2025版股票代客理財(cái)智能投顧定制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票代客理財(cái)智能投顧定制合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)概述2.2投資策略與組合2.3投資工具與產(chǎn)品2.4投資額度與比例3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)費(fèi)用3.3費(fèi)用支付方式3.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.投資風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任4.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3責(zé)任劃分與承擔(dān)5.信息披露與保密5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3保密義務(wù)與措施6.投資決策與執(zhí)行6.1投資決策程序6.2投資指令執(zhí)行6.3投資調(diào)整與優(yōu)化7.收益分配與分配方式7.1收益分配原則7.2收益分配比例7.3收益分配時間7.4收益分配方式8.持續(xù)服務(wù)與維護(hù)8.1服務(wù)內(nèi)容更新8.2投資策略調(diào)整8.3投資工具與產(chǎn)品更新9.合同終止與解除9.1合同終止條件9.2合同解除條件9.3合同終止后的處理10.違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任10.2爭議解決方式10.3爭議解決地點(diǎn)11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定事項(xiàng)12.1不可抗力12.2通知方式12.3合同附件13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.合同簽署與附件14.1合同簽署14.2附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：__________（投資者名稱）乙方：__________（智能投顧服務(wù)提供方名稱）1.2合同雙方地址甲方地址：__________乙方地址：__________1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：__________乙方聯(lián)系方式：__________2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)概述乙方將為甲方提供基于智能投顧技術(shù)的股票代客理財(cái)服務(wù)，包括但不限于投資策略制定、投資組合構(gòu)建、投資工具選擇、投資額度分配等。2.2投資策略與組合乙方將根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場狀況，制定個性化的投資策略，并構(gòu)建相應(yīng)的投資組合。2.3投資工具與產(chǎn)品乙方將選擇適合甲方的股票、基金、債券等投資工具和產(chǎn)品，以滿足甲方的投資需求。2.4投資額度與比例甲方同意將人民幣__________元（大寫：__________）作為投資額度，乙方將根據(jù)投資策略和組合配置，合理分配各類投資工具的比例。3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為自__________年__________月__________日至__________年__________月__________日。3.2服務(wù)費(fèi)用按月收?。喝嗣駧臺_________元/月；按年收?。喝嗣駧臺_________元/年。3.3費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)于每月/每年第一個工作日支付當(dāng)月/年度的服務(wù)費(fèi)用。3.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如市場行情變化導(dǎo)致乙方服務(wù)成本發(fā)生變化，乙方有權(quán)在提前通知甲方的條件下，調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。4.投資風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任4.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述乙方將向甲方充分披露投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施定期風(fēng)險(xiǎn)評估；投資組合分散化；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。4.3責(zé)任劃分與承擔(dān)乙方對因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，甲方對自身投資決策承擔(dān)全部責(zé)任。5.信息披露與保密5.1信息披露內(nèi)容投資策略與組合調(diào)整；投資收益與風(fēng)險(xiǎn)；服務(wù)費(fèi)用調(diào)整；其他可能影響甲方權(quán)益的重要信息。5.2信息披露方式定期報(bào)告；郵件、短信、電話等通訊方式。5.3保密義務(wù)與措施制定保密制度；限制信息訪問權(quán)限；加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)。6.投資決策與執(zhí)行6.1投資決策程序乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資決策流程，包括但不限于市場分析、投資研究、投資建議等。6.2投資指令執(zhí)行乙方將嚴(yán)格按照甲方的投資指令執(zhí)行投資操作，確保投資指令的準(zhǔn)確性和及時性。6.3投資調(diào)整與優(yōu)化乙方將根據(jù)市場變化和投資組合表現(xiàn)，定期對投資策略和組合進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。8.持續(xù)服務(wù)與維護(hù)8.1服務(wù)內(nèi)容更新乙方承諾根據(jù)市場變化和法規(guī)要求，及時更新服務(wù)內(nèi)容，確保服務(wù)的時效性和合規(guī)性。8.2投資策略調(diào)整乙方將定期評估投資策略的有效性，并在必要時進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和甲方的投資需求。8.3投資工具與產(chǎn)品更新乙方將不斷篩選和引入新的投資工具與產(chǎn)品，以豐富投資組合，提高投資收益潛力。9.合同終止與解除9.1合同終止條件合同約定的服務(wù)期限屆滿；雙方協(xié)商一致解除合同；甲方違約，乙方有權(quán)解除合同；乙方違約，甲方有權(quán)解除合同。9.2合同解除條件甲方提前通知乙方解除合同，但需支付乙方已提供服務(wù)的相應(yīng)費(fèi)用；雙方協(xié)商一致解除合同。9.3合同終止后的處理合同終止后，乙方應(yīng)將甲方投資賬戶內(nèi)的資金及收益清算，并退還甲方。10.違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2爭議解決方式發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭議解決地點(diǎn)爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地，即__________。11.法律適用與管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院本合同的爭議解決由合同簽訂地人民法院管轄。12.其他約定事項(xiàng)12.1不可抗力如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，并協(xié)商解決合同后續(xù)事宜。12.2通知方式郵寄；傳真；電子郵件；雙方約定的其他方式。12.3合同附件投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估表；投資策略說明書；投資組合配置表；費(fèi)用明細(xì)表。13.合同生效與變更13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更程序任何對本合同的變更，必須以書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.合同簽署與附件14.1合同簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2附件清單本合同附件清單如下：附件一：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估表；附件二：投資策略說明書；附件三：投資組合配置表；附件四：費(fèi)用明細(xì)表。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定，參與或協(xié)助本合同履行，提供相關(guān)服務(wù)或產(chǎn)品，或與本合同履行相關(guān)的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍提供投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；承擔(dān)投資賬戶管理、資金清算等服務(wù)；提供信息技術(shù)支持；參與投資決策或執(zhí)行；提供相關(guān)法律法規(guī)、政策咨詢。16.第三方責(zé)任與義務(wù)16.1第三方責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)性質(zhì)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。具體責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。16.2第三方義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策；保守甲方商業(yè)秘密和隱私；按照合同約定提供服務(wù)；對提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；在提供服務(wù)的范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.第三方介入?yún)f(xié)議17.1協(xié)議簽訂第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。17.2協(xié)議內(nèi)容第三方的基本信息；第三方提供的服務(wù)內(nèi)容；第三方的責(zé)任限額；第三方的義務(wù)；第三方的保密義務(wù)；第三方的責(zé)任追究；協(xié)議的生效、變更和終止。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1權(quán)利劃分第三方的權(quán)利應(yīng)限于其提供服務(wù)的范圍內(nèi)，不得侵犯甲乙雙方的權(quán)利。18.2責(zé)任劃分第三方的責(zé)任限于其提供服務(wù)的范圍，對于超出其服務(wù)范圍的責(zé)任，由甲乙雙方自行承擔(dān)。18.3爭議解決第三方介入引發(fā)的爭議，應(yīng)按照第三方介入?yún)f(xié)議約定的爭議解決方式處理。19.第三方介入的終止19.1終止條件本合同終止；第三方介入?yún)f(xié)議終止；第三方無法繼續(xù)履行協(xié)議約定的義務(wù)。19.2終止程序第三方介入終止時，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商，并按照協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。20.第三方介入的補(bǔ)充條款20.1第三方變更如第三方需要更換服務(wù)提供者，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。20.2第三方信息更新第三方應(yīng)及時向甲乙雙方提供其最新的聯(lián)系方式和相關(guān)信息。20.3第三方服務(wù)的質(zhì)量保證第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并對服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估表要求：詳細(xì)記錄甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。說明：用于乙方評估甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定相應(yīng)的投資策略。2.投資策略說明書要求：詳細(xì)說明乙方的投資策略、投資組合配置原則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說明：用于甲方了解乙方的投資策略，確保投資決策的透明度。3.投資組合配置表要求：詳細(xì)列出投資組合中各類投資工具的名稱、比例、預(yù)期收益等信息。說明：用于甲方了解投資組合的構(gòu)成，評估投資風(fēng)險(xiǎn)和收益。4.費(fèi)用明細(xì)表要求：詳細(xì)列明各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用、支付方式、調(diào)整機(jī)制等信息。說明：用于甲方了解費(fèi)用構(gòu)成，確保費(fèi)用透明。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任限額、保密義務(wù)等。說明：用于規(guī)范第三方介入行為，保障甲乙雙方的權(quán)益。6.投資決策記錄要求：詳細(xì)記錄每次投資決策的背景、依據(jù)、執(zhí)行情況等。說明：用于追溯投資決策過程，確保決策的合理性和合規(guī)性。7.投資收益報(bào)告要求：定期報(bào)告投資收益情況，包括收益金額、收益率等。說明：用于甲方了解投資收益，評估投資效果。8.投資風(fēng)險(xiǎn)警示要求：定期發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)警示，提醒甲方關(guān)注市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)。說明：用于提高甲方風(fēng)險(xiǎn)意識，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方未按時支付服務(wù)費(fèi)用；乙方未按時提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定；第三方泄露甲方商業(yè)秘密或個人信息；第三方未履行保密義務(wù)；第三方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，甲方或乙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證據(jù)；根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和影響，確定違約責(zé)任；違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.違約責(zé)任示例甲方未按時支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付滯納金；乙方未按時提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償因違約造成的損失；第三方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求第三方停止侵權(quán)行為，并賠償損失。全文完。2024版股票代客理財(cái)智能投顧定制合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3聯(lián)系方式2.合同簽訂目的3.投資范圍3.1股票市場3.2債券市場3.3其他金融市場4.投資策略4.1策略類型4.2策略目標(biāo)4.3策略執(zhí)行5.智能投顧系統(tǒng)5.1系統(tǒng)概述5.2系統(tǒng)功能5.3系統(tǒng)維護(hù)6.資金管理6.1資金來源6.2資金使用6.3資金安全7.收益分配7.1收益計(jì)算方式7.2收益分配比例7.3收益支付方式8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)識別8.2風(fēng)險(xiǎn)評估8.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露頻率9.3信息披露方式10.合同期限10.1合同起始日期10.2合同終止日期11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.其他約定14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同生效第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1投資者：[投資者全名]1.1.2機(jī)構(gòu)名稱：[智能投顧服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱]1.2法定代表人1.2.1投資者法定代表人：[投資者法定代表人姓名]1.2.2機(jī)構(gòu)法定代表人：[機(jī)構(gòu)法定代表人姓名]1.3聯(lián)系方式1.3.1投資者聯(lián)系方式：[投資者聯(lián)系電話]1.3.2機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式：[機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話]2.合同簽訂目的2.1投資者委托機(jī)構(gòu)提供股票代客理財(cái)服務(wù)，利用機(jī)構(gòu)的智能投顧系統(tǒng)進(jìn)行投資管理。2.2機(jī)構(gòu)接受投資者委托，根據(jù)投資者需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供定制化的股票投資理財(cái)服務(wù)。3.投資范圍3.1股票市場：包括上海證券交易所、深圳證券交易所上市的A股股票。3.2債券市場：包括國債、企業(yè)債、地方政府債等債券產(chǎn)品。3.3其他金融市場：包括基金、期貨、期權(quán)等金融衍生品。4.投資策略4.1策略類型：根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好，分為保守型、穩(wěn)健型、平衡型和激進(jìn)型。4.2策略目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)投資資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增長，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3策略執(zhí)行：機(jī)構(gòu)將根據(jù)投資策略，通過智能投顧系統(tǒng)自動執(zhí)行投資決策。5.智能投顧系統(tǒng)5.2系統(tǒng)功能：包括投資組合構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)績評估、市場分析等。5.3系統(tǒng)維護(hù)：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)系統(tǒng)的日常維護(hù)和更新，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行。6.資金管理6.1資金來源：投資者將資金存入指定賬戶，作為投資本金。6.2資金使用：機(jī)構(gòu)根據(jù)投資策略和系統(tǒng)建議，進(jìn)行資金分配和交易。6.3資金安全：機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保投資者資金安全。8.收益分配8.1收益計(jì)算方式：收益按照實(shí)際投資收益計(jì)算，包括股票漲跌、分紅、利息等。8.2收益分配比例：收益的80%歸投資者所有，剩余的20%作為服務(wù)費(fèi)歸機(jī)構(gòu)所有。8.3收益支付方式：收益每月結(jié)算一次，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至投資者指定賬戶。9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識別：機(jī)構(gòu)通過智能投顧系統(tǒng)，對市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識別。9.2風(fēng)險(xiǎn)評估：機(jī)構(gòu)定期對投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確保風(fēng)險(xiǎn)在投資者承受范圍內(nèi)。9.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：機(jī)構(gòu)將采取分散投資、止損策略等措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)。10.信息披露10.1信息披露內(nèi)容：包括投資組合情況、資產(chǎn)凈值、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。10.2信息披露頻率：每月至少一次，重大事項(xiàng)及時披露。10.3信息披露方式：通過電子郵件、短信、官方網(wǎng)站等方式向投資者披露。11.合同期限11.1合同起始日期：[合同簽訂日期]11.2合同終止日期：[合同期限屆滿日期或終止條件滿足日期]12.合同解除12.1合同解除條件：包括投資者提前終止合同、機(jī)構(gòu)服務(wù)不符合約定、重大市場變化等。12.2合同解除程序：任何一方提出解除合同，需提前[通知期限]書面通知對方，并說明理由。13.違約責(zé)任13.1違約情形：包括未按時披露信息、未按約定執(zhí)行投資策略、泄露投資者信息等。13.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。14.其他約定14.1合同附件：包括投資策略說明書、風(fēng)險(xiǎn)提示書、資金管理協(xié)議等。14.2合同解釋：本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例執(zhí)行。14.3合同生效：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本合同所稱第三方，是指在本合同執(zhí)行過程中，因特定業(yè)務(wù)需求或服務(wù)需要，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意介入合同執(zhí)行的相關(guān)機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方職責(zé)：15.2.1中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同簽訂、合同履行過程中的溝通協(xié)調(diào)、合同爭議的調(diào)解等。15.2.2審計(jì)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表和投資運(yùn)作進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和合規(guī)性。15.2.3評估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對投資資產(chǎn)進(jìn)行估值，提供資產(chǎn)價(jià)值評估報(bào)告。15.2.4托管機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)管理投資者的資金，確保資金的安全和合規(guī)使用。15.3第三方權(quán)利：15.3.1中介機(jī)構(gòu)：有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供相關(guān)服務(wù)，并收取合理的服務(wù)費(fèi)用。15.3.2審計(jì)機(jī)構(gòu)：有權(quán)查閱機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)資料，對機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。15.3.3評估機(jī)構(gòu)：有權(quán)對投資資產(chǎn)進(jìn)行評估，并提出評估意見。15.3.4托管機(jī)構(gòu)：有權(quán)按照合同約定，管理投資者的資金，并確保資金的安全。15.4第三方義務(wù)：15.4.1中介機(jī)構(gòu)：應(yīng)誠實(shí)守信，公平公正地提供中介服務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.4.2審計(jì)機(jī)構(gòu)：應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審計(jì)，不得受任何不當(dāng)影響。15.4.3評估機(jī)構(gòu)：應(yīng)提供準(zhǔn)確的評估意見，不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息。15.4.4托管機(jī)構(gòu)：應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定，安全保管投資者資金，不得挪用或?yàn)E用。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任：第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.2責(zé)任限額：第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則以實(shí)際損失為限。17.第三方變更17.1第三方變更條件：如甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)提前[通知期限]書面通知對方，并說明理由。17.2第三方變更程序：更換第三方需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分：第三方與甲方的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.2第三方與乙方的劃分：第三方與乙方的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方作為合同的第三方介入方，其與甲乙雙方的關(guān)系由本合同約定。19.第三方介入的合同效力19.1第三方介入不影響本合同的效力，本合同條款對第三方具有約束力。19.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。20.第三方介入的爭議解決20.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決。20.2協(xié)商不成的，可提交[爭議解決機(jī)構(gòu)]解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資策略說明書詳細(xì)說明投資策略的類型、目標(biāo)、執(zhí)行方式等。包括市場分析、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、預(yù)期收益等。2.風(fēng)險(xiǎn)提示書列明投資過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)類型，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。提供風(fēng)險(xiǎn)防范措施和建議。3.資金管理協(xié)議明確資金來源、使用、安全保管等條款。包括資金賬戶管理、資金劃撥流程等。4.智能投顧系統(tǒng)使用說明書詳細(xì)介紹智能投顧系統(tǒng)的功能、操作流程、技術(shù)支持等。5.第三方合作協(xié)議與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的合作協(xié)議，包括中介、審計(jì)、評估、托管等。6.合同履行情況報(bào)告定期報(bào)告投資組合情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。7.爭議解決協(xié)議明確爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。8.保密協(xié)議約定甲乙雙方及第三方對合同內(nèi)容的保密義務(wù)。9.稅務(wù)事項(xiàng)說明說明投資收益的稅務(wù)處理方式。10.其他相關(guān)文件如法律法規(guī)變更、市場變化等需要補(bǔ)充的文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定未按時繳納投資本金或追加資金：投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括支付違約金。提前終止合同：投資者需提前[通知期限]書面通知機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)提前終止合同的責(zé)任。2.機(jī)構(gòu)違約行為及責(zé)任認(rèn)定未按約定執(zhí)行投資策略：機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償投資者損失。未按時披露信息：機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金。未妥善保管投資者資金：機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償投資者損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定未履行協(xié)議約定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償甲乙雙方損失。泄露商業(yè)秘密：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金。示例說明：若投資者未按時繳納投資本金，機(jī)構(gòu)有權(quán)要求投資者支付[違約金比例]的違約金。若機(jī)構(gòu)未按約定執(zhí)行投資策略，導(dǎo)致投資者損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償投資者損失金額。若第三方泄露商業(yè)秘密，第三方應(yīng)支付[違約金比例]的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版股票代客理財(cái)智能投顧定制合同2本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息1.3合同簽訂日期2.服務(wù)內(nèi)容概述2.1服務(wù)類型2.2服務(wù)范圍2.3服務(wù)期限3.資金管理3.1資金來源3.2資金劃撥3.3資金使用3.4資金安全4.投資策略4.1投資目標(biāo)4.2投資范圍4.3投資組合4.4風(fēng)險(xiǎn)控制5.智能投顧系統(tǒng)5.1系統(tǒng)功能5.2數(shù)據(jù)來源5.3系統(tǒng)更新5.4技術(shù)支持6.服務(wù)費(fèi)用6.1費(fèi)用構(gòu)成6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用調(diào)整7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露頻率7.3保密義務(wù)8.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)8.1風(fēng)險(xiǎn)評估8.2風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)8.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.合同解除與終止10.1解除條件10.2解除程序10.3終止條件10.4終止程序11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.合同附件13.1附件一：智能投顧服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資組合說明書13.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書14.其他約定14.1合同生效條件14.2合同變更與補(bǔ)充14.3合同解除與終止后的處理第一部分：合同如下：第一條合同簽訂雙方基本信息1.1甲方基本信息甲方法定名稱：__________________甲方法定代表人（或授權(quán)代表）：__________________甲方聯(lián)系方式：電話：__________________；郵箱：__________________；地址：__________________1.2乙方基本信息乙方法定名稱：__________________乙方法定代表人（或授權(quán)代表）：__________________乙方聯(lián)系方式：電話：__________________；郵箱：__________________；地址：__________________1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為：__________________第二條服務(wù)內(nèi)容概述2.1服務(wù)類型乙方為甲方提供股票代客理財(cái)智能投顧定制服務(wù)。2.2服務(wù)范圍乙方根據(jù)甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定個性化的投資組合，并進(jìn)行實(shí)時的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。2.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為：__________________，自合同簽訂之日起生效。第三條資金管理3.1資金來源甲方應(yīng)將用于投資的本金及收益轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。3.2資金劃撥甲方應(yīng)按照乙方的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成資金劃撥。3.3資金使用乙方將嚴(yán)格按照甲方的授權(quán)進(jìn)行資金投資，不得擅自改變投資策略。3.4資金安全乙方承諾采取必要措施確保甲方資金安全，包括但不限于資金隔離、風(fēng)險(xiǎn)管理等。第四條投資策略4.1投資目標(biāo)乙方根據(jù)甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資目標(biāo)，包括但不限于資產(chǎn)保值、增值等。4.2投資范圍乙方投資范圍包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品。4.3投資組合乙方將根據(jù)甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，定期調(diào)整投資組合，以確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.4風(fēng)險(xiǎn)控制乙方將采取必要措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。第五條智能投顧系統(tǒng)5.1系統(tǒng)功能乙方提供的智能投顧系統(tǒng)具備投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、投資建議等功能。5.2數(shù)據(jù)來源乙方將從權(quán)威數(shù)據(jù)供應(yīng)商獲取投資所需數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。5.3系統(tǒng)更新乙方將定期對智能投顧系統(tǒng)進(jìn)行更新，以適應(yīng)市場變化和客戶需求。5.4技術(shù)支持乙方提供724小時技術(shù)支持，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。第六條服務(wù)費(fèi)用6.1費(fèi)用構(gòu)成服務(wù)費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、平臺使用費(fèi)等。6.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按照乙方要求，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付服務(wù)費(fèi)用。6.3費(fèi)用調(diào)整乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和客戶需求，調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，并提前通知甲方。第七條信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，向甲方披露投資相關(guān)重要信息。7.2信息披露頻率乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合、業(yè)績報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。7.3保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及業(yè)務(wù)往來中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。第八條風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)8.1風(fēng)險(xiǎn)評估乙方應(yīng)定期對投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。8.2風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)由甲乙雙方共同承擔(dān)，具體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例由雙方另行協(xié)商確定。8.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償在投資過程中，如因乙方管理不善導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行補(bǔ)償。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）乙方未按照合同約定提供服務(wù)的；（2）甲方未按照合同約定支付費(fèi)用的；（3）任何一方違反保密義務(wù)的；（4）任何一方違反合同其他約定的。9.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3違約處理任何一方違約，另一方有權(quán)要求違約方立即糾正違約行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條合同解除與終止10.1解除條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）任何一方違約，經(jīng)對方要求未在合理期限內(nèi)糾正；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.2解除程序一方要求解除合同時，應(yīng)提前書面通知對方，并說明解除原因。10.3終止條件（1）合同解除；（2）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（3）任何一方終止合同。10.4終止程序合同終止時，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算，包括但不限于資金結(jié)算、費(fèi)用結(jié)算等。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決合同爭議。11.3爭議解決程序爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其規(guī)定程序進(jìn)行審理，并作出裁決。第十二條適用法律與管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。第十三條合同附件13.1附件一：智能投顧服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資組合說明書13.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書第十四條其他約定14.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同變更與補(bǔ)充本合同如有變更或補(bǔ)充，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。14.3合同解除與終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算，包括但不限于資金結(jié)算、費(fèi)用結(jié)算等。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念與類型1.1第三方概念本合同所指的第三方，是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方。1.2第三方類型（1）中介機(jī)構(gòu)：如證券公司、投資顧問公司等；（2）技術(shù)服務(wù)提供商：如軟件開發(fā)公司、數(shù)據(jù)分析公司等；（3）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)：如銀行、信托公司等；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。第二條第三方介入的適用范圍2.1投資決策第三方可參與甲乙雙方的投資決策過程，提供專業(yè)意見或執(zhí)行投資指令。2.2投資執(zhí)行第三方可協(xié)助乙方執(zhí)行投資計(jì)劃，包括但不限于交易執(zhí)行、資金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.3技術(shù)支持第三方可提供必要的技術(shù)支持，確保合同履行的順利進(jìn)行。第三條第三方的責(zé)權(quán)利3.1責(zé)任（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）按照合同約定和甲乙雙方的要求提供服務(wù)；（3）對所提供服務(wù)的質(zhì)量和效果承擔(dān)責(zé)任。3.2權(quán)利（1）獲得合同約定的報(bào)酬；（2）要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助；（3）在合同履行過程中，根據(jù)實(shí)際情況提出合理建議。3.3保密義務(wù)第三方對本合同內(nèi)容以及業(yè)務(wù)往來中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1責(zé)任劃分第三方對甲乙雙方的責(zé)任劃分如下：（1）第三方對甲方的責(zé)任僅限于其直接服務(wù)內(nèi)容，不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任；（2）第三方對乙方的責(zé)任僅限于其直接服務(wù)內(nèi)容，不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。4.2權(quán)利劃分第三方對甲乙雙方的權(quán)利劃分如下：（1）第三方僅享有合同約定的權(quán)利，不享有甲乙雙方之間的合同權(quán)利；（2）第三方僅享有合同約定的權(quán)利，不享有甲乙雙方之間的合同權(quán)利。第五條第三方責(zé)任限額5.1責(zé)任限額定義本合同所指的責(zé)任限額，是指第三方因違約或疏忽行為導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失時，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。5.2責(zé)任限額確定a.固定金額：如人民幣10萬元；b.損失比例：如損失金額的50%；c.其他方式：如根據(jù)市場行情或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。（2）如無約定，第三方責(zé)任限額為人民幣100萬元。5.3超額