2025版金融資產(chǎn)托管保證書核心條款與資金安全約定3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融資產(chǎn)托管保證書核心條款與資金安全約定本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管范圍2.2托管方式2.3托管期限3.資金安全3.1資金安全保障措施3.2資金劃撥與監(jiān)管3.3資金風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1托管人權(quán)利與義務(wù)4.2資產(chǎn)委托人權(quán)利與義務(wù)5.費(fèi)用與支付5.1托管費(fèi)用5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.3違約賠償7.保密與信息披露7.1保密義務(wù)7.2信息披露原則7.3例外情況8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同生效與終止10.1合同生效10.2合同終止11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1其他條款12.2補(bǔ)充協(xié)議13.合同附件13.1附件一：托管協(xié)議13.2附件二：資金安全保障方案13.3附件三：爭(zhēng)議解決流程14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“托管人”指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行托管的服務(wù)機(jī)構(gòu)。1.1.2“資產(chǎn)委托人”指根據(jù)本合同約定，委托托管人進(jìn)行金融資產(chǎn)托管的權(quán)利人。1.1.3“金融資產(chǎn)”指現(xiàn)金、存款、證券、基金份額、保險(xiǎn)單、信托資產(chǎn)等可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。1.1.4“托管協(xié)議”指本合同及附件等構(gòu)成的整體文件。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語(yǔ)，除非上下文另有說明，應(yīng)具有本條第1.1款所規(guī)定的含義。1.2.2如果本合同中的術(shù)語(yǔ)或表述存在歧義，應(yīng)按有利于資產(chǎn)委托人的解釋。2.托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管范圍2.1.1托管人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)委托人委托的金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、管理、清算、結(jié)算、交割等服務(wù)。2.1.2托管人應(yīng)按照資產(chǎn)委托人的指令進(jìn)行操作，確保金融資產(chǎn)的安全、完整和合規(guī)。2.2托管方式2.2.1托管人應(yīng)采用電子化、信息化手段進(jìn)行托管服務(wù)，確保服務(wù)的高效和準(zhǔn)確。2.2.2托管人應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，確保托管服務(wù)的安全性。2.3托管期限2.3.1本合同的有效期限為____年，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.3.2如無(wú)特別約定，本合同到期后自動(dòng)續(xù)簽。3.資金安全3.1資金安全保障措施3.1.1托管人應(yīng)建立資金隔離制度，確保資產(chǎn)委托人的資金安全。3.1.2托管人應(yīng)定期對(duì)資金賬戶進(jìn)行檢查，確保資金賬戶余額準(zhǔn)確無(wú)誤。3.2資金劃撥與監(jiān)管3.2.1資金劃撥應(yīng)嚴(yán)格按照資產(chǎn)委托人的指令執(zhí)行，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意，托管人不得擅自劃撥資金。3.2.2托管人應(yīng)建立資金監(jiān)管機(jī)制，對(duì)資金劃撥進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。3.3資金風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)3.3.1資金風(fēng)險(xiǎn)由資產(chǎn)委托人承擔(dān)，托管人不承擔(dān)因資金風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1托管人權(quán)利與義務(wù)4.1.1托管人有權(quán)要求資產(chǎn)委托人提供必要的信息和文件，以保障托管服務(wù)的正常進(jìn)行。4.1.2托管人應(yīng)按照本合同約定，履行托管義務(wù)，確保資產(chǎn)委托人的資金和資產(chǎn)安全。4.2資產(chǎn)委托人權(quán)利與義務(wù)4.2.1資產(chǎn)委托人有權(quán)監(jiān)督托管人的托管行為，并要求托管人提供托管服務(wù)的相關(guān)資料。4.2.2資產(chǎn)委托人應(yīng)按照本合同約定，履行委托義務(wù)，及時(shí)支付托管費(fèi)用。5.費(fèi)用與支付5.1托管費(fèi)用5.1.1托管人應(yīng)向資產(chǎn)委托人收取托管費(fèi)用，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1資產(chǎn)委托人應(yīng)在每個(gè)托管周期開始前支付托管費(fèi)用。5.2.2托管費(fèi)用可采取銀行轉(zhuǎn)賬、支票或現(xiàn)金等方式支付。5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1如國(guó)家政策調(diào)整或市場(chǎng)變化導(dǎo)致托管費(fèi)用發(fā)生變化，托管人可相應(yīng)調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。6.違約責(zé)任6.1違約情形6.1.1資產(chǎn)委托人未按約定支付托管費(fèi)用的；6.1.2托管人未按約定履行托管義務(wù)，導(dǎo)致資產(chǎn)委托人遭受損失的；6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。6.2.2違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)合同的履行。6.3違約賠償6.3.1違約賠償金額應(yīng)根據(jù)違約情形、損失程度等因素確定。7.保密與信息披露7.1保密義務(wù)7.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.2信息披露原則7.2.1托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，向資產(chǎn)委托人披露相關(guān)信息。7.2.2信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或誤導(dǎo)。7.3例外情況7.3.1法律法規(guī)規(guī)定需披露的信息，或根據(jù)雙方協(xié)商一致需披露的信息，除外。8.合同變更與解除8.1合同變更8.1.1合同任何條款的變更，均需雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。8.1.2合同變更協(xié)議作為本合同的組成部分，具有同等法律效力。8.2合同解除8.2.1雙方可以協(xié)商一致解除本合同。a)托管人嚴(yán)重違反本合同約定，損害資產(chǎn)委托人利益的；b)托管人被依法責(zé)令關(guān)閉、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者撤銷金融許可證的；c)發(fā)生其他嚴(yán)重違約情形，導(dǎo)致本合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。a)資產(chǎn)委托人未按約定支付托管費(fèi)用，經(jīng)催告后仍未支付的；b)資產(chǎn)委托人提供虛假信息或文件，影響托管人正常履行托管義務(wù)的；c)發(fā)生其他嚴(yán)重違約情形，導(dǎo)致托管人無(wú)法繼續(xù)履行托管義務(wù)的。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1仲裁程序按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》及____仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則執(zhí)行。9.2.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方具有約束力。9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為____。10.合同生效與終止10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止10.2.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。a)合同約定的解除條件成就；b)合同因不可抗力無(wú)法履行；c)法律法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)終止的情形。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院11.2.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交____人民法院管轄。12.其他約定12.1其他條款12.1.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。12.2補(bǔ)充協(xié)議12.2.1本合同的補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：托管協(xié)議13.2附件二：資金安全保障方案13.3附件三：爭(zhēng)議解決流程14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，每份均具有同等法律效力。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本合同簽訂后，經(jīng)甲乙雙方同意介入本合同關(guān)系，提供特定服務(wù)或參與特定活動(dòng)的獨(dú)立第三方主體。15.1.2第三方包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)其提供的具體服務(wù)內(nèi)容，對(duì)本合同約定的相關(guān)義務(wù)負(fù)責(zé)。15.2.2第三方的責(zé)任范圍、責(zé)任限額和賠償方式，應(yīng)在甲乙雙方與第三方簽訂的單獨(dú)協(xié)議中明確約定。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)其提供的具體服務(wù)內(nèi)容，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以完成其服務(wù)任務(wù)。15.4第三方介入程序15.4.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的書面同意。15.4.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂單獨(dú)的服務(wù)協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的具體服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)慣例確定。16.1.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在甲乙雙方與第三方簽訂的單獨(dú)協(xié)議中明確規(guī)定。16.2責(zé)任限額的調(diào)整16.2.1在合同履行期間，如第三方責(zé)任限額需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面確認(rèn)調(diào)整后的責(zé)任限額。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系17.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)，由甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議約定。17.1.2甲方應(yīng)配合第三方的工作，并按照服務(wù)協(xié)議的約定支付服務(wù)費(fèi)用。17.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系17.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)，由甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議約定。17.2.2乙方應(yīng)配合第三方的工作，并按照服務(wù)協(xié)議的約定支付服務(wù)費(fèi)用。17.3第三方與托管人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系17.3.1第三方作為托管人提供的服務(wù)，應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。17.3.2托管人應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。18.第三方介入的保密義務(wù)18.1第三方在介入本合同關(guān)系期間，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。18.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。19.第三方介入的爭(zhēng)議解決19.1第三方介入后產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)仲裁。19.2仲裁程序按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》及____仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則執(zhí)行。20.第三方介入的合同終止20.1如第三方介入后，因第三方自身原因?qū)е路?wù)無(wú)法繼續(xù)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。20.2如第三方介入后，因甲乙雙方或托管人的原因?qū)е路?wù)無(wú)法繼續(xù)，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定承擔(dān)責(zé)任。21.第三方介入的合同附件21.1附件一：第三方服務(wù)協(xié)議21.2附件二：第三方責(zé)任限額協(xié)議第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：托管協(xié)議詳細(xì)要求：托管協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明托管人、資產(chǎn)委托人的權(quán)利義務(wù)，托管范圍、方式、期限，費(fèi)用及支付方式，違約責(zé)任等內(nèi)容。附件說明：本附件是本合同的重要組成部分，用于明確甲乙雙方在金融資產(chǎn)托管過程中的具體約定。2.附件二：資金安全保障方案詳細(xì)要求：資金安全保障方案應(yīng)包括資金隔離制度、資金賬戶管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施等內(nèi)容。附件說明：本附件用于確保資產(chǎn)委托人的資金安全，是托管服務(wù)的重要保障。3.附件三：爭(zhēng)議解決流程詳細(xì)要求：爭(zhēng)議解決流程應(yīng)包括爭(zhēng)議解決方式、程序、地點(diǎn)等內(nèi)容。附件說明：本附件用于指導(dǎo)甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)如何進(jìn)行解決，確保爭(zhēng)議得到公正、高效的解決。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額、保密義務(wù)等內(nèi)容。附件說明：本附件用于明確第三方介入本合同關(guān)系時(shí)的具體約定，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。5.附件五：第三方責(zé)任限額協(xié)議詳細(xì)要求：第三方責(zé)任限額協(xié)議應(yīng)明確第三方在介入本合同關(guān)系時(shí)的責(zé)任限額。附件說明：本附件用于明確第三方在發(fā)生違約行為時(shí)的賠償標(biāo)準(zhǔn)，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。6.附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確甲乙雙方及第三方在合同履行過程中的保密義務(wù)和違約責(zé)任。附件說明：本附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息，防止信息泄露。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違約行為一：甲乙雙方未按約定支付托管費(fèi)用。違約行為二：托管人未按約定履行托管義務(wù)，導(dǎo)致資產(chǎn)委托人遭受損失。違約行為三：第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。違約行為四：第三方未按約定提供服務(wù)，導(dǎo)致服務(wù)無(wú)法繼續(xù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)一：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)二：違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)合同的履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)三：第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：示例一：甲乙雙方約定，托管人應(yīng)在每月15日前向資產(chǎn)委托人支付托管費(fèi)用。如托管人未按時(shí)支付，則構(gòu)成違約行為，應(yīng)向資產(chǎn)委托人支付違約金。示例二：第三方在介入本合同關(guān)系期間，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，則構(gòu)成違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024版金融資產(chǎn)托管保證書核心條款與資金安全約定1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2通用定義2.托管服務(wù)2.1托管職責(zé)2.2托管范圍2.3托管方式2.4托管費(fèi)用3.資金安全3.1資金安全保障措施3.2資金隔離制度3.3資金清算與結(jié)算3.4資金風(fēng)險(xiǎn)控制4.信托財(cái)產(chǎn)管理4.1信托財(cái)產(chǎn)的管理4.2信托財(cái)產(chǎn)的保管4.3信托財(cái)產(chǎn)的收益分配5.信息披露5.1信息披露義務(wù)5.2信息披露內(nèi)容5.3信息披露方式6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任6.3違約賠償7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后的責(zé)任9.合同生效9.1合同生效條件9.2合同生效時(shí)間9.3合同生效后的效力10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)效力11.法律適用11.1合同適用法律11.2爭(zhēng)議解決法律12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力處理12.3不可抗力通知13.合同修改13.1合同修改程序13.2合同修改生效14.其他約定14.1保密條款14.2適用范圍14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“本合同”指2024版金融資產(chǎn)托管保證書；1.1.2“托管人”指承擔(dān)金融資產(chǎn)托管服務(wù)的一方；1.1.3“委托人”指委托托管人托管金融資產(chǎn)的一方；1.1.4“信托財(cái)產(chǎn)”指委托人委托給托管人的金融資產(chǎn)；1.1.5“資金安全”指信托財(cái)產(chǎn)在托管過程中的安全保障；1.2通用定義1.2.1“保管”指托管人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行妥善保管，確保其安全；1.2.2“清算”指對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的收益進(jìn)行分配和結(jié)算；1.2.3“結(jié)算”指對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的交易進(jìn)行資金交收。2.托管服務(wù)2.1托管職責(zé)2.1.1托管人負(fù)責(zé)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，確保其安全、完整；2.1.2托管人按照委托人的指示進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的清算和結(jié)算；2.1.3托管人應(yīng)定期向委托人報(bào)告信托財(cái)產(chǎn)的保管、清算和結(jié)算情況；2.2托管范圍2.2.1托管范圍包括但不限于現(xiàn)金、存款、證券、基金份額等金融資產(chǎn)；2.2.2托管人可根據(jù)委托人的需求，提供其他托管服務(wù)；2.3托管方式2.3.1托管人采用實(shí)物托管或電子托管方式；2.3.2托管人可根據(jù)信托財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)和委托人的要求，選擇合適的托管方式；2.4托管費(fèi)用2.4.1托管費(fèi)用由委托人支付；2.4.2托管費(fèi)用根據(jù)托管范圍、托管方式等因素確定。3.資金安全3.1資金安全保障措施3.1.1托管人建立資金安全保障制度，確保信托財(cái)產(chǎn)的安全；3.1.2托管人設(shè)立獨(dú)立的資金賬戶，確保信托財(cái)產(chǎn)與其他資產(chǎn)隔離；3.2資金隔離制度3.2.1托管人將信托財(cái)產(chǎn)與其他資產(chǎn)分開管理，防止混同；3.2.2托管人不得將信托財(cái)產(chǎn)用于任何形式的擔(dān)?；虻盅?；3.3資金清算與結(jié)算3.3.1托管人按照委托人的指示進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的清算和結(jié)算；3.3.2托管人確保清算和結(jié)算的及時(shí)、準(zhǔn)確；3.4資金風(fēng)險(xiǎn)控制3.4.1托管人建立資金風(fēng)險(xiǎn)控制制度，識(shí)別、評(píng)估和控制資金風(fēng)險(xiǎn)；3.4.2托管人定期對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.信托財(cái)產(chǎn)管理4.1信托財(cái)產(chǎn)的管理4.1.1托管人按照委托人的指示管理信托財(cái)產(chǎn)；4.1.2托管人確保信托財(cái)產(chǎn)的合理運(yùn)用和收益最大化；4.2信托財(cái)產(chǎn)的保管4.2.1托管人設(shè)立專門部門或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)信托財(cái)產(chǎn)的保管；4.2.2托管人確保信托財(cái)產(chǎn)的物理安全和信息安全；4.3信托財(cái)產(chǎn)的收益分配4.3.1托管人按照委托人的指示和信托文件的規(guī)定，進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的收益分配；4.3.2托管人確保收益分配的公平、公正。5.信息披露5.1信息披露義務(wù)5.1.1托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向委托人披露信托財(cái)產(chǎn)的保管、清算、結(jié)算等情況；5.1.2托管人應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)；5.2信息披露內(nèi)容5.2.1信息披露內(nèi)容包括信托財(cái)產(chǎn)的保管、清算、結(jié)算情況；5.2.2信息披露內(nèi)容包括托管人的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況等信息；5.3信息披露方式5.3.1信息披露方式包括書面報(bào)告、電子報(bào)告等；5.3.2托管人可根據(jù)委托人的需求，選擇合適的披露方式。6.違約責(zé)任6.1違約情形6.1.1違反本合同約定的托管職責(zé)；6.1.2未按照委托人的指示進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的清算和結(jié)算；6.1.3未履行信息披露義務(wù)；6.1.4違反資金安全規(guī)定；6.2違約責(zé)任6.2.1托管人違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；6.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等；6.3違約賠償6.3.1托管人因違約給委托人造成損失的，應(yīng)賠償損失；6.3.2托管人違反本合同約定，應(yīng)支付違約金。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；8.1.2若協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1若雙方同意，可選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)；8.2.2仲裁地點(diǎn)應(yīng)選擇在合同簽訂地或雙方約定的其他地點(diǎn)；8.2.3仲裁機(jī)構(gòu)的選擇應(yīng)遵循雙方協(xié)商一致的原則；8.3爭(zhēng)議解決程序8.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；8.3.2爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)提供必要的證據(jù)和文件；8.3.3爭(zhēng)議解決結(jié)果應(yīng)具有法律效力，雙方應(yīng)予以執(zhí)行。9.合同解除9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同；9.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本合同；9.1.3發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同；9.2合同解除程序9.2.1解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明解除理由；9.2.2解除合同后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)；9.2.3解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜；9.3合同解除后的責(zé)任9.3.1合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；9.3.2若一方違約導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；9.3.3合同解除后，雙方應(yīng)相互返還已交付的財(cái)產(chǎn)或支付相應(yīng)的費(fèi)用。10.合同生效10.1合同生效條件10.1.1雙方簽字蓋章后，本合同生效；10.1.2本合同自合同生效之日起對(duì)雙方具有約束力；10.2合同生效時(shí)間10.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效；10.2.2合同生效時(shí)間以合同上注明的日期為準(zhǔn)；10.3合同生效后的效力10.3.1合同生效后，雙方應(yīng)全面履行合同約定的義務(wù)；10.3.2合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除合同。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)出；11.1.2通知可通過郵寄、電子郵件、傳真等方式進(jìn)行；11.2送達(dá)地址11.2.1雙方應(yīng)在合同中約定各自的送達(dá)地址；11.2.2任何一方的送達(dá)地址變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；11.3送達(dá)效力11.3.1通知自送達(dá)之日起生效；11.3.2送達(dá)地址不明確的，通知自發(fā)出之日起視為送達(dá)。12.法律適用12.1合同適用法律12.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律；12.1.2若合同條款與法律相沖突，應(yīng)以法律規(guī)定為準(zhǔn)；12.2爭(zhēng)議解決法律12.2.1爭(zhēng)議解決應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律；12.2.2仲裁或訴訟過程中，適用中華人民共和國(guó)法律。13.不可抗力13.1不可抗力定義13.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況；13.1.2不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等；13.2不可抗力處理13.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；13.2.2不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，雙方可協(xié)商解除合同；13.3不可抗力通知13.3.1不可抗力事件發(fā)生后，一方應(yīng)在合理期限內(nèi)通知對(duì)方；13.3.2未及時(shí)通知對(duì)方導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，責(zé)任由未通知方承擔(dān)。14.其他約定14.1保密條款14.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及交易信息負(fù)有保密義務(wù)；14.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露；14.2適用范圍14.2.1本合同適用于委托人與托管人之間的金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；14.2.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同執(zhí)行過程中，為特定目的而介入的獨(dú)立第三方，包括但不限于審計(jì)師、評(píng)估師、咨詢顧問、中介機(jī)構(gòu)等；15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力，并獨(dú)立于甲乙雙方。15.2第三方介入條件15.2.1.1需要對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；15.2.1.2需要專業(yè)咨詢意見；15.2.1.3需要第三方作為中介進(jìn)行交易；15.2.1.4雙方認(rèn)為有必要引入第三方的情況。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定或委托人的要求，履行其職責(zé)；15.3.2第三方應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地執(zhí)行其職責(zé)；15.3.3第三方不得泄露其在執(zhí)行職責(zé)過程中獲取的任何保密信息。16.甲乙方責(zé)任16.1第三方介入時(shí)，甲乙方責(zé)任如下：16.1.1甲乙方應(yīng)確保第三方具備履行職責(zé)的能力和資質(zhì)；16.1.2甲乙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，以協(xié)助其履行職責(zé)；16.1.3甲乙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保其職責(zé)的順利履行。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額如下：17.1.1第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失，其賠償責(zé)任不超過合同標(biāo)的的10%；17.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或其他非自身原因?qū)е碌膿p失，免除其賠償責(zé)任；17.1.3第三方的責(zé)任限額自其提供相關(guān)服務(wù)之日起計(jì)算。18.第三方與其他方的劃分18.1第三方在合同執(zhí)行過程中的角色定位如下：18.1.1第三方與甲乙方之間是服務(wù)與委托的關(guān)系；18.1.2第三方不參與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；18.1.3第三方與托管人之間不存在直接的合同關(guān)系，其職責(zé)僅限于為甲乙方提供專業(yè)服務(wù)。19.第三方介入的流程19.1第三方介入的流程如下：19.1.1雙方協(xié)商確定引入第三方的必要性及第三方職責(zé)；19.1.2雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等；19.1.3第三方根據(jù)協(xié)議履行職責(zé)；19.1.4第三方完成職責(zé)后，向甲乙方提交報(bào)告或評(píng)估結(jié)果；19.1.5甲乙方根據(jù)第三方提供的報(bào)告或評(píng)估結(jié)果，進(jìn)行相應(yīng)的決策或處理。20.第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)控制20.1第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)控制措施如下：20.1.1雙方在引入第三方前，應(yīng)充分評(píng)估第三方的能力和信譽(yù)；20.1.2雙方應(yīng)確保第三方具備獨(dú)立、客觀、公正的立場(chǎng)；20.1.3雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作過程，確保其職責(zé)的合法合規(guī)；20.1.4雙方應(yīng)與第三方保持溝通，及時(shí)解決介入過程中出現(xiàn)的問題。21.第三方介入的終止21.1第三方介入的終止條件如下：21.1.1第三方完成其職責(zé)；21.1.2雙方協(xié)商一致終止第三方介入；21.1.3第三方因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，經(jīng)雙方同意終止介入。22.第三方介入的后續(xù)處理22.1第三方介入終止后，甲乙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)議處理后續(xù)事宜，包括但不限于：22.1.1對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)估；22.1.2根據(jù)第三方提供的報(bào)告或評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的措施；22.1.3與第三方進(jìn)行結(jié)算，支付服務(wù)費(fèi)用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.托管協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括雙方的權(quán)利義務(wù)、托管范圍、費(fèi)用、期限等；說明：托管協(xié)議是本合同的重要組成部分，應(yīng)詳細(xì)列明雙方的權(quán)利義務(wù)。2.信托財(cái)產(chǎn)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明信托財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量、價(jià)值等信息；說明：信托財(cái)產(chǎn)清單是確認(rèn)信托財(cái)產(chǎn)范圍和價(jià)值的依據(jù)。3.資金賬戶信息詳細(xì)要求：包括資金賬戶名稱、賬號(hào)、開戶行等信息；說明：資金賬戶信息用于資金的清算和結(jié)算。4.信托財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃詳細(xì)要求：計(jì)劃應(yīng)包括信托財(cái)產(chǎn)的管理策略、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；說明：信托財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃是信托財(cái)產(chǎn)管理的指導(dǎo)文件。5.信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括信托財(cái)產(chǎn)的保管、清算、結(jié)算等情況；說明：信息披露報(bào)告用于向委托人披露信托財(cái)產(chǎn)的相關(guān)信息。6.違約通知詳細(xì)要求：通知應(yīng)包括違約行為、違約責(zé)任等內(nèi)容；說明：違約通知是甲方或乙方通知對(duì)方違約行為的文件。7.爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)包括爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容；說明：爭(zhēng)議解決文件用于解決雙方在合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。8.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方服務(wù)的范圍、費(fèi)用、期限等內(nèi)容；說明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)合同。9.不可抗力證明詳細(xì)要求：證明應(yīng)包括不可抗力事件的性質(zhì)、發(fā)生時(shí)間、影響等信息；說明：不可抗力證明用于證明不可抗力事件的發(fā)生。10.合同終止通知詳細(xì)要求：通知應(yīng)包括合同終止的原因、時(shí)間等內(nèi)容；說明：合同終止通知是甲乙雙方終止合同關(guān)系的文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為詳細(xì)要求：違約行為是指一方違反合同約定的行為；說明：違約行為包括但不限于未按時(shí)履行義務(wù)、未按約定提供資料、違反保密條款等。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、影響等因素確定；說明：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)公平、合理，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例違約行為：甲方未按時(shí)提供信托財(cái)產(chǎn)清單；責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)延遲提供清單的責(zé)任，并賠償因此給乙方造成的損失。4.違約行為及責(zé)任認(rèn)定示例違約行為：乙方未按約定進(jìn)行資金清算；責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)未按時(shí)清算的責(zé)任，并支付違約金。5.違約行為及責(zé)任認(rèn)定示例違約行為：第三方未按協(xié)議提供評(píng)估報(bào)告；責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)未按時(shí)提供報(bào)告的責(zé)任，并賠償因此給甲乙雙方造成的損失。全文完。2024版金融資產(chǎn)托管保證書核心條款與資金安全約定2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.2相關(guān)法律法規(guī)2.托管業(yè)務(wù)范圍2.1托管資產(chǎn)類型2.2托管資產(chǎn)范圍3.托管職責(zé)3.1托管人義務(wù)3.2托管人權(quán)利4.資金安全約定4.1資金安全保障措施4.2資金風(fēng)險(xiǎn)控制5.資金保管5.1資金賬戶管理5.2資金劃轉(zhuǎn)6.資金使用6.1資金用途6.2資金使用審批7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式8.保密義務(wù)8.1保密內(nèi)容8.2保密期限9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件11.合同變更11.1變更方式11.2變更生效條件12.合同終止12.1終止條件12.2終止生效條件13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.1.1“托管人”指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)保管、管理、運(yùn)用托管資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。1.1.2“委托人”指根據(jù)本合同約定，委托托管人保管、管理托管資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.3“托管資產(chǎn)”指委托人委托托管人保管、管理的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、存款、有價(jià)證券等。1.1.4“資金安全”指托管資產(chǎn)在托管過程中，避免因托管人不當(dāng)行為或外部因素導(dǎo)致?lián)p失。1.2相關(guān)法律法規(guī)1.2.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)及相關(guān)政策。1.2.2如本合同與法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。2.托管業(yè)務(wù)范圍2.1托管資產(chǎn)類型2.1.1托管資產(chǎn)包括現(xiàn)金、存款、債券、股票、基金份額、信托資產(chǎn)等。2.1.2托管人可根據(jù)委托人需求，提供其他類型的資產(chǎn)托管服務(wù)。2.2托管資產(chǎn)范圍2.2.1托管資產(chǎn)限于委托人依法擁有的金融資產(chǎn)。2.2.2委托人應(yīng)確保所委托資產(chǎn)真實(shí)、合法、有效。3.托管職責(zé)3.1托管人義務(wù)3.1.1保管托管資產(chǎn)，確保資金安全。3.1.2按照委托人指令進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。3.1.3定期向委托人報(bào)告托管資產(chǎn)情況。3.2托管人權(quán)利3.2.1依法拒絕不符合法律法規(guī)和合同約定的指令。3.2.2采取必要措施，防范托管資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。4.資金安全約定4.1資金安全保障措施4.1.1托管人應(yīng)建立健全資金安全管理制度，確保資金安全。4.1.2對(duì)托管資產(chǎn)實(shí)施嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于隔離保管、實(shí)時(shí)監(jiān)控等。4.2資金風(fēng)險(xiǎn)控制4.2.1托管人應(yīng)定期對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，托管人應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，最大限度減少損失。5.資金保管5.1資金賬戶管理5.1.1托管人應(yīng)設(shè)立專門賬戶，用于保管托管資產(chǎn)。5.1.2賬戶信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.2資金劃轉(zhuǎn)5.2.1資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)嚴(yán)格按照委托人指令執(zhí)行。5.2.2資金劃轉(zhuǎn)前，托管人應(yīng)進(jìn)行審核，確保資金劃轉(zhuǎn)合法、合規(guī)。6.資金使用6.1資金用途6.1.1資金用途應(yīng)符合法律法規(guī)和合同約定。6.1.2資金使用應(yīng)遵循安全性、流動(dòng)性、收益性原則。6.2資金使用審批6.2.1委托人授權(quán)的經(jīng)辦人有權(quán)批準(zhǔn)資金使用。6.2.2托管人應(yīng)按照授權(quán)進(jìn)行資金使用審批。7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.1.1托管人應(yīng)定期向委托人披露托管資產(chǎn)情況，包括但不限于資產(chǎn)規(guī)模、收益、風(fēng)險(xiǎn)等。7.1.2信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.2信息披露方式7.2.1信息披露可通過書面報(bào)告、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等方式進(jìn)行。7.2.2信息披露時(shí)間應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。8.保密義務(wù)8.1保密內(nèi)容8.1.1本合同內(nèi)容、相關(guān)資料、技術(shù)秘密和商業(yè)秘密均屬保密信息。8.1.2保密信息包括但不限于賬戶信息、交易記錄、資金流向等。8.2保密期限8.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止或解除后五年止。8.2.2即使合同終止或解除，雙方仍需對(duì)保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1如雙方同意仲裁，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的中外仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。9.2.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同，并經(jīng)各自內(nèi)部審批程序批準(zhǔn)。10.1.2合同自雙方簽署之日起生效。10.2合同解除條件10.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。10.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同履行成為不可能或不必要。10.2.3一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，另一方有權(quán)解除合同。11.合同變更11.1變更方式11.1.1合同變更應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽署后生效。11.1.2變更內(nèi)容應(yīng)與本合同其他條款一致。11.2變更生效條件11.2.1變更內(nèi)容經(jīng)雙方確認(rèn)無(wú)誤。11.2.2變更內(nèi)容符合法律法規(guī)和合同約定。12.合同終止12.1終止條件12.1.1合同期限屆滿。12.1.2雙方協(xié)商一致終止合同。12.1.3發(fā)生合同約定的解除條件。12.2終止生效條件12.2.1合同終止條件成就。12.2.2終止生效通知送達(dá)對(duì)方。13.違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1一方未按合同約定履行義務(wù)。13.1.2一方違反保密義務(wù)。13.1.3一方違反合同約定，造成對(duì)方損失。13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方損失。13.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償金、違約金等。14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)地址為合同約定的地址。14.1.2通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同簽署日期14.3.1本合同自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1“第三方”指除委托人和托管人之外，為履行本合同或提供相關(guān)服務(wù)而介入的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w。15.1.2第三方包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，對(duì)委托人和托管人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2.2第三方的責(zé)任范圍限于其提供的服務(wù)內(nèi)容，不包括因托管人或其他方原因造成的損失。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求委托人和托管人提供必要的信息和文件。16.第三方介入的額外條款16.1第三方介入的程序16.1.1第三方介入需經(jīng)委托人和托管人書面同意。16.1.2第三方介入前，委托人和托管人應(yīng)就第三方介入的具體事宜達(dá)成一致。16.2第三方介入的監(jiān)督16.2.1委托人和托管人有權(quán)對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督。16.2.2第三方應(yīng)定期向委托人和托管人報(bào)告工作進(jìn)展情況。16.3第三方介入的變更16.3.1如需變更第三方或第三方服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)委托人和托管人書面同意。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定17.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服