《科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)規(guī)范》

ICS03.080

CCSA16

CASME

中國中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CASMEXXXX—2023

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)規(guī)范

Standardforriskassessmentoftransformationofscientificandtechnological

achievements

（征求意見稿）

在提交反饋意見時(shí)，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

2023-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實(shí)施

中國中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布

T/CASMEXXXX—2023

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的評價(jià)原則、基本要求、評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)方法和結(jié)果報(bào)告。

本文件適用于科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的規(guī)范。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

科技成果scientificandtechnologicalachievements

通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

注：參考《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）。

3.2

科技成果轉(zhuǎn)化transformationofscientificandtechnologicalachievements

為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新

材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

注：參考《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）。

3.3

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)riskevaluation

對比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。

[來源：GB/T23694-2013，4.7.1]

4評價(jià)原則

4.1真實(shí)性原則

應(yīng)向委托人提供有關(guān)服務(wù)的真實(shí)信息，應(yīng)與客觀實(shí)際相符，不得有任何虛假成分，應(yīng)讓委托人知曉

本機(jī)構(gòu)的基本情況、服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地告知服務(wù)過程中的有關(guān)信息。

4.2公平、公正原則

應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，依法或者依照合同的約定，享受利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)。

4.3保密原則

應(yīng)在委托權(quán)限范圍內(nèi)，處理委托人所委托的事務(wù)，并對委托人的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)；

未經(jīng)委托人允許，不得非法占有、使用，或者向他人披露、轉(zhuǎn)讓委托人的技術(shù)成果。

5基本要求

1

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5.1機(jī)構(gòu)

5.1.1具有與評估服務(wù)相關(guān)的經(jīng)營資質(zhì)的獨(dú)立法人單位。

5.1.2具有固定的服務(wù)場所和服務(wù)設(shè)施。

5.1.3具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范，能實(shí)現(xiàn)全流程記錄、監(jiān)督和管理。

5.1.4具有以互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)為依托的業(yè)務(wù)申請、審核、社會(huì)公示、出具報(bào)告、備案存檔和科技成果展示

等信息化服務(wù)能力。

5.1.5擁有的技術(shù)人員比例不少于全員的1/2。

5.1.6具備參與科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)及相關(guān)專家資源，并應(yīng)建立健全評價(jià)專家

庫。評價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來自科研機(jī)構(gòu)、高校和企事業(yè)單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等，并

應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時(shí)更新，及時(shí)調(diào)整充實(shí)需要的各領(lǐng)域?qū)＜摇?/p>

5.2人員

5.2.1應(yīng)遵紀(jì)守法，遵守職業(yè)道德和職業(yè)操守，客觀公正，誠實(shí)守信。

5.2.2應(yīng)熟悉國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策。

5.2.3應(yīng)具備較強(qiáng)的市場分析能力、職業(yè)判斷能力以及項(xiàng)目管理能力。

5.2.4應(yīng)掌握與本專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的適用技術(shù)信息，包據(jù)技術(shù)發(fā)展水平、國內(nèi)外現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化條件等。

5.2.5應(yīng)具備與所從事的技術(shù)服務(wù)相關(guān)的專業(yè)技能，包括：信息獲取、鑒別與評價(jià)、調(diào)研與預(yù)測、組

織與洽談、計(jì)劃與實(shí)施、宣傳與傳播、協(xié)調(diào)與應(yīng)變、口頭和書面、溝通學(xué)習(xí)與研究。

5.2.6應(yīng)接受技術(shù)交易、技術(shù)經(jīng)理人和技術(shù)合同登記等專業(yè)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)培訓(xùn)證書。

5.3專家

5.3.1應(yīng)具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)、客觀公正，熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè)。

5.3.2應(yīng)對服務(wù)項(xiàng)目所涉及專業(yè)有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)城技術(shù)發(fā)展的狀況。

5.3.3應(yīng)具備較高的學(xué)術(shù)造詣、敏銳的技術(shù)洞察力和較強(qiáng)的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展判斷力，對科技成果的技

術(shù)創(chuàng)新性、先進(jìn)性、市場實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)等方面能夠做出獨(dú)立判斷和評價(jià)。

5.3.4應(yīng)具有副高級(jí)及以上職稱。

6評價(jià)內(nèi)容

6.1評價(jià)范圍

評價(jià)范圍包括但不限于：

a)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；

b)市場風(fēng)險(xiǎn)；

c)管理風(fēng)險(xiǎn)；

d)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)；

e)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；

f)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；

g)倫理風(fēng)險(xiǎn)。

6.2評價(jià)指標(biāo)

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系見表1。

表1科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo)分值二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明

技術(shù)創(chuàng)新性風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)創(chuàng)新的不確定給成果轉(zhuǎn)化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)可行性風(fēng)險(xiǎn)科技成果在產(chǎn)品化、商品化過程中是否具有可實(shí)現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的可行性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)35

技術(shù)替代性風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)壽命、產(chǎn)品的升級(jí)換代周期的不確定性等因素產(chǎn)生的替代性風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)成熟度風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的不成熟性導(dǎo)致的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。

2

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表1（續(xù)）

一級(jí)指標(biāo)分值二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明

技術(shù)本身受科技發(fā)展水平的影響，對“技術(shù)瑕疵”標(biāo)準(zhǔn)缺乏合理和可操作性的界

技術(shù)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)

定以及技術(shù)轉(zhuǎn)化中存在的技術(shù)難題等產(chǎn)生的技術(shù)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因成果轉(zhuǎn)讓帶來的技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，以及成果應(yīng)用后的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)對市場風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測與事實(shí)的差距的風(fēng)險(xiǎn)。

難以確定的市場接受能力和接受時(shí)間帶來的接受風(fēng)險(xiǎn)。

①難以確定市場的接受能力。用戶因不了解新產(chǎn)品或新技術(shù)的性能往往持懷疑、

觀望或作出錯(cuò)誤的判斷，就難以對市場是否接受該成果以及有多大市場容量作出

接受風(fēng)險(xiǎn)

市場風(fēng)險(xiǎn)20準(zhǔn)確的估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。

②難以確定市場接受的時(shí)間。新產(chǎn)品、新技術(shù)的推出時(shí)間與誘導(dǎo)出需求的時(shí)間有

一時(shí)滯。這一時(shí)滯過長將導(dǎo)致開發(fā)資金難以回收，加大資金投入的風(fēng)險(xiǎn)。

受生產(chǎn)成本、銷售系統(tǒng)、市場前景、供需關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、競爭環(huán)境等因素

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

的影響產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

管理者素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)吸納方的品質(zhì)素質(zhì)、知識(shí)素質(zhì)、能力素質(zhì)、心理素質(zhì)影響成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。

吸納方在其運(yùn)行過程中因?yàn)榻M織的決策、組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施等行為失當(dāng)及偏誤所

管理風(fēng)險(xiǎn)10組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

造成的風(fēng)險(xiǎn)。包括決策風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等。

管理過程風(fēng)險(xiǎn)信息不對稱、管理不善、判斷失誤等引起的管理運(yùn)作過程風(fēng)險(xiǎn)。

成果提供方團(tuán)隊(duì)成員的教育背景、學(xué)習(xí)能力、溝通能力、協(xié)調(diào)能力、管理能力等

人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)20帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)人員的專業(yè)分配不均、結(jié)構(gòu)不合理、權(quán)利分配不合理等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備不能滿足成果轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)要求，以及無法獲得生產(chǎn)所必須的專用

設(shè)備協(xié)同性風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)備產(chǎn)生的設(shè)備協(xié)同性風(fēng)險(xiǎn)。

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)10資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)對供應(yīng)商的管理不善引起的資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

協(xié)作企業(yè)配套性在產(chǎn)品上下游配套，產(chǎn)品與技術(shù)配套、銷售渠道配套時(shí)發(fā)生的協(xié)作企業(yè)配套性風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和物價(jià)水平波動(dòng)以及其具有的潛在性、隱藏性和累積性從而引起的成果

宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策和財(cái)政政策時(shí)對科技成果可能產(chǎn)生的限制或資金籌

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)5政策風(fēng)險(xiǎn)

措困難的風(fēng)險(xiǎn)。

法律風(fēng)險(xiǎn)法律的不健全，以及成果轉(zhuǎn)化過程中存在的與現(xiàn)行法律相抵觸的風(fēng)險(xiǎn)。

環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)成果轉(zhuǎn)化中造成的不符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)要求的風(fēng)險(xiǎn)。

倫理風(fēng)險(xiǎn)一票否決有/無破壞人類福祉；未遵守道德無害、道德為善和道德完善三個(gè)基本責(zé)任承諾。

6.3指標(biāo)篩選及拓展

在實(shí)際的評價(jià)活動(dòng)中，若表1規(guī)定的二級(jí)指標(biāo)不能涵蓋評估對象和內(nèi)容，可根據(jù)評價(jià)目的和要求，

在不超出一級(jí)指標(biāo)語義范疇的前提下，進(jìn)行增加或者刪減。

7評價(jià)方法

7.1數(shù)據(jù)采集

數(shù)據(jù)采集來源渠道包括但不限于：

a)評估方提供的真實(shí)數(shù)據(jù)、信息和相關(guān)證明材料；

b)政府相關(guān)部門及行業(yè)協(xié)會(huì)等公布的有關(guān)資料；

c)由評估機(jī)構(gòu)通過訪談、調(diào)查等方式獲得的資料。

7.2指標(biāo)賦權(quán)

在評估開始前，評估機(jī)構(gòu)需明確各二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

指標(biāo)權(quán)重的確立包括但不限于：

——專家咨詢法；

——德爾菲法（Delphi）；

3

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——層次分析法（AHP）。

7.3指標(biāo)得分

表1規(guī)定了一級(jí)評價(jià)指標(biāo)的最高得分，具體得分可根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的取值來加權(quán)求和確定。

7.4綜合評價(jià)

綜合評價(jià)方法包括但不限于以下內(nèi)容：

——所有一級(jí)評估指標(biāo)的得分求和，即得到綜合評價(jià)得分。其中，20分（不含）以下為低風(fēng)險(xiǎn)，

20分（含）～50分（不含）為中風(fēng)險(xiǎn)，50分以上為高風(fēng)險(xiǎn)，

——若有倫理風(fēng)險(xiǎn)，則采用一票否決原則，直接將綜合評價(jià)結(jié)果定為高風(fēng)險(xiǎn)。

8結(jié)果報(bào)告

8.1評價(jià)結(jié)果

根據(jù)本文件要求完成的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評價(jià)結(jié)論。等級(jí)分為高、中、

低三個(gè)級(jí)別。

8.2評價(jià)報(bào)告

8.2.1評價(jià)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：

——關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示。根據(jù)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)的單項(xiàng)得分，給出風(fēng)險(xiǎn)較高的評價(jià)提示。

——綜合評價(jià)結(jié)論。根據(jù)評價(jià)目的，結(jié)合評價(jià)方法，給出科技成果風(fēng)險(xiǎn)高低的綜合評價(jià)結(jié)論。

——風(fēng)險(xiǎn)防范建議。根據(jù)評價(jià)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和綜合評價(jià)結(jié)論，給出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范建議。

8.2.2評價(jià)報(bào)告樣本見附錄A。

4

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附錄A

（資料性）

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告樣本

A.1委托方

本案例的委托方為成果購買方。

A.2評價(jià)目的

本案例的評價(jià)目的為購買成果。

A.3評價(jià)過程

XXXX年XX月，受XXX委托，XXX評價(jià)機(jī)構(gòu)組織召開科技結(jié)果評價(jià)會(huì)，從高等院校、研究院所選定了5

位從XXX專業(yè)領(lǐng)域的專家組成評價(jià)專家組，評價(jià)咨詢專家聽取了項(xiàng)目組的匯報(bào)，審閱了有關(guān)技術(shù)資料，

進(jìn)行了質(zhì)詢、交流和獨(dú)立對評價(jià)成果評價(jià)打分，最后得到綜合評分，形成綜合評價(jià)結(jié)論。

A.4綜合評價(jià)

A.4.1由于市場的變化不可預(yù)測、技術(shù)的更新迭代，本項(xiàng)目存在較小的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及市場風(fēng)險(xiǎn)等。本項(xiàng)

目由于企業(yè)背景實(shí)力雄厚，團(tuán)隊(duì)配合管理，團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)均為零，因宏觀經(jīng)濟(jì)、政策、法律、環(huán)

保因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

A.4.2綜合評價(jià)，本項(xiàng)目的具備成果轉(zhuǎn)化的條件，成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)低。

A.4.3具體評分見表A.1。

表A.1科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)評分細(xì)則

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)評分細(xì)則權(quán)重評分a

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)355

市場風(fēng)險(xiǎn)