測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核細則

-1-測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核細則第一章總則第一條為了規(guī)范全省測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系的考核工作，依據(jù)《中華人民共和國測繪法》、《XX省測繪辦法》、《XX省測繪成果管理辦法》等法律法規(guī)和國家測繪地理信息局印發(fā)的《測繪地理信息質(zhì)量管理辦法》，制定本細則。第二條本細則適用于全省測繪資質(zhì)單位的質(zhì)量保證體系考核工作。第三條省測繪地理信息主管部門負責(zé)組織實施甲、乙級測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核工作。設(shè)區(qū)市測繪地理信息主管部門負責(zé)組織實施本行政區(qū)域內(nèi)丙、丁級測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核工作。第四條測繪資質(zhì)單位應(yīng)建立健全質(zhì)量保證體系，提升質(zhì)量管理水平，依法對成果質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條質(zhì)量保證體系考核工作應(yīng)遵循公平公正、公開透明的原則，考核結(jié)果作為對資質(zhì)單位資質(zhì)審查、監(jiān)督抽查等活動綜合評價的重要依據(jù)。第二章考核內(nèi)容第六條質(zhì)量管理機構(gòu)及人員配備情況。（一）甲、乙級測繪資質(zhì)單位應(yīng)設(shè)有質(zhì)量管理機構(gòu)，并配有滿足生產(chǎn)需要的質(zhì)量檢驗人員。（二）丙、丁級測繪資質(zhì)單位應(yīng)配有滿足生產(chǎn)需要的質(zhì)量檢驗人員。（三）測繪地理信息項目的技術(shù)和質(zhì)量負責(zé)人等關(guān)鍵崗位應(yīng)由注冊測繪師或經(jīng)驗相對豐富的技術(shù)人員充任。（四）質(zhì)量檢驗人員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)教育培訓(xùn)并經(jīng)考核合格后方能上崗。第七條質(zhì)量管理制度建設(shè)情況。（一）應(yīng)涵蓋測繪資質(zhì)單位從承接項目、組織準(zhǔn)備、技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)作業(yè)、成果檢驗至成果交付等全部過程的質(zhì)量控制。（二）應(yīng)明確各級技術(shù)、質(zhì)量負責(zé)人，并明確技術(shù)、質(zhì)量負責(zé)人、質(zhì)量檢驗人員和作業(yè)人員的職責(zé)。（三）應(yīng)建立項目生產(chǎn)作業(yè)和檢驗中使用的測繪計量器具檢定和維護相關(guān)規(guī)定，軟件的可靠性驗證相關(guān)規(guī)定等。（四）應(yīng)建立成果質(zhì)量檢查和驗收、不合格品處置等相關(guān)規(guī)定。（五）質(zhì)量文件與國家有關(guān)法律、規(guī)定能有效結(jié)合。第八條質(zhì)量保證體系的運行狀態(tài)。（一）合同評審及技術(shù)設(shè)計審批的規(guī)范性。1.承接項目時，應(yīng)當(dāng)進行合同評審（或計劃任務(wù)評審），保證具有滿足任務(wù)要求的實施能力和符合測繪資質(zhì)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍。2.項目的實施必須堅持先設(shè)計后生產(chǎn)，禁止沒有設(shè)計進行生產(chǎn)；測繪資質(zhì)單位應(yīng)對技術(shù)設(shè)計文件進行審核，需要審批的，由業(yè)主方審批后實施；對于小規(guī)模常規(guī)性測繪項目或業(yè)主方提供技術(shù)設(shè)計的項目，按照合同的約定執(zhí)行，可不進行技術(shù)設(shè)計，但應(yīng)明確使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、文件或要求。（二）項目實施前的培訓(xùn)情況。項目實施前，應(yīng)對檢驗人員、作業(yè)人員進行技術(shù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)技術(shù)設(shè)計及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程；小規(guī)模常規(guī)性測繪項目，無需技術(shù)培訓(xùn)的，應(yīng)明確告知檢驗人員、作業(yè)人員項目執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。（三）項目使用的測繪儀器、軟硬件的可靠性情況。1.項目生產(chǎn)和檢驗過程中使用的測繪計量器具，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定計量器具檢定機構(gòu)檢定合格，并在有效期限內(nèi)使用。2.測繪資質(zhì)單位在基礎(chǔ)測繪和重大測繪工程中使用的軟件、程序等，應(yīng)當(dāng)符合國家和本省規(guī)定的測繪地理信息成果管理、使用等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（四）技術(shù)設(shè)計的執(zhí)行情況。1.作業(yè)人員應(yīng)嚴格執(zhí)行相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，按照技術(shù)設(shè)計進行作業(yè)。2.生產(chǎn)過程中，應(yīng)有專門的技術(shù)人員負責(zé)技術(shù)問題的處理。（五）項目成果質(zhì)量檢查驗收的執(zhí)行情況。1.測繪資質(zhì)單位應(yīng)對測繪項目成果組織檢驗，質(zhì)量檢驗合格后方能提供顧客使用。2.項目驗收應(yīng)由業(yè)主方組織或委托具有資質(zhì)的質(zhì)量檢驗機構(gòu)進行，也可按照合同的約定進行。（六）場所、設(shè)施、環(huán)境的配備情況。1.測繪儀器、成果資料應(yīng)存放在適宜的場所，提供適宜的存放環(huán)境。2.作業(yè)、質(zhì)檢、質(zhì)量管理應(yīng)提供適宜的工作環(huán)境。3.對于不合格品應(yīng)有適當(dāng)?shù)母綦x、處置區(qū)域和措施，避免不合格品流出。第九條法定測繪標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。（一）國家規(guī)定的測繪基準(zhǔn)和測繪系統(tǒng)使用情況：1.一般情況下，應(yīng)使用國家規(guī)定的測繪基準(zhǔn)和測繪系統(tǒng)。2.業(yè)主方要求使用已建成的城市坐標(biāo)系統(tǒng)或重大工程項目專用坐標(biāo)系統(tǒng)的，應(yīng)提供相關(guān)證明材料。3.不允許未經(jīng)批準(zhǔn)自行建立獨立坐標(biāo)系統(tǒng)。（二）國家規(guī)定的測繪技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用情況：測繪項目服務(wù)內(nèi)容涉及國家規(guī)定強制性標(biāo)準(zhǔn)的，必須使用。（三）基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)使用情況：為各級人民政府及有關(guān)部門建立的地理信息系統(tǒng)，以及其他具有一定規(guī)模的地理信息系統(tǒng)，應(yīng)采用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)。第十條有下列情況之一的，認定其測繪地理信息質(zhì)量保證體系為不合格：（一）機構(gòu)與人員設(shè)置不符合相應(yīng)資質(zhì)等級要求的。（二）所使用的測繪計量器具或軟硬件不符合要求的。（三）制定的檢查驗收規(guī)定低于有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的。（四）應(yīng)執(zhí)行而未執(zhí)行國家強制性標(biāo)準(zhǔn)，或使用失效的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)τ脩籼囟ㄐ枨笪催M行有效約定，并造成嚴重后果的。（五）在各級測繪地理信息主管部門組織實施的成果質(zhì)量監(jiān)督檢查中，出現(xiàn)不合格成果且未進行有效整改的。（六）質(zhì)量保證體系運行過程中出現(xiàn)整體的、重大的偏離或出現(xiàn)嚴重影響成果質(zhì)量行為的。（七）未使用國家規(guī)定的測繪基準(zhǔn)和測繪系統(tǒng)的。（八）建立地理信息系統(tǒng)，未采用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)的。第三章考核程序和方式第十一條測繪地理信息主管部門在開展“雙隨機”執(zhí)法檢查或年度成果質(zhì)量監(jiān)督檢查時，一般應(yīng)對測繪資質(zhì)單位的質(zhì)量保證體系進行現(xiàn)場考核。第十二條申請測繪資質(zhì)及申請測繪資質(zhì)升級的單位，應(yīng)當(dāng)向相應(yīng)的測繪地理信息主管部門申請質(zhì)量保證體系考核。測繪地理信息主管部門原則上應(yīng)對申請資質(zhì)升級的測繪資質(zhì)單位實施質(zhì)量保證體系現(xiàn)場考核。第十三條測繪地理信息主管部門對測繪資質(zhì)單位的質(zhì)量管理機構(gòu)與人員建設(shè)、質(zhì)量管理制度建設(shè)等一般進行文件審查，必要時進行現(xiàn)場考核。質(zhì)量保證體系的運行狀態(tài)和法定測繪標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場考核，通過審查測繪資質(zhì)單位主要業(yè)務(wù)范圍的測繪生產(chǎn)過程和質(zhì)量保證體系運行過程及其形成的相關(guān)工作記錄，評價質(zhì)量管理制體系運行的有效性。第十四條測繪地理信息主管部門開展質(zhì)量保證體系現(xiàn)場考核時的工作人員不得少于2名。第十五條對測繪項目材料進行檢查時，發(fā)現(xiàn)違法測繪行為時，應(yīng)中止質(zhì)量保證體系考核，移交相關(guān)部門處理。第十六條測繪資質(zhì)單位的質(zhì)量保證體系考核各檢查項按“符合”、“不符合”判定，考核結(jié)果按“合格”和“不合格”判定。各檢查項符合率達到80%以上的，判定為“合格”。否則，判定為“不合格”。初次申請測繪資質(zhì)的單位不進行質(zhì)量保證體系運行狀態(tài)和法定測繪質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況考核。若存在本細則第十條列舉的情況之一，則直接認定其考核結(jié)果為“不合格”。具體考核項及評價標(biāo)準(zhǔn)見附件《XX省測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核表》（附件1）和《XX省測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核標(biāo)準(zhǔn)》（附件2）。第四章結(jié)果處理第十七條測繪地理信息主管部門應(yīng)在質(zhì)量保證體系考核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)，向測繪資質(zhì)單位出具《XX省測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核結(jié)果表》。第十八條測繪地理信息主管部門應(yīng)當(dāng)一次性告知質(zhì)量保證體系考核不合格單位存在的問題。被考核單位按要求整改后，可重新申請考核。第十九條測繪地理信息主管部門在開展“雙隨機”執(zhí)法檢查或年度成果質(zhì)量監(jiān)督檢查時，對測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系的考核結(jié)果應(yīng)通過媒體向社會予以公布，并抄報上級測繪地理信息主管部門?？己私Y(jié)果記入測繪地理信息市場信用管理系統(tǒng)。第二十條測繪地理信息主管部門考核人員玩忽職守致使考核有失公正的，或者測繪資質(zhì)單位弄虛作假騙取考核通過的，考核結(jié)果無效。第五章附則第二十一條本細則由XX省測繪地理信息局負責(zé)解釋。第二十一條《XX省測繪技術(shù)質(zhì)量保證體系考核內(nèi)容及分值評定細則》（X測發(fā)〔2009〕70號）自本細則發(fā)布之日起廢止。附件1XX省測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核表單位名稱：資質(zhì)證書編號：：考核項目考核內(nèi)容考核結(jié)果檢查記錄符合不符合一、質(zhì)量管理機構(gòu)建設(shè)情況1.是否有專門的質(zhì)量管理機構(gòu)和滿足需要的質(zhì)量檢驗人員2.技術(shù)和質(zhì)檢負責(zé)人等關(guān)鍵崗位是否由符合條件的人員充任二、質(zhì)量管理制度建設(shè)1.質(zhì)量管理制度是否涵蓋測繪服務(wù)全過程2.技術(shù)、質(zhì)量負責(zé)人、檢驗人員、作業(yè)人員的職責(zé)是否明確3.測繪計量器具檢定和維護、軟件的驗證是否明確規(guī)定4.成果質(zhì)量檢查驗收是否明確規(guī)定5.質(zhì)量管理制度與國家有關(guān)規(guī)定的結(jié)合情況三、質(zhì)量保證體系運行狀態(tài)1.合同評審及技術(shù)設(shè)計審批的規(guī)范性2.質(zhì)量檢驗人員、作業(yè)人員的培訓(xùn)情況

3.測繪計量器具的檢定和維護、軟件的驗證情況4.技術(shù)設(shè)計的執(zhí)行情況5.成果質(zhì)量的檢查驗收情況6.場所、設(shè)施、環(huán)境的配備情況7.近三年接受監(jiān)督檢查的情況四、法定測繪質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況1.國家規(guī)定的測繪基準(zhǔn)和測繪系統(tǒng)使用情況2.國家規(guī)定的測繪技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用情況3.建立地理信息系統(tǒng)，基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)使用情況是否存在細則中列舉的直接判定為不合格的情況□是□否考核結(jié)論□合格□不合格（被檢查單位蓋章）（檢查單位蓋章）代表簽名：檢查人員簽名：年月日年月日附件2XX省測繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核標(biāo)準(zhǔn)一、質(zhì)量管理機構(gòu)建設(shè)1.是否有專門的質(zhì)量管理機構(gòu)和滿足需要的質(zhì)量檢驗人員按資質(zhì)分為以下兩種類型：（1）甲、乙級測繪資質(zhì)單位配備有專門的質(zhì)量管理機構(gòu)，有滿足需要的質(zhì)量檢驗人員。（2）丙、丁級測繪資質(zhì)單位有滿足需要的質(zhì)量檢驗人員。2.技術(shù)和質(zhì)量負責(zé)人等關(guān)鍵崗位是否由符合條件的人員充任測繪地理信息項目的技術(shù)和質(zhì)檢負責(zé)人等關(guān)鍵崗位須由注冊測繪師或經(jīng)驗相對豐富的技術(shù)人員充任。在注冊測繪師制度全面啟用前，兩種情況其一即可；注冊測繪師制度全面啟用后，必須由注冊測繪師充任。二、質(zhì)量管理制度建設(shè)1.質(zhì)量管理制度是否涵蓋測繪服務(wù)全過程應(yīng)涵蓋測繪資質(zhì)單位從承接測繪項目、組織準(zhǔn)備、技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)作業(yè)、成果檢驗直至成果交付的全部過程的質(zhì)量控制。2.技術(shù)、質(zhì)量負責(zé)人、檢驗人員、作業(yè)人員職責(zé)是否明確甲、乙級測繪資質(zhì)單位對技術(shù)、質(zhì)量負責(zé)人、質(zhì)量檢驗人員、作業(yè)人員有明確和完整的職責(zé)規(guī)定；丙、丁級測繪資質(zhì)單位對技術(shù)、質(zhì)量負責(zé)人、質(zhì)量檢驗人員、作業(yè)人員有明確、簡要的職責(zé)規(guī)定。3.測繪計量器具檢定和維護、軟件的可靠性驗證是否明確規(guī)定對測繪計量器具的檢定和維護有明確規(guī)定，對軟件的可靠性驗證有明確規(guī)定4.成果質(zhì)量檢查驗收明確規(guī)定對成果質(zhì)量的檢查有明確規(guī)定，對成果質(zhì)量的驗收有明確規(guī)定。5.質(zhì)量管理制度與國家有關(guān)規(guī)定的結(jié)合情況建立的質(zhì)量管理制度與相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合情況。三、質(zhì)量保證體系運行狀態(tài)1.合同評審及技術(shù)設(shè)計審批的規(guī)范性項目合同是否存在超測繪資質(zhì)范圍，非法轉(zhuǎn)包、分包的情況;項目技術(shù)設(shè)計文件是否按規(guī)定經(jīng)過審核的證明材料。2.質(zhì)量檢驗人員、作業(yè)人員的培訓(xùn)及考核情況能夠提供質(zhì)量檢驗人員經(jīng)過相關(guān)教育培訓(xùn)并考核合格的證明材料。能提供項目實施前或?qū)嵤┻^程中對檢驗人員、作業(yè)人員培訓(xùn)教育的證明材料。3.項目生產(chǎn)過程中使用的測繪計量器具的檢定和維護、軟件的可靠性驗證情況能提供生產(chǎn)和檢驗中使用的測繪計量器具法定檢定證書且證書有效；能提供生產(chǎn)和檢驗中使用的軟件的可靠性驗證材料。4.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)設(shè)計的執(zhí)行情況能提供相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有效版本；能夠有效執(zhí)行技術(shù)設(shè)計。5.項目成果質(zhì)量檢查驗收的執(zhí)行情況能提供項目完整、規(guī)范的成果質(zhì)量檢查記錄和檢查報告；提供成果質(zhì)量驗收合格證據(jù)。場所、設(shè)施、環(huán)境的配備情況提供的作業(yè)、檢驗工作場所適宜；儀器、成果資料存放場所適宜，環(huán)境條件滿足要求；有不合格品隔離、處置場所和措施。7.近三年接受監(jiān)督檢查的情況查詢近三年接受測繪地理信息主管部門測繪質(zhì)