2024年版證券交易居間合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年版證券交易居間合同本合同目錄一覽1.居間服務(wù)的范圍和內(nèi)容1.1證券交易居間服務(wù)的定義1.2居間服務(wù)的具體內(nèi)容1.3居間服務(wù)的起始和終止時(shí)間2.雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1證券公司的權(quán)利和義務(wù)2.2居間方的權(quán)利和義務(wù)2.3客戶的權(quán)利和義務(wù)3.居間費(fèi)用的計(jì)算和支付3.1居間費(fèi)用的計(jì)算方式3.2居間費(fèi)用的支付時(shí)間和方式3.3居間費(fèi)用的支付條件和扣減情況4.合同的有效期和終止4.1合同的有效期4.2合同的終止條件4.3合同終止后的處理事項(xiàng)5.違約責(zé)任5.1證券公司和居間方的違約責(zé)任5.2客戶的違約責(zé)任6.爭議解決6.1爭議解決的途徑6.2爭議解決的時(shí)間限制7.保密條款7.1保密信息的范圍和內(nèi)容7.2保密信息的披露和保密義務(wù)8.法律適用和爭議解決8.1合同適用的法律8.2爭議解決的法院或仲裁機(jī)構(gòu)9.其他條款9.1合同的修改和補(bǔ)充9.2合同的轉(zhuǎn)讓9.3合同解除的條件和程序10.合同的簽署和生效10.1合同的簽署時(shí)間和地點(diǎn)10.2合同的生效條件11.合同的履行和監(jiān)督11.1合同履行的程序和要求11.2合同履行的監(jiān)督和檢查12.合同的解除和終止12.1合同解除的條件和程序12.2合同終止后的處理事項(xiàng)13.合同的修改和補(bǔ)充13.1合同修改和補(bǔ)充的條件13.2合同修改和補(bǔ)充的程序14.附則14.1合同附件的內(nèi)容和效力14.2合同的解釋權(quán)歸屬第一部分：合同如下：第一條居間服務(wù)的范圍和內(nèi)容1.1證券交易居間服務(wù)的定義1.2居間服務(wù)的具體內(nèi)容（1）提供甲方證券交易品種、交易時(shí)間、交易方式等信息，并確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性；（2）協(xié)助乙方進(jìn)行證券交易，包括下單、撤單、查詢等；（3）提供證券市場分析、研究等服務(wù)，幫助乙方了解市場動態(tài)和投資機(jī)會；（4）協(xié)助乙方與甲方進(jìn)行溝通，解決交易過程中出現(xiàn)的問題；（5）其他與證券交易相關(guān)的服務(wù)。1.3居間服務(wù)的起始和終止時(shí)間居間服務(wù)的起始時(shí)間為本合同簽訂之日起，終止時(shí)間為合同期滿之日。合同期滿后，如雙方同意續(xù)簽，應(yīng)簽訂新的合同。第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1證券公司的權(quán)利和義務(wù)甲方的權(quán)利和義務(wù)如下：（1）提供真實(shí)的證券交易信息，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性；（2）按照約定提供居間服務(wù)，并保證服務(wù)的質(zhì)量和效率；（3）對居間方的居間服務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保居間服務(wù)符合法律法規(guī)和合同約定；（4）支付居間費(fèi)用，按照約定時(shí)間和方式支付；（5）其他在合同中約定的權(quán)利和義務(wù)。2.2居間方的權(quán)利和義務(wù)居間方的權(quán)利和義務(wù)如下：（1）按照約定提供居間服務(wù)，并保證服務(wù)的質(zhì)量和效率；（2）對乙方的證券交易活動進(jìn)行協(xié)助和指導(dǎo)，確保交易活動的合規(guī)性；（3）保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露任何有關(guān)交易的信息；（4）不得利用居間地位謀取不正當(dāng)利益，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易等違法行為；（5）其他在合同中約定的權(quán)利和義務(wù)。2.3客戶的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利和義務(wù)如下：（1）按照約定享受居間服務(wù)，并支付居間費(fèi)用；（2）提供真實(shí)有效的身份信息，并辦理相關(guān)開戶手續(xù)；（3）遵守國家法律法規(guī)，不得進(jìn)行非法證券交易活動；（4）按照約定履行與甲方的交易義務(wù)，并支付交易費(fèi)用；（5）其他在合同中約定的權(quán)利和義務(wù)。第三條居間費(fèi)用的計(jì)算和支付3.1居間費(fèi)用的計(jì)算方式居間費(fèi)用根據(jù)乙方的證券交易金額的一定比例計(jì)算。具體計(jì)算方式為：居間費(fèi)用=乙方證券交易金額×居間費(fèi)率其中，居間費(fèi)率由雙方在合同中約定。3.2居間費(fèi)用的支付時(shí)間和方式（1）每月結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方根據(jù)乙方當(dāng)月的證券交易金額和居間費(fèi)率計(jì)算出當(dāng)月的居間費(fèi)用，并向居間方支付；（2）甲方支付居間費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提供相關(guān)支付憑證。3.3居間費(fèi)用的支付條件和扣減情況居間費(fèi)用的支付條件如下：（1）乙方完成與甲方的證券交易；（2）甲方按照約定時(shí)間和方式支付居間費(fèi)用。居間費(fèi)用的扣減情況如下：（1）乙方發(fā)生違法違規(guī)行為，導(dǎo)致居間服務(wù)無法正常進(jìn)行；（2）乙方未按照約定履行與甲方的交易義務(wù)；（3）其他雙方約定的扣減情況。第四條合同的有效期和終止4.1合同的有效期本合同的有效期為____年，自合同簽訂之日起計(jì)算。4.2合同的終止條件合同終止條件如下：（1）合同期滿，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對方利益，對方有權(quán)解除合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。4.3合同終止后的處理事項(xiàng)（第八條違約責(zé)任8.1證券公司和居間方的違約責(zé)任一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）甲方未按照約定提供居間服務(wù)，或者提供的服務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的直接損失；（2）居間方未按照約定協(xié)助乙方進(jìn)行證券交易，或者提供的市場分析等信息錯誤的，應(yīng)承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的直接損失；（3）雙方其他違反合同約定的行為，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2客戶的違約責(zé)任乙方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成甲方、居間方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）乙方未按照約定履行與甲方的交易義務(wù)，或者提供的信息不真實(shí)、不完整的，應(yīng)承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的直接損失；（2）乙方未按照約定支付居間費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)逾期支付的違約金，違約金的具體金額由雙方約定；（3）乙方違反法律法規(guī)和合同約定進(jìn)行證券交易，導(dǎo)致甲方、居間方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條爭議解決9.1爭議解決的途徑（1）向合同簽訂地的人民法院提起訴訟；（2）向合同簽訂地的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。9.2爭議解決的時(shí)間限制雙方在發(fā)生爭議后，應(yīng)在爭議發(fā)生之日起____日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商無果的，應(yīng)在爭議發(fā)生之日起____日內(nèi)向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)提起訴訟或申請仲裁。第十條保密條款10.1保密信息的范圍和內(nèi)容保密信息是指合同履行過程中雙方披露的、不為公眾所知曉的、與合同履行相關(guān)的所有信息，包括但不限于：合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、客戶信息等。10.2保密信息的披露和保密義務(wù)雙方對保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露保密信息。保密義務(wù)在合同終止后繼續(xù)有效。第十一條法律適用和爭議解決11.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決的法院或仲裁機(jī)構(gòu)如雙方選擇訴訟解決爭議，應(yīng)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟；如選擇仲裁解決爭議，應(yīng)向合同簽訂地的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。第十二條其他條款12.1合同的修改和補(bǔ)充合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。12.2合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方同意，任何一方不得將合同的全部或部分權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.3合同解除的條件和程序合同解除的條件和程序應(yīng)符合合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定。第十三條合同的簽署和生效13.1合同的簽署時(shí)間和地點(diǎn)本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.2合同的生效條件本合同自簽署之日起，經(jīng)雙方履行合同約定的生效程序后生效。第十四條合同的履行和監(jiān)督14.1合同履行的程序和要求雙方應(yīng)按照合同約定的程序和要求履行合同。14.2合同履行的監(jiān)督和檢查雙方應(yīng)對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保合同履行符合約定。第十五條合同的解除和終止15.1合同解除的條件和程序合同解除的條件和程序應(yīng)符合合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定。15.2合同終止后的處理事項(xiàng)合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定處理后續(xù)事項(xiàng)。第十六條合同的修改和補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。第十七條附則17.1合同附件的內(nèi)容和效力合同附件是合同不可分割的一部分，與合同具有同等效力。17.2合同的解釋權(quán)歸屬本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念和范圍1.1第三方介入是指在甲乙雙方履行合同過程中，除甲乙雙方外，其他不由雙方直接控制的個(gè)體或組織，包括但不限于中介方、評估方、審計(jì)方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍包括但不僅限于：（1）中介方提供的居間服務(wù)；（2）評估方對甲方資產(chǎn)的評估；（3）審計(jì)方對甲方財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)；（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對乙方交易行為的監(jiān)管；（5）其他與甲乙雙方合同履行相關(guān)的第三方服務(wù)。第二條第三方介入的責(zé)任和義務(wù)2.1第三方介入的責(zé)任第三方介入的責(zé)任是指第三方在介入過程中應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和合同約定，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。2.2第三方介入的義務(wù)第三方介入的義務(wù)包括但不限于：（1）遵守國家法律法規(guī)，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)；（2）保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露任何與合同履行相關(guān)的信息；（3）按照約定時(shí)間和方式提供服務(wù)，并保證服務(wù)的質(zhì)量和效率；（4）如第三方為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，保障市場的公平、公正、透明。第三條第三方介入的權(quán)益和限制3.1第三方介入的權(quán)益第三方介入的權(quán)益包括但不限于：（1）獲得甲乙雙方支付的合理報(bào)酬；（2）按照合同約定享受相應(yīng)的權(quán)益；（3）如第三方為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，享有依法監(jiān)管的權(quán)利。3.2第三方介入的限制第三方介入的限制包括但不限于：（1）第三方不得利用其介入地位謀取不正當(dāng)利益；（2）第三方不得進(jìn)行內(nèi)幕交易等違法行為；（3）第三方應(yīng)遵守合同約定的服務(wù)范圍，不得超越其服務(wù)范圍行事。第四條第三方介入的違約責(zé)任4.1第三方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）第三方未按照約定提供服務(wù)，或者提供的服務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)甲乙雙方因此產(chǎn)生的直接損失；（2）第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（3）其他違反合同約定的行為，導(dǎo)致合同無法履行或者造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第五條第三方介入的爭議解決5.1第三方介入的爭議解決途徑（1）向合同簽訂地的人民法院提起訴訟；（2）向合同簽訂地的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。5.2第三方介入的爭議解決時(shí)間限制甲乙雙方在發(fā)生爭議后，應(yīng)在爭議發(fā)生之日起____日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商無果的，應(yīng)在爭議發(fā)生之日起____日內(nèi)向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)提起訴訟或申請仲裁。第六條第三方介入的保密條款6.1第三方介入的保密信息范圍和內(nèi)容保密信息是指第三方在介入過程中獲取的、不為公眾所知曉的、與合同履行相關(guān)的所有信息，包括但不限于：合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、客戶信息等。6.2第三方介入的保密義務(wù)第三方對保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方披露保密信息。保密義務(wù)在合同終止后繼續(xù)有效。第七條第三方介入的法律適用和爭議解決7.1第三方介入的合同適用法律本合同及其補(bǔ)充協(xié)議中涉及第三方介入的部分，適用中華人民共和國法律。7.2第三方介入的爭議解決法院或仲裁機(jī)構(gòu)如甲乙雙方選擇訴訟解決爭議，應(yīng)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟；如選擇仲裁解決爭議，應(yīng)向合同簽訂地的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。第八條第三方介入的其他條款8.1第三方介入的修改和補(bǔ)充第三方介入的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致后生效。8.2第三方介入的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得將其在合同中的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。8.3第三方介入的解除條件和程序第三方介入的解除條件和程序應(yīng)符合合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定。第九條第三方介入的簽署和生效9.1第三方介入的簽署時(shí)間和地點(diǎn)本合同自第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同2.居間服務(wù)協(xié)議3.居間費(fèi)用支付協(xié)議4.保密協(xié)議5.第三方介入?yún)f(xié)議6.居間服務(wù)評估報(bào)告7.居間服務(wù)審計(jì)報(bào)告8.居間服務(wù)監(jiān)管報(bào)告9.客戶身份信息表10.證券交易賬戶信息表11.居間服務(wù)記錄表12.居間費(fèi)用結(jié)算表13.居間服務(wù)違約處理協(xié)議14.居間服務(wù)爭議解決協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說明：1.合同為本合同的主體內(nèi)容，包括合同的當(dāng)事人、居間服務(wù)的范圍和內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、居間費(fèi)用的計(jì)算和支付、合同的有效期和終止、違約責(zé)任、爭議解決、保密條款、法律適用和爭議解決、其他條款、合同的簽署和生效、合同的履行和監(jiān)督、合同的解除和終止、合同的修改和補(bǔ)充、附則等。2.居間服務(wù)協(xié)議：詳細(xì)約定居間服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)時(shí)間、服務(wù)質(zhì)量等。3.居間費(fèi)用支付協(xié)議：詳細(xì)約定居間費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時(shí)間和方式、支付條件和扣減情況等。4.保密協(xié)議：詳細(xì)約定保密信息的范圍和內(nèi)容、保密義務(wù)、保密信息的披露和保密義務(wù)等。5.第三方介入?yún)f(xié)議：詳細(xì)約定第三方介入的概念和范圍、第三方介入的責(zé)任和義務(wù)、第三方介入的權(quán)益和限制、第三方介入的違約責(zé)任、第三方介入的爭議解決、第三方介入的保密條款、第三方介入的法律適用和爭議解決等。6.居間服務(wù)評估報(bào)告：對居間服務(wù)的質(zhì)量、效果等進(jìn)行評估。7.居間服務(wù)審計(jì)報(bào)告：對居間服務(wù)的財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)性等進(jìn)行審計(jì)。8.居間服務(wù)監(jiān)管報(bào)告：對居間服務(wù)的合規(guī)性、合法性等進(jìn)行監(jiān)管。9.客戶身份信息表：詳細(xì)記錄客戶的身份信息，包括姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式等。10.證券交易賬戶信息表：詳細(xì)記錄客戶的證券交易賬戶信息，包括賬戶名稱、賬戶號碼、開戶行等。11.居間服務(wù)記錄表：詳細(xì)記錄居間服務(wù)的具體情況，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)時(shí)間、服務(wù)效果等。12.居間費(fèi)用結(jié)算表：詳細(xì)記錄居間費(fèi)用的計(jì)算過程、支付情況等。13.居間服務(wù)違約處理協(xié)議：詳細(xì)約定違約行為及責(zé)任認(rèn)定、違約責(zé)任的承擔(dān)方式等。14.居間服務(wù)爭議解決協(xié)議：詳細(xì)約定爭議解決的途徑、爭議解決的時(shí)間限制等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照約定