2025年借殼上市協(xié)議條款格式

2025年借殼上市協(xié)議條款格式合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、協(xié)商一致的原則，就乙方借殼上市事宜，經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在乙方借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方利益得到充分保障，共同推進(jìn)乙方上市工作順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

鑒于乙方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，甲乙雙方本著共同發(fā)展的愿景，經(jīng)充分溝通與協(xié)商，決定就乙方借殼上市事宜簽訂本合同。

三、合同雙方名稱

甲方：__________________________

乙方：__________________________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方應(yīng)提供乙方借殼上市所需的咨詢服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）協(xié)助乙方選擇合適的殼公司；

（2）制定借殼上市方案；

（3）協(xié)助乙方進(jìn)行資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；

（4）協(xié)助乙方完成上市前的財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等準(zhǔn)備工作；

（5）提供上市過程中的溝通協(xié)調(diào)服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方提供的咨詢服務(wù)應(yīng)確保符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）提供的服務(wù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（2）遵循相關(guān)法律法規(guī)和政策要求；

（3）確保乙方借殼上市過程的順利進(jìn)行。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣____________元，支付方式如下：

（1）本合同簽訂之日起，甲方應(yīng)向乙方提供初步咨詢報(bào)告，乙方支付人民幣____________元作為預(yù)付款；

（2）在甲方完成借殼上市方案制定后，乙方支付人民幣____________元；

（3）在乙方完成資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化后，乙方支付人民幣____________元；

（4）在乙方完成上市前的財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等準(zhǔn)備工作后，乙方支付人民幣____________元；

（5）在乙方上市成功后，乙方支付人民幣____________元作為尾款。

四、保密條款

4.1甲方和乙方對本合同內(nèi)容以及乙方借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方利益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）賠償乙方因違約所遭受的損失；

（2）支付違約金，違約金為未完成服務(wù)部分費(fèi)用的____________倍；

（3）承擔(dān)因違約導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。

5.2若乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）賠償甲方因違約所遭受的損失；

（2）支付違約金，違約金為未完成服務(wù)部分費(fèi)用的____________倍；

（3）承擔(dān)因違約導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方上市成功之日終止。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整、有效的相關(guān)資料和信息，以保障甲方提供服務(wù)的質(zhì)量。

1.2甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的信息制定借殼上市方案，并對方案進(jìn)行修改和完善。

1.3甲方有權(quán)要求乙方配合完成上市前的財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等準(zhǔn)備工作。

1.4甲方有權(quán)對乙方借殼上市過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策和監(jiān)督。

1.5甲方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容。

1.6甲方有義務(wù)對乙方提供的信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

1.7甲方有義務(wù)在乙方上市過程中提供必要的溝通協(xié)調(diào)服務(wù)。

1.8甲方有義務(wù)在乙方上市成功后，協(xié)助乙方進(jìn)行后續(xù)的股權(quán)管理和資本運(yùn)作。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供咨詢服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量。

2.2乙方有權(quán)對甲方提供的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督和評估，并提出改進(jìn)意見。

2.3乙方有義務(wù)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。

2.4乙方有義務(wù)按照甲方的要求提供真實(shí)、完整、有效的相關(guān)資料和信息。

2.5乙方有義務(wù)配合甲方完成上市前的財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等準(zhǔn)備工作。

2.6乙方有義務(wù)在甲方指導(dǎo)下進(jìn)行資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等上市相關(guān)工作。

2.7乙方有義務(wù)在上市過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。

2.8乙方有義務(wù)在甲方指導(dǎo)下完成上市后的股權(quán)管理和資本運(yùn)作。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，每月至少召開一次會(huì)議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況，及時(shí)解決問題。

3.2雙方應(yīng)通過書面或口頭形式進(jìn)行溝通，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.3雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方工作，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.4雙方應(yīng)互相尊重對方的意見和建議，共同推進(jìn)借殼上市工作。

3.5雙方應(yīng)共同參與上市前的各項(xiàng)籌備工作，包括但不限于財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等領(lǐng)域的準(zhǔn)備工作。

3.6雙方應(yīng)共同參與上市過程中的重大事項(xiàng)決策，確保決策的科學(xué)性和合理性。

四、權(quán)利與義務(wù)的變更

4.1如遇國家政策調(diào)整或法律法規(guī)修改，導(dǎo)致本合同部分條款無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商修改或解除相關(guān)條款。

4.2如遇不可抗力因素，導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)可解除合同。

4.3雙方應(yīng)按照合同約定履行權(quán)利與義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得擅自變更或放棄。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方上市成功之日終止。

1.2如乙方未能在合同約定的期限內(nèi)完成上市，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可延長合同期限，但最長不得超過____________年。

二、合同的變更

2.1本合同簽訂后，如因國家政策調(diào)整、法律法規(guī)修改或其他不可抗力因素，導(dǎo)致部分條款無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商一致，對本合同進(jìn)行變更。

2.2任何合同的變更應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.3除前款規(guī)定外，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更本合同內(nèi)容。

三、合同的解除

3.1在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；

（2）一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

3.2解除合同應(yīng)采取書面形式，并注明解除原因。

四、合同的終止

4.1本合同在以下情形下自動(dòng)終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）合同約定的終止條件成就；

（3）雙方協(xié)商一致終止合同；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方確認(rèn)無法繼續(xù)履行。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理尚未完成的業(yè)務(wù)和未支付的款項(xiàng)。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.3訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中未履行完畢的義務(wù)。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2除非雙方另有約定，本合同的爭議解決管轄法院為合同簽訂地人民法院。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力，任何一方不得以任何理由違反或規(guī)避本合同的約定。

7.2如本合同部分條款無效，不影響其他條款的效力，無效條款應(yīng)被視為未訂立，其余條款繼續(xù)有效。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭議解決：指合同履行過程中，當(dāng)事人之間發(fā)生的糾紛或矛盾，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.破產(chǎn)：指債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，法院依法宣告其破產(chǎn)，對其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算和分配。

7.散伙：指合伙企業(yè)解散，合伙財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算和分配。

8.吊銷營業(yè)執(zhí)照：指行政機(jī)關(guān)依法撤銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，使企業(yè)失去經(jīng)營資格。

9.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭議解決方式。

10.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，通過法院審判解決爭議的司法程序。

11.法律適用：指在合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)適用的法律法規(guī)。

12.管轄法院：指對合同爭議案件有管轄權(quán)的人民法院。

13.效力：指合同對當(dāng)事人的約束力，包括法律效力、合同效力等。

14.變更：指對合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充，使其與實(shí)際情況相適應(yīng)。

15.解除：指合同當(dāng)事人一方或雙方終止合同，使合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系消滅。

16.自動(dòng)終止：指合同因特定條件成就而無需雙方協(xié)商即終止。

17.清算：指對破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、估價(jià)和分配，以償還債務(wù)。

18.分配：指將清算后的財(cái)產(chǎn)按照一定比例分配給債權(quán)人。

19.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

20.審判：指人民法院對案件進(jìn)行審理和裁決的司法活動(dòng)。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：乙方未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成上市。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致甲方服務(wù)費(fèi)用損失，影響雙方合作關(guān)系。

解決辦法：雙方應(yīng)定期溝通，評估進(jìn)度，如遇延期，應(yīng)協(xié)商確定新的時(shí)間表和可能的服務(wù)調(diào)整。

2.問題：甲方提供的服務(wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

注意事項(xiàng)：可能影響乙方的上市進(jìn)程和利益。

解決辦法：甲方應(yīng)立即采取措施糾正，并對已造成的影響進(jìn)行補(bǔ)償。

3.問題：合同履行過程中，乙方未按約定提供資料和信息。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致甲方無法及時(shí)提供服務(wù)，影響整體進(jìn)度。

解決辦法：甲方應(yīng)書面通知乙方，要求其提供所需資料，并記錄溝通情況。

4.問題：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。

解決辦法：雙方應(yīng)評估不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否解除合同或調(diào)整合同條款。

5.問題：合同變更時(shí)，雙方意見不一致。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同條款模糊不清，增加履行風(fēng)險(xiǎn)。

解決辦法：通過協(xié)商達(dá)成一致，并形成書面變更協(xié)議，確保變更條款明確。

6.問題：合同解除后，雙方對財(cái)產(chǎn)分配存在爭議。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)糾紛，影響雙方后續(xù)合作。

解決辦法：按照合同約定和法律規(guī)定，公平合理地分配財(cái)產(chǎn)。

7.問題：合同履行過程中，一方違反保密義務(wù)。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露，損害雙方利益。

解決辦法：立即采取措施制止泄露，并追究違約方的法律責(zé)任。

8.問題：爭議解決過程中，雙方無法達(dá)成一致意見。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致爭議長期無法解決，影響雙方關(guān)系。

解決辦法：尋求第三方調(diào)解或仲裁，以公正、高效的方式解決爭議。

9.問題：合同履行過程中，一方違約，另一方未及時(shí)采取補(bǔ)救措施。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，增加維權(quán)難度。

解決辦法：違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，未違約方應(yīng)積極監(jiān)督并要求履行。

10.問題：合同履行過程中，雙方溝通不暢。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致誤解和沖突，影響合同執(zhí)行。

解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，定期溝通，確保信息暢通。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市項(xiàng)目：適用于擬通過借殼上市實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作的企業(yè)，為其提供全方位的咨詢服務(wù)。

2.上市策劃與執(zhí)行：適用于需要專業(yè)團(tuán)隊(duì)協(xié)助完成上市策劃、方案制定、資產(chǎn)重組、股權(quán)優(yōu)化等環(huán)節(jié)的企業(yè)。

3.法律法規(guī)遵守：適用于需確保上市過程符合國家法律法規(guī)和政策要求的企業(yè)。

4.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密保護(hù)，需雙方共同維護(hù)商業(yè)秘密安全的企業(yè)。

5.合同違約處理：適用于合同履行過程中，一方違約時(shí)，另一方需采取法律措施維護(hù)自身權(quán)益的場景。

6.爭議解決：適用于合同履行過程中，雙方因合同條款理解或執(zhí)行產(chǎn)生分歧，需通過法律途徑解決爭議的場景。

7.不可抗力事件處理：適用于合同履行過程中，因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行，需協(xié)商解決或解除合同的場景。

8.合同變更與解除：適用于合同履行過程中，因客觀情況變化或雙方協(xié)商一致，需變更或解除合同的場景。

9.財(cái)產(chǎn)清算與分配：適用于合同解除或終止后，雙方需對財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算和分配的場景。

10.溝通協(xié)作：適用于需建立有效溝通機(jī)制，確保合同履行順暢的企業(yè)。

11.服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督：適用于需對服務(wù)提供方進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的場景。

12.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于需評估和管理合同履行過程中可能出現(xiàn)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。

所需附件列表：

1.合同雙方主體資格證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人身份證明等。

2.乙方借殼上市相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)清單等。

3.甲方服務(wù)資質(zhì)證明文件，如咨詢資質(zhì)證書、專業(yè)資格證書等。

4.上市策劃方案及相關(guān)研究資料。

5.乙方與殼公司的相關(guān)協(xié)議，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)重組協(xié)議等。

6.上市前的財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等專項(xiàng)報(bào)告。

7.雙方簽訂的保密協(xié)議。

8.合同變更協(xié)議，如合同條款修改、服務(wù)范圍調(diào)整等。

9.合同解除協(xié)議，如因不可抗力或雙方協(xié)商一致解除合同的情況。

10