2024版家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整合同合同目錄一、合同基本信息1.合同雙方2.合同簽訂日期3.合同有效期4.合同目的二、服務(wù)內(nèi)容1.家庭財務(wù)狀況分析2.投資目標(biāo)設(shè)定3.投資組合構(gòu)建4.風(fēng)險評估與管理5.定期投資策略調(diào)整6.財務(wù)規(guī)劃與建議三、服務(wù)期限與費用1.服務(wù)期限2.服務(wù)費用3.費用支付方式4.費用調(diào)整機(jī)制四、保密條款1.保密信息范圍2.保密義務(wù)3.保密期限五、知識產(chǎn)權(quán)1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬2.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)六、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任七、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機(jī)構(gòu)八、合同解除1.合同解除條件2.合同解除程序九、合同生效1.合同生效條件2.合同生效日期十、合同附件1.家庭財務(wù)狀況表2.投資組合配置表3.財務(wù)規(guī)劃建議書十一、其他約定1.法律適用2.通知方式3.合同份數(shù)十二、合同變更與補充1.變更條件2.補充條款十三、合同解除與終止1.合同解除情形2.合同終止情形十四、合同解除后的處理1.服務(wù)費用結(jié)算2.信息交接3.爭議解決合同編號_________一、合同基本信息1.合同雙方（1）甲方（家庭財務(wù)顧問）：姓名/名稱：_______，身份證號/營業(yè)執(zhí)照號：_______（2）乙方（客戶）：姓名/名稱：_______，身份證號/營業(yè)執(zhí)照號：_______2.合同簽訂日期：_______年_______月_______日3.合同有效期：自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日4.合同目的：甲方作為乙方家庭財務(wù)顧問，為乙方提供專業(yè)的家庭財務(wù)咨詢和投資策略調(diào)整服務(wù)。二、服務(wù)內(nèi)容1.家庭財務(wù)狀況分析（1）收集乙方家庭財務(wù)信息（2）評估乙方家庭財務(wù)狀況（3）分析家庭財務(wù)風(fēng)險點2.投資目標(biāo)設(shè)定（1）了解乙方投資偏好和風(fēng)險承受能力（2）設(shè)定符合乙方需求的投資目標(biāo)3.投資組合構(gòu)建（1）根據(jù)投資目標(biāo)構(gòu)建投資組合（2）推薦合適的投資產(chǎn)品4.風(fēng)險評估與管理（1）評估投資組合風(fēng)險（2）制定風(fēng)險控制措施5.定期投資策略調(diào)整（1）定期審查投資組合表現(xiàn)（2）根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略6.財務(wù)規(guī)劃與建議（1）制定家庭財務(wù)規(guī)劃（2）提供財務(wù)建議三、服務(wù)期限與費用1.服務(wù)期限：自合同生效之日起至合同終止之日止2.服務(wù)費用：人民幣_______元整3.費用支付方式：_______（如：一次性支付、分期支付等）4.費用調(diào)整機(jī)制：根據(jù)市場行情和雙方協(xié)商結(jié)果進(jìn)行調(diào)整四、保密條款1.保密信息范圍：包括但不限于乙方家庭財務(wù)信息、投資策略、投資組合等2.保密義務(wù)：甲方對保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露3.保密期限：自合同終止之日起_______年內(nèi)五、知識產(chǎn)權(quán)1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬：甲方提供的咨詢意見、投資策略等知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有2.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：甲方有權(quán)對自身知識產(chǎn)權(quán)采取法律手段進(jìn)行保護(hù)六、違約責(zé)任1.違約情形：包括但不限于未按時提供服務(wù)、泄露保密信息、違反合同約定等2.違約責(zé)任：根據(jù)違約情形，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等七、爭議解決1.爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟2.爭議解決機(jī)構(gòu)：_______（如：仲裁委員會等）八、合同解除1.合同解除條件：包括但不限于甲方或乙方提出解除合同、合同目的無法實現(xiàn)、一方違約等2.合同解除程序：解除合同前，雙方應(yīng)協(xié)商一致，達(dá)成書面解除協(xié)議九、合同生效1.合同生效條件：雙方簽字蓋章后，合同即生效2.合同生效日期：_______年_______月_______日十、合同附件1.家庭財務(wù)狀況表2.投資組合配置表3.財務(wù)規(guī)劃建議書十一、其他約定1.法律適用：本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)甲方：_______乙方：_______3.合同份數(shù)：本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份十二、合同變更與補充1.變更條件：任何一方提出變更合同內(nèi)容，需經(jīng)雙方協(xié)商一致2.補充條款：本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力十三、合同解除與終止1.合同解除情形：同第八章合同解除條件2.合同終止情形：合同期滿、雙方協(xié)商一致解除、合同目的實現(xiàn)等3.合同終止后的處理：合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)，包括但不限于費用結(jié)算、信息交接等十四、合同解除后的處理1.服務(wù)費用結(jié)算：合同解除后，根據(jù)已提供的服務(wù)情況，甲方應(yīng)向乙方結(jié)算剩余服務(wù)費用2.信息交接：雙方應(yīng)將相關(guān)財務(wù)信息和投資資料進(jìn)行交接3.爭議解決：如合同解除后發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟甲方（家庭財務(wù)顧問）簽字：____________________日期：____________________乙方（客戶）簽字：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.投資決策權(quán)（1）條款內(nèi)容：甲方在投資決策中擁有主導(dǎo)權(quán)，乙方需接受甲方的投資建議和決策。（2）說明：甲方作為專業(yè)財務(wù)顧問，有權(quán)根據(jù)市場分析、風(fēng)險控制等因素，做出投資決策。2.投資組合調(diào)整（1）條款內(nèi)容：甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和乙方家庭財務(wù)狀況，對投資組合進(jìn)行調(diào)整。（2）說明：甲方需在調(diào)整前與乙方溝通，確保調(diào)整方案符合乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力。3.投資風(fēng)險承擔(dān)（1）條款內(nèi)容：甲方對投資決策負(fù)責(zé)，乙方在投資過程中承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。（2）說明：乙方需充分了解投資風(fēng)險，甲方在提供投資建議時，應(yīng)告知乙方潛在風(fēng)險。4.投資收益分配（1）條款內(nèi)容：投資收益按比例分配，具體比例由雙方協(xié)商確定。（2）說明：投資收益分配需公平合理，雙方可根據(jù)實際情況調(diào)整分配比例。5.信息披露（1）條款內(nèi)容：甲方應(yīng)及時向乙方披露投資相關(guān)信息，包括投資收益、風(fēng)險等。（2）說明：甲方有義務(wù)向乙方提供真實、準(zhǔn)確的投資信息，確保乙方了解投資情況。二、乙方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.投資決策權(quán)（1）條款內(nèi)容：乙方在投資決策中擁有主導(dǎo)權(quán)，甲方需遵從乙方的投資意愿。（2）說明：乙方作為投資者，有權(quán)根據(jù)自己的需求和風(fēng)險承受能力，做出投資決策。2.投資組合調(diào)整（1）條款內(nèi)容：乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身需求，要求甲方調(diào)整投資組合。（2）說明：甲方需尊重乙方的投資意愿，按照乙方要求調(diào)整投資組合。3.投資風(fēng)險控制（1）條款內(nèi)容：乙方有權(quán)要求甲方提供風(fēng)險控制建議，甲方需根據(jù)乙方需求制定風(fēng)險控制方案。（2）說明：甲方需協(xié)助乙方降低投資風(fēng)險，確保乙方投資安全。4.投資收益分配（1）條款內(nèi)容：投資收益按比例分配，具體比例由雙方協(xié)商確定。（2）說明：投資收益分配需公平合理，雙方可根據(jù)實際情況調(diào)整分配比例。5.信息披露（1）條款內(nèi)容：甲方應(yīng)及時向乙方披露投資相關(guān)信息，包括投資收益、風(fēng)險等。（2）說明：甲方有義務(wù)向乙方提供真實、準(zhǔn)確的投資信息，確保乙方了解投資情況。三、第三方中介時的附加條款及說明1.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任（1）條款內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)在合同履行過程中，需承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。（2）說明：中介機(jī)構(gòu)需確保合同條款的合法性和有效性，協(xié)助雙方履行合同義務(wù)。2.中介費用（1）條款內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費用由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。（2）說明：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費用應(yīng)合理，雙方可根據(jù)中介機(jī)構(gòu)提供的具體服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商。3.信息保密（1）條款內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)對合同雙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。（2）說明：中介機(jī)構(gòu)需遵守保密協(xié)議，確保合同雙方信息的安全。4.中介機(jī)構(gòu)違約責(zé)任（1）條款內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）說明：中介機(jī)構(gòu)需按照合同約定履行義務(wù)，如違反約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.中介機(jī)構(gòu)與合同雙方的關(guān)系（1）條款內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)與合同雙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，中介機(jī)構(gòu)不得干預(yù)合同雙方的正常權(quán)益。（2）說明：中介機(jī)構(gòu)需在合同履行過程中，保持中立，不得偏袒任何一方。附件及其他補充說明一、附件列表：1.家庭財務(wù)狀況表2.投資組合配置表3.財務(wù)規(guī)劃建議書4.保密協(xié)議5.投資收益分配協(xié)議6.中介服務(wù)協(xié)議（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未按時提供服務(wù)泄露保密信息違反合同約定未按約定調(diào)整投資組合未按約定進(jìn)行信息披露未按約定處理合同解除后的事宜2.違約行為的認(rèn)定：甲方未按時提供服務(wù)，經(jīng)乙方書面通知后仍未改正的，視為違約。甲方泄露保密信息，經(jīng)乙方確認(rèn)后，視為違約。任何一方違反合同約定，另一方有證據(jù)證明的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.知識產(chǎn)權(quán)：指著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等無形財產(chǎn)權(quán)利。2.保密信息：指合同雙方在履行合同過程中知悉的，不屬于公開信息的商業(yè)秘密和個人隱私。3.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。4.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定提供專業(yè)服務(wù)。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方提供相應(yīng)的補救措施，如延長服務(wù)期限、退還部分費用等。2.問題：乙方未按約定支付費用。解決辦法：甲方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求乙方支付欠款及違約金。3.問題：合同解除后，雙方對剩余事務(wù)處理存在爭議。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.家庭財務(wù)規(guī)劃：為家庭提供全面的財務(wù)規(guī)劃服務(wù)。2.投資策略調(diào)整：根據(jù)市場變化和客戶需求，調(diào)整投資組合。3.風(fēng)險管理：為客戶提供風(fēng)險控制建議，降低投資風(fēng)險。4.信息披露：確?？蛻袅私馔顿Y狀況和風(fēng)險。5.合同履行：確保合同雙方按照約定履行各自義務(wù)。全文完。2024版家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方（家庭財務(wù)顧問）基本信息1.2乙方（客戶）基本信息2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1財務(wù)狀況分析2.2投資策略制定2.3風(fēng)險評估與管理2.4投資組合調(diào)整2.5定期財務(wù)報告2.6投資咨詢服務(wù)3.服務(wù)期限與費用3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)費用及支付方式3.3退費條款4.信息保密與合規(guī)4.1信息保密義務(wù)4.2合規(guī)要求5.甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利5.2甲方義務(wù)6.乙方權(quán)利與義務(wù)6.1乙方權(quán)利6.2乙方義務(wù)7.投資風(fēng)險與責(zé)任7.1投資風(fēng)險提示7.2風(fēng)險承擔(dān)7.3責(zé)任承擔(dān)8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.合同變更與補充10.1合同變更程序10.2合同補充條款11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)方式12.合同生效與解除12.1合同生效條件12.2合同解除條件13.其他13.1法律適用13.2合同份數(shù)13.3附件14.合同簽訂與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方（家庭財務(wù)顧問）基本信息1.1.1甲方名稱：_______1.1.2甲方住所：_______1.1.3甲方法定代表人：_______1.1.4甲方聯(lián)系方式：電話_______，電子郵箱_______1.2乙方（客戶）基本信息1.2.1乙方名稱：_______1.2.2乙方住所：_______1.2.3乙方法定代表人：_______1.2.4乙方聯(lián)系方式：電話_______，電子郵箱_______2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1財務(wù)狀況分析2.1.1甲方將收集乙方財務(wù)信息，包括但不限于收入、支出、負(fù)債、資產(chǎn)等。2.1.2甲方將對乙方財務(wù)狀況進(jìn)行全面分析，并提供分析報告。2.2投資策略制定2.2.1甲方將根據(jù)乙方的財務(wù)狀況、風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)，制定個性化的投資策略。2.2.2投資策略包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇等。2.3風(fēng)險評估與管理2.3.1甲方將定期對乙方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估。2.3.2甲方將根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，提出風(fēng)險管理和調(diào)整建議。2.4投資組合調(diào)整2.4.1甲方將根據(jù)乙方的投資策略和風(fēng)險偏好，對投資組合進(jìn)行定期或不定期的調(diào)整。2.4.2調(diào)整內(nèi)容包括但不限于投資品種的增減、資產(chǎn)配置的調(diào)整等。2.5定期財務(wù)報告2.5.1甲方將定期向乙方提供財務(wù)報告，包括但不限于投資收益、資產(chǎn)變動等。2.5.2財務(wù)報告將至少每季度提供一次。2.6投資咨詢服務(wù)2.6.1甲方將為乙方提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場動態(tài)分析、投資建議等。3.服務(wù)期限與費用3.1服務(wù)期限3.1.1本合同服務(wù)期限為_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。3.2服務(wù)費用及支付方式3.2.1本合同服務(wù)費用為人民幣_______元整。3.2.2乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起_______個工作日內(nèi)支付首期費用。3.2.3后續(xù)費用將在每個服務(wù)周期結(jié)束時支付。3.3退費條款3.3.1在服務(wù)期限未滿的情況下，乙方提出解除本合同，甲方有權(quán)根據(jù)實際提供服務(wù)的時間比例扣除相應(yīng)費用。4.信息保密與合規(guī)4.1信息保密義務(wù)4.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及乙方提供的財務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。4.1.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露相關(guān)信息。4.2合規(guī)要求4.2.1雙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保投資活動合法合規(guī)。5.甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利5.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)。5.1.2甲方有權(quán)根據(jù)乙方的財務(wù)狀況和投資目標(biāo)調(diào)整投資策略。5.2甲方義務(wù)5.2.1甲方應(yīng)按時提供財務(wù)報告和投資咨詢服務(wù)。5.2.2甲方應(yīng)遵守法律法規(guī)，確保投資活動的合規(guī)性。6.乙方權(quán)利與義務(wù)6.1乙方權(quán)利6.1.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供服務(wù)。6.1.2乙方有權(quán)對甲方的服務(wù)提出意見和建議。6.2乙方義務(wù)6.2.1乙方應(yīng)如實提供財務(wù)信息。6.2.2乙方應(yīng)遵守甲方的投資策略和風(fēng)險控制建議。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為_______仲裁委員會。8.2.2除非雙方另有約定，仲裁程序?qū)凑赵撝俨梦瘑T會的仲裁規(guī)則進(jìn)行。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1任何一方違反本合同約定，經(jīng)對方書面通知后未在_______日內(nèi)糾正的，對方有權(quán)解除本合同。9.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方均可解除合同。9.2合同終止條件9.2.1本合同服務(wù)期限屆滿，雙方無異議的，合同自動終止。9.2.2雙方協(xié)商一致，可以終止本合同。10.合同變更與補充10.1合同變更程序10.1.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。10.1.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.2合同補充條款10.2.1雙方可以在合同中約定本合同未規(guī)定的其他事項，補充條款與本合同具有同等法律效力。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。11.1.2通知可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達(dá)。11.2送達(dá)方式11.2.1郵寄送達(dá)以掛號信為準(zhǔn)，自投遞之日起_______個工作日視為送達(dá)。11.2.2電子郵件送達(dá)以發(fā)送成功為準(zhǔn)，自發(fā)送之日起_______個工作日視為送達(dá)。12.合同生效與解除12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.1.2合同生效前，乙方應(yīng)支付首期服務(wù)費用。12.2合同解除條件12.2.1合同解除條件參照第九條“合同解除與終止”的規(guī)定。13.其他13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。13.3附件13.3.1.1乙方財務(wù)信息匯總表13.3.1.2投資策略說明書13.3.1.3財務(wù)報告模板14.合同簽訂與生效日期14.1合同簽訂日期14.1.1本合同于_______年_______月_______日簽訂。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1本合同所稱“第三方”是指在合同履行過程中，因甲方或乙方的需要，被引入合同關(guān)系中的非合同雙方主體。1.2第三方介入可能包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的引入2.1甲方或乙方在合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)提前通知對方，并征得對方同意。2.2第三方介入需簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.第三方介入的職責(zé)與權(quán)限3.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)領(lǐng)域提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲方或乙方履行合同義務(wù)。3.2第三方的職責(zé)包括但不限于：3.2.1提供專業(yè)咨詢和建議；3.2.2完成合同約定的特定任務(wù)；3.2.3對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評估。4.第三方介入的保密義務(wù)4.1第三方對本合同內(nèi)容以及甲方、乙方提供的財務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。4.2未經(jīng)甲方、乙方同意，第三方不得向任何第三方泄露相關(guān)信息。5.第三方介入的責(zé)任限額5.1第三方因履行合同義務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由第三方承擔(dān)。5.2第三方責(zé)任限額由雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，并在本合同中予以明確。6.第三方介入的爭議解決6.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)由甲方、乙方與第三方協(xié)商解決。6.2協(xié)商不成的，任何一方均可將爭議提交至合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)。7.甲乙方在第三方介入時的額外條款7.1甲方在引入第三方介入時，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.2乙方在第三方介入時，應(yīng)積極配合第三方的工作，并提供必要的信息和數(shù)據(jù)。7.3甲方、乙方與第三方在第三方介入?yún)f(xié)議中，應(yīng)明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。8.第三方與其他各方的劃分說明8.1第三方作為合同履行的輔助主體，其權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任與本合同甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相互獨立。8.2第三方不參與本合同的權(quán)利義務(wù)分配，其僅對本合同約定的特定任務(wù)負(fù)責(zé)。8.3第三方在合同履行過程中，如違反約定或造成損失，由第三方自行承擔(dān)。9.第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂9.1甲方、乙方與第三方應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。9.2第三方介入?yún)f(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.第三方介入?yún)f(xié)議的變更與補充10.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更或補充，需經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。10.2變更或補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.第三方介入?yún)f(xié)議的解除與終止11.1第三方介入?yún)f(xié)議的解除與終止，需符合協(xié)議約定的條件。11.2第三方介入?yún)f(xié)議解除或終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。12.第三方介入?yún)f(xié)議的生效與解除12.1第三方介入?yún)f(xié)議自簽訂之日起生效。12.2第三方介入?yún)f(xié)議的解除與終止，參照本合同第九條“合同解除與終止”的規(guī)定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.乙方財務(wù)信息匯總表要求：詳細(xì)列出乙方的財務(wù)狀況，包括但不限于收入、支出、負(fù)債、資產(chǎn)等。說明：本附件用于甲方評估乙方的財務(wù)狀況，為制定投資策略提供依據(jù)。2.投資策略說明書要求：詳細(xì)說明甲方的投資策略，包括投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置、風(fēng)險控制措施等。說明：本附件用于乙方了解甲方的投資策略，確保投資決策的一致性。3.財務(wù)報告模板要求：提供財務(wù)報告的標(biāo)準(zhǔn)模板，包括但不限于投資收益、資產(chǎn)變動、費用支出等。說明：本附件用于甲方定期向乙方提供財務(wù)報告，便于乙方了解投資組合的運行情況。4.第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方介入的目的、職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任限額等。說明：本附件用于明確第三方在合同履行過程中的角色和責(zé)任。5.合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容、原因、時間等。說明：本附件用于記錄合同變更的歷史，確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。6.爭議解決協(xié)議要求：詳細(xì)說明爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本附件用于在出現(xiàn)爭議時，提供明確的解決路徑。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時提供財務(wù)報告或投資咨詢服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付_______元違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：甲方未在約定時間內(nèi)提供財務(wù)報告，導(dǎo)致乙方無法及時了解投資組合情況，甲方需支付違約金并賠償乙方因此遭受的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時支付服務(wù)費用或提供虛假財務(wù)信息。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付_______元違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行職責(zé)或泄露乙方財務(wù)信息。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向乙方支付_______元違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：第三方在提供服務(wù)過程中泄露乙方財務(wù)信息，導(dǎo)致乙方遭受損失，第三方需支付違約金并賠償乙方損失。4.合同解除違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：任何一方未經(jīng)對方同意擅自解除合同。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向守約方支付_______元違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下解除合同，甲方需支付違約金并賠償乙方損失。全文完。2024版家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整合同2合同編號_________一、合同主體1.1甲方（家庭財務(wù)顧問方）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________1.2乙方（客戶方）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________二、合同前言2.1背景和目的本合同由甲方（家庭財務(wù)顧問方）與乙方（客戶方）簽訂，旨在明確雙方在家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以保障雙方權(quán)益，實現(xiàn)家庭財務(wù)的穩(wěn)健增長。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，并遵循誠實信用原則。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）家庭財務(wù)顧問：指具有專業(yè)知識和技能，為家庭提供財務(wù)規(guī)劃、投資建議等服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。（2）投資策略調(diào)整：指根據(jù)家庭財務(wù)狀況、風(fēng)險偏好等因素，對現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到優(yōu)化投資效果的目的。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）家庭財務(wù)：指家庭成員的收支狀況、資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況等。（2）投資組合：指投資者持有的各類金融資產(chǎn)，包括股票、債券、基金等。（3）風(fēng)險偏好：指投資者對風(fēng)險的承受能力和風(fēng)險厭惡程度。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的家庭財務(wù)信息。（2）甲方有權(quán)根據(jù)乙方家庭財務(wù)狀況和風(fēng)險偏好，制定相應(yīng)的投資策略。（3）甲方應(yīng)確保提供的投資建議符合法律法規(guī)，并盡最大努力保障乙方的投資利益。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方提供專業(yè)、周到的家庭財務(wù)顧問服務(wù)。（2）乙方應(yīng)如實向甲方提供家庭財務(wù)信息，并對所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（3）乙方應(yīng)按照甲方建議的投資策略進(jìn)行投資，并對投資決策承擔(dān)責(zé)任。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同有效期為____年。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方住所地。5.3合同履行方式（1）甲方通過電話、郵件、等方式，定期向乙方提供家庭財務(wù)顧問服務(wù)。（2）甲方根據(jù)乙方需求，提供投資策略調(diào)整建議。（3）乙方根據(jù)甲方建議，自行進(jìn)行投資決策。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。6.3終止程序合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果（1）合同終止后，甲方應(yīng)將乙方家庭財務(wù)信息予以保密。（2）合同終止后，雙方不再承擔(dān)本合同約定的權(quán)利、義務(wù)。（3）合同終止后，如有爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成本合同中，甲方為乙方提供家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整服務(wù)的費用構(gòu)成如下：（1）基本咨詢服務(wù)費：根據(jù)乙方家庭財務(wù)狀況和需求，按年度收取，具體金額為____元/年。（2）投資策略調(diào)整費：根據(jù)乙方投資組合調(diào)整的復(fù)雜程度和所需工作量，按實際發(fā)生費用收取。（3）其他費用：如乙方要求甲方提供額外服務(wù)，雙方另行協(xié)商費用。7.2支付方式（1）基本咨詢服務(wù)費：乙方應(yīng)在合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付首年基本咨詢服務(wù)費。（2）投資策略調(diào)整費：乙方應(yīng)在甲方完成投資策略調(diào)整后____個工作日內(nèi)支付費用。（3）其他費用：雙方協(xié)商一致后，乙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)支付費用。7.3支付時間（1）基本咨詢服務(wù)費：乙方應(yīng)在合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付首年基本咨詢服務(wù)費。（2）投資策略調(diào)整費：乙方應(yīng)在甲方完成投資策略調(diào)整后____個工作日內(nèi)支付費用。（3）其他費用：雙方協(xié)商一致后，乙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)支付費用。7.4支付條款（1）乙方支付的費用應(yīng)以人民幣結(jié)算。（2）乙方支付的費用應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。（3）乙方支付的費用應(yīng)注明合同編號及用途。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）若甲方未按約定提供家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方履行或賠償損失。（2）若甲方泄露乙方家庭財務(wù)信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）若乙方未按約定支付費用，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息，并有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。（2）若乙方提供虛假信息，導(dǎo)致甲方提供錯誤建議，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）甲方違約造成的損失，甲方應(yīng)按實際損失賠償。（2）乙方違約造成的損失，乙方應(yīng)按實際損失賠償，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理的措施，防止保密內(nèi)容的泄露。（2）雙方不得以任何形式泄露、傳播或使用保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害；（2）政府行為；（3）社會異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時通知對方。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。（3）不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行。10.4不可抗力實例（1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、動亂等社會異常事件；（3）政府政策調(diào)整導(dǎo)致合同無法履行。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：雙方可共同選擇一名調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。（2）仲裁：雙方可共同選擇一家仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。（3）訴訟：雙方均可向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同項下的保密內(nèi)容；（2）合同項下的投資策略調(diào)整服務(wù)；（3）合同項下的客戶信息。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同的簽訂并不影響甲方保留其提供家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整服務(wù)的專有權(quán)利。（2）甲方保留對其服務(wù)內(nèi)容和方法的所有知識產(chǎn)權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在合同履行期間對乙方家庭財務(wù)狀況和投資決策的監(jiān)督權(quán)。（2）甲方保留在合同終止后對乙方投資組合的后續(xù)表現(xiàn)的跟蹤權(quán)。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序任何對本合同的修改或補充，必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力除雙方另有約定外，本合同的修改和補充與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應(yīng)在本合同履行過程中，相互提供必要的協(xié)助與配合，包括但不限于信息提供、資料交換等。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期召開會議，溝通雙方工作進(jìn)展。（2）及時響應(yīng)對方的需求，提供必要的支持。十六、其他條款16.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整的完整協(xié)議，任何與合同內(nèi)容相沖突的口頭協(xié)議均無效。16.3增減條款本合同的任何增減條款，必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（家庭財務(wù)顧問方）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________簽字：__________日期：__________蓋章：__________乙方（客戶方）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________簽字：__________日期：__________蓋章：__________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.乙方家庭財務(wù)狀況說明書2.投資策略調(diào)整方案3.費用支付明細(xì)4.保密協(xié)議5.爭議解決程序6.其他雙方同意的文件或資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方的違約行為及認(rèn)定：未按時提供家庭財務(wù)顧問與投資策略調(diào)整服務(wù)：甲方未能在合同約定的服務(wù)時間內(nèi)提供服務(wù)。泄露乙方家庭財務(wù)信息：甲方未經(jīng)乙方同意，泄露其家庭財務(wù)信息。2.乙方的違約行為及認(rèn)定：未按時支付費用：乙方未在合同約定的支付時間內(nèi)支付費用。提供虛假信息：乙方故意提供虛假的財務(wù)信息，導(dǎo)致甲方提供錯誤的投資建議