2023年證券市場法律法規(guī)真題模擬匯編（共810題）

2023年證券市場法律法規(guī)真題模擬匯編

（共810題）

1、市場部經(jīng)理除履行營銷代表的職責(zé)外，還要履行以下職責(zé)（）（多選題）

A.組織、建立團(tuán)隊營銷網(wǎng)絡(luò)，組織籌劃各項營銷活動

B.帶領(lǐng)所轄團(tuán)隊成員積極拓展客戶，銷售金融產(chǎn)品，完成營業(yè)部下達(dá)的各項業(yè)務(wù)指標(biāo)

C.協(xié)調(diào)所轄團(tuán)隊間的利益分配

D.支持和協(xié)助團(tuán)隊優(yōu)秀成員組建新營銷團(tuán)隊

試題答案：A,B,C,D

2、下列不屬于另類投資業(yè)務(wù)后臺職能的是（）。（單選題）

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.合規(guī)風(fēng)控

試題答案：B

3、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。（單選

題）

A.公正性

B.公開性

C.自愿性

D.誠實信用

試題答案：D

4、下列選項中，不屬于操縱市場行為的是（）（單選題）

A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證

券交易價格或者證券交易量

B.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證

券交易量

D.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

試題答案：B

5、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)

益類證券的成本不得超過（）的30機（單選題）

A.總股本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.總資產(chǎn)

試題答案：B

6、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東將其持有的該

公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收

益，股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采

取以下哪項措施？（）（單選題）

A.股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

D.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

試題答案：D

7、關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人資格，以下說法正確的是（）。［2017年4

月真題］I,被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年的人員，不能申請注冊為投資主辦人H.上

一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)的投資主辦人，不能通過年檢HI.未通過年檢的投資主辦人將被注銷

投資主辦人資格IV.投資主辦人與證券公司解除勞動合同，公司需在十日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備

案（單選題）

A.I、III

B.ii、in、iv

c.i、m、iv

D.n、iv

試題答案：c

8、按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)

手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬

元的，并處萬元以上萬元以下的罰款。（）I.1011.20III.501V.i00（單

選題）

A.n、in

B.II、IV

C.I>III

D.HI、fV

試題答案：C

9、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是（）o（單選題）

A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業(yè)協(xié)會

試題答案：A

10、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，（）不屬于其破

產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。I.基金銷售結(jié)算資金H.基金份額III.機構(gòu)的自有資產(chǎn)IV.機構(gòu)經(jīng)營獲得的

利潤（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、m、iv

C.I、n

D.II、IV

試題答案：C

11、（）負(fù)責(zé)營業(yè)部全面營銷活動策劃，設(shè)計具體營銷方案時必須在完成數(shù)據(jù)充分、真實可靠的

市場調(diào)研后，基于嚴(yán)謹(jǐn)客觀的調(diào)查報告，設(shè)定具體安排、費用預(yù)算等內(nèi)容。（單選題）

A.團(tuán)隊長

B.營銷服務(wù)團(tuán)隊經(jīng)理

C.營銷總監(jiān)

D.培訓(xùn)考核專員

試題答案：C

12、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。I.訂單設(shè)計II.訂單修改UI.T+2交收制度IV.額

度控制（單選題）

A.I、|［、III

B.1、II、IV

C.I、III、IV

D.I、|［、III,N

試題答案：D

13、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。I.董事

H.高級管理人員

111.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人（單選題）

A.1、IV

B.I、II、III

C.III,IV

D.I>II.IV

試題答案：C

14、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）［.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級

管理人員n.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員山.保薦人、承銷的證券公司、證

券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員IV.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由

于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員（單選題）

A.I、II

B.H、III、IV

c.I、n、in

D.i、ii、m、iv

試題答案：D

15、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，

其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報告和公告，

內(nèi)容包括（）I.持股增減變化達(dá)到法定比例的日期II.持股人年齡HI.持有股票的名稱M持有股

票的數(shù)額（單選題）

A.I、II、III

B.I>II.IV

C.I、III、IV

D.1、II、IILIV

試題答案：C

16、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

1.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利；并且符合法律規(guī)定的分配利潤條

件的H.公司合并的HI.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的IV.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過

決議修改章程使公司存續(xù)的（單選題）

A.IIIIII

B.III

C.IIIIV

D.IIIIIW

試題答案：D

17、接受公司委托，經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)代理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，具體包括（）。（多

選題）

A.負(fù)責(zé)客戶招攬

B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)

C.負(fù)責(zé)客戶投訴

D.負(fù)責(zé)客戶回訪

試題答案：A.B

18、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的

次日起，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可對其采取的措施有（）.I.限制業(yè)務(wù)活動H.

限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利01.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員

或者限制其權(quán)利IV.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選（單選題）

A.I、II、in

B.I、II、III、IV

c.I、in、iv

D.II、N

試題答案：B

19、證券投資基金運作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的（）.（單選題）

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和托管人

C.托管人、發(fā)起人和持有人

D.受益人、管理人和持有人

試題答案：A

20、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。（單選題）

A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

D.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

試題答案：C

21、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。I.發(fā)布盈利預(yù)測信

息H.欺詐in.內(nèi)幕交易iv.操縱證券市場（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.n、in、iv

D.I、m、iv

試題答案：c

22、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，

自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

（單選題）

A.1

B.3

C.5

D.7

試題答案：B

23、下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是（）。（單選題）

A.該罪主觀方面包括故意和過失

B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

試題答案：B

24、證券公司應(yīng)當(dāng)將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管。法律、行政

法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中不包括（）。（單選題）

A.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶

C.按照規(guī)定向投資者返還管理費

D.保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

試題答案：C

25、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。①抽

樣調(diào)查

②現(xiàn)場檢查

③非現(xiàn)場檢查

④全面檢查（單選題）

A.②③

B.①②

C.①②④

D.①②③④

試題答案：A

26、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)

險資本準(zhǔn)備。（單選題）

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

試題答案：B

27、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)

務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董

事人數(shù)的1/4。I.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)II.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的

1/5以上山.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上IV.董事長在監(jiān)事會中任職（單選題）

A.I、II

B.1、II、in

c.I、in、iv

D.口、in

試題答案：A

28、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，錯誤的是（）。［2017年2月真題］（單

選題）

A.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所

定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額；公司設(shè)立時的其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任

B.股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)作價出資

C.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額

D.公司新增資本時，全體股東可以約定平均認(rèn)繳出資

試題答案：A

29、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機

構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。（單選題）

A.8

B.7

C.6

D.5

試題答案：D

30、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得

從業(yè)資格的條件中，資格考試由（）統(tǒng)一組織，參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

試題答案：B

31、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。

①證券賬戶

②證券交易賬戶

③資金賬戶

④資金交易賬戶（單選題）

A.①@③

B.②③④

C.①③

D.①②③④

試題答案：C

32、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有（）。I.從

事證券交易的時間滿半年以上H.最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元HI.可以選擇

本公司的股東或關(guān)聯(lián)人IV.客戶信譽良好，無重大違約記錄（單選題）

A.II、01

B.I、m、iv

C.1,IKIV

D.i、|［、in,iv

試題答案：A

33、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)

系的銀行。（單選題）

A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

B.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

C.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

D.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行

試題答案：A

34、下列說法正確的是（）。（單選題）

A.月度報告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理

情況等

B.中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總

分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息

C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理抒法》、中國證監(jiān)會

其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)

行業(yè)發(fā)展

D.中國基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機

構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

試題答案：B

35、在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司

按照公司（）的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。（單選題）

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

試題答案：D

36、辦理上海席位恢復(fù)使用應(yīng)報送的材料（）.（多選題）

A.席位恢復(fù)使用的申請報告（蓋公司章）

B.《會員交易席位恢復(fù)使用登記表》

C.《席位聯(lián)通（變更）申請表》

D.《營業(yè)部基本情況確認(rèn)書》

試題答案：A.B,C.D

37、關(guān)于證券公司是否可以代理客戶進(jìn)行期貨買賣的表述，以下說法正確的是（）。（單選

題）

A.不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣

B.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，且需要經(jīng)過審批或備案

C.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但需要在中國證券業(yè)協(xié)會備案

試題答案：A

38、關(guān)于證券投資顧問的首次注冊登記要求，下列說法正確的是（）.I.對于首次申請證券投

資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機

構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系

統(tǒng)編碼，并由管理員分別設(shè)置密碼H.申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系

統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表川.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)

其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會IV.證券業(yè)

協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有

關(guān)機構(gòu)提交書面材料（單選題）

A.1、II

B.n、in、iv

C.1ILN

D.I、II、IILW

試題答案：B

39、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的

法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。（單選題）

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實退伙

D.自愿退伙

試題答案：C

40、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。I.證券公司n.商業(yè)銀行m.期貨交易所

IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司（單選題）

A.I.IlsIV

B.I、III、IV

C.1、II、III

D.i、n、in、iv

試題答案：D

41、公司風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控的對象有（）。（多選題）

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.存管清算

C.凈資本等風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)

D.反洗錢

E.自營投資監(jiān)控

試題答案:A,B,C,D,E

42、營銷代表“五險一金”個人繳費部分，由公司從營銷代表（）中代扣、代繳。（單選題）

A.工資

B.基金獎勵

C.交通補貼

D.開戶獎

試題答案：A

43、權(quán)限管理規(guī)定員工（）更換權(quán)限密碼；不得泄露權(quán)限密碼；不在他人面前輸入權(quán)限密碼；在

其他操作員輸入權(quán)限密碼時自覺回避。（單選題）

A.每個月

B.每三個月

C.每半年

D.每年

試題答案：B

44、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，不正確的是（）.（單選題）

A.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職

責(zé)

B.證券公司自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險監(jiān)控等職

能應(yīng)相對分離

C.證券公司應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制，自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門

統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度

D.在征得客戶同意的情況下，證券公司的受托投資管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)可混合操作

試題答案：D

45、有限責(zé)任公司是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承

擔(dān)有限責(zé)任，公司以其（）對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。（單選題）

A.家庭財產(chǎn)

B.全部財產(chǎn)

C.部分財產(chǎn)

D.個人財產(chǎn)

試題答案：B

46、下列（）屬于《證券法》對證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的處罰

措施。（單選題）

A.沒收違法所得，并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款

B.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份額賠償責(zé)任

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告并撤銷任職或證券從業(yè)資格

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以三萬元以上十萬元以下的罰款

試題答案：C

47、輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后，制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報告包括但不限于

（）。（多選題）

A.輔導(dǎo)過程

B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果

C.輔導(dǎo)對象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評價意見

D.輔導(dǎo)機構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評估

試題答案：A,B,C,D

48、保薦機構(gòu)項目質(zhì)量出現(xiàn)問題，需要被問責(zé)的人不包括（）。（單選題）

A.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)總監(jiān)

C.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.保薦代表人

試題答案：B

49、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，（）負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔

案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行征信部門

D.中國證券業(yè)協(xié)會

試題答案：A

50、證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公

開的信息，為內(nèi)幕信息。下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有（）1.公司增資的計劃H.公司股權(quán)結(jié)

構(gòu)的重大變化HI.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%IV.上市公司

收購的有關(guān)方案（單選題）

A.1>II

B.II、川、IV

C.I、II、HI

D.i、ii、m、iv

試題答案：D

51、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任取的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

I.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表ii.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書m.申請報告

IV.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函（單選題）

A.I、n、in

B.n、山、w

c.11、in

D.I、HI

試題答案：B

52、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（單

選題）

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

試題答案：C

53、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①上市交易超過5個交易日的②

最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④基金份額不

存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形（單選題）

A.①②③

B.①?④

C.②③④

D.①②③④

試題答案：D

54、上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由（）規(guī)定。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.證券公司

C.證券交易所

D.國務(wù)院

試題答案：D

55、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況,

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。（單選題）

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

試題答案：B

56、上市公司無須由股東大會以特別決議通過的事項是（）。［2016年11月真題］（單選題）

A.變更公司形式

B.公司章程的修改

C.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法

D.公司增加或者減少注冊資本

試題答案：C

57、（）依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。（單選題）

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院證券委員會

D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)

試題答案：B

58、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的基本信息的效力期限為（）。［2017

年9月真題］（單選題）

A.長期有效

B.三年

C.十年

D.五年

試題答案：A

59、下列關(guān)于投資咨詢業(yè)務(wù)說法正確的有（）.（多選題）

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會和分析會等

C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提

供證券投資咨詢服務(wù)

D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

E.咨詢時鼓勵用“黑馬推薦”、“免費贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分

擔(dān)投資損失

F.為使報告簡明扼要，引用有關(guān)信息和資料時，不必注明出處和著作權(quán)人

試題答案：A,B,C,D

60、證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括（）?（單選題）

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資相關(guān)的信息

試題答案：A

61、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法

所得，并處以違法所得（）的罰款。（單選題）

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍以上5倍以下

試題答案：C

62、按照《證券法》的規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，（）必須在3日內(nèi)將該

收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。（單選題）

A.收購人

B.被收購公司的股東

C,被收購公司

D.中介機構(gòu)

試題答案：A

63、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.已取得證券從業(yè)資格H.被證券公

司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用HI.最近1年未受過刑事處罰IV.未被中

國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的（單選題）

A.I,1KIII

B.n、m、iv

c.1,III.IV

D.1、II、IV

試題答案：D

64、客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。（單選題）

A.只能有1個

B.至少有1個

C.至少有2個

D.至少有3個

試題答案：A

65、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定，擬上市公司股本總額不少于人民

幣（）。（單選題）

A.10000萬元

B.5000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

試題答案：c

66、管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃成立日（）個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

（單選題）

A.3

B.5

C.7

D.10

試題答案：B

67、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。

①實際控制人

②會計師事務(wù)所

③律師事務(wù)所

④高級管理人員（單選題）

A.①@④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

試題答案：C

68、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人發(fā)生變更，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的措施包括（）。［2016年

9月真題］（單選題）

A.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

B.提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶

C.在合理時間內(nèi)披露

D.向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

試題答案：B

69、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資

本補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（單選題）

A.靜態(tài)；任一時點

B.靜態(tài)；某些時點

C.動態(tài)；任一時點

D.動態(tài)；某些時點

試題答案：C

70、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量。I.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封

閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期II.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)

品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)

可靠計量公允價值in.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場iv.資產(chǎn)管理產(chǎn)

品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價（單選題）

A.I、H、IH

B.0、III、IV

C.I,II

D.I、n、m、iv

試題答案：c

71、客戶對營銷人員的投訴，如涉及到違法違規(guī)行為，應(yīng)作為營銷人員所屬營業(yè)部的風(fēng)險事故處

理，納入公司對營業(yè)部的（）。（單選題）

A.合規(guī)績效考核

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)績效考核

C.總經(jīng)理考核

D.專項考核

試題答案：A

72、金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。（單選題）

A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

試題答案：A

73、證券公司融資融券的金額不得超過（）o（單選題）

A.其凈資本的2倍

B.其凈資本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客戶保證金總額的5倍

試題答案：B

74、作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以''銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)

采用的投資觀的有（）。I.合法投資H.只注重高額回報ffl.眼見為實M審慎投資（單選題）

A.I、|［、III,N

B.I、n、in

C.I、HI、IV

D.II、IV

試題答案：c

75、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；

證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（單選題）

A.督促其加快整改

B.立即限制其業(yè)務(wù)活動

C.延長整改期限

D.不予理睬

試題答案：B

76、按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)決策的說法中，正

確的有。I.應(yīng)采用三級體制，即董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門II.董事會是自營業(yè)務(wù)

的最高決策機構(gòu)m.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)IV.自營業(yè)務(wù)部門為自營

業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)（單選題）

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I>II.IV

試題答案：C

77、以下關(guān)于證券市場禁入的說法正確的是（）。［2016年9月真題］I.配合查處違法行

為有立功表現(xiàn)的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免予采取證券市場禁入措施II.中國證監(jiān)會

對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實

為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則HI.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入

期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

N.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3

至5年的證券市場禁入措施（單選題）

A.I、II、HI

B.I.IKIII,IV

C.1ILN

D.II、IV

試題答案：B

78、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。I.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人

員，公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員H.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級

管理人員HI.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員IV.保薦人、承銷的證券公司、

證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員（單選題）

A.1、II、IV

B.n、in、iv

c.I、III、IV

D.I、II、III、W

試題答案：B

79、下列說法中，不正確的是（）。（單選題）

A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶

在一定的期限內(nèi)補交差額

B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

C.證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金

D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為

對證券公司的擔(dān)保物

試題答案：B

80、交易員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資經(jīng)理下達(dá)的指令，當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況（）時，交易員須及時向投

資經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人報告。（多選題）

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制

B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%

C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況

D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%

試題答案：A.B.C

81、下列說法中，錯誤的是（）。（單選題）

A.財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年

B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

C.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與

委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)

D.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

試題答案：A

82、擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，

沒收違法所得，并處（）罰款。（單選題）

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.所募資金現(xiàn)以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

試題答案：C

83、各分支機構(gòu)發(fā)生技術(shù)故障后，電腦部負(fù)責(zé)人應(yīng)立即分析、研判并進(jìn)行應(yīng)急處置。超過（）分

鐘不能解決的，分支機構(gòu)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)分別向總部技術(shù)組聯(lián)絡(luò)員、業(yè)務(wù)組聯(lián)絡(luò)員和安保組聯(lián)絡(luò)員報告，

并每隔（）分鐘報告一次故障處置進(jìn)展情況，直至故障處理完畢，系統(tǒng)恢復(fù)運行。（單選題）

A.10；10

B.10；20

C.20；10

D.20；20

試題答案：B

84、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情

節(jié)嚴(yán)重的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰包括（）。（單選題）

A.行政拘留

B.業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款

C.撤錯任職資格或者證券從業(yè)資格

D.給予警告并處罰款

試題答案：D

85、應(yīng)用系統(tǒng)安全是指公司各類應(yīng)用系統(tǒng)和支持其運行的操作系統(tǒng)平臺的安全。包括了應(yīng)用系統(tǒng)

的（）。（單選題）

A.后臺數(shù)據(jù)庫服務(wù)器

B.中間件服務(wù)器

C.前端應(yīng)用服務(wù)器

D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器

試題答案：C

86、下列屬于證券公司隔離措施的有（）。［2015年9月真題］I.電腦部門、財務(wù)部門、

監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任H.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門

人員兼任HI.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期IV.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、

人員應(yīng)實行重點監(jiān)控（單選題）

A.I、|［、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、HI、IV

試題答案：B

87、下列各項不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。［2018年4月真題］（單選題）

A.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

B.客戶資料的保密性

C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

試題答案：A

88、收購要約的期限為（）（單選題）

A.30?45日

B.30~60日

C.30?75日

D.60~90日

試題答案：B

89、關(guān)于公司公開發(fā)行股票募集資金的說法，下列正確的是（）。（單選題）

A.擅自改變公開發(fā)行股票募集資金使用用途的，對控股股東予以市場禁入處罰

B.發(fā)行公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需經(jīng)監(jiān)事會同意

C.公開發(fā)行股票募集資金必須按招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

D.關(guān)于所募集資金的用途，經(jīng)董事會同意，可以不按照招股說明書所列資金用途使用

試題答案：C

90、證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。。I.己

經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格II.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000

萬元m.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年來發(fā)

生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄IV.具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問

業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元（單選題）

A.I、HI、IV

B.1、II、HI、IV

C.0、N

D.H、山、IV

試題答案：A

91、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、

中期報告之日起15個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對涉及下列（）事項

進(jìn)行分析并發(fā)表獨立意見。I.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)

聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度H.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人

員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度III.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性

和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見IV.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會約定的工作（單選題）

A.I、II、IV

B.i、n、in

c.n、in、iv

D.i、in、iv

試題答案：B

92、下列不屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有（）I.取得基金從

業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)n.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程m.注冊資本

不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本IV.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融

機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近2年沒有

違法記錄（單選題）

A.I、HI、IV

B.II、山

C.III、IV

D.I、II、III、IV

試題答案：C

93、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，

基金財產(chǎn)清算財產(chǎn)的關(guān)系是（）.（單選題）

A.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

B.其清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)

C.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

試題答案：C

94、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。［2017

年4月真題］（單選題）

A.國務(wù)院有關(guān)部門

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：A

95、甲、乙、丙三方發(fā)起設(shè)立股份有限公司，公司成立后甲股東向銀行貸款500萬元，擬由股份

有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項說法正確的是（）。（單選題）

A.由董事會或者股東大會進(jìn)行決議

B.必須經(jīng)股東大會決議

C.A股東自行辦理擔(dān)保事項

D.由董事會作出決議

試題答案：B

96、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。［2017年9月真題］

（單選題）

A.董事會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-業(yè)務(wù)風(fēng)控部門

B.股東（大）會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)

C.股東（大）會-董事會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.董事會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)

試題答案：D

97、下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場行為的是（）。［2015年11月真題］I.甲與乙

合謀利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格H.甲與乙相互串通，以事先約定的時間、價格

和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格IH.甲以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自

買自賣，影響證券交易價格IV.甲系證券公司工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，從事

與該信息相關(guān)的證券活動（單選題）

A.IkIII

B.I、II、IILW

C.I,II

D.i、n、in

試題答案：D

98、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。［2017

年2月真題］（單選題）

A.二十日

B.十五日

C.十日

D.二十五日

試題答案：A

99、證券公司分支機構(gòu)包括（）。i.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的分公司H.證券營業(yè)部in.證券公司子

公司IV.期貨子公司（單選題）

A.1、III、IV

B.I、n

C.II、川、IV

D.1、II、III、IV

試題答案：B

100、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是（）。

I.未經(jīng)股東大會認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股11.對直接負(fù)責(zé)人員處以警告并處以3萬元以上30萬元

以下的罰款m.對指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬元以上60萬元以下的罰款W.對負(fù)

責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改（單選題）

A.II、HI、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、HI

試題答案：D

101、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。（單選題）

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

試題答案：B

102、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖

進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向

（）提交可疑交易報告。（單選題）

A.公安局

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

試題答案：D

103、關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是（）。

[2017年9月真題]（單選題）

A.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大

處罰

B.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)己與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)

管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額

度申請

D.申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報

送文件

試題答案：C

104、關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。（單選題）

A.是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式

B.向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動

D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

試題答案：D

105、具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力公司、企業(yè)等機構(gòu)，且其

凈資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。（單選題）

A.500

B.1000

C.1500

D.2000

試題答案：B

106、為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（）制度。［2014年6

月真題］i.內(nèi)部控制n.隔離墻m.跨越隔離墻IV.證券研究報告合規(guī)審查（單選題）

A.1>II

B.II、in

c.I、IV

D.Ill,N

試題答案：B

107、下列選項中不屬于公開發(fā)行證券的是（）。［2017年6月真題］（單選題）

A.向累計300人的特定對象發(fā)行證券

B.向累計250人的特定對象發(fā)行證券

C.向不特定對象發(fā)行證券

D.向累計150人的特定對象發(fā)行證券

試題答案：D

108、融費融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。（單選題）

A.財產(chǎn)擔(dān)保

B.財產(chǎn)質(zhì)押

C.財產(chǎn)托管

D.財產(chǎn)信托

試題答案：D

109、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（），將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。（單

選題）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

試題答案：A

110、客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期

貨公司應(yīng)當(dāng)以（）自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。（單選題）

A.法定公積金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.客戶其他資產(chǎn)

D.期貨交易所資金

試題答案：B

11k證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券

分析師（單選題）

A.

B.②③

C.②④

D.①④

試題答案：C

112、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，下列說法正確的有（）。1.證

券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在場地、人員、賬戶、資

金、信息等方面相分離n.不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信

息相隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用ni.同一資產(chǎn)管理計劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向

交易IV.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)

當(dāng)自其離任之日起60個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)

會（單選題）

A.1、II、IV

B.I、n、in

c.iuIII.IV

D.i、ii、ni、iv

試題答案：B

113、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權(quán)的，中國證監(jiān)會可以對其采

取（）的措施。（單選題）

A.證券市場禁入

B.警告

C.降職

D.罰款

試題答案：D

114、下列（）不可以擔(dān)任存托憑證中涉及的存托人。（單選題）

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的子公司

C.經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行、證券公司

D.中國人民銀行

試題答案：D

115、下列屬于證券公司章程中重要條款的包括（）.I.變更證券公司的住所0.變更證券公司

的組織機構(gòu)職權(quán)m.證券公司對外投資內(nèi)部審批程序w.變更高級管理人員（單選題）

A.i、n、in、iv

B.I1LIV

C.I,IKIII

D.I,IKIV

試題答案：C

116、證券投資基金的銷售人員包括（）。I.主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金

銷售業(yè)務(wù)管理的人員II.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員HI.基金銷售機構(gòu)中從事

基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員IV.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員（單選題）

A.I、II、IH

B.1,II.IV

C.II、01、IV

D.I、川、IV

試題答案：A

117、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。

①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資

格②任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取

以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國

證監(jiān)會認(rèn)定（單選題）

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.③④

試題答案：D

118、市場部業(yè)績考核分為執(zhí)業(yè)合規(guī)考核和所轄團(tuán)隊業(yè)績指標(biāo)考核，每（）考核一次。（單選題）

A.月度

B.季度

C.半年

D.年度

試題答案：B

119、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。I.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作II.以

自營賬戶為他人買賣證券W.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券IV.以他人名義為自己買賣證

券（單選題）

A.I11IIIIV

B.I11III

C.IIIIIN

D.IIIIV

試題答案：A

120、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，

處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重

大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（）罰金。（單選題）

A.一萬元以上五萬元以下

B.兩萬元以上二十萬元以下

C.五萬元以上十萬元以下

D.十萬元以上二十萬元以下

試題答案：B

121、客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在（）開立。（單選題）

A.證券營業(yè)部現(xiàn)場

B.銀行現(xiàn)場

C.非現(xiàn)場

D.客戶家中

試題答案：A

122、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限

為_____年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為______年）

［2016年7月真題］（單選題）

A.15；30

B.10；15

C.3；5

D.5；10

試題答案：C

123、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。［2015

年II月真題］1.間接為期貨交易提供擔(dān)保H.代客戶保管交易密碼川.為期貨交易提供融資

IV.提供期貨行情信息（單選題）

A.I、II、in、N

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

試題答案：C

124、下列不屬于股份有限公司章程應(yīng)載明的事項是（）。［2016年7月真題］（單選題）

A.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

B.公司的通知和公告辦法

C.公司的解散事由與清算辦法

D.股東的姓名或名稱

試題答案：D

125、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的主要內(nèi)容包括開戶信息、資金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)、柜員權(quán)限（）等。（多

選題）

A.異常交易

B.大小非減持

C.基金代銷

D.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為

試題答案：A.B,C.D

126、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是。。（單選題）

A.只具備初中文化程度的成年人

B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

C.大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

D.剛畢業(yè)的大學(xué)生

試題答案：A

127、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者表述正確的是（）?I.合格投資者累計不超過200

人II.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣UI.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品

視為單一合格投資者IV.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣（單選題）

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II.III

D.I、IV

試題答案：A

128、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確

的是（）。［2017年4月真題］（單選題）

A.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司無需通知客戶

B.證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

D.基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向

公安機關(guān)報案

試題答案：D

129、信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理辦法中數(shù)據(jù)的分類為O。（多選題）

A.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)

C.管理數(shù)據(jù)

D.行情數(shù)據(jù)

試題答案：A.B

130、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于連續(xù)（）個工

作日。（單選題）

A.5

B.10

C.15

D.20

試題答案：B

13k有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）

以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。（單選題）

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/10

試題答案：B

132、營業(yè)部或公司各部門通過公司（）填寫信息發(fā)布申請。（單選題）

A.電話

B.郵件

C.司務(wù)

D.0A業(yè)務(wù)聯(lián)系單

試題答案：D

133、下列各項中，需經(jīng)信息技術(shù)治理委員會的審議的事項包括（兀I.信息技術(shù)規(guī)劃n.信

息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案in.重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項、重大變更方案N.信息技術(shù)治理委員會

委員提請審議的事項（單選題）

A.I、II、in

B.I、II、IV

C.1、III、IV

D.I、n、in,iv

試題答案：D

134、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。I.犯罪主體包括自然人和單位II.

犯罪主體是法人m.犯罪主觀方面是故意iv.犯罪客體是國家金融管理秩序（單選題）

A.I、IKIII

B.I、n、IV

c.I、m、iv

D.I、n、in、iv

試題答案：c

135、下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是（）。（單選題）

A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體

B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體

D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

試題答案：A

136、上市公司存在下列情形中的（）,不得公開發(fā)行證券。I.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集

資金的用途而未做糾正II.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)HI.上市公司及

其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為IV.上市公司

或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案

調(diào)查（單選題）

A.i、n、in、iv

B.