安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理體系建設實施手冊 (一)

安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查

治理體系建設實施手冊

索引

一、組織機構成立文件.....................................

二、風險分級管控和隱患排查治理體系創(chuàng)建實施方案...........

三、風險分級標準.........................................

四、管控流程圖...........................................

五、風險點名冊...........................................

六、危險源辨識清單.......................................

七、風險分級管控明細.....................................

八、作業(yè)崗位風險告知卡...................................

九、崗位安全卡...........................................

十、隱患排查治理管理制度...............................

十一、隱患排查治理相關表格...............................

關于成立公司風險分級管控與

隱患排查治理工作組的通知

公司各部門：

為加強組織和領導，確保公司安全風險分級管控和隱患排查治理

體系有效實施，現(xiàn)成立公司安全風險分級管控和隱患排查治理體系領

導工作組，負責督導兩體系工作的實施。

一、組織機構

組長：***

副組長：*********

成員:**********************

領導小組下設辦公室，辦公室設在安全質量部，負責具體推

進安全風險分級管控和隱患排查治理體系工作的開展。

主任：****

副主任：***********

二、職責分工

主任職責：負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦

公室成員做好組織、協(xié)調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、

專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。

副主任職責：具體負責《*************有限公司安全風險分級

管控和隱患排查治理體系建設指南》的編制，負責體系建設工作組織

協(xié)調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制，

對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。

組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，

完成各自區(qū)域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負

責。

其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務必須管安全”

的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設備、技術等部門及人員積極按照公司部署，完

成本部門、本業(yè)務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價

結果負責。

******有限公司

****年****月

關于印發(fā)《******有限公司安全生產(chǎn)風險分

級管控暫行辦法》和《*****有限公司安全

生產(chǎn)風險分級標準》的

通知

各班組：

根據(jù)《**省工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南》和《安

全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》，制定了《**"**有限公司安全生產(chǎn)

風險分級管控暫行辦法》和《******有限公司安全生產(chǎn)風險分級標

準》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

******有限公司

****年****月

******有限公司

安全生產(chǎn)風險分級管控暫行辦法

第一條為建立高效有序的監(jiān)管模式，提高安全管理科學化水

平，進一步落實企W.安全生產(chǎn)手體責任，防止和減少安全事故，根據(jù)

《***省工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南》，結合我公司

實際情況，制定本辦法。

第二條安全生產(chǎn)風險分級管控工作堅持上級指導，科學評定、

動態(tài)管理的原則。

第三條******有限公司指導生產(chǎn)車間安全生產(chǎn)風險分級管控

工作。

第四條安全質量部負責制定本公司生產(chǎn)車間安全生產(chǎn)風險分

級管控辦法和標準。

第五條如出現(xiàn)下列情形之一，退出安全生產(chǎn)風險分級管控范

圍：

（一）依法宣告破產(chǎn)或者被撤銷、解散；

（二）依法被關閉或取締；

（三）依法被吊銷、撤銷、注銷安全生產(chǎn)許可證。

第六條安全生產(chǎn)風險分級實行動態(tài)管理，根據(jù)安全生產(chǎn)風險變

化情況及時調整風險級別。

第七條建立健全安全生產(chǎn)風險管控體系，制定安全生產(chǎn)風險清

單，落實風險管理措施、治理責任、治理資金和應急預案、實行動態(tài)、

閉環(huán)管理。

第八條分級管控層級：一級風險為公司級；二級風險為車間級；

三級風險為班組級；四級風險為崗位級。

第九條安全質量部組織每年1次對安全生產(chǎn)風險級別進行評

估。

第十條本辦法所稱風險分級，是根據(jù)可能發(fā)生生產(chǎn)安全事故的

風險程度進行分級。

第十一條本辦法自發(fā)布之日起施行。

******有限公司

****年****月

術語和定義

1、風險

發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健

康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系

要求》）o

風險（R）=可能性（L）義后果（C）。

2、危險源

可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它

們的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

危險源的構成：

一根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、

電氣設備、壓力容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行

為以及作業(yè)行為。

一狀態(tài)：包括物的狀杰和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

3、風險點

通常指風險存在的部位，又稱危險源。

4、風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性

的過程。

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程°

（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

5、風險評估/評價

對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考

慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)

健康安全管理體系要求》）

6、風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評

價結果進行劃分等級。（根據(jù)有關文件及標準，我省風險暫定為“紅、

橙、黃、藍”四級，企業(yè)原5級劃分標準可參照進行調整。）

藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工

應引起注意。

藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。

車間、科室應引起關注。

黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、

部室（車間上級單位）應引起關注。

橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行

控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須

立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

7、風險管控

根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制

定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。

企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；（3）培訓教育措施；⑷個體防

護措施。

8、風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險

大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

9、重大風險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或

者二者的結合的風險。

10、重大危險源

是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品

的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設

施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個

（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。

風險分級管控和隱患排查治理體系創(chuàng)建

實施方案

為了貫徹落國家的安全生產(chǎn)管理規(guī)定，做好公司的各項安全生產(chǎn)

工作任務，鞏固和提高我單位現(xiàn)場安全生產(chǎn)工作，確保實現(xiàn)我單位的

安全生產(chǎn)目標，結合本單位實際情況，特制定本方案。

一、工作目標

認真開展安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理體系建設，突

出重點，深入排查生產(chǎn)中存在的風險，治理生產(chǎn)過程中的事故隱患，

認真落實公司下發(fā)的各種規(guī)章制度，建立和完善制度中的要求，強化

安全生產(chǎn)監(jiān)管體制和機制建設，以治理安全隱患為重點，防止和遏制重

特大事故為目標，推動安全生產(chǎn)責任制的落實，建立健全生產(chǎn)安全事故

隱患治理長效機制。

二、風險分級管控、隱患排查治理工作原則

按照“排查要認真、整治要堅決、成果要鞏固、杜絕新隱患”

總體要求，堅持統(tǒng)一部署與分級實施相結合、檢查與整改相結合、行

政手段與經(jīng)濟手段相結合、短期治理與長期規(guī)范相結合，對生產(chǎn)車間

全面覆蓋，排查不留死角，治理不留后患。

三、檢查類型：

1、定期安全生產(chǎn)檢查：通過有計劃、有組織、有目的的形式來

對施工現(xiàn)場的檢查，有深度，能及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，周期根據(jù)我廠

實際情況，確定每月至少進行一次綜合安全大檢查。

2、經(jīng)常性安全生產(chǎn)檢查：每月采取個別的、日常的巡視方式來

對現(xiàn)場生產(chǎn)過程中進行經(jīng)常性的預防檢查，能及時發(fā)現(xiàn)隱患并及時消

除，保證生產(chǎn)正常進行。公司領導、公司安全員、班組安全員等不定

期下車間檢查，并形成隱患排查治理記錄。

3、季節(jié)性及節(jié)假日前后安全生產(chǎn)檢查：根據(jù)季節(jié)變變化，按事

故發(fā)生的規(guī)律對易發(fā)的潛在危險，突出重點進行季節(jié)檢查，如冬季防

凍保溫、防火、防爆；夏季防暑降溫、防汛、防雷電等檢查。由于節(jié)

假日（特別是重大節(jié)日，如元旦、春節(jié)、國慶節(jié)）前后，職工注意力

在過節(jié)上，容易發(fā)生事故，因而應在節(jié)假H前后進行有針對性的安全檢

查。

4、專業(yè)（專項）安全生產(chǎn)檢查：對某個專業(yè)（項）問題或在生

產(chǎn)中存在的普遍性安全問題進行的單項定性或定量檢查。如對危險較

大的在用設備、設施，作業(yè)場所環(huán)境條件的管理性或監(jiān)督性定量檢測檢

驗則屬專業(yè)（項）安全檢查。專業(yè)（項）檢查具有較強的針對性和專業(yè)

要求，用于檢查難度較大的項目。通過檢查，發(fā)現(xiàn)潛在問題，研究整

改對策，及時消除隱患，進行技術改造。

5、綜合性安全生產(chǎn)檢查：由公司領導、安全員、車間主任等進

行的全面綜合性檢查，每月檢查一次，內容涵蓋消防安全、用電安全、

環(huán)境衛(wèi)生、安全技術操作等。

四、分級管控和事故隱患排查治理內容

1、制度措施制定與落實情況和安全生產(chǎn)責任制建立及落實情

況；

2、分級管控和隱患排查治理制度制定與落實情況；

3、對風險性較大部位進行風險評估及施工專項方案的制定、落

實情況；

4、壓力容器、安全附件、機具檢測檢驗情況，電氣設備、特種

設備等的運行記錄和檢測記錄；

5、生產(chǎn)現(xiàn)場安全警示標志設置情況；

6、安全教育培訓、安全技術交底情況；

7、特殊工種持證上崗情況是否達到要求；

8、應急預案制定及演練情況滿足各類事故的應急搶救，應急設

備是否合格；

五、排查治理工作方法

工作方法：隱患排查治理工作要做到“四個結合”：

一是與安全生產(chǎn)專項整治結合起來，狠抓薄弱環(huán)節(jié)，解決影響

安全生產(chǎn)的突出矛盾和問題；

二是與日常安全生產(chǎn)監(jiān)管結合起來，完善應急體系，建立長效

機制；

三是與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查結合起來，聯(lián)合各職能部門開展抽查，

加強督促指導；

四是與強化安全管理和技術進步結合起來，強化安全標準化建

設和現(xiàn)場管理，加大和落實安全投入，夯實安全管理基礎，提升本質

安全度。

六、事故隱患的排查整改和上報

按照公司有關規(guī)定，公司對生產(chǎn)車間風險分級管控領域、事故隱

患的排查整改和上報實行排查整改和上報責任制。

1、對部門和個人通過各種途徑上報的事故隱患，應及時按規(guī)定

進行查實，并認真協(xié)調、督促有關部門及企業(yè)進行徹底整改.

2、車間班組要在各自職責范圍內，定期組織安全生產(chǎn)情況的監(jiān)

督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患，尤其要加強對重大事故隱患

的排查和監(jiān)管。

3、車間班組對重大隱患或一時難以解決的隱患，要及時采取必

要的臨時安全措施，并立即上報車間主任，由車間主任負責協(xié)調解決；

車間主任不能解決的重大事故隱患，應隨時上報公司負責人，召開領

導辦公會研究解決措施；公司無法協(xié)調解決的，立即向安監(jiān)局或政府報

告。

4、車間班組要建立健全事故隱患記錄，將群眾舉報、檢查發(fā)現(xiàn)、

上報等各類事故隱患的發(fā)現(xiàn)、隱患具體情況、采取的措施、監(jiān)管責任

人、整改結果、復查時間等逐條進行詳細記錄;建立健全重大危險源

檔案，將分管領域危險源數(shù)量、類型、所在班組、具體位置和部位、

危險程度、可能發(fā)生的事故類型、監(jiān)控措施、管理責任人、監(jiān)控責任

5、辦公室對事故隱患進行定期匯總向負責人匯報，并對事故隱

患整改情況進行督查。

人、檢查時間、減產(chǎn)情況等詳細登記、記錄。

風險評價識別分級標準

一、風險點識別方法

1、風險點識別范圍的劃分要求

比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識

別全覆蓋Q

2、風險點識別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安

全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析

法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為

進行識別。

二、風險評價方法

企業(yè)應經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使

用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（修訂的MES）或者風險矩陣

法（L?S）進行風險大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用

風險矩陣法（L-S）進行風險評價。

三、風險控制措施策劃

企業(yè)應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以

應急措施等四個邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。

四、風險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分

級管控制定實施內部激勵考核方法。

五、風險點識別及分級管控記錄使用要求

本指南應事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明

確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。

六、風險點分類標準

1物的不安全狀態(tài)

1.1裝置、設備、工具、廠房等

a）設計不良

——強度不夠；一一穩(wěn)定性不好；一一密封不良；一一應力

集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；?

-構成的材料不合適；一一其他。

b）防護不良

■沒有安全防護裝置或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕

緣不充分；一一缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；一一沒

有指定使用或禁止使用其用品、用具；一一其他。

c）維修不良

-廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平

時維護不善；一一其他。

1.2物料

a）物理性

——高溫物（固體、氣體、液體1一一低溫物（固體、氣體、

液體）；一一粉塵與氣溶膠；一一運動物。

b）化學性

■易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易

燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）；

——自燃性物質；一一有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、

有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）；——腐蝕性物質（腐蝕性氣體、

腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）；一一其他化學性危險

因素。

c）生物性

——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染

病媒介物；一一致害動物；一一致害植物；一一其他生物性危險源

因素。

1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

1.4有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生

一一電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）；

-非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

2人的不安全行為

2.1不按規(guī)定的方法

——沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；一一使用有毛病的

機械、工具、用具等；一一選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；

——離開運轉著的機械、裝置等；一一機械運轉超速；一一送料

或加料過快；一一機動車超速；一一機動車違章駕駛；一一其他。

2.2不采取安全措施

——不防止意外風險；——不防止機械裝置突然開動；——沒

有信號就開車；一一沒有信號就移動或放開物體；一一其他。

2.3對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節(jié)

——對運轉中的機械裝置等；一一對帶電設備；一一對加壓

容器；一一對加熱物；一一對裝有危險物；一一其他。

2.4使安全防護裝置失效

■拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安

全裝置調整錯誤；一一去掉其他防護物。

2.5制造危險狀態(tài)

——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換

成不安全物；一一臨時使用不安全設施；一一其他。

2.6使用保護用具的缺陷

——不使用保護用具；一一不穿安全服裝；一一保護用具、服

裝的選擇、使用方法有誤。

2.7不安全放置

,使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；一一車輛、物料運輸設

備的不安全放置；一一物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其

他。

2.8接近危險場所

■接近或接觸運轉中的機械、裝置；一一接觸吊貨、接近貨

物下面；一一進入危險有害場所；一一上或接觸易倒塌的物體；一

一攀、坐不安全場所；一一其他。

2.9某些不安全行為

一用手代替工具；一一沒有確定安全就進行下一個動作；

從中間、底下抽取貨物；一一扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一

不必要的奔跑；一一作弄人、惡作劇；一一其他。

2.10誤動作

——貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的

方法不對；一一其他。

2.11其他不安全行動

3作業(yè)環(huán)境的缺陷

3.1作業(yè)場所

——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、

用具、日常用品配置的缺陷；一一物體放置的位置不當；——物體

堆積方式不當；一一對意外的擺動防范不夠；一一信號缺陷（沒有

或不當）；一一標志缺陷（沒有或不當）。

3.2環(huán)境因素

——采光不良或有害光照；一一通風不良或缺氧；一一溫度過

高或過低；一一壓力過高或過低；一一濕度不當；一一給排水不

良；一一外部噪聲；一一自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地

形等）。

4安全健康管理的缺陷

4.1安全生產(chǎn)保障

a）安全生產(chǎn)條件不具備；

b）沒有安全管理機構或人員；

c）安全生產(chǎn)投入不足；

d）違反法規(guī)、標準。

4.2危險評價與控制

a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技

術、設備、材料有關的隱患）；

b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技

術、設備、材料有關的危險）；

c）對重要危險的控制措施不當。

4.3作用與職責

a）職責劃分不清；

b）職責分配相矛盾；

c）授權不清或不妥；

d）報告關系不明確或不正確。

4.4培訓與指導

a）沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；

b）培訓計劃設計有缺陷；

c）培訓目的或目標不明確；

d）培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；

e）知識更新和再培訓不夠；

f）缺乏技術指導。

4.5人員管理與工作安排

a）人員選擇不當

——無相應資質，技術水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b）安全行為受責備，不安全行為被獎勵；

c）沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；

d）工作安排不合理

——沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。

e）未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。

4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，

混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；

c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。

4.7設備和工具

a）選擇不當，或關于設備的標準不適當；

b）未驗收或驗收不當；

c）保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調節(jié)、裝配、清洗等不當）；

d）維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不

當）；

e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未

經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）；

f）判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；

g）無設備檔案或不完全。

4.8物料（含零部件）

a）運輸方式或運輸線路不妥；

b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

C）包裝的缺陷；

d）未能正確識別危險物品；

e）使用不當，或廢棄物料處置不當；

f）缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。

4.9設計

a）工藝、技術設計不當

——所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當；

——設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；

一—設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；

——無獨立的設計評估。

b）設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c）作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制

度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d）設計不符合人機工效學要求。

4.10應急準備與響應

a）未制訂必要的應急響應程序或預案；

b）未進行必要的應急培訓和演習；

c）應急設施或物資不足；

d）應急預案有缺陷，未評審和修改。

4.11相關方管理

a）對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；

b）對承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；

一一無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c）對供應商的管理

——收貨項目與訂購項目不符；

（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不

能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）

一一對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d）對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗

收手續(xù)。

4.12監(jiān)控機制

a）安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；

b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c）事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；

d）整改措施未落實，未追蹤驗證；

e）未進行審核或管理評審，或開展不力；

f）無安全績效考核和評估或欠妥。

4.13溝通與協(xié)商

a）內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b）與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉

作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括；法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，

危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果

等。）

c）最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；

d）通訊方法和手段有缺陷；

e）員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。

七、作業(yè)風險分析法

作業(yè)風險分析方法（風險矩陣），就是識別出每個作業(yè)活動可能

存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性,

二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別

的風險，采取相應的風險控制措施。

風險的數(shù)學表達式為：R=LXSO

其中：R一代表風險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生

傷害后果的嚴重程度。

1事故發(fā)生的可能性（L）取值

161^.'朝制員工勝任程度（意識、檢冽、控制、報警、聯(lián)

詼

頻率。性的管理雎、蕤）/饋、補救措施/

方案?

不勝任（無任何培訓、

每天、經(jīng)常發(fā)生、幾從不按標準檢無任何措施，或有措施

沒有一無任何經(jīng)驗、無上崗資

乎每次作業(yè)發(fā)生3贄從未使用。一

格…

有，但不

很少按標準檢不夠勝任（有上助資格

完善，但有措施，但只是一部分，

務埒月發(fā)生/查,檢查手段單證，但沒有接受有效培

只是禺爾尚不完善。一

一、走馬觀花一訓）,P

執(zhí)行.小

有，比較

經(jīng)常不按標準一鉞勝任（有上團證、防范控制措施比較有

完善、但

*每季度發(fā)生“檢查'檢查手段有培訓，但經(jīng)琥不足，效、全面'充分，但經(jīng)

只是部分

一般?“多次出差錯）.,常沒有效吏用.C

執(zhí)行.一

偶爾不按標準有詳實、

防范控制措施有效、全

檢查、檢查手段完善，但

2P曾經(jīng)發(fā)生"勝任，但偶爾出差錯,,面、充分，偶爾失云作

較先進、充分、隅爾不執(zhí)

用或出差錯,”

全面.?行.,

嚴格按檢查標有詳實、

高度勝任（培訓充分、

準檢查、檢查手完善，而防范控制措施有效、全

從未發(fā)生"經(jīng)驗豐富、安全意識

段先進、充分、且嚴珞執(zhí)面、充分.a

強）./

全面。.行一,

2事故發(fā)生的嚴重程度⑸取值

財產(chǎn)環(huán)境污

等法律法規(guī)及其傷害情分公司

（萬生產(chǎn)影響染、資

級他要求況形象

元）源消耗

大規(guī)

違反法律、法發(fā)生死主要裝置重大國

5>50模、公

規(guī)亡停工內影響

司外

主要裝置企業(yè)內

喪失勞行業(yè)內、

4潛在違反法規(guī)>30或設備部嚴重污

動省內

分停工染

不符合企業(yè)的6-10級一般裝置企業(yè)內本市內

3>10

安全生產(chǎn)方工傷或設備停范圍中影響

針、制度、規(guī)工等污染

定

不符合企業(yè)的輕微受受影響不企業(yè)及

裝置范

2操作程序、規(guī)傷、間<10大，幾乎周邊區(qū)

圍污染

定歇不適不停工內影響

無損沒有停沒有污形象沒

1完全符合無傷亡

失工染有受損

C.3風險矩陣

\嚴重

、生

12345

可能

1

12345

2

246810

3

3691215

4

48121620

5

510152025

C.4風險分級

風險

等級應采取的行動/控制措施實施期限

度

不可容在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作

20-25立即

忍風險業(yè)，且應對改進措施進行評估。

巨大風采取緊急措施降低風險，建立運行控立即或近

15-16

險制程序；定期檢查、測量及評估。期整改

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加

9-12中等2年內治理

強培訓及溝通。

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但條件具備

4-8可容忍

需定期檢查。時整改

輕微或

<4可忽略無需采用控制措施，但需保存記錄。

的風險

管控流程圖

風險分級管控程序

應用JHA、SCL、PHA

、FTA、HA/OP等

明確識別范圍

（區(qū)域、場所等）

定

強

期

化

更

過

新

程

安全風險管理內涵

3.過程控制

1.意識培育2.識別研判4

（六控）

職

干

部

工

管

作

加

加

營

超

理

業(yè)

強

強

造

前

規(guī)

標

宣

分

氛

預

范

準

傳

析

困

想

北

化

知

安

②產(chǎn)

①