《勞動(dòng)用工信用監(jiān)管指引》

ICS03.080.99

CCSA16

DB4403

深圳地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/TXX—2022

勞動(dòng)用工信用監(jiān)管指引

Guidelinesforthecreditsupervisionoflaboremployment

（送審稿）

20XX-XX-XX發(fā)布20XX-XX-XX實(shí)施

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4403/TXX—2022

勞動(dòng)用工信用監(jiān)管指引

1范圍

本文件規(guī)定了勞動(dòng)用工信用監(jiān)管的基本原則、等級(jí)劃分及含義、指標(biāo)類(lèi)別、等級(jí)評(píng)定、信用異議、

差異化管理、守信激勵(lì)、失信約束和信用管理等。

本文件適用于監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展勞動(dòng)用工信用監(jiān)管活動(dòng)。社會(huì)組織開(kāi)展行業(yè)自律、用人單位實(shí)施自主管

理可以參照使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23794企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)

GB/T22116—2008企業(yè)信用等級(jí)表示方法

GB/T22117—2018信用基本術(shù)語(yǔ)

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

用人單位employer

中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系主體資格的企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織、民辦非企業(yè)單位

等組織以及國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。

3.2

勞動(dòng)用工laboremployment

中華人民共和國(guó)境內(nèi)的用人單位招用勞動(dòng)者為其成員，建立勞動(dòng)關(guān)系，依法進(jìn)行勞動(dòng)管理，安排勞

動(dòng)者從事有報(bào)酬的勞動(dòng)。

3.3

信用監(jiān)管creditsupervision

依法對(duì)用人單位勞動(dòng)用工開(kāi)展信用信息采集、實(shí)施信用評(píng)價(jià)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行差異化管理和激勵(lì)，

同時(shí)針對(duì)嚴(yán)重失信主體依法依規(guī)實(shí)施失信約束的新型管理機(jī)制。

3.4

誠(chéng)信合規(guī)integrityandcompliance

用人單位實(shí)施勞動(dòng)用工過(guò)程中遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，符合法律法規(guī)、公序良俗、合同約定等。

3.5

信用風(fēng)險(xiǎn)creditrisk

用人單位違反誠(chéng)實(shí)信用原則，不履行勞動(dòng)用工相關(guān)法定義務(wù)或約定義務(wù)的可能性。

3.6

5

DB4403/TXX—2022

合同履行contractperformance

用人單位履行勞動(dòng)合同的狀況。

4基本原則

4.1合法性

勞動(dòng)用工信用監(jiān)管應(yīng)遵守法律法規(guī)，保障勞動(dòng)者合法權(quán)益。

4.2合理性

勞動(dòng)用工信用監(jiān)管應(yīng)合理確定信用評(píng)價(jià)指標(biāo)、信用評(píng)價(jià)流程和差異化管理措施。

4.3科學(xué)性

勞動(dòng)用工信用監(jiān)管應(yīng)科學(xué)評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)，保障監(jiān)管的精準(zhǔn)性和有效性。

4.4可操作性

勞動(dòng)用工信用監(jiān)管涉及的信用信息可采集，信用評(píng)價(jià)和差異化管理可操作。

4.5可擴(kuò)展性

勞動(dòng)用工信用監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)、差異化管理和失信約束措施可擴(kuò)展。

5監(jiān)管內(nèi)容

5.1合同履行

用人單位應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)訂立、履行、解除、終止及管理勞動(dòng)合同。

5.2建章立制

用人單位應(yīng)當(dāng)依法制定和執(zhí)行招聘、薪酬、考勤與休假、安全生產(chǎn)責(zé)任、職業(yè)病防治、獎(jiǎng)懲、離職、

培訓(xùn)、申訴與調(diào)解等勞動(dòng)用工相關(guān)規(guī)章制度，并依法公示告知及定期審查修改完善。

5.3用工管理

用人單位應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開(kāi)展勞動(dòng)用工管理，保存用工管理臺(tái)賬，履行用工法定義務(wù)。

5.4守信踐諾

用人單位應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)、勞動(dòng)者作出承諾并履行。

5.5行業(yè)自律

用人單位應(yīng)當(dāng)積極參與行業(yè)自律、獲得第三方認(rèn)證及行業(yè)信用評(píng)級(jí)，接受行業(yè)組織作出警示提醒、

責(zé)令整改、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停會(huì)員權(quán)利及取消會(huì)員資格的決定。

5.6監(jiān)管配合

用人單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)整改被投訴舉報(bào)或被監(jiān)管部門(mén)提醒的內(nèi)容，積極配合監(jiān)管部門(mén)的檢查，在規(guī)定期

6

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限內(nèi)履行完成監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正、行政處理等監(jiān)管要求及全部行政處罰決定，并主動(dòng)完成全部行政處罰

信息信用修復(fù)。

注：包括但不限于主動(dòng)整改、積極配合、主動(dòng)反饋、信用修復(fù)。

5.7爭(zhēng)議調(diào)處

用人單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部調(diào)解組織及建立調(diào)解機(jī)制，自我化解勞動(dòng)用工爭(zhēng)議糾紛，開(kāi)展勞動(dòng)用工爭(zhēng)議

調(diào)解，履行勞動(dòng)用工爭(zhēng)議調(diào)解決定、仲裁裁決或法院判決。

6等級(jí)評(píng)定

6.1信息獲取

勞動(dòng)用工信用評(píng)價(jià)信息通過(guò)公共信用信息平臺(tái)、勞動(dòng)監(jiān)察執(zhí)法系統(tǒng)、行業(yè)組織填報(bào)、用人單位申報(bào)

等途徑獲取。行業(yè)組織提供信息應(yīng)公正客觀，用人單位申報(bào)信息須真實(shí)有效，若存在虛假填報(bào)，所有填

報(bào)信息視為無(wú)效。

6.2確定等級(jí)

監(jiān)管部門(mén)依據(jù)評(píng)價(jià)方法計(jì)算出用人單位勞動(dòng)用工信用評(píng)價(jià)分值并轉(zhuǎn)化為初始信用等級(jí)。

6.3評(píng)價(jià)方法

6.3.1評(píng)價(jià)依據(jù)

可按附錄A進(jìn)行勞動(dòng)用工信用等級(jí)評(píng)價(jià)，勞動(dòng)用工信用等級(jí)劃分為四個(gè)等級(jí)，見(jiàn)附錄B。

6.3.2自我評(píng)價(jià)

用人單位宜每年進(jìn)行1次自我評(píng)價(jià)。

6.3.3三方評(píng)價(jià)

鼓勵(lì)第三方機(jī)構(gòu)從政府、用人單位、勞動(dòng)者三個(gè)方面按照本文件對(duì)勞動(dòng)用工信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

6.3.4結(jié)果應(yīng)用

政府有關(guān)部門(mén)可依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果給予相應(yīng)的鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)。

6.4等級(jí)調(diào)整

用人單位取得初始信用等級(jí)后，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)以下規(guī)則進(jìn)行等級(jí)調(diào)整：

——有下列情形之一的用人單位，評(píng)價(jià)結(jié)果不能評(píng)為A級(jí)：

取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者登記證書(shū)時(shí)間不滿一年的；

最近一年信用評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)D級(jí)的；

因涉嫌勞動(dòng)用工違法被立案查處尚未結(jié)案的；

其他監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的情形。

——有下列情形之一的用人單位，評(píng)價(jià)結(jié)果直接評(píng)為D級(jí)：

被列入拖欠農(nóng)民工工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單、其他嚴(yán)重失信主體名單或失信聯(lián)合懲

戒對(duì)象名單的；

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因勞動(dòng)用工違法行為引發(fā)群體性事件、重大輿情事件或個(gè)人極端事件且尚未處置化解

的；

因勞動(dòng)用工違法行為被追究刑事責(zé)任的；

拒不履行勞動(dòng)用工責(zé)令改正、行政處理決定或行政處罰決定的；

拒不配合勞動(dòng)監(jiān)察執(zhí)法的；

其他監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的情形。

7信用異議

7.1異議申請(qǐng)

用人單位認(rèn)為勞動(dòng)用工監(jiān)管信用信息存在錯(cuò)誤、遺漏或失效的，根據(jù)信用信息的來(lái)源，可分別向公

共信用機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)組織提出異議。

7.2異議處理

對(duì)于用人單位提出的異議申請(qǐng)，公共信用機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)組織按照以下方式及時(shí)進(jìn)行處理：

——異議成立，予以更正；

——異議不成立，告知用人單位；

——異議無(wú)法核實(shí)，評(píng)價(jià)時(shí)予以排除。

8差異化管理

監(jiān)管部門(mén)根據(jù)用人單位的信用等級(jí)，對(duì)其進(jìn)行包括但不限于調(diào)整監(jiān)管檢查頻次、力度的差異化管理。

9守信激勵(lì)

勞動(dòng)用工信用A級(jí)用人單位名單在監(jiān)管部門(mén)之間共享，并依法對(duì)外披露，享受守信激勵(lì)相關(guān)措施。

涉及勞動(dòng)用工行政處罰時(shí)，可作為用人單位無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)的參考。

10失信約束

被依法列為嚴(yán)重失信主體名單或失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)按照《全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清

單》、廣東省和深圳市的補(bǔ)充清單，對(duì)懲戒對(duì)象采取行政性信用約束措施。

鼓勵(lì)行業(yè)組織將勞動(dòng)用工情況納入行業(yè)自律管理，依據(jù)組織章程等依法實(shí)施行業(yè)性失信約束措施。

11信用管理

11.1信用修復(fù)

用人單位被行政處罰的，可以依據(jù)國(guó)家、省、市關(guān)于信用修復(fù)有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定向做出行政

處罰的機(jī)關(guān)或公共信用機(jī)構(gòu)申請(qǐng)信用修復(fù)。信用修復(fù)的措施包括但不限于糾正違法失信行為、參與信用

修復(fù)專題培訓(xùn)、獲取第三方信用評(píng)價(jià)專項(xiàng)報(bào)告、取得失信諒解書(shū)等。

用人單位被列入嚴(yán)重失信主體名單的，可以依據(jù)名單相關(guān)制度向名單認(rèn)定機(jī)關(guān)申請(qǐng)移出。

8

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11.2信用改善

用人單位應(yīng)依法加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理，健全勞動(dòng)規(guī)章制度，履行各項(xiàng)信用承諾，強(qiáng)化勞動(dòng)用工的主體

責(zé)任和管理能力，降低勞動(dòng)用工違法失信的可能性，防范違法失信行為的發(fā)生。

用人單位應(yīng)自覺(jué)接受行業(yè)組織自律監(jiān)督，積極配合政府監(jiān)管，主動(dòng)履行調(diào)解組織、仲裁機(jī)構(gòu)、司法

部門(mén)的決定、裁決和判決，確保勞動(dòng)用工相關(guān)法定義務(wù)和約定義務(wù)全面履行，減少或避免勞動(dòng)用工違法

失信行為的發(fā)生。

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附錄A

（資料性）

勞動(dòng)用工信用評(píng)價(jià)指標(biāo)表

勞動(dòng)用工信用評(píng)價(jià)指標(biāo)表見(jiàn)表A.1。

表A.1勞動(dòng)用工信用評(píng)價(jià)指標(biāo)表

指標(biāo)類(lèi)別一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明指標(biāo)分區(qū)指標(biāo)得分

是10

合法訂立是否遵守勞動(dòng)合同訂立的原則及規(guī)定

否0

合同內(nèi)容勞動(dòng)合同內(nèi)容和形式是否是20

合同訂立形式合法合規(guī)否0

狀況100%10

合同簽訂合同簽訂率=用人單位簽訂了勞動(dòng)合同的勞

95%（含）-100%5

率動(dòng)者數(shù)量/用人單位全體勞動(dòng)者數(shù)量

95%以下0

是否按照勞動(dòng)合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、是20

合同履行全面履行

期限等全面履行否0

合同履行

是否按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行（包括但不限于：是20

狀況變更、解除

提前書(shū)面形式通知、支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、出具

和終止否0

證明、辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)等）

是10

管理制度是否建立勞動(dòng)合同管理制度

否0

合同管理

是10

執(zhí)行情況是否按要求保存勞動(dòng)合同文本

否0

是（全部建立）25

是否制定招聘錄用、工資薪酬、工時(shí)考勤、否（沒(méi)有全部建立，

勞動(dòng)規(guī)章建立健全

休息休假、安全生產(chǎn)等方面的勞動(dòng)規(guī)章制度按每建立一方面的

制度建設(shè)0-20

制度得分計(jì)算）

狀況5

建章立制勞動(dòng)規(guī)章制度的內(nèi)容是否合法，制定程序是是25

內(nèi)容程序

否合法否0

是否通過(guò)文本簽收、會(huì)議傳達(dá)、培訓(xùn)講解、是25

勞動(dòng)規(guī)章公示告知

網(wǎng)上公布等方式公示告知，方便勞動(dòng)者查閱否0

制度管理

是否定期對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度的適應(yīng)性、有效性是25

狀況審查修改

進(jìn)行審查并修改完善否0

是否依法依規(guī)開(kāi)展用工管理（最近一年沒(méi)有

是50

規(guī)范用工因勞動(dòng)用工方面問(wèn)題引發(fā)信訪、舉報(bào)投訴和

守法狀況勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁訴訟）否0

用工管理

用工管理臺(tái)賬是否完整并保存兩年以上（其是30

臺(tái)賬管理

中工資支付臺(tái)賬至少保存3年）否0

10

DB4403/TXX—2022

0次30

最近三年被行政處罰的次數(shù)（按簡(jiǎn)易程序作

一般違法1-3次10

出的除外）

3次以上0

違法狀況次

重大違法最近三年涉及重大勞動(dòng)保障違法行為的次數(shù)040

1次及以上0

嚴(yán)重失信最近三年被列入嚴(yán)重失信主體名單的次數(shù)0次50

狀況(限于勞動(dòng)用工領(lǐng)域的失信）1次及以上0

3次以上20

監(jiān)管部門(mén)最近一年用人單位對(duì)監(jiān)管部門(mén)作出承諾的次

1-3次10

類(lèi)承諾數(shù)

作出承諾0次0

狀況3次以上10

勞動(dòng)者類(lèi)最近一年用人單位對(duì)勞動(dòng)者個(gè)人作出的勞動(dòng)

1-3次5

承諾合同、規(guī)章制度以外的承諾的次數(shù)

0次0

守信踐諾

監(jiān)管部門(mén)全部履行45

最近一年用人單位履行對(duì)監(jiān)管部門(mén)類(lèi)承諾的

類(lèi)承諾履1次未履行10

情況

行2次及以上未履行0

履行承諾

全部履行25

狀況勞動(dòng)者類(lèi)最近一年用人單位履行對(duì)勞動(dòng)者承諾的情況

1次未履行5

承諾履行（勞動(dòng)者未提出異議視為已履行）

2次及以上未履行0

最近三年是否簽署涉及勞動(dòng)用工的行業(yè)自律是10

自律公約

公約否0

自律管理最近三年是否被行業(yè)組織警示提醒勞動(dòng)用工否10

警示提醒

狀況相關(guān)問(wèn)題是0

最近三年是否被行業(yè)組織責(zé)令整改勞動(dòng)用工否10

責(zé)令整改

相關(guān)問(wèn)題是0

業(yè)內(nèi)通報(bào)最近三年是否被行業(yè)組織業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)勞動(dòng)否10

批評(píng)用工相關(guān)問(wèn)題是0

最近三年是否被行業(yè)組織公開(kāi)譴責(zé)勞動(dòng)用工否10

公開(kāi)譴責(zé)

相關(guān)問(wèn)題是0

自律處分

暫停會(huì)員否5

行業(yè)自律狀況最近三年是否被行業(yè)組織暫停會(huì)員權(quán)利

權(quán)利是0

取消會(huì)員否5

最近三年是否被行業(yè)組織取消會(huì)員資格

資格是0

3項(xiàng)及以上25

通過(guò)第三方認(rèn)證的情況，如：ISO9001質(zhì)量

第三方認(rèn)管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)2項(xiàng)10

證證、ISO45001管理體系認(rèn)證、ISO37301合

1項(xiàng)5

認(rèn)證評(píng)價(jià)規(guī)管理體系認(rèn)證等

無(wú)0

狀況

最高等級(jí)15

行業(yè)信用

獲得行業(yè)信用評(píng)級(jí)的情況其他等級(jí)5

評(píng)價(jià)

無(wú)0

投訴舉報(bào)最近三年被查實(shí)的投訴舉報(bào)情況（投訴舉報(bào)2%（含）以內(nèi)且總15

11

DB4403/TXX—2022

勞動(dòng)監(jiān)察率=投訴舉報(bào)案件數(shù)/勞動(dòng)者數(shù)量）案件數(shù)10件（含）

狀況以內(nèi)

2%以上或總案件

0

數(shù)10件以上

0次20

最近三年涉及勞動(dòng)用工相關(guān)被責(zé)令改正、行

監(jiān)督管理1-3次10

政處理等監(jiān)管的次數(shù)

3次以上0

最近三年被納入勞動(dòng)用工相關(guān)監(jiān)管異常的次0次15

監(jiān)管異常

數(shù)1次及以上0

最近三年發(fā)生勞動(dòng)用工相關(guān)重大事件的次數(shù)

0次30

監(jiān)管配合重大事件（群體性事件、重大輿情事件、個(gè)人極端事

件等）1次及以上0

是20

主動(dòng)整改最近三年根據(jù)投訴舉報(bào)、監(jiān)管部門(mén)提醒，是

否0

情況否主動(dòng)整改的情況

無(wú)相關(guān)情況20

是35

配合執(zhí)法最近三年是否積極配合監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)

否0

檢查場(chǎng)檢查的情況

無(wú)相關(guān)情況35

是35

履行監(jiān)管最近三年是否在規(guī)定期限內(nèi)履行完成監(jiān)管部

否0

要求門(mén)責(zé)令改正、行政處理等監(jiān)管要求

配合狀況無(wú)相關(guān)情況35

是15

履行處罰

是否在規(guī)定期限內(nèi)履行全部行政處罰決定否0

決定

無(wú)相關(guān)情況15

是15

信用主動(dòng)

是否主動(dòng)完成全部行政處罰信息信用修復(fù)否0

修復(fù)

無(wú)相關(guān)情況15

調(diào)處組織是否在內(nèi)部設(shè)立勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)處組織（專員），是15

機(jī)制建立自我調(diào)處機(jī)制否0

最近一年開(kāi)展勞動(dòng)調(diào)解的情況（勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)100%15

勞動(dòng)爭(zhēng)議

解率=勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解案件數(shù)量/勞動(dòng)爭(zhēng)議數(shù)50%（含）—100%5

調(diào)解

爭(zhēng)議調(diào)處量）

50%以下0

爭(zhēng)議調(diào)處狀況

勞動(dòng)爭(zhēng)議是否有勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件（用人單位為被申否5

仲裁請(qǐng)人）是0

勞動(dòng)爭(zhēng)議否5

是否有勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟案件（用人單位為被告）

訴訟是0

是20

是否通過(guò)自我調(diào)處實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)用工類(lèi)糾紛的完

爭(zhēng)議調(diào)處自我化解否0

全化解

結(jié)果無(wú)相關(guān)情況20

履行調(diào)解用人單位履行調(diào)解決定的情況（勞動(dòng)者未反全部履行10

12

DB4403/TXX—2022

饋視為已履行）2次不及時(shí)履行5

2次及以上不及時(shí)

0

履行

無(wú)相關(guān)情況10

全部履行15

用人單位履行仲裁裁決的情況（未進(jìn)入執(zhí)行1次及以上不及時(shí)

履行裁決0

立案視為已履行）履行

無(wú)相關(guān)情況15

全部履行15

用人單位履行法院判決的情況（未進(jìn)入執(zhí)行1次及以上不及時(shí)

履行判決0

立案視為已履行）履行

無(wú)相關(guān)情況15

國(guó)家及相關(guān)部門(mén)授予用人單位及其勞動(dòng)者榮1項(xiàng)及以上40

國(guó)家級(jí)

譽(yù)表彰（與勞動(dòng)用工相關(guān)）0項(xiàng)0

省級(jí)政府及相關(guān)部門(mén)授予用人單位及其勞動(dòng)1項(xiàng)及以上20

省級(jí)

者榮譽(yù)表彰（與勞動(dòng)用工相關(guān)）0項(xiàng)0

政府類(lèi)

地市級(jí)政府及相關(guān)部門(mén)授予用人單位及其勞1項(xiàng)及以上15

地市級(jí)

動(dòng)者榮譽(yù)表彰（與勞動(dòng)用工相關(guān)）

榮譽(yù)表彰