2025版金融資產(chǎn)代持服務(wù)合同（含風(fēng)險(xiǎn)控制條款）3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融資產(chǎn)代持服務(wù)合同（含風(fēng)險(xiǎn)控制條款）本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方住所1.4雙方聯(lián)系方式2.金融資產(chǎn)代持服務(wù)內(nèi)容2.1代持資產(chǎn)類型2.2代持資產(chǎn)數(shù)量2.3代持資產(chǎn)價(jià)值2.4代持期限3.代持資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)3.1代持資產(chǎn)的權(quán)利3.2代持資產(chǎn)的義務(wù)3.3代持資產(chǎn)的變更4.代持費(fèi)用及支付方式4.1代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2代持費(fèi)用支付方式4.3代持費(fèi)用支付時(shí)間5.風(fēng)險(xiǎn)控制條款5.1風(fēng)險(xiǎn)識別5.2風(fēng)險(xiǎn)評估5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施6.保密條款6.1保密信息范圍6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.合同附件11.1附件一：代持資產(chǎn)清單11.2附件二：代持費(fèi)用支付憑證11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同修改12.1修改程序12.2修改生效13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止程序14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3雙方住所甲方住所：[甲方住所地址]乙方住所：[乙方住所地址]1.4雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話及電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話及電子郵箱]第二條金融資產(chǎn)代持服務(wù)內(nèi)容2.1代持資產(chǎn)類型乙方同意將其擁有的[具體資產(chǎn)類型，如：股票、債券、基金等]委托甲方代持。2.2代持資產(chǎn)數(shù)量乙方委托甲方代持的資產(chǎn)數(shù)量為[具體數(shù)量]，具體明細(xì)見附件一。2.3代持資產(chǎn)價(jià)值乙方委托甲方代持的資產(chǎn)價(jià)值為[具體金額]，以代持資產(chǎn)清單中載明的價(jià)值為準(zhǔn)。2.4代持期限代持期限自[代持起始日期]起至[代持終止日期]止。第三條代持資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)3.1代持資產(chǎn)的權(quán)利1.1資產(chǎn)收益權(quán)；1.2資產(chǎn)處置權(quán)；1.3資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)；1.4資產(chǎn)質(zhì)權(quán)。3.2代持資產(chǎn)的義務(wù)2.1按時(shí)足額支付代持費(fèi)用；2.2提供真實(shí)、完整的資產(chǎn)信息；2.3不得要求甲方違反法律法規(guī)和合同約定使用代持資產(chǎn)；2.4協(xié)助甲方辦理代持資產(chǎn)相關(guān)手續(xù)。3.3代持資產(chǎn)的變更如代持資產(chǎn)發(fā)生變更，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并辦理相關(guān)變更手續(xù)。第四條代持費(fèi)用及支付方式4.1代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)代持費(fèi)用按代持資產(chǎn)價(jià)值的[具體比例]計(jì)算，每年支付一次。4.2代持費(fèi)用支付方式代持費(fèi)用通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付，具體賬戶信息見附件二。4.3代持費(fèi)用支付時(shí)間代持費(fèi)用應(yīng)在每年[具體日期]前支付完畢。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制條款5.1風(fēng)險(xiǎn)識別雙方應(yīng)共同識別代持資產(chǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。5.2風(fēng)險(xiǎn)評估雙方應(yīng)定期對代持資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施3.1建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；3.2加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)；3.3嚴(yán)格審查代持資產(chǎn)的相關(guān)信息。5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施4.1及時(shí)止損；4.2采取措施恢復(fù)資產(chǎn)價(jià)值；4.3協(xié)商解決爭議。第六條保密條款6.1保密信息范圍本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密信息。6.2保密義務(wù)雙方對本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第七條違約責(zé)任7.1違約情形1.1一方未按約定支付代持費(fèi)用；1.2一方違反保密義務(wù)；1.3一方違反合同約定，導(dǎo)致代持資產(chǎn)受損；1.4一方未按約定履行代持資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)。7.2違約責(zé)任承擔(dān)2.1支付違約金；2.2賠償損失；2.3恢復(fù)代持資產(chǎn)原狀；2.4協(xié)商解決爭議。7.3違約賠償違約方應(yīng)按照違約情形，向守約方支付違約金或賠償損失。第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁委員會名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁地點(diǎn)：[仲裁地點(diǎn)]仲裁機(jī)構(gòu)：[具體仲裁委員會名稱]8.3爭議解決程序爭議提交仲裁后，仲裁庭應(yīng)盡快組成，并按照仲裁規(guī)則進(jìn)行審理。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第九條合同解除9.1解除條件1.1雙方協(xié)商一致決定解除合同；1.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同；1.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；1.4合同約定的解除條件成就。9.2解除程序1.1雙方協(xié)商解除合同的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議；1.2因違約解除合同的，守約方應(yīng)書面通知違約方，并保留追究違約責(zé)任的權(quán)利；1.3因不可抗力或合同約定的其他原因解除合同的，雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。9.3解除后果1.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利義務(wù)；1.2雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定處理剩余的代持資產(chǎn)；1.3因解除合同產(chǎn)生的損失，雙方應(yīng)按各自責(zé)任承擔(dān)。第十條合同生效及終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同終止條件1.1合同期限屆滿；1.2合同解除；1.3雙方協(xié)商一致終止合同；1.4法定解除條件成就。10.3合同終止程序1.1雙方協(xié)商一致終止合同的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議；1.2合同終止后，雙方應(yīng)各自履行合同終止后的義務(wù)。第十一條合同附件11.1附件一：代持資產(chǎn)清單11.2附件二：代持費(fèi)用支付憑證11.3附件三：其他相關(guān)文件第十二條合同修改12.1修改程序合同內(nèi)容如需修改，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。12.2修改生效修改協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，成為本合同不可分割的組成部分。第十三條合同解除與終止13.1合同解除條件同第九條解除條件。13.2合同終止條件同第十條終止條件。13.3合同解除與終止程序同第九條和第十條程序。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1通知方式雙方的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，送達(dá)對方住所或約定的其他地點(diǎn)。14.2合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3合同簽署日期本合同于[具體日期]簽署。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，為甲方或乙方提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方的介入應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)和本合同的相關(guān)約定。第二條第三方職責(zé)與權(quán)利2.1第三方在合同履行中的職責(zé)包括但不限于：2.1.1為甲方或乙方提供專業(yè)服務(wù)；2.1.2對代持資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評估或法律咨詢；2.1.3協(xié)助甲乙雙方解決合同履行中的問題。2.2第三方在合同履行中的權(quán)利包括但不限于：2.2.1獲得甲乙雙方提供的相關(guān)信息和資料；2.2.2依據(jù)專業(yè)判斷提出意見和建議；2.2.3在合同約定的范圍內(nèi)行使權(quán)利。第三條第三方與其他各方的劃分3.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，第三方應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，保持客觀公正。3.2第三方在提供服務(wù)過程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳綋p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2.1以第三方提供服務(wù)時(shí)的合理費(fèi)用為限；4.2.2以第三方因過錯導(dǎo)致甲方或乙方損失的實(shí)際金額為限；4.2.3第三方責(zé)任限額不得超過本合同約定的代持資產(chǎn)價(jià)值的[具體比例]。第五條第三方責(zé)任免除5.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或第三方無法履行職責(zé)的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。5.2因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條第三方變更與退出6.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。6.2第三方因故退出合同，應(yīng)提前[具體天數(shù)]通知甲乙雙方，并妥善處理相關(guān)事宜。第七條第三方費(fèi)用承擔(dān)7.1第三方費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況分擔(dān)，具體分擔(dān)比例由雙方協(xié)商確定。7.2第三方費(fèi)用應(yīng)在提供服務(wù)的當(dāng)期支付，支付方式按雙方約定執(zhí)行。第八條第三方保密義務(wù)8.1第三方對本合同內(nèi)容及其履行過程中了解到的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。8.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條第三方責(zé)任追究9.1甲乙雙方發(fā)現(xiàn)第三方存在違約行為時(shí)，有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。9.2甲乙雙方可依法向第三方追究責(zé)任，包括但不限于要求賠償損失、停止違約行為等。第十條第三方爭議解決10.1第三方與甲乙雙方之間發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁委員會名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。10.3仲裁裁決是終局的，對第三方具有約束力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：代持資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明代持資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、價(jià)值、持有日期等信息，并由乙方簽字確認(rèn)。說明：代持資產(chǎn)清單是合同履行的重要依據(jù)，乙方應(yīng)在簽訂合同前提供。2.附件二：代持費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：支付憑證應(yīng)包括支付金額、支付日期、收款人信息等，并由乙方簽字確認(rèn)。說明：代持費(fèi)用支付憑證是證明代持費(fèi)用已支付的憑證，乙方應(yīng)在支付費(fèi)用后提供。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于雙方協(xié)商達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議、第三方服務(wù)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說明：其他相關(guān)文件是本合同履行過程中的補(bǔ)充文件，用于完善合同內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：1.1未按時(shí)支付代持費(fèi)用；1.2提供虛假代持資產(chǎn)信息；1.3未按約定履行代持資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)。乙方違約行為：2.1未按時(shí)提供代持資產(chǎn)清單；2.2提供虛假代持資產(chǎn)信息；2.3未按約定履行代持資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約責(zé)任：2.1未按時(shí)支付代持費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的[具體比例]計(jì)算。2.2提供虛假代持資產(chǎn)信息的，應(yīng)賠償乙方因此遭受的全部損失。2.3未按約定履行代持資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方違約責(zé)任：3.1未按時(shí)提供代持資產(chǎn)清單的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按[具體金額]計(jì)算。3.2提供虛假代持資產(chǎn)信息的，應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。3.3未按約定履行代持資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約示例說明：示例一：甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的5%。示例二：乙方提供虛假代持資產(chǎn)信息，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失金額。全文完。2024版金融資產(chǎn)代持服務(wù)合同（含風(fēng)險(xiǎn)控制條款）1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.當(dāng)事人信息2.1代持方信息2.2被代持方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持資產(chǎn)類型3.2代持期限3.3代持費(fèi)用4.風(fēng)險(xiǎn)控制條款4.1風(fēng)險(xiǎn)概述4.2風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3違約責(zé)任6.法律適用與爭議解決6.1法律適用6.2爭議解決方式7.合同生效與終止7.1合同生效條件7.2合同終止條件8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除9.費(fèi)用支付9.1支付方式9.2支付時(shí)間9.3違約責(zé)任10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)時(shí)間11.合同附件11.1附件一：資產(chǎn)清單11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施12.其他條款12.1合同解釋權(quán)12.2合同簽署12.3合同份數(shù)13.合同解除與終止后的處理13.1資產(chǎn)返還13.2費(fèi)用結(jié)算13.3違約責(zé)任14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“代持方”指接受委托代為持有金融資產(chǎn)的當(dāng)事人。（2）“被代持方”指委托代持金融資產(chǎn)的當(dāng)事人。（3）“金融資產(chǎn)”指本合同約定的代持方應(yīng)持有的各類金融工具，包括但不限于股票、債券、基金份額等。（4）“代持服務(wù)”指代持方按照本合同的約定，代為持有、管理、處置被代持方委托的金融資產(chǎn)的行為。1.2解釋本合同中的其他術(shù)語，除非上下文另有明確規(guī)定，應(yīng)具有其通常含義。2.當(dāng)事人信息2.1代持方信息（1）名稱：_________________________（2）住所：_________________________（3）法定代表人：____________________（4）聯(lián)系電話：_____________________2.2被代持方信息（1）名稱：_________________________（2）住所：_________________________（3）法定代表人：____________________（4）聯(lián)系電話：_____________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持資產(chǎn)類型（1）股票；（2）債券；（3）基金份額；（4）其他經(jīng)雙方約定的金融工具。3.2代持期限代持期限自本合同生效之日起至____年____月____日止。3.3代持費(fèi)用代持費(fèi)用按年度計(jì)算，總額為人民幣____元，于每年____月____日前支付。4.風(fēng)險(xiǎn)控制條款4.1風(fēng)險(xiǎn)概述（1）市場風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)；（3）流動性風(fēng)險(xiǎn)；（4）操作風(fēng)險(xiǎn)；（5）其他風(fēng)險(xiǎn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)識別與評估代持方應(yīng)定期對代持資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對代持方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向被代持方發(fā)出預(yù)警，并采取有效措施予以應(yīng)對。5.保密條款5.1保密內(nèi)容本合同及其附件中的所有信息，包括但不限于代持資產(chǎn)信息、財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)策略等，均屬于保密信息。5.2保密期限本合同終止后，保密期限為____年。5.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。6.法律適用與爭議解決6.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2爭議解決方式雙方因本合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。8.合同生效與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同終止條件（1）代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方根據(jù)本合同約定解除合同。9.合同變更與解除9.1合同變更雙方可經(jīng)協(xié)商一致對本合同進(jìn)行變更，變更后的條款與本合同具有同等法律效力。9.2合同解除（1）一方違約，另一方有權(quán)根據(jù)本合同約定解除合同；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。10.費(fèi)用支付10.1支付方式代持費(fèi)用應(yīng)以人民幣現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。10.2支付時(shí)間代持費(fèi)用應(yīng)在每年____月____日前支付。10.3違約責(zé)任如被代持方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)向代持方支付____%的滯納金。11.通知與送達(dá)11.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過快遞、傳真或電子郵件等方式進(jìn)行。11.2送達(dá)地址（1）代持方送達(dá)地址：_________________________（2）被代持方送達(dá)地址：_________________________11.3送達(dá)時(shí)間（1）代持方送達(dá)時(shí)間：自發(fā)出通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)。（2）被代持方送達(dá)時(shí)間：自發(fā)出通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)。12.合同附件12.1附件一：資產(chǎn)清單附件一詳細(xì)列明了被代持方委托代持的金融資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)名稱、數(shù)量、市值等信息。12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施附件二詳細(xì)列明了代持方采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括市場風(fēng)險(xiǎn)控制、信用風(fēng)險(xiǎn)控制、流動性風(fēng)險(xiǎn)控制等。13.其他條款13.1合同解釋權(quán)對本合同的解釋權(quán)歸代持方所有。13.2合同簽署本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.合同解除與終止后的處理14.1資產(chǎn)返還合同解除或終止后，代持方應(yīng)將代持的金融資產(chǎn)返還給被代持方。14.2費(fèi)用結(jié)算合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算，包括代持費(fèi)用、滯納金等。14.3違約責(zé)任如任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)而介入的任何獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式（1）提供專業(yè)服務(wù)，如資產(chǎn)評估、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等；（2）作為擔(dān)保人或保證人；（3）作為交易對方參與交易；（4）提供資金或其他形式的支持。15.3第三方介入的同意甲乙雙方在引入第三方介入前，應(yīng)書面通知對方，并取得對方的同意。16.甲乙雙方增加的額外條款16.1第三方資質(zhì)要求甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明，確保其具備提供專業(yè)服務(wù)的資格和能力。16.2第三方責(zé)任第三方在履行其職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.3第三方保密義務(wù)第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守保密條款，對甲乙雙方及合同內(nèi)容的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同所稱第三方責(zé)任限額，是指第三方在履行其職責(zé)過程中，因自身過錯造成甲乙雙方損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額的約定甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況約定第三方責(zé)任限額，具體如下：（1）第三方因提供專業(yè)服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方損失的，責(zé)任限額為____元；（2）第三方作為擔(dān)保人或保證人，其責(zé)任限額為____元；（3）第三方作為交易對方參與交易，其責(zé)任限額為____元；（4）第三方提供資金或其他形式支持，其責(zé)任限額為____元。17.3超過責(zé)任限額的處理若第三方因自身過錯造成甲乙雙方損失，且損失金額超過約定責(zé)任限額的，甲乙雙方可要求第三方按照法律規(guī)定或合同約定承擔(dān)超出部分的賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分第三方在介入本合同過程中，與甲方的關(guān)系為服務(wù)關(guān)系，甲方有權(quán)對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。18.2第三方與乙方的劃分第三方在介入本合同過程中，與乙方的關(guān)系同樣為服務(wù)關(guān)系，乙方有權(quán)對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方在介入本合同過程中，應(yīng)同時(shí)與甲乙雙方保持溝通，確保合同履行的順利進(jìn)行。18.4第三方與其他第三方的關(guān)系若本合同涉及多個(gè)第三方，第三方之間應(yīng)相互尊重、協(xié)調(diào)配合，共同確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。19.第三方介入的合同附件19.1附件一：第三方資質(zhì)證明附件一為第三方提供的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。19.2附件二：第三方保密協(xié)議附件二為第三方與甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，明確了第三方的保密義務(wù)和違約責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)清單詳細(xì)要求和說明：列明被代持方委托代持的金融資產(chǎn)名稱、數(shù)量、市值等信息。資產(chǎn)清單應(yīng)加蓋被代持方公章或法定代表人簽字。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求和說明：列明代持方采取的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)具有可操作性，并明確責(zé)任人和執(zhí)行時(shí)間。3.附件三：第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求和說明：提供第三方提供的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等資質(zhì)證明文件。資質(zhì)證明文件應(yīng)加蓋第三方公章或法定代表人簽字。4.附件四：第三方保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：明確第三方在介入本合同過程中的保密義務(wù)和違約責(zé)任。協(xié)議應(yīng)加蓋第三方公章或法定代表人簽字。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：記載雙方協(xié)商一致對本合同進(jìn)行的變更內(nèi)容。協(xié)議應(yīng)加蓋雙方公章或法定代表人簽字。6.附件六：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求和說明：記載雙方協(xié)商一致解除合同的內(nèi)容和原因。協(xié)議應(yīng)加蓋雙方公章或法定代表人簽字。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付代持費(fèi)用；未按約定進(jìn)行資產(chǎn)處置；未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；未履行保密義務(wù)；未提供真實(shí)、準(zhǔn)確的資產(chǎn)信息；未按約定進(jìn)行通知和送達(dá)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為給對方造成的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若違約行為導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)合同解除后的損失；違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額可根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和損失金額確定。3.示例說明：若代持方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)向被代持方支付____%的滯納金；若代持方未按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)處置，導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值下降，應(yīng)賠償被代持方損失；若第三方泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。全文完。2024版金融資產(chǎn)代持服務(wù)合同（含風(fēng)險(xiǎn)控制條款）2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.雙方基本信息2.1代持方信息2.2產(chǎn)權(quán)方信息3.代持資產(chǎn)信息3.1資產(chǎn)類型3.2資產(chǎn)數(shù)量3.3資產(chǎn)價(jià)值4.代持期限4.1代持起止時(shí)間4.2代持期限調(diào)整5.代持費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.風(fēng)險(xiǎn)控制條款6.1風(fēng)險(xiǎn)定義6.2風(fēng)險(xiǎn)評估與防范6.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分7.資產(chǎn)過戶7.1過戶條件7.2過戶程序7.3過戶費(fèi)用8.保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)8.3保密信息的使用9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理13.其他13.1合同附件13.2合同附件效力13.3合同解釋14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“金融資產(chǎn)”指股票、債券、基金份額、信托受益權(quán)等可交易的金融工具；（2）“代持人”指代為持有金融資產(chǎn)的當(dāng)事人；（3）“產(chǎn)權(quán)人”指享有金融資產(chǎn)所有權(quán)的當(dāng)事人；（4）“代持費(fèi)用”指代持人為履行代持服務(wù)所應(yīng)收取的費(fèi)用；（5）“風(fēng)險(xiǎn)控制條款”指合同中對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、防范和責(zé)任劃分的條款。2.雙方基本信息2.1代持方信息代持人名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2產(chǎn)權(quán)方信息產(chǎn)權(quán)人名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________3.代持資產(chǎn)信息3.1資產(chǎn)類型代持資產(chǎn)類型：____________________3.2資產(chǎn)數(shù)量代持資產(chǎn)數(shù)量：____________________3.3資產(chǎn)價(jià)值代持資產(chǎn)價(jià)值：____________________（以人民幣計(jì)）4.代持期限4.1代持起止時(shí)間代持起始時(shí)間：____________________代持終止時(shí)間：____________________4.2代持期限調(diào)整代持期限如有調(diào)整，需雙方協(xié)商一致，并以書面形式予以確認(rèn)。5.代持費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式代持費(fèi)用按代持資產(chǎn)價(jià)值的百分比計(jì)算，具體比例為：____________________5.2費(fèi)用支付方式代持費(fèi)用按季度支付，每次支付金額為：____________________5.3費(fèi)用調(diào)整如國家相關(guān)政策調(diào)整導(dǎo)致代持費(fèi)用發(fā)生變動，代持費(fèi)用將按調(diào)整后的政策執(zhí)行。6.風(fēng)險(xiǎn)控制條款6.1風(fēng)險(xiǎn)定義本合同所指的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。6.2風(fēng)險(xiǎn)評估與防范代持人將定期對代持資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分代持人因代持服務(wù)過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由代持人自行承擔(dān)；產(chǎn)權(quán)人因自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)，由產(chǎn)權(quán)人自行承擔(dān)。8.保密條款8.1保密信息范圍本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等均屬于保密信息，代持人和產(chǎn)權(quán)人雙方均有義務(wù)對其進(jìn)行保密。8.2保密義務(wù)（1）代持人和產(chǎn)權(quán)人未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息；（2）代持人和產(chǎn)權(quán)人應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保保密信息的保密性；（3）保密義務(wù)在本合同終止后仍繼續(xù)有效。8.3保密信息的使用代持人和產(chǎn)權(quán)人僅可使用保密信息用于履行本合同的義務(wù)，不得用于其他目的。9.違約責(zé)任9.1違約行為（1）代持人未按照約定履行代持義務(wù)；（2）產(chǎn)權(quán)人未按照約定支付代持費(fèi)用；（3）任何一方泄露保密信息；（4）任何一方違反合同約定的其他行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。9.3違約賠償違約方應(yīng)按照實(shí)際損失或約定賠償標(biāo)準(zhǔn)向守約方支付賠償金。10.合同解除10.1合同解除條件（1）本合同約定的代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）出現(xiàn)合同約定的解除條件。10.2合同解除程序（1）任何一方提出解除合同，應(yīng)提前書面通知對方；（2）雙方應(yīng)在接到解除通知之日起____日內(nèi)，協(xié)商確定合同解除的具體事宜；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。10.3合同解除后的處理（1）代持人應(yīng)將代持資產(chǎn)按照約定返還給產(chǎn)權(quán)人；（2）雙方應(yīng)結(jié)清代持費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用；（3）合同解除后，雙方不再承擔(dān)本合同約定的權(quán)利義務(wù)。11.爭議解決11.1爭議解決方式本合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會應(yīng)為本合同爭議解決機(jī)構(gòu)。11.3爭議解決程序（1）仲裁程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行；（2）仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止條件（1）本合同約定的代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）出現(xiàn)合同約定的終止條件。12.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，結(jié)清代持費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。13.其他13.1合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.2合同附件效力合同附件與本合同不一致的，以合同附件為準(zhǔn)。13.3合同解釋本合同如有歧義，應(yīng)以通常含義進(jìn)行解釋。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與定義1.1第三方介入的概念本合同所指的第三方介入是指在合同履行過程中，由代持人、產(chǎn)權(quán)人或雙方同意的其他主體邀請或指定的，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方。1.2第三方定義第三方包括但不限于中介方、風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。2.第三方介入的條款2.1第三方介入的同意代持人或產(chǎn)權(quán)人單方同意引入第三方介入，應(yīng)取得對方書面同意，并通知對方第三方的身份、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任范圍等信息。2.2第三方介入的程序（1）代持人或產(chǎn)權(quán)人向?qū)Ψ教岢鲆氲谌浇槿氲囊庀?；?）雙方協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序；（3）雙方共同選定第三方，并簽署相關(guān)協(xié)議。3.第三方介入的責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的設(shè)定第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)程度，由代持人、產(chǎn)權(quán)人雙方協(xié)商確定，并在第三方協(xié)議中明確。3.2第三方責(zé)任限額的履行（1）第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的責(zé)任，由其自行承擔(dān)；（2）若第三方在履行職責(zé)過程中造成代持人或產(chǎn)權(quán)人損失，超出責(zé)任限額部分，由代持人或產(chǎn)權(quán)人自行承擔(dān)。4.第三方介入的責(zé)權(quán)利劃分4.1第三方的權(quán)利（1）根據(jù)第三方協(xié)議，享有代持人或產(chǎn)權(quán)人授予的相應(yīng)權(quán)利；（2）在履行職責(zé)過程中，有權(quán)要求代持人或產(chǎn)權(quán)人提供必要的信息和協(xié)助。4.2第三方的義務(wù)（1）按照第三方協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，履行職責(zé)；（2）保守代持人或產(chǎn)權(quán)人的商業(yè)秘密和保密信息；（3）對代持人或產(chǎn)權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.3第三方與其他各方的劃分說明（1）代持人和產(chǎn)權(quán)人應(yīng)對第三方提供的信息和協(xié)助進(jìn)行核實(shí)，確保其真實(shí)性和可靠性；（2）第三方應(yīng)按照本合同和第三方協(xié)議的約定，與代持人和產(chǎn)權(quán)人保持密切溝通；（3）第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)代持人或產(chǎn)權(quán)人的違法行為，應(yīng)立即報(bào)告代持人或產(chǎn)權(quán)人，并按照法律規(guī)定采取相應(yīng)措施。5.第三方介入的協(xié)議5.1第三方協(xié)議的簽訂代持人、產(chǎn)權(quán)人和第三方應(yīng)簽訂第三方協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。5.2