2024版上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險控制協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險控制協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同術(shù)語定義1.2相關(guān)法規(guī)和規(guī)定2.股權(quán)質(zhì)押雙方2.1股權(quán)質(zhì)押方2.2質(zhì)權(quán)方3.股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的3.1股權(quán)基本信息3.2股權(quán)質(zhì)押比例4.股權(quán)質(zhì)押登記4.1登記機(jī)關(guān)和程序4.2登記所需文件和資料5.股權(quán)質(zhì)押期限5.1質(zhì)押期限5.2質(zhì)押期限變更6.股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保6.1擔(dān)保方式6.2擔(dān)保物和權(quán)利7.股權(quán)質(zhì)押收益7.1收益分配7.2收益計算8.股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險8.1風(fēng)險分類8.2風(fēng)險防范措施9.股權(quán)質(zhì)押變更9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓9.2質(zhì)押解除10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效和終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他條款13.1通知和送達(dá)13.2不可抗力14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1股權(quán)質(zhì)押方：指將其持有的上市公司股份質(zhì)押給質(zhì)權(quán)方以獲取資金的一方。1.1.2質(zhì)權(quán)方：指接受股權(quán)質(zhì)押并有權(quán)在股權(quán)質(zhì)押期限內(nèi)對質(zhì)押股份進(jìn)行處置的一方。1.1.3股權(quán)質(zhì)押：指股權(quán)質(zhì)押方將其持有的上市公司股份作為質(zhì)押物，提供給質(zhì)權(quán)方，質(zhì)權(quán)方在約定的期限內(nèi)享有對質(zhì)押股份的處置權(quán)。1.1.4股權(quán)質(zhì)押期限：指自股權(quán)質(zhì)押登記之日起至股權(quán)質(zhì)押解除之日止的期間。1.1.5股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保：指股權(quán)質(zhì)押方為履行合同義務(wù)，向質(zhì)權(quán)方提供的擔(dān)保方式。1.2相關(guān)法規(guī)和規(guī)定1.2.1本合同遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)。1.2.2本合同參照《上市公司股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.股權(quán)質(zhì)押雙方2.1股權(quán)質(zhì)押方2.1.1股權(quán)質(zhì)押方為甲方，全稱為__________。2.1.2股權(quán)質(zhì)押方法定代表人為__________。2.2質(zhì)權(quán)方2.2.1質(zhì)權(quán)方為乙方，全稱為__________。2.2.2質(zhì)權(quán)方法定代表人為__________。3.股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的3.1股權(quán)基本信息3.1.1股權(quán)質(zhì)押方持有的上市公司股份總數(shù)為__________股。3.1.2股權(quán)質(zhì)押方持有的上市公司股份占該公司總股本的比例為__________%。3.2股權(quán)質(zhì)押比例3.2.1股權(quán)質(zhì)押比例為__________%，即質(zhì)押方持有的上市公司股份中，質(zhì)押給質(zhì)權(quán)方的股份比例為__________%。4.股權(quán)質(zhì)押登記4.1登記機(jī)關(guān)和程序4.1.1股權(quán)質(zhì)押登記機(jī)關(guān)為__________。4.1.2股權(quán)質(zhì)押登記程序按照登記機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。4.2登記所需文件和資料4.2.1股權(quán)質(zhì)押登記所需文件包括但不限于：1.股權(quán)質(zhì)押合同；2.股權(quán)質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方的營業(yè)執(zhí)照或身份證明；3.股權(quán)質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方的法定代表人身份證明；4.上市公司出具的股權(quán)過戶申請；5.登記機(jī)關(guān)要求的其他文件。5.股權(quán)質(zhì)押期限5.1質(zhì)押期限5.1.1股權(quán)質(zhì)押期限自股權(quán)質(zhì)押登記之日起計算，共計__________個月。5.2質(zhì)押期限變更5.2.1股權(quán)質(zhì)押期限如需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保6.1擔(dān)保方式6.1.1股權(quán)質(zhì)押方同意以其持有的上市公司股份作為質(zhì)押擔(dān)保。6.2擔(dān)保物和權(quán)利6.2.1股權(quán)質(zhì)押方持有的上市公司股份作為質(zhì)押物，質(zhì)權(quán)方有權(quán)在股權(quán)質(zhì)押期限內(nèi)行使對質(zhì)押股份的處置權(quán)。8.股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險8.1風(fēng)險分類8.1.1市場風(fēng)險：包括市場波動導(dǎo)致股權(quán)價值下降的風(fēng)險。8.1.2法律風(fēng)險：包括合同無效、違反相關(guān)法律法規(guī)的風(fēng)險。8.1.3違約風(fēng)險：包括股權(quán)質(zhì)押方違約、質(zhì)權(quán)方違約的風(fēng)險。8.2風(fēng)險防范措施8.2.1股權(quán)質(zhì)押方應(yīng)確保其提供的股權(quán)真實(shí)有效，并承擔(dān)因股權(quán)虛假或無效而產(chǎn)生的全部責(zé)任。8.2.2雙方應(yīng)密切關(guān)注市場變化，及時評估股權(quán)價值變動，采取必要措施防范市場風(fēng)險。8.2.3雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，履行各自義務(wù)，避免違約風(fēng)險。9.股權(quán)質(zhì)押變更9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓9.1.1股權(quán)質(zhì)押方在未經(jīng)質(zhì)權(quán)方書面同意的情況下，不得轉(zhuǎn)讓或處置質(zhì)押股份。9.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，新股東應(yīng)承擔(dān)原股東的權(quán)利和義務(wù)。9.2質(zhì)押解除9.2.1股權(quán)質(zhì)押期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除股權(quán)質(zhì)押時，股權(quán)質(zhì)押方應(yīng)向質(zhì)權(quán)方支付相應(yīng)的質(zhì)押費(fèi)用。9.2.2股權(quán)質(zhì)押解除后，質(zhì)權(quán)方應(yīng)將質(zhì)押股份過戶回股權(quán)質(zhì)押方名下。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1股權(quán)質(zhì)押方未按約定提供質(zhì)押股份或提供虛假質(zhì)押股份的；10.1.2質(zhì)權(quán)方未按約定履行質(zhì)押股份處置權(quán)的；10.1.3雙方未按約定履行合同義務(wù)的。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，最高不超過合同金額的__________%。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至__________仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為__________仲裁委員會。12.合同生效和終止12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件12.2.1合同到期；12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；12.2.3合同約定的其他終止條件成就。13.其他條款13.1通知和送達(dá)13.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。13.1.2通知發(fā)送后，自發(fā)送之日起第__________個工作日視為送達(dá)。13.2不可抗力13.2.1如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除責(zé)任。14.合同附件1.股權(quán)質(zhì)押合同；2.股權(quán)質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方的營業(yè)執(zhí)照或身份證明復(fù)印件；3.股權(quán)質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方的法定代表人身份證明復(fù)印件；4.上市公司出具的股權(quán)過戶申請。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1第三方是指在股權(quán)質(zhì)押協(xié)議中，除甲乙雙方以外的，為協(xié)助履行合同義務(wù)或提供專業(yè)服務(wù)的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.2第三方的責(zé)權(quán)利15.2.1第三方根據(jù)合同約定或甲乙雙方委托，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行合同義務(wù)。15.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便履行其職責(zé)。15.2.3第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，對股權(quán)價值、風(fēng)險評估等提出意見或建議。15.3第三方與其他各方的劃分說明15.3.1第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立合同關(guān)系，第三方的責(zé)任和義務(wù)僅限于其服務(wù)范圍。15.3.2第三方的行為不構(gòu)成甲乙雙方違約或過失的替代。15.3.3第三方的責(zé)任不因甲乙雙方的違約或過失而免除。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時，需增加的額外條款及說明16.1第三方選擇16.1.1甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并書面確認(rèn)第三方的資質(zhì)和能力。16.2第三方職責(zé)1.對質(zhì)押股權(quán)進(jìn)行評估，提供評估報告；2.對甲乙雙方的資質(zhì)和信譽(yù)進(jìn)行審核；3.協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押登記；4.提供法律咨詢和風(fēng)險評估。16.3第三方責(zé)任限額16.3.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.3.2第三方的責(zé)任限額為__________元，超過此限額的部分，甲乙雙方應(yīng)自行承擔(dān)。16.4第三方保密義務(wù)16.4.1第三方應(yīng)對在履行職責(zé)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密和隱私信息進(jìn)行保密。16.4.2未經(jīng)甲乙雙方書面同意，第三方不得向任何第三方泄露上述信息。17.第三方變更17.1如甲乙雙方需要更換第三方，應(yīng)書面通知對方，并重新簽訂相關(guān)協(xié)議。17.2第三方更換后，原第三方不再承擔(dān)任何責(zé)任。18.第三方介入的終止18.1如第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替代方案。18.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)確保合同的繼續(xù)履行不受影響。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權(quán)質(zhì)押合同詳細(xì)要求：合同應(yīng)包括甲乙雙方的基本信息、股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的、質(zhì)押期限、擔(dān)保方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件為合同主體，是雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的核心文件。2.股權(quán)質(zhì)押方營業(yè)執(zhí)照或身份證明復(fù)印件詳細(xì)要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照或身份證明復(fù)印件，以證明股權(quán)質(zhì)押方的合法身份。說明：本附件用于證明股權(quán)質(zhì)押方的合法性和資質(zhì)。3.質(zhì)權(quán)方營業(yè)執(zhí)照或身份證明復(fù)印件詳細(xì)要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照或身份證明復(fù)印件，以證明質(zhì)權(quán)方的合法身份。說明：本附件用于證明質(zhì)權(quán)方的合法性和資質(zhì)。4.股權(quán)質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方的法定代表人身份證明復(fù)印件詳細(xì)要求：提供法定代表人身份證明復(fù)印件，包括身份證、護(hù)照等有效證件。說明：本附件用于證明法定代表人身份的真實(shí)性。5.上市公司出具的股權(quán)過戶申請詳細(xì)要求：上市公司應(yīng)出具股權(quán)過戶申請，同意股權(quán)質(zhì)押登記。說明：本附件用于證明上市公司對股權(quán)質(zhì)押登記的同意。6.股權(quán)質(zhì)押登記申請書詳細(xì)要求：根據(jù)登記機(jī)關(guān)的要求，填寫完整的股權(quán)質(zhì)押登記申請書。說明：本附件用于向登記機(jī)關(guān)申請股權(quán)質(zhì)押登記。7.股權(quán)質(zhì)押評估報告詳細(xì)要求：第三方評估機(jī)構(gòu)提供的股權(quán)價值評估報告。說明：本附件用于確定股權(quán)質(zhì)押的價值。8.第三方資質(zhì)證書詳細(xì)要求：第三方提供的資質(zhì)證書，證明其具備相關(guān)業(yè)務(wù)能力。說明：本附件用于證明第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)。9.通知和送達(dá)證明詳細(xì)要求：提供證明通知已送達(dá)的文件，如快遞單、電子郵件收件確認(rèn)等。說明：本附件用于證明通知的送達(dá)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.股權(quán)質(zhì)押方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供質(zhì)押股份或提供虛假質(zhì)押股份。責(zé)任認(rèn)定：股權(quán)質(zhì)押方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。例如，如因股權(quán)質(zhì)押方提供虛假質(zhì)押股份導(dǎo)致質(zhì)權(quán)方遭受損失，股權(quán)質(zhì)押方應(yīng)賠償質(zhì)權(quán)方相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。2.質(zhì)權(quán)方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行質(zhì)押股份處置權(quán)。責(zé)任認(rèn)定：質(zhì)權(quán)方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。例如，如因質(zhì)權(quán)方未按約定履行處置權(quán)導(dǎo)致股權(quán)質(zhì)押方遭受損失，質(zhì)權(quán)方應(yīng)賠償股權(quán)質(zhì)押方相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因故意或重大過失造成甲乙雙方損失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)根據(jù)其責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。例如，如第三方因評估失誤導(dǎo)致股權(quán)價值評估不準(zhǔn)確，造成甲乙雙方損失，第三方應(yīng)在其責(zé)任限額內(nèi)賠償損失。4.不可抗力違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定：甲乙雙方可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除責(zé)任。例如，如因自然災(zāi)害導(dǎo)致股權(quán)質(zhì)押登記無法進(jìn)行，雙方可協(xié)商解除合同或延期履行。全文完。2024版上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險控制協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股權(quán)質(zhì)押1.2質(zhì)押物1.3質(zhì)權(quán)人1.4被質(zhì)押人1.5質(zhì)押合同1.6質(zhì)押登記1.7質(zhì)押解除1.8質(zhì)押擔(dān)保1.9質(zhì)押回購1.10上市公司1.11股東大會1.12監(jiān)事會1.13董事會1.14股東大會決議1.15監(jiān)事會決議1.16董事會決議2.質(zhì)押標(biāo)的與數(shù)量2.1質(zhì)押標(biāo)的2.2質(zhì)押數(shù)量2.3質(zhì)押比例2.4質(zhì)押期限2.5質(zhì)押方式2.6質(zhì)押標(biāo)的變更2.7質(zhì)押標(biāo)的處置3.質(zhì)押登記與變更3.1質(zhì)押登記3.2質(zhì)押變更登記3.3質(zhì)押登記費(fèi)用3.4質(zhì)押登記時間3.5質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)3.6質(zhì)押登記變更通知4.質(zhì)押擔(dān)保4.1擔(dān)保方式4.2擔(dān)保范圍4.3擔(dān)保期限4.4擔(dān)保責(zé)任4.5擔(dān)保解除4.6擔(dān)保變更4.7擔(dān)保費(fèi)用5.質(zhì)押合同簽訂與生效5.1合同簽訂5.2合同生效條件5.3合同生效時間5.4合同生效通知6.質(zhì)押期間的義務(wù)與權(quán)利6.1被質(zhì)押人的義務(wù)6.2質(zhì)權(quán)人的權(quán)利6.3被質(zhì)押人的權(quán)利6.4質(zhì)押期間信息披露6.5質(zhì)押期間財務(wù)狀況6.6質(zhì)押期間變更7.質(zhì)押解除7.1解除條件7.2解除程序7.3解除通知7.4解除費(fèi)用7.5解除后的處理8.質(zhì)押回購8.1回購條件8.2回購程序8.3回購價格8.4回購期限8.5回購費(fèi)用9.質(zhì)押物的保管與處置9.1保管責(zé)任9.2處置方式9.3處置程序9.4處置收益9.5處置費(fèi)用10.質(zhì)押期間的違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償10.4違約解除11.質(zhì)押合同爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決費(fèi)用12.合同生效、變更與解除12.1合同生效12.2合同變更12.3合同解除12.4合同終止13.合同附件13.1附件一：質(zhì)押合同13.2附件二：質(zhì)押登記證明13.3附件三：擔(dān)保合同13.4附件四：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1合同履行14.2合同解釋14.3合同適用法律14.4合同爭議解決14.5合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1股權(quán)質(zhì)押：指上市公司股東將其持有的公司股份作為質(zhì)押物，向質(zhì)權(quán)人提供擔(dān)保的行為。1.2質(zhì)押物：指上市公司股東提供的用于擔(dān)保的股份。1.3質(zhì)權(quán)人：指接受上市公司股東提供的股份作為質(zhì)押物的機(jī)構(gòu)或個人。1.4被質(zhì)押人：指提供股份作為質(zhì)押物的上市公司股東。1.5質(zhì)押合同：指質(zhì)權(quán)人與被質(zhì)押人簽訂的關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的書面協(xié)議。1.6質(zhì)押登記：指將股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)信息登記于相關(guān)登記機(jī)構(gòu)的法律行為。1.7質(zhì)押解除：指質(zhì)權(quán)人與被質(zhì)押人協(xié)商一致，解除股權(quán)質(zhì)押的法律行為。1.8質(zhì)押擔(dān)保：指被質(zhì)押人提供的，用以增加質(zhì)權(quán)人信心的擔(dān)保措施。1.9質(zhì)押回購：指質(zhì)權(quán)人按照約定的條件，從被質(zhì)押人處購回質(zhì)押物的行為。1.10上市公司：指根據(jù)中國法律設(shè)立的，公開發(fā)行的股票并在證券交易所上市交易的股份有限公司。1.11股東大會：指上市公司股東依法召開的，決定公司重大事項的會議。1.12監(jiān)事會：指上市公司依法設(shè)立的，對董事會及其成員的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。1.13董事會：指上市公司依法設(shè)立的，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理活動的機(jī)構(gòu)。1.14股東大會決議：指股東大會就特定事項所通過的決議。1.15監(jiān)事會決議：指監(jiān)事會就特定事項所通過的決議。1.16董事會決議：指董事會就特定事項所通過的決議。2.質(zhì)押標(biāo)的與數(shù)量2.1質(zhì)押標(biāo)的：指被質(zhì)押人持有的，符合質(zhì)押條件的上市公司股份。2.2質(zhì)押數(shù)量：指被質(zhì)押人提供的用于質(zhì)押的股份數(shù)量。2.3質(zhì)押比例：指質(zhì)押數(shù)量占被質(zhì)押人持有上市公司股份的比例。2.4質(zhì)押期限：指股權(quán)質(zhì)押的有效期限。2.5質(zhì)押方式：指股權(quán)質(zhì)押的具體實(shí)施方式。2.6質(zhì)押標(biāo)的變更：指在質(zhì)押期間，因被質(zhì)押人持有股份的變更，導(dǎo)致質(zhì)押標(biāo)的的變更。2.7質(zhì)押標(biāo)的處置：指在質(zhì)押期間，因被質(zhì)押人違約或其他原因，質(zhì)權(quán)人處置質(zhì)押標(biāo)的的行為。3.質(zhì)押登記與變更3.1質(zhì)押登記：指質(zhì)權(quán)人將股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)信息登記于相關(guān)登記機(jī)構(gòu)的行為。3.2質(zhì)押變更登記：指在質(zhì)押期間，因質(zhì)押標(biāo)的或質(zhì)押條件發(fā)生變化，質(zhì)權(quán)人向登記機(jī)構(gòu)申請變更登記的行為。3.3質(zhì)押登記費(fèi)用：指質(zhì)權(quán)人為辦理質(zhì)押登記所支付的費(fèi)用。3.4質(zhì)押登記時間：指質(zhì)權(quán)人辦理質(zhì)押登記的時間。3.5質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)：指負(fù)責(zé)辦理質(zhì)押登記的機(jī)構(gòu)。3.6質(zhì)押登記變更通知：指質(zhì)權(quán)人向登記機(jī)構(gòu)提交質(zhì)押變更登記申請時，應(yīng)提交的通知文件。4.質(zhì)押擔(dān)保4.1擔(dān)保方式：指被質(zhì)押人提供的擔(dān)保措施的具體形式。4.2擔(dān)保范圍：指擔(dān)保措施所覆蓋的質(zhì)押標(biāo)的范圍。4.3擔(dān)保期限：指擔(dān)保措施的有效期限。4.4擔(dān)保責(zé)任：指被質(zhì)押人因違約或其他原因，對質(zhì)權(quán)人承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任。4.5擔(dān)保解除：指被質(zhì)押人提前解除擔(dān)保措施的行為。4.6擔(dān)保變更：指在擔(dān)保期間，因擔(dān)保方式或擔(dān)保范圍發(fā)生變化，被質(zhì)押人向質(zhì)權(quán)人提出的變更擔(dān)保措施的行為。4.7擔(dān)保費(fèi)用：指被質(zhì)押人為提供擔(dān)保措施所支付的費(fèi)用。5.質(zhì)押合同簽訂與生效5.1合同簽訂：指質(zhì)權(quán)人與被質(zhì)押人簽訂質(zhì)押合同的書面行為。5.2合同生效條件：指質(zhì)押合同生效所應(yīng)滿足的條件。5.3合同生效時間：指質(zhì)押合同生效的具體時間。5.4合同生效通知：指質(zhì)權(quán)人向被質(zhì)押人發(fā)出的合同生效通知。6.質(zhì)押期間的義務(wù)與權(quán)利6.1被質(zhì)押人的義務(wù)：指被質(zhì)押人在質(zhì)押期間應(yīng)履行的義務(wù)。6.2質(zhì)權(quán)人的權(quán)利：指質(zhì)權(quán)人在質(zhì)押期間享有的權(quán)利。6.3被質(zhì)押人的權(quán)利：指被質(zhì)押人在質(zhì)押期間享有的權(quán)利。6.4質(zhì)押期間信息披露：指被質(zhì)押人在質(zhì)押期間應(yīng)向質(zhì)權(quán)人披露的信息。6.5質(zhì)押期間財務(wù)狀況：指被質(zhì)押人在質(zhì)押期間的財務(wù)狀況。6.6質(zhì)押期間變更：指在質(zhì)押期間，因被質(zhì)押人持有股份的變更，導(dǎo)致質(zhì)押合同內(nèi)容的變更。8.質(zhì)押解除8.1解除條件：包括但不限于質(zhì)權(quán)人收到足額清償、被質(zhì)押人履行完畢約定的義務(wù)、質(zhì)權(quán)人同意解除、質(zhì)押期限屆滿且被質(zhì)押人未違約等情況。8.2解除程序：質(zhì)權(quán)人應(yīng)提前通知被質(zhì)押人解除質(zhì)押，并在解除后辦理質(zhì)押登記的注銷手續(xù)。8.3解除通知：質(zhì)權(quán)人應(yīng)在解除質(zhì)押前向被質(zhì)押人發(fā)出書面解除通知，通知中應(yīng)明確解除日期。8.4解除費(fèi)用：解除質(zhì)押所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，如登記費(fèi)用、公告費(fèi)用等，由質(zhì)權(quán)人承擔(dān)。8.5解除后的處理：解除質(zhì)押后，質(zhì)權(quán)人應(yīng)將質(zhì)押物返還給被質(zhì)押人，并協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)。9.質(zhì)押回購9.1回購條件：包括但不限于質(zhì)權(quán)人收到足額清償、被質(zhì)押人履行完畢約定的義務(wù)、質(zhì)權(quán)人同意回購等情況。9.2回購程序：被質(zhì)押人應(yīng)向質(zhì)權(quán)人發(fā)出回購請求，質(zhì)權(quán)人同意后，雙方協(xié)商確定回購價格、期限等。9.3回購價格：回購價格應(yīng)參照質(zhì)押物當(dāng)時的市場價格或雙方協(xié)商確定的價格。9.4回購期限：回購期限應(yīng)在質(zhì)押合同中約定，一般不應(yīng)超過質(zhì)押期限。9.5回購費(fèi)用：回購過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，如交易費(fèi)用、過戶費(fèi)用等，由被質(zhì)押人承擔(dān)。10.質(zhì)押物的保管與處置10.1保管責(zé)任：質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管質(zhì)押物，確保其安全、完整。10.2.1協(xié)商處置：質(zhì)權(quán)人與被質(zhì)押人協(xié)商一致后，可共同決定處置方式。10.2.2司法處置：如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟，由法院裁決處置。10.3處置程序：處置質(zhì)押物應(yīng)遵循法定程序，包括但不限于評估、拍賣、競買等。10.4處置收益：處置質(zhì)押物的收益，在扣除相關(guān)費(fèi)用后，應(yīng)優(yōu)先用于清償質(zhì)權(quán)人的債權(quán)。10.5處置費(fèi)用：處置質(zhì)押物所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，如評估費(fèi)、拍賣費(fèi)等，由質(zhì)權(quán)人承擔(dān)。11.質(zhì)押期間的違約責(zé)任11.1違約情形：包括但不限于被質(zhì)押人未按約定提供質(zhì)押物、未按約定履行信息披露義務(wù)、未按約定履行還款義務(wù)等情況。11.2.1支付違約金；11.2.2按約定的方式清償債務(wù)；11.2.3按約定的方式承擔(dān)質(zhì)權(quán)人因此遭受的損失。11.3違約賠償：被質(zhì)押人應(yīng)賠償質(zhì)權(quán)人因違約所遭受的直接損失和間接損失。11.4違約解除：質(zhì)權(quán)人有權(quán)解除質(zhì)押合同，并要求被質(zhì)押人承擔(dān)違約責(zé)任。12.質(zhì)押合同爭議解決12.1爭議解決方式：包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)：爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)具備合法資質(zhì)，能夠公正、公平地處理爭議。12.3爭議解決費(fèi)用：爭議解決過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)。12.4爭議解決期限：爭議解決期限應(yīng)在質(zhì)押合同中約定，一般不應(yīng)超過一年。13.合同生效、變更與解除13.1合同生效：質(zhì)押合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同變更：合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.3合同解除：合同解除應(yīng)按本合同約定的方式辦理。13.4合同終止：合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并相互通知。14.其他約定事項14.1合同履行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。14.2合同解釋：本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。14.3合同適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。14.4合同爭議解決：合同爭議解決方式與本合同第十二條相同。14.5合同簽署日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念：在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2.1質(zhì)押物的評估和定價；15.2.2質(zhì)押合同的起草和審核；15.2.3質(zhì)押物的保管和處置；15.2.4爭議解決；15.2.5其他經(jīng)甲乙雙方同意的情形。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方責(zé)任：第三方在履行本合同時，因其過錯或疏忽導(dǎo)致甲乙雙方或合同其他相關(guān)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.3.2責(zé)任限額：第三方對本合同項下責(zé)任的承擔(dān)，應(yīng)不超過其在本合同項下所收取的費(fèi)用總額。16.甲乙方額外條款及說明16.1甲方額外條款：16.1.1甲方應(yīng)確保第三方的資質(zhì)、能力及信譽(yù)符合本合同的要求。16.1.2甲方應(yīng)向乙方提供第三方的相關(guān)信息，包括但不限于資質(zhì)證明、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。16.1.3甲方應(yīng)對第三方的行為負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。16.2乙方額外條款：16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，并按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。16.2.2乙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)，并有權(quán)對第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。16.2.3乙方有權(quán)要求第三方在履行本合同時，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。17.第三方責(zé)權(quán)利界定17.1第三方權(quán)利：17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。17.1.2第三方有權(quán)在履行本合同時，要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。17.2第三方義務(wù)：17.2.1第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其服務(wù)職責(zé)。17.2.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。17.2.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分：18.1.1第三方與甲方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，甲方為委托方，第三方為受托方。18.1.2第三方應(yīng)遵守甲方的指示和本合同的約定，履行其服務(wù)職責(zé)。18.2第三方與乙方的劃分：18.2.1第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)提供關(guān)系，乙方為服務(wù)接受方，第三方為服務(wù)提供方。18.2.2第三方應(yīng)按照乙方的需求，提供相應(yīng)的服務(wù)，并接受乙方的監(jiān)督。18.3第三方與合同其他相關(guān)方的劃分：18.3.1第三方與合同其他相關(guān)方的關(guān)系為獨(dú)立第三方關(guān)系，第三方應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，不偏袒任何一方。18.3.2第三方在履行本合同時，應(yīng)尊重合同其他相關(guān)方的合法權(quán)益，不得損害其利益。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：質(zhì)押合同詳細(xì)要求：質(zhì)押合同應(yīng)包含雙方基本信息、質(zhì)押物信息、質(zhì)押條件、質(zhì)押期限、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說明：本附件為合同主體，詳細(xì)規(guī)定了股權(quán)質(zhì)押的具體條款。2.附件二：質(zhì)押登記證明詳細(xì)要求：質(zhì)押登記證明應(yīng)包含質(zhì)押登記時間、登記機(jī)構(gòu)名稱、質(zhì)押登記編號等信息。說明：本附件作為質(zhì)押登記的法律文件，證明質(zhì)押已正式生效。3.附件三：擔(dān)保合同詳細(xì)要求：擔(dān)保合同應(yīng)包含擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件作為擔(dān)保措施的法律文件，明確了擔(dān)保的具體條款。4.附件四：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于公司章程、股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議等。說明：本附件作為補(bǔ)充文件，用于證明甲乙雙方的資質(zhì)、能力及信譽(yù)。5.附件五：第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括但不限于中介機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證等。說明：本附件用于證明第三方機(jī)構(gòu)的合法資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等。說明：本附件作為第三方提供服務(wù)的法律文件，明確了雙方的權(quán)利義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1被質(zhì)押人未按約定提供質(zhì)押物；1.2被質(zhì)押人未按約定履行信息披露義務(wù)；1.3被質(zhì)押人未按約定履行還款義務(wù)；1.4質(zhì)權(quán)人未按約定保管質(zhì)押物；1.5第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)；1.6任何一方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定；2.2違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接損失和間接損失；2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為引起的訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用等。3.違約責(zé)任示例說明：3.1被質(zhì)押人未按約定提供質(zhì)押物，導(dǎo)致質(zhì)權(quán)人無法實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，被質(zhì)押人應(yīng)支付違約金，并賠償質(zhì)權(quán)人因此遭受的損失；3.2質(zhì)權(quán)人未按約定保管質(zhì)押物，導(dǎo)致質(zhì)押物損壞或丟失，質(zhì)權(quán)人應(yīng)賠償被質(zhì)押人因此遭受的損失；3.3第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償損失。全文完。2024版上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險控制協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股權(quán)質(zhì)押1.2風(fēng)險控制1.3上市公司1.4相關(guān)法律法規(guī)2.合同雙方2.1質(zhì)押方信息2.2質(zhì)權(quán)方信息3.股權(quán)質(zhì)押的基本情況3.1股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的3.2股權(quán)質(zhì)押比例3.3股權(quán)質(zhì)押期限4.質(zhì)押股權(quán)的價值評估4.1評估機(jī)構(gòu)4.2評估方法4.3評估結(jié)果5.質(zhì)押股權(quán)的交付與保管5.1股權(quán)交付5.2股權(quán)保管5.3保管費(fèi)用6.質(zhì)押股權(quán)的收益分配6.1收益權(quán)歸屬6.2收益分配方式6.3收益分配時間7.質(zhì)押股權(quán)的風(fēng)險控制措施7.1風(fēng)險評估7.2風(fēng)險預(yù)警7.3風(fēng)險處置8.質(zhì)押股權(quán)的變更與解除8.1股權(quán)變更8.2股權(quán)解除8.3解除條件9.違約責(zé)任9.1質(zhì)押方違約責(zé)任9.2質(zhì)權(quán)方違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同的生效、變更與解除11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同解除12.合同的終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.合同的附件13.1附件一：股權(quán)質(zhì)押清單13.2附件二：風(fēng)險評估報告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1合同解釋權(quán)14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1股權(quán)質(zhì)押：指質(zhì)押方將其持有的上市公司股份作為擔(dān)保，向質(zhì)權(quán)方提供擔(dān)保，質(zhì)權(quán)方在質(zhì)押期間不得轉(zhuǎn)讓、抵押、出租、贈與或以其他方式處置該股份。1.2風(fēng)險控制：指雙方為保障股權(quán)質(zhì)押的順利進(jìn)行，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行評估、預(yù)警、處置等系列措施。1.3上市公司：指根據(jù)《中華人民共和國公司法》及有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的，具有獨(dú)立法人資格的股份有限公司。1.4相關(guān)法律法規(guī)：指《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》等相關(guān)法律法規(guī)。2.合同雙方2.1質(zhì)押方信息：包括質(zhì)押方名稱、住所、法定代表人、注冊資本等。2.2質(zhì)權(quán)方信息：包括質(zhì)權(quán)方名稱、住所、法定代表人、注冊資本等。3.股權(quán)質(zhì)押的基本情況3.1股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的：指質(zhì)押方持有的上市公司股份，包括股票代碼、數(shù)量、占總股本的比例等。3.2股權(quán)質(zhì)押比例：指質(zhì)押方所質(zhì)押股份占其持有上市公司股份的比例。3.3股權(quán)質(zhì)押期限：自本合同生效之日起至質(zhì)押股權(quán)解除之日止。4.股權(quán)質(zhì)押的價值評估4.1評估機(jī)構(gòu)：指具備相應(yīng)資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)。4.2評估方法：采用市場法、收益法或成本法等評估方法。4.3評估結(jié)果：評估機(jī)構(gòu)出具的價值評估報告，作為確定質(zhì)押股權(quán)價值的依據(jù)。5.股權(quán)質(zhì)押的交付與保管5.1股權(quán)交付：質(zhì)押方應(yīng)將質(zhì)押股權(quán)過戶至質(zhì)權(quán)方名下，質(zhì)權(quán)方應(yīng)妥善保管該股份。5.2股權(quán)保管：質(zhì)權(quán)方應(yīng)將質(zhì)押股權(quán)設(shè)立專戶保管，確保質(zhì)押股權(quán)的安全。5.3保管費(fèi)用：質(zhì)權(quán)方因保管質(zhì)押股權(quán)而產(chǎn)生的費(fèi)用，由質(zhì)押方承擔(dān)。6.股權(quán)質(zhì)押的收益分配6.1收益權(quán)歸屬：質(zhì)押股權(quán)的分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本等收益歸質(zhì)押方所有。6.2收益分配方式：質(zhì)押方按季度或年度向質(zhì)權(quán)方支付收益。6.3收益分配時間：每次收益分配應(yīng)在收益實(shí)現(xiàn)后的十個工作日內(nèi)完成。7.股權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險控制措施7.1風(fēng)險評估：雙方應(yīng)定期對質(zhì)押股權(quán)進(jìn)行風(fēng)險評估，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。7.2風(fēng)險預(yù)警：發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險時，質(zhì)權(quán)方應(yīng)及時通知質(zhì)押方，并采取相應(yīng)措施。7.3風(fēng)險處置：發(fā)生風(fēng)險事件時，雙方應(yīng)共同協(xié)商，采取有效措施降低風(fēng)險損失。8.質(zhì)押股權(quán)的變更與解除8.1股權(quán)變更：在質(zhì)押期間，如質(zhì)押股權(quán)發(fā)生變更，質(zhì)押方應(yīng)書面通知質(zhì)權(quán)方，并辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。8.2.1質(zhì)押期限屆滿；8.2.2質(zhì)押股權(quán)因轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承等原因被處置；8.2.3雙方協(xié)商一致；8.2.4出現(xiàn)不可抗力事件；8.2.5法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。8.3解除條件：在解除合同前，雙方應(yīng)確保已履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并辦理相關(guān)手續(xù)。9.違約責(zé)任9.1質(zhì)押方違約責(zé)任：9.1.1如質(zhì)押方未按約定提供質(zhì)押股權(quán)或提供虛假信息，質(zhì)權(quán)方有權(quán)解除合同并要求賠償損失。9.1.2如質(zhì)押方未按約定支付收益，質(zhì)權(quán)方有權(quán)要求支付逾期收益及違約金。9.2質(zhì)權(quán)方違約責(zé)任：9.2.1如質(zhì)權(quán)方未按約定保管質(zhì)押股權(quán)，導(dǎo)致股權(quán)損失或被非法處置，質(zhì)權(quán)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.2.2如質(zhì)權(quán)方未按約定支付收益，質(zhì)押方有權(quán)要求支付逾期收益及違約金。10.爭議解決10.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：如選擇仲裁，爭議提交至雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。10.3爭議解決程序：仲裁或訴訟程序按照相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同的生效、變更與解除11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更：雙方同意變更本合同的，應(yīng)書面簽訂變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.3合同解除：見第八條“股權(quán)解除”。12.合同的終止12.1合同終止條件：合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。12.2合同終止程序：合同終止后，雙方應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于股權(quán)解除、收益結(jié)算等。13.合同的附件13.1附件一：股權(quán)質(zhì)押清單13.2附件二：風(fēng)險評估報告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1合同解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸質(zhì)權(quán)方所有。14.2合同份數(shù)：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同簽署日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.2.1合同履行過程中需要進(jìn)行專業(yè)評估或鑒定；15.2.2需要第三方提供專業(yè)意見或服務(wù)；15.2.3雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任：第三方在履行本合同過程中，因其自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)。16.2責(zé)任限額：第三方在本合同項下的責(zé)任限額，由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方服務(wù)協(xié)議中明確。16.2.1責(zé)任限額的確定：責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度、市場行情等因素綜合確定。16.2.2責(zé)任限額的調(diào)整：如需調(diào)整責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并在合同或服務(wù)協(xié)議中予以更新。17.第三方服務(wù)協(xié)議17.1服務(wù)協(xié)議的簽訂：第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任等。17.2服務(wù)協(xié)議的效力：服務(wù)協(xié)議是本合同的補(bǔ)充部分，與本合同具有同等法律效力。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分：18.1.1第三方僅向甲方提供專業(yè)服務(wù)，不參與甲乙雙方的合同履行過程。18.1.2第三方對甲方的服務(wù)，甲方應(yīng)支付