關(guān)費(fèi)用。5.4費(fèi)用支付：基金費(fèi)用按約定的方式和時(shí)間支付。6.退出機(jī)制6.1退出條件：投資者可以在符合本合同約定的條件下申請退出基金。6.2退出程序：投資者申請退出時(shí)，應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行。6.3退出收益分配：退出收益分配按照本合同約定的方式執(zhí)行。7.風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識別：管理人應(yīng)識別基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。7.2風(fēng)險(xiǎn)評估：管理人應(yīng)定期對基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施：管理人應(yīng)采取有效措施控制基金風(fēng)險(xiǎn)。7.4風(fēng)險(xiǎn)披露：管理人應(yīng)向投資者披露基金風(fēng)險(xiǎn)信息。8.爭議解決8.1爭議解決方式：本合同的爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。8.2爭議解決程序：爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交調(diào)解；調(diào)解不成的，可提交仲裁或訴訟。8.3仲裁條款：如選擇仲裁解決爭議，雙方應(yīng)選擇中國仲裁委員會作為仲裁機(jī)構(gòu)，按照該委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.4法院訴訟：如選擇訴訟解決爭議，雙方應(yīng)向基金注冊地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.違約責(zé)任9.1違約行為：任何一方違反本合同的約定，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3違約賠償：違約賠償?shù)木唧w金額和方式由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)或法院裁決。10.合同變更與解除10.1合同變更：本合同的任何變更均需雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。10.2合同解除：本合同在符合下列條件之一時(shí)，可以解除：10.2.1雙方協(xié)商一致；10.2.2一方違約，經(jīng)另一方書面通知，在合理期限內(nèi)仍未糾正；10.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；10.2.4法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.3解除條件：如發(fā)生合同解除的情形，雙方應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行。11.合同生效、終止與存續(xù)11.1合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止：本合同在達(dá)成終止協(xié)議或符合合同約定終止條件時(shí)終止。11.3合同存續(xù)：本合同中關(guān)于保密、爭議解決、不可抗力等條款在本合同終止后仍然有效。12.適用法律與爭議解決地12.1適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決地：本合同的爭議解決地為基金注冊地。13.其他約定事項(xiàng)13.1通知與送達(dá)：本合同的任何通知和送達(dá)，除法律另有規(guī)定外，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并按照各方的地址進(jìn)行送達(dá)。13.2不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.3合同份數(shù)：本合同一式若干份，各份具有同等法律效力。14.簽署與生效14.1簽署日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2生效日期：本合同自簽署之日起生效，除非另有約定。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方定義：本合同所指的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為基金運(yùn)作提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他協(xié)助的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方范圍：第三方包括但不限于審計(jì)師、律師、評估師、會計(jì)師、投資顧問、托管銀行、證券公司等。2.第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：2.1.1按照本合同約定，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；2.1.2法律法規(guī)要求必須由第三方進(jìn)行某些事項(xiàng)；2.1.3雙方協(xié)商一致，需要第三方介入。3.第三方選擇與授權(quán)3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并書面授權(quán)。3.2第三方授權(quán)書應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.第三方的責(zé)任限額4.1.1法律法規(guī)的規(guī)定；4.1.2第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和范圍；4.1.3雙方協(xié)商一致。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在第三方授權(quán)書中明確。5.第三方的權(quán)利與義務(wù)5.1第三方的權(quán)利：5.1.1按照本合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬；5.1.2在其專業(yè)范圍內(nèi)，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。5.2第三方的義務(wù)：5.2.1遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德；5.2.2保守基金的秘密，不得泄露給任何第三方；5.2.3按時(shí)、保質(zhì)完成工作。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：6.1.1第三方是甲乙雙方委托的服務(wù)提供者，其與甲乙雙方之間不存在合同關(guān)系；6.1.2第三方應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督和指導(dǎo)。6.2第三方與基金的關(guān)系：6.2.1第三方為基金提供的服務(wù)應(yīng)有利于基金的投資運(yùn)作；6.2.2第三方不得損害基金的利益。7.第三方介入的程序7.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任達(dá)成一致；7.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方的服務(wù)符合本合同的要求。8.第三方變更與退出8.1第三方變更：如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對方；8.2第三方退出：第三方因故退出時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商處理善后事宜。9.第三方介入的費(fèi)用9.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照約定的比例分擔(dān)；9.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在第三方授權(quán)書中明確。10.第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)控制10.1第三方介入可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由甲乙雙方共同承擔(dān)；10.2甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，降低第三方介入帶來的風(fēng)險(xiǎn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者資格證明文件：包括但不限于身份證、營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。2.投資協(xié)議：雙方簽訂的投資協(xié)議書。3.基金章程：基金的基本管理制度和運(yùn)作規(guī)則。4.投資決策記錄：包括投資項(xiàng)目的篩選、盡職調(diào)查、投資決策等記錄。5.管理報(bào)告：基金管理人在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后提交的投資報(bào)告。6.財(cái)務(wù)報(bào)表：基金在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后編制的財(cái)務(wù)報(bào)表。7.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告：管理人進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。8.第三方評估報(bào)告：由第三方機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告，如審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告等。9.爭議解決文件：包括仲裁裁決書、法院判決書等。10.通知與送達(dá)文件：包括通知函、送達(dá)證明等。11.第三方授權(quán)書：授權(quán)第三方提供服務(wù)的文件。12.合同變更協(xié)議：合同變更后的協(xié)議書。13.第三方變更通知：第三方變更后的通知文件。14.第三方退出協(xié)議：第三方退出后的協(xié)議書。附件詳細(xì)要求和說明：1.所有附件均需為原件或經(jīng)雙方確認(rèn)的復(fù)印件。2.所有附件均需加蓋公章或法定代表人簽字。3.所有附件均需在合同簽訂后30日內(nèi)提交。4.附件內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定：投資者未按時(shí)足額繳納出資：應(yīng)向基金支付違約金，違約金金額為未繳納出資的1%。投資者泄露基金秘密：應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償基金因此遭受的損失。2.管理人違約行為及責(zé)任認(rèn)定：管理人未履行管理職責(zé)：應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償基金因此遭受的損失。管理人泄露基金秘密：應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償基金因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：第三方未按時(shí)完成工作：應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金金額為約定報(bào)酬的10%。第三方泄露基金秘密：應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償基金因此遭受的損失。示例說明：1.投資者甲未按時(shí)足額繳納出資，應(yīng)向基金支付違約金，違約金金額為未繳納出資的1%。2.管理人乙未履行管理職責(zé)，導(dǎo)致基金投資損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償基金因此遭受的損失。3.第三方丙未按時(shí)完成評估報(bào)告，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金金額為約定報(bào)酬的10%。全文完。2024版私募股權(quán)投資基金合同公證協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.投資基金概述2.1基金名稱2.2基金目標(biāo)2.3基金規(guī)模3.投資策略與范圍3.1投資策略3.2投資范圍3.3投資限制4.投資者資格與權(quán)利4.1投資者資格4.2投資者權(quán)利4.3投資者義務(wù)5.投資基金組織與管理5.1基金管理人5.2監(jiān)事會5.3投資委員會6.投資基金的募集與分配6.1募集方式6.2募集程序6.3分配機(jī)制7.投資基金的退出機(jī)制7.1退出方式7.2退出程序7.3退出收益分配8.費(fèi)用與稅收8.1管理費(fèi)8.2托管費(fèi)8.3其他費(fèi)用8.4稅收政策9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同變更與終止10.1合同變更10.2合同終止10.3終止條件11.保密條款11.1保密義務(wù)11.2保密信息11.3保密期限12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址14.其他條款14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“投資者”指根據(jù)本合同約定向基金投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。（2）“管理人”指根據(jù)本合同約定管理基金并承擔(dān)基金投資決策職責(zé)的機(jī)構(gòu)。（3）“基金”指管理人根據(jù)本合同約定設(shè)立的私募股權(quán)投資基金。（4）“投資”指投資者按照本合同約定向基金投資的資金。（5）“投資決策”指管理人根據(jù)基金投資策略和基金的投資范圍，對基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行的決策。第二條投資基金概述2.1基金名稱基金名稱為“私募股權(quán)投資基金”。2.2基金目標(biāo)基金的目標(biāo)是投資于具有高增長潛力的非上市企業(yè)，通過股權(quán)投資獲取長期穩(wěn)定的投資回報(bào)。2.3基金規(guī)模基金規(guī)模為人民幣億元。第三條投資策略與范圍3.1投資策略基金的投資策略包括但不限于：（1）投資于成長性、創(chuàng)新性、具有市場競爭力的非上市企業(yè)；（2）投資于具有行業(yè)領(lǐng)先地位、技術(shù)領(lǐng)先或管理優(yōu)勢的企業(yè)；（3）投資于具有較大市場潛力和發(fā)展前景的企業(yè)。3.2投資范圍基金的投資范圍包括但不限于：（1）投資于中國境內(nèi)注冊的、符合國家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)；（2）投資于具有較高成長性的初創(chuàng)企業(yè)、成長型企業(yè)、成熟型企業(yè)；（3）投資于企業(yè)并購、重組、上市等項(xiàng)目。3.3投資限制基金投資限制包括但不限于：（1）不得投資于國家法律法規(guī)禁止或限制投資的領(lǐng)域；（2）不得投資于金融衍生品、房地產(chǎn)、藝術(shù)品等非實(shí)業(yè)投資領(lǐng)域；（3）不得投資于其他私募股權(quán)投資基金。第四條投資者資格與權(quán)利4.1投資者資格（1）具有完全民事行為能力的自然人；（2）具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的法人或其他組織。4.2投資者權(quán)利（1）參與基金的投資決策；（2）查閱基金的投資報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）根據(jù)本合同約定，要求管理人退還投資本金和收益；（4）依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。4.3投資者義務(wù)（1）按照本合同約定向基金投資；（2）遵守基金的投資策略和投資范圍；（3）保守基金的商業(yè)秘密；（4）依法承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第五條投資基金組織與管理5.1基金管理人基金管理人為私募股權(quán)投資基金管理有限公司，負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)作。5.2監(jiān)事會基金設(shè)立監(jiān)事會，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資決策和管理行為。5.3投資委員會基金設(shè)立投資委員會，負(fù)責(zé)審議和決定基金的投資項(xiàng)目。第六條投資基金的募集與分配6.1募集方式基金的募集采取非公開方式，由管理人負(fù)責(zé)。6.2募集程序基金的募集程序如下：（1）管理人向潛在投資者發(fā)送募集說明書；（2）潛在投資者簽署投資協(xié)議并繳納投資款項(xiàng)；（3）管理人設(shè)立基金賬戶，將投資款項(xiàng)劃入基金賬戶；（4）基金成立。6.3分配機(jī)制（1）在基金存續(xù)期間，投資者按照投資比例享有基金收益；（2）基金清算時(shí)，投資者按照投資比例享有清算收益。第七條投資基金的退出機(jī)制7.1退出方式（1）管理人根據(jù)市場情況，在基金存續(xù)期間回購?fù)顿Y者持有的基金份額；（2）投資者將其持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給其他投資者；（3）基金到期清算，投資者根據(jù)投資比例享有清算收益。7.2退出程序投資者提出退出申請后，管理人應(yīng)在收到申請之日起個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)投資者。7.3退出收益分配（1）管理人按照投資者持有基金份額的比例，向投資者分配退出收益；（2）管理人保留一定比例的退出收益，作為基金管理費(fèi)。第八條費(fèi)用與稅收8.1管理費(fèi)基金的管理費(fèi)按年費(fèi)率計(jì)算，費(fèi)率為基金凈資產(chǎn)的1.5%，由基金財(cái)產(chǎn)支付，具體支付方式如下：（1）每年支付一次，于每年的第一個(gè)月內(nèi)支付；（2）如基金存續(xù)期間不滿一年，按實(shí)際存續(xù)時(shí)間按比例支付。8.2托管費(fèi)基金的托管費(fèi)按年費(fèi)率計(jì)算，費(fèi)率為基金凈資產(chǎn)的0.2%，由基金財(cái)產(chǎn)支付，具體支付方式如下：（1）每年支付一次，于每年的第一個(gè)月內(nèi)支付；（2）如基金存續(xù)期間不滿一年，按實(shí)際存續(xù)時(shí)間按比例支付。8.3其他費(fèi)用除管理費(fèi)和托管費(fèi)外，基金可能產(chǎn)生的其他費(fèi)用包括但不限于：（1）審計(jì)費(fèi)；（2）律師費(fèi)；（3）信息披露費(fèi)；（4）其他與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用。8.4稅收政策投資者應(yīng)按照中國稅法及相關(guān)規(guī)定，自行承擔(dān)其投資于基金所應(yīng)繳納的稅費(fèi)。第九條爭議解決9.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商解決不成功，爭議雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決程序（1）公平、公正、公開；（2）依法、及時(shí)、高效；（3）尊重當(dāng)事人的合法權(quán)益。第十條合同變更與終止10.1合同變更本合同如有變更，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出變更。10.2合同終止本合同終止的情形包括但不限于：（1）基金到期；（2）基金清算；（3）基金管理人解散、被依法宣告破產(chǎn)或被接管；（4）基金合同約定的其他終止情形。10.3終止條件合同終止的條件包括但不限于：（1）基金達(dá)到預(yù)定規(guī)?；蜻_(dá)到約定的投資期限；（2）基金管理人決定終止基金運(yùn)作；（3）基金出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)投資者大會決議終止基金；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十一條保密條款11.1保密義務(wù)雙方對本合同的內(nèi)容、基金的投資信息、管理人的商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。11.2保密信息保密信息包括但不限于：（1）本合同的內(nèi)容；（2）基金的投資決策、投資組合、投資業(yè)績等；（3）管理人的商業(yè)計(jì)劃、客戶信息、財(cái)務(wù)狀況等；（4）其他雙方認(rèn)為需要保密的信息。11.3保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至基金清算完畢或相關(guān)保密信息已公開為止。第十二條法律適用與管轄12.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本合同的簽訂地為市，雙方因本合同發(fā)生的任何爭議，應(yīng)提交市人民法院管轄。第十三條通知與送達(dá)13.1通知方式（1）直接送達(dá)；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵箱。13.2送達(dá)地址雙方的送達(dá)地址如下：（1）管理人的送達(dá)地址：市區(qū)路號；（2）投資者的送達(dá)地址：市區(qū)路號。第十四條其他條款14.1不可抗力如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行不適當(dāng)，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。14.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除投資者（甲方）和私募股權(quán)投資基金管理人（乙方）之外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。1.2第三方職責(zé)第三方的職責(zé)是根據(jù)本合同約定，為甲方和乙方提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于：（1）中介服務(wù)；（2）資產(chǎn)評估；（3）審計(jì)服務(wù)；（4）法律咨詢；（5）擔(dān)保服務(wù)；（6）其他與本合同相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。第二條第三方介入條款2.1第三方介入程序任何第三方介入本合同，必須經(jīng)過甲方和乙方的書面同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。2.2第三方介入方式第三方介入方式包括但不限于：（1）直接參與合同執(zhí)行；（2）提供專業(yè)意見或報(bào)告；（3）參與合同爭議的調(diào)解或仲裁。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方因履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的任何違約行為或疏忽，對甲方或乙方造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2責(zé)任限額設(shè)定（1）第三方責(zé)任限額由甲方和乙方在服務(wù)協(xié)議中約定，并在本合同中予以確認(rèn)。（2）責(zé)任限額不得低于第三方服務(wù)協(xié)議中約定的金額。第四條第三方權(quán)利義務(wù)4.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的配合和支持，以完成其職責(zé)。4.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。（2）第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其服務(wù)不違反相關(guān)法律法規(guī)。（3）第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)結(jié)果負(fù)責(zé)，如因第三方原因?qū)е路?wù)結(jié)果不符合約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1職責(zé)劃分（1）甲方負(fù)責(zé)提供投資決策，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（2）乙方負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，包括但不限于投資決策、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等。（3）第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定，提供專業(yè)服務(wù)，不參與基金的