政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）課件全套 潘明星 第1-17章 市場(chǎng)失靈與政府干預(yù) -公債

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

新編21世紀(jì)公共管理系列教材經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍政府的經(jīng)濟(jì)職能與政府失靈市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府作用變遷的歷史軌跡1234第一章市場(chǎng)失靈與政府失靈第一章市場(chǎng)失靈與政府失靈學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該明確實(shí)現(xiàn)資源合理配置的基本準(zhǔn)則，掌握市場(chǎng)失靈與政府失靈的表現(xiàn)和原因，了解在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，政府所應(yīng)發(fā)揮作用的限度和范圍，探索正確處理政府與市場(chǎng)間關(guān)系的方法。1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.1判定資源配置是否合理的兩個(gè)基本準(zhǔn)則效率準(zhǔn)則評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)公平準(zhǔn)則1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.1判定資源配置是否合理的兩個(gè)基本準(zhǔn)則帕累托最優(yōu)指資源配置已達(dá)到這樣一種境地，即任何重新改變資源配置的方式，都不可能使一部分人在其他人沒有受損的情況下受益帕累托更優(yōu)至少有一個(gè)人的處境變好沒有一個(gè)人的處境變壞效率準(zhǔn)則1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.1判定資源配置是否合理的兩個(gè)基本準(zhǔn)則一種產(chǎn)品的社會(huì)總成本(TSC)指的是生產(chǎn)一定量的該產(chǎn)品所需要消耗的全部資源的價(jià)值。一種產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本(MSC)指的是增加一個(gè)單位的該種產(chǎn)品的產(chǎn)出所需增加的資源消耗的價(jià)值。一種產(chǎn)品的社會(huì)總收益(TSB)指的是人們從消費(fèi)一定量的該種產(chǎn)品中所得到的總的滿足程度。一種產(chǎn)品的社會(huì)邊際收益(MSB)則是指人們每增加一個(gè)單位該產(chǎn)品的消費(fèi)所增加的滿足程度。1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.1判定資源配置是否合理的兩個(gè)基本準(zhǔn)則結(jié)論當(dāng)某一社會(huì)的全部資源配置都滿足這樣一個(gè)條件，即每一種產(chǎn)品(或服務(wù))的社會(huì)邊際成本都等于該種產(chǎn)品(或服務(wù))的社會(huì)邊際收益時(shí)，該社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度就是最具有效率的。1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.1判定資源配置是否合理的兩個(gè)基本準(zhǔn)則洛倫茲曲線按家庭百分比和收入百分比的對(duì)應(yīng)關(guān)系描繪在圖形上，即得到洛倫茲曲線。基尼系數(shù)由絕對(duì)平等線和實(shí)際的洛倫茲曲線圍成的面積公平準(zhǔn)則1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.1判定資源配置是否合理的兩個(gè)基本準(zhǔn)則判斷標(biāo)準(zhǔn)洛倫茲曲線的彎曲程度反映了收入分配的平等程度。彎曲程度越大，收入分配越不平等。國(guó)際上一般認(rèn)為，基尼系數(shù)在0.2以下，表明收入分配趨于絕對(duì)平均，基尼系數(shù)在0.2～0.3之間為相對(duì)平均，基尼系數(shù)在0.3～0.4之間屬于比較適度，0.4以上則被認(rèn)為是收入分配趨于絕對(duì)不平等狀態(tài)。1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.2完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特征所有的交易都在市場(chǎng)上發(fā)生，并且市場(chǎng)上有大量的買者和賣者。產(chǎn)品是同質(zhì)的資源可以充分流動(dòng)買者和賣者可以享有完全的和對(duì)稱的信息1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.2完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)所有的生產(chǎn)資源都為私人所有消費(fèi)者和生產(chǎn)者都是追求效用或利潤(rùn)最大化的合乎理性的經(jīng)濟(jì)人。經(jīng)濟(jì)利益的可分性與所有權(quán)的確定性生產(chǎn)和消費(fèi)都不存在外部效應(yīng)不存在規(guī)模報(bào)酬遞增暗含條件1.1經(jīng)濟(jì)效率及其實(shí)現(xiàn)1.1.2完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，如何達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢？MPB=MSB=MPC=MSC=Pd=Ps1.2市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍1.2.1市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)公共產(chǎn)品的提供壟斷外部效應(yīng)所謂市場(chǎng)失靈，是指在資源配置的某些領(lǐng)域完全依靠市場(chǎng)機(jī)制的作用無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。市場(chǎng)的不完全信息不完全優(yōu)值品、劣值品失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)失衡分配問題1.2市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍1.2.2政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍提供經(jīng)濟(jì)信息對(duì)優(yōu)值品劣值品進(jìn)行引導(dǎo)提供公共產(chǎn)品維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)矯正外部效應(yīng)改善市場(chǎng)狀況穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)收入分配市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍1.3政府的經(jīng)濟(jì)職能與政府失靈1.3.1政府的經(jīng)濟(jì)職能提供市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本框架進(jìn)行微觀經(jīng)濟(jì)管理維持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和推動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)維持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和推動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.3政府的經(jīng)濟(jì)職能與政府失靈1.3.2政府失靈公共政策失效政府部門的擴(kuò)張沖動(dòng)公共產(chǎn)品供給的低效率尋租行為1.4市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府作用變遷的歷史軌跡第一階段第二階段第三階段市場(chǎng)體制充分發(fā)揮作用，政府有限干預(yù)階段政府充分發(fā)揮職能、充分干預(yù)甚至過度干預(yù)階段重新強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制作用和政府適度干預(yù)階段市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的變遷經(jīng)歷了以下三個(gè)階段：1.4市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府作用變遷的歷史軌跡1.4.2凱恩斯主義時(shí)期的政府干預(yù)1.4.3新自由主義時(shí)期政府干預(yù)的收縮1.4.1市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立與資本主義自由發(fā)展時(shí)期政府第一章市場(chǎng)失靈與政府失靈復(fù)習(xí)思考題1什么是帕累托最優(yōu)？實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的條件是什么？2市場(chǎng)失靈表現(xiàn)在哪些方面？3政府有哪些經(jīng)濟(jì)職能？4政府失靈的原因是什么？有哪些主要表現(xiàn)？5在當(dāng)代，應(yīng)如何處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系？謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花私人產(chǎn)品、公共產(chǎn)品和混合產(chǎn)品公共產(chǎn)品配置的理論分析與效率實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的價(jià)格：稅收公共財(cái)政1234第二章公共產(chǎn)品第二章公共產(chǎn)品學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品的屬性及區(qū)別，明確考核公共產(chǎn)品資源配置效率的標(biāo)準(zhǔn)及分析方法，掌握公共經(jīng)濟(jì)部門的基本特征，理解稅收價(jià)格觀對(duì)加強(qiáng)稅收征管的現(xiàn)實(shí)意義。2.1私人產(chǎn)品、公共產(chǎn)品與混合產(chǎn)品2.1.1需要類型的劃分公共需要私人需要：2.1私人產(chǎn)品、公共產(chǎn)品與混合產(chǎn)品2.1.2私人產(chǎn)品私人產(chǎn)品是指通常需要通過市場(chǎng)機(jī)制向社會(huì)提供，滿足作為個(gè)體的社會(huì)成員的私人需要的產(chǎn)品。123含義可分割性競(jìng)爭(zhēng)性排他性2.1私人產(chǎn)品、公共產(chǎn)品與混合產(chǎn)品2.1.3公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品是指需要通過財(cái)政機(jī)制向社會(huì)提供，滿足作為群體的社會(huì)成員的公共需要的產(chǎn)品123含義不可分割性非競(jìng)爭(zhēng)性非排他性2.1私人產(chǎn)品、公共產(chǎn)品與混合產(chǎn)品2.1.4混合產(chǎn)品

混合產(chǎn)品是兼具公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品屬性的產(chǎn)品。在一定條件下具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性具有非排他性的同時(shí)具有競(jìng)爭(zhēng)性具有非競(jìng)爭(zhēng)性的同時(shí)具有排他性2.2公共產(chǎn)品配置的理論分析與效率實(shí)現(xiàn)2.2.1公共產(chǎn)品配置的理論分析公共產(chǎn)品配置的局部均衡分析是對(duì)一種公共產(chǎn)品的供給和需求達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)的效率狀況的分析，而不考慮其他公共產(chǎn)品的供求狀況，更不考慮私人產(chǎn)品的供求狀況及資源配置狀態(tài)。1、公共產(chǎn)品配置的局部均衡分析2.2公共產(chǎn)品配置的理論分析與效率實(shí)現(xiàn)2.2.1公共產(chǎn)品配置的理論分析公共產(chǎn)品配置的局部均衡分析是對(duì)一種公共產(chǎn)品的供給和需求達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)的效率狀況的析，而不考慮其他公共產(chǎn)品的供求狀況，更不考慮私人產(chǎn)品的供求狀況及資源配置狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源配置效率最大化的條件是邊際社會(huì)收益等于邊際社會(huì)成本，這一條件不僅適用于私人產(chǎn)品，而且同樣適用于公共產(chǎn)品。二者效率實(shí)現(xiàn)的區(qū)別是，對(duì)于私人產(chǎn)品，每個(gè)消費(fèi)者通過消費(fèi)不同的數(shù)量而得到相同的邊際收益，并且等于生產(chǎn)的邊際成本；對(duì)于公共產(chǎn)品，每個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)相同的數(shù)量而得到的邊際收益不同，所有消費(fèi)者得到的邊際收益的總和等于生產(chǎn)的邊際成本。結(jié)論2.2公共產(chǎn)品配置的理論分析與效率實(shí)現(xiàn)2.2.1公共產(chǎn)品配置的理論分析公共產(chǎn)品配置的局部均衡分析是對(duì)一種公共產(chǎn)品的供給和需求達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)的效率狀況的析，而不考慮其他公共產(chǎn)品的供求狀況，更不考慮私人產(chǎn)品的供求狀況及資源配置狀態(tài)。公共產(chǎn)品配置的一般均衡分析不僅考慮公共產(chǎn)品的供求狀況及效率狀態(tài)，而且考慮私人產(chǎn)品的供求狀況和效率狀態(tài)，即分析公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的資源配置如何在相互影響和相互作用下實(shí)現(xiàn)帕累托效率。2、公共產(chǎn)品配置的一般均衡分析2.2公共產(chǎn)品配置的理論分析與效率實(shí)現(xiàn)2.2.1公共產(chǎn)品配置的理論分析公共產(chǎn)品配置的局部均衡分析是對(duì)一種公共產(chǎn)品的供給和需求達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)的效率狀況的析，而不考慮其他公共產(chǎn)品的供求狀況，更不考慮私人產(chǎn)品的供求狀況及資源配置狀態(tài)。假定有任意兩個(gè)消費(fèi)者A和B，消費(fèi)任意兩種私人產(chǎn)品Y和公共產(chǎn)品X。由于資源量既定，生產(chǎn)公共產(chǎn)品多了，生產(chǎn)私人產(chǎn)品就少，反之亦然，于是就可得到一條資源約束線，如果橫軸X代表公共產(chǎn)品，縱軸Y代表私人產(chǎn)品，那么，公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率即該曲線的斜率可表示為：ΔY/ΔX。由于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的屬性不同，所以雖然A和B消費(fèi)相同數(shù)量的公共產(chǎn)品，但消二者的邊際替代率之和等于私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率，即ΔYB/ΔX+ΔYA/ΔX=ΔY/ΔX。這就是公共產(chǎn)品配置的一般均衡分析所得出的帕累托效率的實(shí)現(xiàn)條件。結(jié)論2.2公共產(chǎn)品配置的理論分析與效率實(shí)現(xiàn)2.2.2政府公共經(jīng)濟(jì)部門如何實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品資源配置效率公共經(jīng)濟(jì)部門公共部門又稱公共經(jīng)濟(jì)部門，是相對(duì)于私人部門即私人經(jīng)濟(jì)部門的概念。一般認(rèn)為，企業(yè)和家庭組成私人經(jīng)濟(jì)部門，而政府和提供公共產(chǎn)品與混合產(chǎn)品的事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)以及非營(yíng)利組織組成公共部門。

所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)品性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)2.2公共產(chǎn)品配置的理論分析與效率實(shí)現(xiàn)2.2.2政府公共經(jīng)濟(jì)部門如何實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品資源配置效率與私人經(jīng)濟(jì)部門的相互依存性行為目標(biāo)的公共性調(diào)節(jié)機(jī)制的計(jì)劃性考核標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)性公共經(jīng)濟(jì)部門的特征2.2公共產(chǎn)品配置的理論分析與效率實(shí)現(xiàn)2.2.2政府公共經(jīng)濟(jì)部門如何實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品資源配置效率宏觀層次中觀層次微觀層次要注意使公共產(chǎn)品的供應(yīng)總量合理應(yīng)保證公共產(chǎn)品的供給結(jié)構(gòu)合理提高公共經(jīng)濟(jì)部門的微觀資源配置效率公共經(jīng)濟(jì)部門實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品資源配置效率的三個(gè)層次2.3公共產(chǎn)品的價(jià)格：稅收2.3.1林達(dá)爾均衡及其虛擬性如果每一個(gè)社會(huì)成員都按照其從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益的大小來承擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，則公共產(chǎn)品的供給就會(huì)達(dá)到有效率的水平。這在西方財(cái)政理論中被稱為“林達(dá)爾均衡”。林達(dá)爾均衡2.3公共產(chǎn)品的價(jià)格：稅收2.3.1林達(dá)爾均衡及其虛擬性林達(dá)爾均衡的實(shí)現(xiàn)需要嚴(yán)格的條件：每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地表達(dá)自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益的大小，不存在隱瞞或低估自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益，進(jìn)而逃避自己應(yīng)分擔(dān)的成本的動(dòng)機(jī)；每一個(gè)社會(huì)成員都清楚地了解其他社會(huì)成員的偏好，相互之間知道彼此從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益，從而不存在隱瞞偏好的可能。2.3公共產(chǎn)品的價(jià)格：稅收2.3.1林達(dá)爾均衡及其虛擬性林達(dá)爾均衡是虛擬的均衡，而非現(xiàn)實(shí)的均衡，它是在嚴(yán)格的假定條件下所推導(dǎo)出的結(jié)論。盡管林達(dá)爾均衡是虛擬的，或者說是非現(xiàn)實(shí)的，但這種非現(xiàn)實(shí)均衡的現(xiàn)實(shí)意義是，它說明了市場(chǎng)機(jī)制不能解決公共產(chǎn)品的提供問題。由于公共產(chǎn)品在滿足人們需要方面是不可或缺的，所以必然有其他的渠道來向社會(huì)提供公共產(chǎn)品。2.3公共產(chǎn)品的價(jià)格：稅收2.3.2稅收是公眾消費(fèi)公共產(chǎn)品所支付的價(jià)格稅收是公共經(jīng)濟(jì)部門的收入，借助稅收公共經(jīng)濟(jì)部門解決了公共產(chǎn)品生產(chǎn)的成本彌補(bǔ)問題。稅收是社會(huì)成員的支付，通過支付稅收他們消費(fèi)了公共產(chǎn)品。從市場(chǎng)交換的角度分析社會(huì)成員與公共經(jīng)濟(jì)部門的關(guān)系，那么二者之間事實(shí)上存在一種交換關(guān)系。2.3公共產(chǎn)品的價(jià)格：稅收2.3.3稅收價(jià)格觀的現(xiàn)實(shí)意義如何防止稅收收入流失？2.3公共產(chǎn)品的價(jià)格：稅收2.3.3稅收價(jià)格觀的現(xiàn)實(shí)意義政府從義務(wù)的履行方面來尋找弱化回避稅收動(dòng)機(jī)的對(duì)策第一，在思想上應(yīng)充分認(rèn)識(shí)稅收在形式上的無(wú)償與實(shí)質(zhì)的有償?shù)霓q證統(tǒng)一，下決心把稅收“取之于民，用之于民”的原則付諸實(shí)施并真正落到實(shí)處；第二，應(yīng)該把稅收征管作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程來抓，不能將其僅視為稅收部門內(nèi)部的事務(wù)，整個(gè)公共經(jīng)濟(jì)部門都應(yīng)予以協(xié)調(diào)配合。2.4公共財(cái)政2.4.1公共財(cái)政的含義定義

公共財(cái)政是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、提供公共產(chǎn)品而從事的經(jīng)濟(jì)行為，是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有內(nèi)在聯(lián)系的一種財(cái)政類型或模式，是財(cái)政發(fā)展所必須經(jīng)歷的階段。2.4公共財(cái)政2.4.2公共財(cái)政的特征1234公共財(cái)政是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有內(nèi)在聯(lián)系的財(cái)政公共財(cái)政是非營(yíng)利的財(cái)政公共財(cái)政是法制化的財(cái)政公共財(cái)政是提供一視同仁的服務(wù)的財(cái)政2.4公共財(cái)政2.4.3我國(guó)的公共財(cái)政建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求。123財(cái)政自身發(fā)展的要求。實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的要求我國(guó)建立公共財(cái)政的必要性2.4公共財(cái)政2.4.3我國(guó)的公共財(cái)政（1）由建設(shè)性財(cái)政轉(zhuǎn)化過來的公共財(cái)政（2）與國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)財(cái)政并存的公共財(cái)政（3）具有更強(qiáng)的政府宏觀能力調(diào)控的公共財(cái)政復(fù)習(xí)思考題1什么是公共產(chǎn)品？其與私人產(chǎn)品相比有哪些不同屬性？2何謂公共產(chǎn)品配置的局部均衡分析和一般均衡分析？3何謂公共經(jīng)濟(jì)部門？其有哪些特征？4如何劃分公共經(jīng)濟(jì)部門和私人經(jīng)濟(jì)部門的邊界？5公共經(jīng)濟(jì)部門配置公共產(chǎn)品的效率如何實(shí)現(xiàn)？6為什么說林達(dá)爾均衡具有虛擬性？7稅收價(jià)格觀有何現(xiàn)實(shí)意義？8我國(guó)為什么要建立公共財(cái)政，其具有什么特征？第二章公共產(chǎn)品謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花外部效應(yīng)的內(nèi)涵外部效應(yīng)與資源配置效率糾正外部效應(yīng)的策略123第三章外部效應(yīng)第三章外部效應(yīng)學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該掌握外部效應(yīng)的概念、分類和后果，明確正負(fù)外部效應(yīng)對(duì)資源配置效率的影響，把握私人部門與政府部門糾正外部效應(yīng)的策略與措施。3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.1理解外部效應(yīng)含義外部效應(yīng)指的是私人邊際成本與社會(huì)邊際成本之間或私人邊際效益與社會(huì)邊際效益之間的非一致性。3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.1理解外部效應(yīng)二者的聯(lián)系在于，外部效應(yīng)具有公共產(chǎn)品的特點(diǎn)，即同公共產(chǎn)品一樣，外部效應(yīng)產(chǎn)品具有消費(fèi)時(shí)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。二者的區(qū)別在于，公共產(chǎn)品強(qiáng)調(diào)的是成本與收益的非排他性，而外部效應(yīng)強(qiáng)調(diào)的則是經(jīng)濟(jì)行為的外在影響；公共產(chǎn)品問題的實(shí)質(zhì)是如何使其供求合理化，而外部效應(yīng)問題的實(shí)質(zhì)則在于如何使經(jīng)濟(jì)行為的外在影響內(nèi)在化。外部效應(yīng)與公共產(chǎn)品的關(guān)系3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.2外部效應(yīng)的分類對(duì)消費(fèi)的外部效應(yīng)和對(duì)生產(chǎn)的外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)和消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)外部效應(yīng)的簡(jiǎn)單分類法3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.2外部效應(yīng)的分類消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)3.1外部效應(yīng)的內(nèi)涵3.1.3外部效應(yīng)的后果在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，不管是什么樣的外部效應(yīng)，它的存在必然不利于社會(huì)資源的有效配置，從而也不利于社會(huì)福利的最大化。因此，需要政府的財(cái)政干預(yù)。3.2外部效應(yīng)與資源配置效率3.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率外部邊際成本不變外部邊際成本遞增外部邊際成本遞減當(dāng)負(fù)的外部效應(yīng)存在時(shí)，物品或勞務(wù)的生產(chǎn)與銷售將會(huì)呈現(xiàn)超額的態(tài)勢(shì)。3.2外部效應(yīng)與資源配置效率3.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率當(dāng)正的外部效應(yīng)存在時(shí)，物品或勞務(wù)的生產(chǎn)與銷售將會(huì)呈現(xiàn)不足態(tài)勢(shì)。3.2外部效應(yīng)與資源配置效率3.2.3外部邊際效益遞減的情況當(dāng)存在外部邊際效益遞減的外部正效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有處在較低產(chǎn)量水平時(shí)，MEB＞0才成立，此時(shí)，在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面，市場(chǎng)機(jī)制失靈現(xiàn)象才會(huì)發(fā)生。3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.1私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制組織的一體化界定產(chǎn)權(quán)和科斯定理社會(huì)制裁3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.1私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制外部效應(yīng)問題可以通過重新分配產(chǎn)權(quán)得到解決，這種論點(diǎn)被稱為科斯定理?？扑苟ɡ砭哂邢铝腥齻€(gè)條件：1）產(chǎn)權(quán)是明晰的2）產(chǎn)權(quán)是可以自由交易的3）交易成本應(yīng)接近于零科斯定理的三個(gè)條件3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.2政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正征稅或罰款補(bǔ)貼政府管制常用方法3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.2政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正管制外部效應(yīng)水平政府管制管制生產(chǎn)過程3.3糾正外部效應(yīng)的策略3.3.3政府和市場(chǎng)對(duì)外部效應(yīng)的聯(lián)合糾正方法污染費(fèi)押金—退款制可交易許可證3.3糾正外部效應(yīng)的策略

這種收費(fèi)制度也叫收取綠稅。要減少城市固體垃圾量并不需要制定嚴(yán)格的規(guī)章制度，只需對(duì)公民傾倒的具體數(shù)量的垃圾收費(fèi)即可，這一方法稱為“按單位收費(fèi)”。按單位收費(fèi)方法，是一種促使住戶通過改變采購(gòu)方式,將庭院里的垃圾做成堆肥等形式減少垃圾生產(chǎn)數(shù)量的有效辦法。3.3.3政府和市場(chǎng)對(duì)外部效應(yīng)的聯(lián)合糾正方法3.3糾正外部效應(yīng)的策略

這一方法的具體程序可總結(jié)為：押金交上之后，再對(duì)有毒垃圾進(jìn)行處理，一旦合格便將押金退還。它不僅鼓勵(lì)個(gè)人與企業(yè)適當(dāng)?shù)靥幚砀鞣N有毒垃圾，而且能使個(gè)人與企業(yè)積極地尋找有利于環(huán)境與健康的替代品。3.3.3政府和市場(chǎng)對(duì)外部效應(yīng)的聯(lián)合糾正方法3.3糾正外部效應(yīng)的策略

即在可接受的排污總量限度內(nèi)，將排污許可證分發(fā)給污染制造者，并允許排污量較低的企業(yè)將剩余的配額進(jìn)行出售，也允許超標(biāo)排放的企業(yè)從其他企業(yè)那里購(gòu)買排放量。這一方法能夠促進(jìn)個(gè)人與企業(yè)改進(jìn)控污技術(shù)，從而降低控污費(fèi)用，最終降低污染排放程度。3.3.3政府和市場(chǎng)對(duì)外部效應(yīng)的聯(lián)合糾正方法復(fù)習(xí)思考題1什么是外部效應(yīng)？外部效應(yīng)是如何分類的？2怎樣理解外部正效應(yīng)和外部負(fù)效應(yīng)？3外部效應(yīng)有什么后果？4舉例說明負(fù)的外部效應(yīng)對(duì)資源配置效率有什么影響？5舉例說明正的外部效應(yīng)對(duì)資源配置效率有什么影響？6什么是外部效應(yīng)的內(nèi)在化？7如何評(píng)價(jià)組織一體化？8什么是科斯定理？9政府矯正外部效應(yīng)的措施主要有幾種？10補(bǔ)貼是如何解決外部效應(yīng)問題的？第三章外部效應(yīng)謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

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副主編：董西明李一花投票規(guī)則利益集團(tuán)與尋租官僚理論與政府規(guī)模政治性經(jīng)濟(jì)周期與政府失靈1234第四章公共選擇第四章官僚理論與政府規(guī)模學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)大體了解各種投票規(guī)則，把握利益集團(tuán)的成因與尋租的基本理論，明確官僚機(jī)構(gòu)和官僚集團(tuán)的特點(diǎn)，掌握公共選擇理論對(duì)政府規(guī)模迅速增長(zhǎng)作出的解釋，明確政府失靈的表現(xiàn)及根源，通過對(duì)公共選擇理論的把握，探索優(yōu)化政府行為的途徑和策略。4.1投票規(guī)則4.1.1一致同意規(guī)則它可以有效避免“搭便車”行為所有參與者的權(quán)利都會(huì)在投票結(jié)果中得到平等的體現(xiàn)優(yōu)點(diǎn)4.1投票規(guī)則4.1.1一致同意規(guī)則基本不具備穩(wěn)定性4非常復(fù)雜、費(fèi)時(shí)、昂貴1容易引起沖突、威脅和恫嚇2會(huì)鼓勵(lì)人采取策略行為35缺點(diǎn)4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則要求一項(xiàng)議案的贊同人數(shù)只要超過投票人的半數(shù)以上即可通過。比例多數(shù)規(guī)則在贊同者超過半數(shù)的基礎(chǔ)上還要達(dá)到一個(gè)特定更高的比例，比如2/3、3/5或4/5。4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則不同意的少數(shù)派的利益往往被忽略甚至被損害；其決策結(jié)果具有強(qiáng)制性，它允許多數(shù)人將自己的意愿強(qiáng)加于少數(shù)人，從而使他們成為“倒霉的少數(shù)”容易造成投票悖論；難以避免集體決策中參與者之間的策略行為。特點(diǎn)4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則梅氏定理決策性中立性不記名正向反應(yīng)梅氏定理說明，在只有兩個(gè)備選方案時(shí)，一旦加上以上四個(gè)條件，同時(shí)滿足這四個(gè)條件的只有多數(shù)票規(guī)則。4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論定義早在18世紀(jì)80年代，法國(guó)人孔多塞注意到多數(shù)票規(guī)則的一個(gè)重要特性——它不能在多個(gè)備選方案中達(dá)成均衡，而是在各種選擇之間循環(huán)，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論。4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論例子假定有三個(gè)人，他們被標(biāo)為個(gè)人1、個(gè)人2、個(gè)人3，三個(gè)備選項(xiàng)分別標(biāo)為A、B、C，其中三個(gè)選項(xiàng)分別代表低預(yù)算、中間預(yù)算和高預(yù)算。每個(gè)人的偏好順序以他對(duì)于這三種方案的排列順序表示出來，如表4—1所示：4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論第一選擇第二選擇第三選擇個(gè)人1ABC個(gè)人2BCA個(gè)人3CAB在少數(shù)服從多數(shù)的情況下投票表決，將會(huì)出現(xiàn)2/3的人認(rèn)為A優(yōu)于B，2/3的人認(rèn)為C優(yōu)于A，2/3的人認(rèn)為B優(yōu)于C，此時(shí)投票結(jié)果不可傳遞。4.1投票規(guī)則4.1.4阿羅不可能定理社會(huì)選擇的兩個(gè)公理：公理1：連貫性（connectedness）：對(duì)于所有的選擇項(xiàng)X和Y，一定有X≥Y或Y≥X。公理2：傳遞性（transitivity）:對(duì)于所有的選擇項(xiàng)X、Y和Z，如果X≥Y，Y≥Z，則有X≥Z。4.1投票規(guī)則1

23454.1.4阿羅不可能定理與選擇方案無(wú)關(guān)的獨(dú)立性假設(shè)理性假設(shè)

帕累托效率狀態(tài)

定義域的非限制性假定

非個(gè)人獨(dú)裁假定

五個(gè)考慮社會(huì)選擇規(guī)則的最低必要條件4.1投票規(guī)則4.1.4阿羅不可能定理阿羅認(rèn)為，任何投票規(guī)則都必須同時(shí)滿足這兩個(gè)公理和五個(gè)條件，才能把個(gè)人偏好順序轉(zhuǎn)換為社會(huì)偏好順序，但事實(shí)上它們不可能同時(shí)得到滿足。4.1投票規(guī)則4.1.5投票悖論的擺脫鄧肯·布萊克單峰偏好唐斯中間投票人定理4.1投票規(guī)則4.1.6偏好強(qiáng)度與投票交易在多數(shù)投票的模型中，個(gè)人無(wú)法表達(dá)他對(duì)一個(gè)選項(xiàng)相對(duì)于另一個(gè)選項(xiàng)的偏好程度。模仿市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，可以設(shè)計(jì)出一種多數(shù)票程序，稱為“打分投票制”。假定有3個(gè)投票者，每人被給予100分，允許每人將分?jǐn)?shù)相應(yīng)地打在A、B、C三種不同的方案上，對(duì)每個(gè)選擇方案打多少分就顯示了投票者的偏好強(qiáng)度。偏好強(qiáng)度4.1投票規(guī)則4.1.6偏好強(qiáng)度與投票交易偏好的另一種表達(dá)方式是通過投票交易來實(shí)現(xiàn)的，這通常指的是互投贊成票。投票交易狀況的產(chǎn)生，必須是以出現(xiàn)了一些經(jīng)濟(jì)主體的成本和收益不對(duì)稱的情況，并且對(duì)一項(xiàng)政策的偏好勝過另一項(xiàng)的程度已經(jīng)公開為前提。對(duì)于投票交易，人們的看法是不一致的。在西方國(guó)家的預(yù)算決算過程中，投票交易屢見不鮮，通過個(gè)人之間交換投票，一個(gè)更容易被通過的結(jié)果就可能確立了，這也算是解決投票悖論的出路之一。投票交易4.2投票規(guī)則4.2.1利益集團(tuán)

利益集團(tuán)的成因傳統(tǒng)觀點(diǎn)

奧爾森的集體行動(dòng)邏輯

政治企業(yè)家理論4.2投票規(guī)則4.2.1利益集團(tuán)公共選擇中的利益集團(tuán)奧爾森對(duì)利益集團(tuán)在公共選擇中發(fā)揮的作用的評(píng)價(jià)基本是負(fù)面的。他認(rèn)為利益集團(tuán)在獲得來自政府支出增加的效益的同時(shí)，必然要以損害其他人的境況為前提。斯賓格勒模型對(duì)利益集團(tuán)的評(píng)價(jià)更為糟糕，他提出的“俘虜理論”認(rèn)為：在政府和利益集團(tuán)之間存在著合作關(guān)系，產(chǎn)業(yè)的管制機(jī)關(guān)往往會(huì)被管制對(duì)象所俘虜并受其控制。多元論者樂觀地認(rèn)為：雖然同一個(gè)政策提案會(huì)給不同的集團(tuán)或個(gè)體帶來不同的利益影響，但是數(shù)量眾多的壓力集團(tuán)相互作用將會(huì)形成一種代表全社會(huì)利益的均衡。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租行為有如下三種形式：通過游說或賄賂等手段直接獲取租金。形式一過各種手段改變政策環(huán)境來間接獲取租金形式二表面上開展生產(chǎn)性的投資活動(dòng)，但真正目的在于達(dá)到政府所確定的某種標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此獲得政府的補(bǔ)貼性租金形式三4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論政府的“無(wú)意”設(shè)租政府的“主動(dòng)”設(shè)租政府的“被動(dòng)”設(shè)租租金來源4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租的社會(huì)成本布坎南《尋租與尋利》（1）壟斷權(quán)潛在獲得者的努力和支出；（2）政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出作出反應(yīng)的努力；（3）作為尋租活動(dòng)的一種結(jié)果，壟斷本身或政府政策所引發(fā)的第三方資源配置的扭曲。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論假定所有的尋租者都是中性的，以貨幣單位來計(jì)量效用，則一個(gè)人的初始效用等于它的收入，即U=Y。令I(lǐng)為已投入的數(shù)量，R是潛在的租金，假定所有尋租者具有相同的初始投入，每個(gè)尋租者將選擇投資相同的數(shù)額I，那么每個(gè)尋租者將具有贏得該租金的相同概率。如果進(jìn)入尋租行列是自由的，那么尋租者的進(jìn)入將持續(xù)到這樣一個(gè)點(diǎn)，在該點(diǎn)上，尋租者人數(shù)n使得一個(gè)尋租者的預(yù)期收入等于一個(gè)非尋租者的預(yù)期收入E(Y)=1/n*（Y-I+R)+(n-1)/n*(Y-I)=Y從中可以推出Y-I+R+(n-1)(Y-I)=Ny因此有R=nI。

當(dāng)尋租的總投入完全抵消租金R時(shí)，尋租行為停止。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租行為的最大受益者往往是設(shè)租的官僚。4.3官僚理論與政府規(guī)模4.3.1官僚機(jī)構(gòu)和官僚集團(tuán)的特點(diǎn)

特點(diǎn)官僚實(shí)行任命制

官僚行為具有相對(duì)獨(dú)立性

官僚集團(tuán)有著強(qiáng)大的影響力4.3.2官僚的追求——預(yù)算最大化雙邊壟斷信息不對(duì)稱預(yù)算最大化尼斯坎南模型的三個(gè)假設(shè)4.3官僚理論與政府規(guī)模丹尼斯·C·繆勒在修正尼斯坎南模型的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)新的模型：（1）通過核算總局這類的監(jiān)控機(jī)構(gòu)識(shí)破并懲罰官僚機(jī)構(gòu)的超額預(yù)算，懲罰形式既可以是削減未來預(yù)算，也可以直接制裁當(dāng)事人。（2）監(jiān)控官僚部門并收集信息。（3）給官僚部門設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)者，然后讓每個(gè)部門必須宣布它的價(jià)格產(chǎn)出水平，購(gòu)買者可以比較各部門的報(bào)價(jià)以衡量某項(xiàng)公共物品的真實(shí)成本。4.3官僚理論與政府規(guī)模4.3.2官僚的追求——預(yù)算最大化4.3.3政府規(guī)模的增長(zhǎng)4.3官僚理論與政府規(guī)模利益集團(tuán)促進(jìn)政府規(guī)模增長(zhǎng)官僚體制和政府增長(zhǎng)2財(cái)政幻覺假說314.4政治性經(jīng)濟(jì)周期與政府失靈4.4.1政治性經(jīng)濟(jì)周期主要內(nèi)容（1）自從凱恩斯時(shí)代以來，政策制定者有了刺激經(jīng)濟(jì)的工具；（2）選民喜歡低失業(yè)、高增長(zhǎng)和低通貨膨脹；（3）政治家喜歡連選連任。4.4政治性經(jīng)濟(jì)周期與政府失靈4.4.2政府失靈沒有代表性的政府1政府目光短淺和行為短期化2政府活動(dòng)的低效率3表現(xiàn)4.4政治性經(jīng)濟(jì)周期與政府失靈4.4.2政府失靈（1）“政治人”誤區(qū)——內(nèi)部性。（2）公共利益的不確定。（3）中間投票人的決定作用。（4）不完整的信息。（5）不成功的政企博弈。（6）政策執(zhí)行中的障礙。原因是什么第四章公共選擇復(fù)習(xí)思考題1一致同意規(guī)則的優(yōu)缺點(diǎn)是什么？2簡(jiǎn)述多數(shù)投票規(guī)則的特點(diǎn)。3試述阿羅不可能定理。4簡(jiǎn)述利益集團(tuán)的成因。5官僚機(jī)構(gòu)和官僚集團(tuán)的特點(diǎn)是什么？6簡(jiǎn)述公共選擇理論對(duì)政府規(guī)模迅速增長(zhǎng)所作出的解釋。7試述政府失靈的表現(xiàn)及根源。謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

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副主編：董西明李一花壟斷理論信息不對(duì)稱理論政府管制俘虜理論123第五章政府管制的理論基礎(chǔ)學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該從總體上明確政府管制的理論基礎(chǔ)，掌握壟斷的定義、分類和壟斷造成資源配置低效的原因，明確自然壟斷的范圍，了解信息不對(duì)稱引發(fā)的問題及其緩解機(jī)制，把握政府管制俘虜理論的基本內(nèi)容。第五章政府管制的理論基礎(chǔ)5.1壟斷理論5.1.1壟斷含義在高鴻業(yè)先生主編的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中是這么規(guī)定的：壟斷市場(chǎng)是指整個(gè)行業(yè)中只有唯一的一個(gè)廠商的市場(chǎng)組織。5.1壟斷理論5.1.1壟斷自然壟斷行為壟斷法定壟斷分類5.1壟斷理論5.1.1壟斷資源配置的低效率導(dǎo)致收入不平等具備政治風(fēng)險(xiǎn)危害5.1壟斷理論5.1.1壟斷制定和實(shí)施反壟斷法政府對(duì)壟斷的干預(yù)對(duì)企業(yè)的管制5.1壟斷理論5.1.2自然壟斷含義有關(guān)自然壟斷理論的文獻(xiàn)散見于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、政府管制理論和反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)等論著中。對(duì)于自然壟斷的界定，傳統(tǒng)的觀點(diǎn)主要是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度作出闡述，認(rèn)為自然壟斷就是由規(guī)模效益遞增帶來的壟斷。5.1壟斷理論5.1.2自然壟斷為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，政府一般對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)行管制。實(shí)施管制的目標(biāo)至少有兩個(gè)：一是維護(hù)大規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，即保護(hù)壟斷；二是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，防止其收取壟斷高價(jià)，損害消費(fèi)者利益。5.2信息不對(duì)稱理論5.2.1信息不對(duì)稱的概念含義所謂信息不對(duì)稱，是指市場(chǎng)交易的各方所擁有的信息不對(duì)等，買賣雙方所掌握的商品或服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關(guān)信息，處于信息優(yōu)勢(shì)地位，而另一方則處于信息劣勢(shì)地位。5.2信息不對(duì)稱理論5.2.2逆向選擇問題

所謂逆向選擇，簡(jiǎn)單說就是由于信息不對(duì)稱，市場(chǎng)交易雙方中的一方比另一方知道的信息少，因而承擔(dān)了較高成本的現(xiàn)象。有關(guān)逆向選擇問題的經(jīng)典論述首推美國(guó)加利福尼亞大學(xué)的喬治·阿克洛夫教授在1970年發(fā)表的著名論文《次貨市場(chǎng)：質(zhì)量不確定性與市場(chǎng)機(jī)制》。5.2信息不對(duì)稱理論5.2.3道德風(fēng)險(xiǎn)問題

所謂道德風(fēng)險(xiǎn)，一般是指交易雙方達(dá)成一項(xiàng)合同或契約后，一方以損失另一方的利益為代價(jià)改變自己行為的傾向。道德風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生在契約簽訂之后，而逆向選擇發(fā)生在契約簽訂之時(shí)。5.2信息不對(duì)稱理論5.2.4緩解信息不對(duì)稱的途徑利用市場(chǎng)機(jī)制在交易者之間加強(qiáng)信息溝通政府管制政府可以運(yùn)用其公共權(quán)力整治虛假?gòu)V告，打擊假冒偽劣產(chǎn)品，強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者落實(shí)產(chǎn)品擔(dān)保承諾等。政府還可以制定行政法規(guī)，強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者向市場(chǎng)提供真實(shí)的、比較全面的信息。5.3政府管制俘虜理論5.3.1傳統(tǒng)的政府管制理論——公共利益理論公共利益理論

公共利益理論認(rèn)為，政府管制是對(duì)市場(chǎng)失靈的回應(yīng)，即在存在公共產(chǎn)品、外部效應(yīng)、自然壟斷、信息不對(duì)稱等市場(chǎng)失靈的行業(yè)中，由政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為進(jìn)行直接干預(yù)，從而達(dá)到保護(hù)社會(huì)公眾利益的目的。這一理論假定政府管制的目的是提高資源配置效率和增進(jìn)社會(huì)福利，并假定管制者專一地追求這一目標(biāo)，的目的是為了防止或解決由于市場(chǎng)失靈而造成的資源配置的無(wú)效率和分配的不公正，以提高社會(huì)福利。5.3政府管制俘虜理論5.3.2政府管制俘虜理論他列舉了四種產(chǎn)業(yè)所謀求的政府的強(qiáng)制力(規(guī)制手段)：一是政府對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠和直接的貨幣補(bǔ)貼；二是控制產(chǎn)業(yè)進(jìn)入；三是控制替代品和互補(bǔ)品的生產(chǎn)；四是固定價(jià)格(價(jià)格控制)。喬治·施蒂格勒《經(jīng)濟(jì)管制論》5.3政府管制俘虜理論5.3.2政府管制俘虜理論產(chǎn)生管制的領(lǐng)域一般與市場(chǎng)失靈有關(guān)。政府管制者通常會(huì)被受管制企業(yè)所“俘虜”。政府管制者被“俘虜”的原因。盡管存在政府管制者被俘虜?shù)膯栴}，政府管制在經(jīng)濟(jì)上還是有效的。管制易于使組織化更高的利益集團(tuán)受益。第五章政府管制的理論基礎(chǔ)復(fù)習(xí)思考題1壟斷可分為哪幾類？壟斷為什么會(huì)造成資源配置的低效率？2什么是自然壟斷？3信息不對(duì)稱的含義是什么？4緩解信息不對(duì)稱的途徑主要有哪些？5什么是逆向選擇？什么是道德風(fēng)險(xiǎn)？6政府管制俘虜理論的主要內(nèi)容是什么？謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

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副主編：董西明李一花政府管制的界定經(jīng)濟(jì)性管制社會(huì)性管制中國(guó)政府管制的趨勢(shì)及政策思路1234第六章政府管制行為學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該明確政府管制的含義和類型，區(qū)分經(jīng)濟(jì)性管制和社會(huì)性管制的不同領(lǐng)域和內(nèi)容，聯(lián)系我國(guó)實(shí)際，探討我國(guó)政府管制改革的可行之道。第六章政府管制行為6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義定義政府管制(governmentregulation或regulation)是政府行政機(jī)構(gòu)依據(jù)法律授權(quán)，通過制定規(guī)章、設(shè)定許可、監(jiān)督檢查、行政處罰和行政裁決等行政處理行為，對(duì)各種經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行限制和控制的行為。6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義政府管制的主體是政府行政機(jī)關(guān)政府管制的主要依據(jù)和手段是各種規(guī)則或制度政府管制的客體是各種經(jīng)濟(jì)主體6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義社會(huì)性管制經(jīng)濟(jì)性管制政府管制6.1政府管制的界定6.1.2政府管制是一種特殊的公共產(chǎn)品(1)一般的公共產(chǎn)品都是有形的，而政府管制是無(wú)形的。(2)一般公共產(chǎn)品的提供主體可能具有多元性，但政府管制的供應(yīng)權(quán)具有壟斷性，只能由政府獨(dú)家供應(yīng)。(3)一般公共產(chǎn)品能為消費(fèi)者提供基本相同的利益，但政府管制要受到價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)、政治制度等因素的影響，具有一定的“地域?qū)Ｓ眯浴薄?.2經(jīng)濟(jì)性管制6.2.1經(jīng)濟(jì)性管制的概念與管制領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)性管制是指在自然壟斷和存在信息偏差的領(lǐng)域，政府機(jī)關(guān)主要為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，借助法律權(quán)限，通過許可和認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以管制。定義6.2經(jīng)濟(jì)性管制6.2.1經(jīng)濟(jì)性管制的概念與管制領(lǐng)域自然壟斷領(lǐng)域1存在信息不對(duì)稱的領(lǐng)域26.2經(jīng)濟(jì)性管制6.2.2經(jīng)濟(jì)性管制的內(nèi)容價(jià)格管制1243投資管制進(jìn)入和退出市場(chǎng)管制質(zhì)量管制6.3社會(huì)性管制6.3.1社會(huì)性管制的內(nèi)容與領(lǐng)域社會(huì)性管制是以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生，保護(hù)環(huán)境，防止災(zāi)害為目的，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量以及為達(dá)到這些目的而制定一定的標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限定特定行為的管制。定義6.3社會(huì)性管制6.3.1社會(huì)性管制的內(nèi)容與領(lǐng)域

健康衛(wèi)生

安全

環(huán)境保護(hù)6.3社會(huì)性管制6.3.2社會(huì)性管制的主要類型外部性管制內(nèi)部性管制信息不對(duì)稱管制6.4中國(guó)政府管制的趨勢(shì)及政策思路6.4.1中國(guó)政府管制行為的現(xiàn)狀過度管制指的是政府管制的“越位”和“錯(cuò)位”，管了“不該管、管不好、管不了”的事。政府管制的不足主要表現(xiàn)為社會(huì)性管制的“缺位”和“不到位”。過度管制、管制不足6.4中國(guó)政府管制的趨勢(shì)及政策思路6.4.2中國(guó)放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢(shì)及政策思路首先其次再次最后法律制度是政府管制的基本準(zhǔn)則政企分離是規(guī)范政府管制的前提有效競(jìng)爭(zhēng)是政府管制的政策取向經(jīng)濟(jì)原理是政府制定管制價(jià)格的基礎(chǔ)6.4中國(guó)政府管制的趨勢(shì)及政策思路6.4.2中國(guó)放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢(shì)及政策思路制定有關(guān)政府管制規(guī)則；1243制定和監(jiān)督執(zhí)行管制價(jià)格；頒發(fā)和修改企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證；實(shí)行進(jìn)入市場(chǎng)的管制6.4中國(guó)政府管制的趨勢(shì)及政策思路6.4.2中國(guó)放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢(shì)及政策思路實(shí)行自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)相分離的政策擴(kuò)展一對(duì)地區(qū)性壟斷企業(yè)有效運(yùn)用區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)管制方式擴(kuò)展二政府管制政策應(yīng)具有動(dòng)態(tài)性擴(kuò)展三6.4中國(guó)政府管制的趨勢(shì)及政策思路6.4.2中國(guó)加強(qiáng)社會(huì)性管制的趨勢(shì)及政策思路完善社會(huì)性管制的法律體系，增強(qiáng)法律的有效性；設(shè)立具有相對(duì)獨(dú)立性的社會(huì)性管制機(jī)構(gòu)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)管制者的管制；建立社會(huì)監(jiān)督體系，充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的重要作用；第六章政府管制行為復(fù)習(xí)思考題1為什么說政府管制是一種特殊的公共產(chǎn)品？2經(jīng)濟(jì)性管制的領(lǐng)域與內(nèi)容有哪些？3社會(huì)性管制的領(lǐng)域與內(nèi)容是什么？4結(jié)合實(shí)際，談一談中國(guó)放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢(shì)和政策思路。5請(qǐng)結(jié)合實(shí)際分析中國(guó)政府管制改革的政策思路。謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

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副主編：董西明李一花公有企業(yè)的含義與特征公有企業(yè)的功能公有企業(yè)的效率及其實(shí)現(xiàn)123第七章公有企業(yè)學(xué)習(xí)重點(diǎn)公有企業(yè)是指產(chǎn)權(quán)歸全體社會(huì)成員共同擁有的企業(yè)，它具有行為目標(biāo)的公共性、調(diào)節(jié)機(jī)制的計(jì)劃性、所處領(lǐng)域的特定性及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)性的特征。公有企業(yè)的功能集中體現(xiàn)為彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，具體可以從資源配置、收入分配和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面進(jìn)行考察。第七章公有企業(yè)7.1公有企業(yè)的含義與特征7.1.1公有企業(yè)的含義含義公有企業(yè)是指產(chǎn)權(quán)歸全體社會(huì)成員共同擁有的企業(yè)。從產(chǎn)權(quán)歸屬的角度講，公有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)歸全體社會(huì)成員共同擁有，而且不能量化到個(gè)人，這是公有產(chǎn)權(quán)的基本特征.7.1公有企業(yè)的含義與特征7.1.2公有企業(yè)的特征行為目標(biāo)的公共性1243活動(dòng)領(lǐng)域的特定性調(diào)節(jié)機(jī)制的計(jì)劃性考核標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)性7.2公有企業(yè)的功能7.2.1公有企業(yè)功能的含義公有企業(yè)的功能是指公有企業(yè)固有的行為能力。公有企業(yè)的功能取決于公有企業(yè)的性質(zhì)及其所決定的公有企業(yè)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。公有企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)歸屬的公共性決定了其有著與非公有企業(yè)所不同的規(guī)定。定義7.2公有企業(yè)的功能7.2.2公有企業(yè)功能的表現(xiàn)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。1實(shí)現(xiàn)收入的公平分配。2實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。37.2公有企業(yè)的功能7.2.2公有企業(yè)功能表現(xiàn)1公有企業(yè)可以調(diào)節(jié)私人經(jīng)濟(jì)部門的資源配置結(jié)構(gòu)2公有企業(yè)還可糾正私人經(jīng)濟(jì)部門的微觀資源配置行為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，如何協(xié)調(diào)兩類企業(yè)的關(guān)系，對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)及社會(huì)關(guān)系的和諧有著至關(guān)重要的影響?？刹扇〉幕舅悸肥牵喊l(fā)揮兩類企業(yè)功能的比較優(yōu)勢(shì)。二者應(yīng)在不同的領(lǐng)域發(fā)揮各自不同的作用，相互協(xié)調(diào)、相互配合，共同完成社會(huì)總的資源配置任務(wù)。7.2公有企業(yè)的功能7.2.3公有企業(yè)功能實(shí)現(xiàn)過程中與非公有企業(yè)關(guān)系的協(xié)調(diào)7.3公有企業(yè)的效率及其實(shí)現(xiàn)7.3.1公有企業(yè)生產(chǎn)私人產(chǎn)品的效率第一種思路是通過國(guó)有企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分開來搞活國(guó)有企業(yè)。

第二種思路是認(rèn)為公有產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致所有權(quán)“虛置”，形成人人皆有而又人人皆無(wú)的所有權(quán)格局，進(jìn)而制約了國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力的發(fā)揮，因而主張將產(chǎn)權(quán)量化到個(gè)人。第三種思路是通過對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行股份制改造，采用公司制的企業(yè)組織形式，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，即通過建立委托代理制的企業(yè)經(jīng)營(yíng)形式來提高效率。7.3公有企業(yè)的效率及其實(shí)現(xiàn)7.3.2公有企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品的效率公有產(chǎn)權(quán)即便是生產(chǎn)公共產(chǎn)品也面臨委托代理成本過高的問題。公有企業(yè)的委托代理關(guān)系涉及兩個(gè)領(lǐng)域，一個(gè)是政治領(lǐng)域，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。值得慶幸的是，公有企業(yè)所處的行業(yè)具有成本遞減和規(guī)模收益遞增的特點(diǎn)，這就可以在較大程度上抵消其委托代理成本過高的局限，所以在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，公有企業(yè)效率不高眾所周知，但通常還不會(huì)超過人們的容忍程度。7.3公有企業(yè)的效率及其實(shí)現(xiàn)7.3.3公有企業(yè)效率的實(shí)現(xiàn)明確公有企業(yè)的公共屬性或政府屬性是公有企業(yè)效率實(shí)現(xiàn)的認(rèn)識(shí)前提深化國(guó)有企業(yè)改革是公有企業(yè)效率實(shí)現(xiàn)的根本出路7.3公有企業(yè)的效率及其實(shí)現(xiàn)7.3.3公有企業(yè)效率的實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)改革應(yīng)置于國(guó)有資產(chǎn)存量調(diào)整的大背景中進(jìn)行分析國(guó)有企業(yè)改革應(yīng)與國(guó)有資產(chǎn)的增量調(diào)整結(jié)合起來7.3公有企業(yè)的效率及其實(shí)現(xiàn)7.3.3公有企業(yè)效率的實(shí)現(xiàn)首先其次再次最后調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)和非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)的比例。調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)內(nèi)部的比例關(guān)系。調(diào)整非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)內(nèi)部的比例關(guān)系調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)的地區(qū)布局7.3公有企業(yè)的效率及其實(shí)現(xiàn)7.3.3公有企業(yè)效率的實(shí)現(xiàn)合理界定政府財(cái)政的投資領(lǐng)域和投資方向正確處理政府財(cái)政與國(guó)有企業(yè)的收入分配關(guān)系21第七章公有企業(yè)復(fù)習(xí)思考題1公有企業(yè)為什么能夠存在？2公有企業(yè)有哪些特征？3應(yīng)該如何理解公有企業(yè)的功能？4公有企業(yè)生產(chǎn)私人產(chǎn)品為什么效率低下？5公有企業(yè)的效率應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)？謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)財(cái)政政策概述財(cái)政政策發(fā)展歷史及近年我國(guó)的財(cái)政政策的發(fā)展演變財(cái)政政策的目標(biāo)和工具1234第八章財(cái)政政策第八章財(cái)政政策學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該把握財(cái)政平衡與社會(huì)總供求平衡的關(guān)系，掌握財(cái)政政策的基本特征、基本功能和主要類型，明確財(cái)政政策的目標(biāo)和工具，理解近年來我國(guó)財(cái)政政策發(fā)展演變的脈絡(luò)和背景原因。8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.1什么是財(cái)政平衡財(cái)政平衡即財(cái)政收支平衡，也稱預(yù)算平衡，是指國(guó)家預(yù)算的收入與支出在量上的對(duì)比關(guān)系，財(cái)政平衡是財(cái)政收支對(duì)比的一種理想狀態(tài)，是預(yù)算的編制和執(zhí)行追求的目標(biāo)。概括起來說，就是“收支平衡，略有結(jié)余”。定義8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.2財(cái)政收支平衡的計(jì)算方法（1）硬赤字（結(jié)余）=（經(jīng)常收入+債務(wù)收入）-（經(jīng)常支出+債務(wù)支出）（2）軟赤字（結(jié)余）=經(jīng)常收入-經(jīng)常支出8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.2財(cái)政收支平衡的計(jì)算方法我國(guó)采用第一種方法，存在以下問題：它掩蓋了財(cái)政赤字的真實(shí)情況由于這種方法大大縮小了赤字的數(shù)額，會(huì)使人們對(duì)財(cái)政困難認(rèn)識(shí)不足，從而導(dǎo)致財(cái)政支出的擴(kuò)張。由于財(cái)政赤字?jǐn)?shù)額不能得到真實(shí)的反映，也就難以分析財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響。8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.3我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政赤字國(guó)有企業(yè)虧損面擴(kuò)大，制約財(cái)政收入增長(zhǎng)財(cái)權(quán)分散，分配秩序混亂，嚴(yán)重侵蝕了國(guó)家稅基稅制結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)的變化不相適應(yīng)財(cái)政支出規(guī)模失控，增加了財(cái)政平衡的壓力企業(yè)和價(jià)格改革增加了財(cái)政壓力8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.4我國(guó)的“四平”理論四者平衡財(cái)政收支信貸收支外匯收支物資供求8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.5社會(huì)總供求及其平衡平衡的公式應(yīng)當(dāng)是：C+I+G+X=C+S+T+M式中，C——消費(fèi)；I——投資；S——儲(chǔ)蓄；G——政府支出；T——政府收入（主要是稅收）；X——出口；M——進(jìn)口。8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.5社會(huì)總供求及其平衡結(jié)構(gòu)平衡總量平衡供需平衡的兩個(gè)層次8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.6財(cái)政平衡與社會(huì)總供求平衡的關(guān)系當(dāng)總需求大于總供給時(shí)，政府通過財(cái)政收支調(diào)節(jié)有三種途徑：（1）可直接削減政府支出，以抑制總需求膨脹，從而使總供求達(dá)到平衡；（2）也可以用增加稅收的辦法，擴(kuò)大供給，使總供求達(dá)到平衡；（3）還可以讓上述兩種辦法雙管齊下，在縮小總需求的同時(shí)增加總供給，從而使總供需達(dá)到平衡。一般說來，當(dāng)社會(huì)總供求失調(diào)時(shí)，政府通過財(cái)政收支可對(duì)其進(jìn)行調(diào)節(jié)。8.1財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)：財(cái)政平衡與

社會(huì)總供求平衡理論8.1.6財(cái)政平衡與社會(huì)總供求平衡的關(guān)系當(dāng)總供給大于總需求的時(shí)候，則財(cái)政收支調(diào)節(jié)采取與上述相反的措施：（1）擴(kuò)大財(cái)政支出；（2）削減稅收；（3）雙管齊下。一般說來，當(dāng)社會(huì)總供求失調(diào)時(shí)，政府通過財(cái)政收支可對(duì)其進(jìn)行調(diào)節(jié)。8.2財(cái)政政策概述8.2.1財(cái)政政策的概念含義財(cái)政政策是國(guó)家以一定的財(cái)政經(jīng)濟(jì)理論為依據(jù)，為實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)而規(guī)定的綜合運(yùn)用各種財(cái)政手段的基本規(guī)則。財(cái)政政策目標(biāo)和財(cái)政政策手段是構(gòu)成財(cái)政政策的兩大基本要素.8.2財(cái)政政策概述8.2.2財(cái)政政策的基本特征1234財(cái)政政策的制度性和階段性財(cái)政政策的穩(wěn)定性與變動(dòng)性相統(tǒng)一財(cái)政政策目標(biāo)、手段和效果的統(tǒng)一性財(cái)政政策調(diào)控的間接性8.2財(cái)政政策概述8.2.3財(cái)政政策的基本功能導(dǎo)向功能1243控制功能協(xié)調(diào)功能穩(wěn)定功能8.2財(cái)政政策概述8.2.4財(cái)政政策的主要類型根據(jù)政策手段稅收政策公債政策投資政策等按調(diào)解經(jīng)濟(jì)周期的作用自動(dòng)穩(wěn)定的財(cái)政政策相機(jī)抉擇的財(cái)政政策按照財(cái)政政策作用點(diǎn)總量調(diào)節(jié)政策結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)政策8.3財(cái)政政策的發(fā)展歷史及近年我國(guó)的財(cái)政政策的發(fā)展演變8.3.1財(cái)政政策的發(fā)展歷史盡量減少國(guó)家支出、平衡預(yù)算、少發(fā)行或不發(fā)行公債

凱恩斯的財(cái)政政策

供給學(xué)派、貨幣學(xué)派和理性預(yù)期學(xué)派一起對(duì)西方國(guó)家的財(cái)政經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了重大影響。123自由資本主義壟斷階段20世紀(jì)70年代后8.3財(cái)政政策的發(fā)展歷史及近年我國(guó)的財(cái)政政策的發(fā)展演變8.3.2我國(guó)近幾年的財(cái)政政策的發(fā)展演變

2004年5月：穩(wěn)健的財(cái)政政策

1998年以來：積極的財(cái)政政策

2008年以來：積極的財(cái)政政策8.4財(cái)政政策的目標(biāo)和工具8.4.1財(cái)政政策目標(biāo)最終目標(biāo)社會(huì)生活質(zhì)量的提高(1)物價(jià)相對(duì)穩(wěn)定。(2)收入的合理分配。(3)經(jīng)濟(jì)適度增長(zhǎng)。中間目標(biāo)8.4財(cái)政政策的目標(biāo)和工具8.4.2財(cái)政政策工具稅收國(guó)家預(yù)算公債財(cái)政投資公共支出財(cái)政補(bǔ)貼8.4財(cái)政政策的目標(biāo)和工具8.4.2財(cái)政政策工具確定預(yù)算收支規(guī)模和收支差額預(yù)算本身的設(shè)計(jì)與編制方式調(diào)整和變動(dòng)預(yù)算支出結(jié)構(gòu)8.4財(cái)政政策的目標(biāo)和工具8.4.2財(cái)政政策工具

規(guī)定必要的稅收減免和加成確定稅率規(guī)定稅目

設(shè)置稅種8.4財(cái)政政策的目標(biāo)和工具8.4.2財(cái)政政策工具利用財(cái)政貼息等間接手段，引導(dǎo)社會(huì)資金投向確定財(cái)政投資方向合理確定財(cái)政投資規(guī)模投資管理方式4第八章財(cái)政政策復(fù)習(xí)思考題1什么是財(cái)政平衡？如何理解財(cái)政平衡？2財(cái)政平衡與社會(huì)總供求平衡的關(guān)系是什么？3財(cái)政政策的基本特征、基本功能和主要類型是什么？4試析1998年以來我國(guó)財(cái)政政策的演變軌跡及其背景原因。5財(cái)政政策的目標(biāo)和工具是什么？謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花貨幣政策的目標(biāo)貨幣政策工具貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制與中介目標(biāo)123財(cái)政政策與貨幣政策的配合4第九章貨幣政策中國(guó)的貨幣政策的歷史演變、目標(biāo)選擇及發(fā)展趨勢(shì)5第九章貨幣政策學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該把握貨幣政策的最終目標(biāo)和中介目標(biāo)，明確各種貨幣政策工具的優(yōu)缺點(diǎn)，理解凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論，結(jié)合實(shí)際，探討我國(guó)貨幣政策的實(shí)踐與影響我國(guó)貨幣政策有效性的因素。9.1貨幣政策的目標(biāo)9.1.1貨幣政策的含義貨幣政策有廣義和狹義之分，狹義的貨幣政策是指中央銀行根據(jù)國(guó)內(nèi)一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)和金融形勢(shì)，對(duì)貨幣、信貸總量與結(jié)構(gòu)進(jìn)行控制與調(diào)節(jié)的行為準(zhǔn)則。廣義的貨幣政策，不僅包括中央銀行在短期內(nèi)對(duì)貨幣、信貸進(jìn)行調(diào)控的行為準(zhǔn)則，還包括中央銀行對(duì)貨幣、信貸控制與調(diào)節(jié)的一般行為過程；貨幣政策的長(zhǎng)期目標(biāo)；貨幣政策中介指標(biāo)或監(jiān)測(cè)指標(biāo)的選擇；貨幣政策工具的運(yùn)用；貨幣政策行為的傳遞；貨幣政策與宏觀經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)；等等。定義9.1貨幣政策的目標(biāo)9.1.1貨幣政策的含義財(cái)政平衡即財(cái)政收支平衡，也稱預(yù)算平衡，是指國(guó)家預(yù)算的收入與支出在量上的對(duì)比關(guān)系，財(cái)政平衡是財(cái)政收支對(duì)比的一種理想狀態(tài)，是預(yù)算的編制和執(zhí)行追求的目標(biāo)。概括起來說，就是“收支平衡，略有結(jié)余”。理解貨幣政策：（1）貨幣政策的調(diào)節(jié)對(duì)象是貨幣供應(yīng)量。（2）貨幣政策的制定和實(shí)施主體是中央銀行。（3）貨幣政策是經(jīng)濟(jì)理論或貨幣信用理論在宏觀貨幣、信貸管理中的具體實(shí)踐。9.1貨幣政策的目標(biāo)9.1.1貨幣政策的含義財(cái)政平衡即財(cái)政收支平衡，也稱預(yù)算平衡，是指國(guó)家預(yù)算的收入與支出在量上的對(duì)比關(guān)系，財(cái)政平衡是財(cái)政收支對(duì)比的一種理想狀態(tài)，是預(yù)算的編制和執(zhí)行追求的目標(biāo)。概括起來說，就是“收支平衡，略有結(jié)余”。貨幣政策的類型：（1）擴(kuò)張性貨幣政策。（2）緊縮性貨幣政策。9.1貨幣政策的目標(biāo)9.1.2貨幣政策最終目標(biāo)

國(guó)際收支平衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)充分就業(yè)

穩(wěn)定物價(jià)9.1貨幣政策的目標(biāo)9.1.3貨幣政策最終目標(biāo)之間的關(guān)系財(cái)政平衡即財(cái)政收支平衡，也稱預(yù)算平衡，是指國(guó)家預(yù)算的收入與支出在量上的對(duì)比關(guān)系，財(cái)政平衡是財(cái)政收支對(duì)比的一種理想狀態(tài)，是預(yù)算的編制和執(zhí)行追求的目標(biāo)。概括起來說，就是“收支平衡，略有結(jié)余”。貨幣政策最終目標(biāo)之間的關(guān)系較復(fù)雜，有的在一定程度上具有一致性，如充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；有的相對(duì)獨(dú)立，如充分就業(yè)與國(guó)際收支平衡；更多表現(xiàn)為目標(biāo)間的沖突性。由于各目標(biāo)間存在的矛盾性，在任何一個(gè)國(guó)家，上述各種目標(biāo)往往不能同時(shí)兼顧。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具

再貼現(xiàn)政策

存款準(zhǔn)備金率

公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具存款準(zhǔn)備金率存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的資金，金融機(jī)構(gòu)按規(guī)定向中央銀行繳納的存款準(zhǔn)備金占其存款總額的比例就是存款準(zhǔn)備金率。它是中央銀行控制專業(yè)銀行信貸總量的重要手段，通常被認(rèn)為是貨幣政策最有效的工具之一。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具法定準(zhǔn)備金率由于通過貨幣乘數(shù)影響貨幣供給，因此，即使準(zhǔn)備金率調(diào)整的幅度很小，也會(huì)引起貨幣供應(yīng)量的巨大波動(dòng)。即使存款準(zhǔn)備金率維持不變，它也在很大程度上限制了商業(yè)銀行體系創(chuàng)造派生存款的能力。即使商業(yè)銀行等存款機(jī)構(gòu)由于種種原因持有超額準(zhǔn)備金，法定存款準(zhǔn)備金的調(diào)整也會(huì)產(chǎn)生效果。效果9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具由于準(zhǔn)備調(diào)整的效果較強(qiáng)烈，不宜作為中央銀行日常調(diào)控貨幣供給的工具。由于同樣的原因，它的調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)心理預(yù)期都會(huì)產(chǎn)生影響，以至于它有了固定化的傾向。存款準(zhǔn)備金對(duì)各類銀行和不同種類的存款的影響不一致，因而貨幣政策實(shí)現(xiàn)的效果可能因這些復(fù)雜情況的存在而不易把握。局限性9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具再貼現(xiàn)政策再貼現(xiàn)就是指商業(yè)銀行將未到期的商業(yè)票據(jù)拿到中央進(jìn)行再貼現(xiàn)。中央銀行可以通過調(diào)節(jié)再貼現(xiàn)利率和貼現(xiàn)條件來調(diào)節(jié)貨幣供給量。再貼現(xiàn)政策是指中央銀行對(duì)商業(yè)銀行用持有的未到期票據(jù)向中央銀行融資所作的政策規(guī)定。一般包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，即再貼現(xiàn)率的確定和申請(qǐng)?jiān)儋N現(xiàn)的資格條件。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具再貼現(xiàn)政策的局限性：（1）不能使中央銀行有足夠的主動(dòng)權(quán)，甚至市場(chǎng)的變化可能違背其政策意愿。（2）再貼現(xiàn)率高低有限度。（3）對(duì)法定性準(zhǔn)備率來說，貼現(xiàn)率比較易于調(diào)整，但隨時(shí)調(diào)整再貼現(xiàn)率也會(huì)引起市場(chǎng)利率的經(jīng)常波動(dòng)等。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開買賣政府債券以控制貨幣供給和利率的政策行為，因此其主要特征是主要依靠市場(chǎng)力量進(jìn)行調(diào)節(jié)。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具（1）中央銀行能夠運(yùn)用公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，影響商業(yè)銀行準(zhǔn)備金，從而直接影響貨幣供應(yīng)量；（2）公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)使中央銀行能夠隨時(shí)根據(jù)金融市場(chǎng)的變化，進(jìn)行經(jīng)常性、連續(xù)性的操作；（3）通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，中央銀行可以主動(dòng)出擊，不像再貼現(xiàn)率政策那樣，處于被動(dòng)地位；（4）由于公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和方向可以靈活安排，中央銀行可以運(yùn)用它對(duì)貨幣供應(yīng)量進(jìn)行微調(diào)，而不像變動(dòng)存款準(zhǔn)備金那樣，會(huì)產(chǎn)生震動(dòng)性影響。公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)的優(yōu)越性9.2貨幣政策工具9.2.2選擇性貨幣政策工具選擇性貨幣政策工具消費(fèi)者信用控制預(yù)繳進(jìn)口保證金優(yōu)惠利率不動(dòng)產(chǎn)信用控制證券市場(chǎng)信用控制9.3貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制與中介目標(biāo)9.3.1貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論9.3貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制與中介目標(biāo)9.3.1貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制

凱恩斯學(xué)派的傳導(dǎo)機(jī)制理論的最初思路可以歸結(jié)為：通過貨幣供給（M）的增減影響利率（r），利率的變化則通過資本邊際收益的影響使投資（I）以乘數(shù)方式增減，而投資的增減會(huì)進(jìn)一步影響總支出（E）和總收入（Y）。這個(gè)傳遞過程可表示為：M增加(減少)→r下降(上升)→I增加(減少)→E增加(減少)→Y增加(減少)總之，凱恩學(xué)派非常重視利率指標(biāo)在貨幣傳導(dǎo)機(jī)制中的作用。9.3貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制與中介目標(biāo)9.3.1貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制

貨幣學(xué)派認(rèn)為，利率在貨幣傳導(dǎo)機(jī)制中不起重要作用，而更強(qiáng)調(diào)貨幣供應(yīng)量在整個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制上的直接效果。貨幣學(xué)派論證的傳導(dǎo)機(jī)制可表示如下：

M→E→I→YM→E是指貨幣供給量的變化直接影響支出；E→I是指變化了的支出用于投資的過程；Y是名義收入。9.3貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制與中介目標(biāo)9.3.1貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制貨幣供應(yīng)量匯率利率種類9.3貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制與中介目標(biāo)9.3.2貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)可控制可測(cè)性相關(guān)性9.4財(cái)政政策與貨幣政策的配合9.4.1財(cái)政政策和貨幣政策的區(qū)別與聯(lián)系含義不同政策的制定者不同政策工具不同區(qū)別9.4財(cái)政政策與貨幣政策的配合9.4.1財(cái)政政策和貨幣政策的區(qū)別與聯(lián)系聯(lián)系（1）二者都是經(jīng)濟(jì)政策，都屬于宏觀調(diào)控的重要方式。（2）在一般條件下，財(cái)政政策與貨幣政策是互相配合其作用的。9.4財(cái)政政策與貨幣政策的配合9.4.2財(cái)政政策與貨幣政策配合的必要性傳導(dǎo)過程差異1政策調(diào)整時(shí)滯差異2政策調(diào)節(jié)的側(cè)重點(diǎn)差異35

四種方式“雙緊”政策

“松貨幣、緊財(cái)政”政策

“緊貨幣、松財(cái)政”政策“雙松”政策9.4財(cái)政政策與貨幣政策的配合9.4.3貨幣政策和財(cái)政政策的配合手段和配合方式9.5中國(guó)的貨幣政策的歷史演變、目標(biāo)選擇及發(fā)展趨勢(shì)9.5.1中國(guó)貨幣政策運(yùn)用的歷史演變政策目標(biāo)政策工具觀測(cè)指標(biāo)傳統(tǒng)體制下的貨幣政策保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)指令性的信貸計(jì)劃現(xiàn)金發(fā)行9.5中國(guó)的貨幣政策的歷史演變、目標(biāo)選擇及發(fā)展趨勢(shì)9.5.1中國(guó)貨幣政策運(yùn)用的歷史演變改革開放后的貨幣政策運(yùn)用1985——1993年：緊縮——寬松貨幣政策的交替。1994——1997年：“適度從緊”的財(cái)政政策和貨幣政策。1998——2003年底：積極的財(cái)政政策、穩(wěn)健的貨幣政策。2004——2007年：“雙穩(wěn)健”的財(cái)政政策和貨幣政策。2008年以后：穩(wěn)健的財(cái)政政策和從緊的貨幣政策。9.5中國(guó)的貨幣政策的歷史演變、目標(biāo)選擇及發(fā)展趨勢(shì)9.5.2中國(guó)貨幣政策目標(biāo)的選擇穩(wěn)定貨幣、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、充分就業(yè)和國(guó)際收支平衡最終目標(biāo)利率；貨幣供給量中介目標(biāo)9.5中國(guó)的貨幣政策的歷史演變、目標(biāo)選擇及發(fā)展趨勢(shì)9.5.3中國(guó)貨幣政策的發(fā)展趨勢(shì)貨幣政策目標(biāo)多元化將取代單一目標(biāo)1利率也將成為貨幣政策的中介目標(biāo)2第九章貨幣政策復(fù)習(xí)思考題1什么是貨幣政策？2簡(jiǎn)述西方國(guó)家貨幣政策的最終目標(biāo)。3論述貨幣政策工具再貼現(xiàn)政策的效果及局限。4論述凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論。5簡(jiǎn)述貨幣政策中介目標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。6貨幣政策工具、中介目標(biāo)和最終目標(biāo)的關(guān)系是什么？7試述中央銀行在制定貨幣政策時(shí)應(yīng)考慮的主要因素。8為什么財(cái)政政策要與貨幣政策協(xié)調(diào)配合？9財(cái)政政策和貨幣政策的組合形式有幾種，各種組合形式的效果如何？謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花收入分配的含義收入分配理論和制度收入分配差距的衡量指標(biāo)及影響因素123西方國(guó)家的收入分配與社會(huì)保障制度4第十章收入分配制度與社會(huì)保障制度我國(guó)的收入分配與社會(huì)保障制度5學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該把握收入分配的含義和種類，比較以經(jīng)濟(jì)剩余范疇和要素貢獻(xiàn)為基礎(chǔ)的分配理論的不同，總結(jié)出收入分配的一般原理和規(guī)定，掌握影響收入分配制度的因素以及收入分配差距的衡量指標(biāo)，明確西方收入分配制度的變化和社會(huì)保障制度的類型，弄清我國(guó)收入分配制度和社會(huì)保障制度的歷史演變。第十章收入分配制度與社會(huì)保障制度10.1收入分配的含義10.1.1收入分配的內(nèi)涵含義作為人類社會(huì)最一般的經(jīng)濟(jì)范疇，收入分配是指社會(huì)產(chǎn)品在一個(gè)社會(huì)內(nèi)部的社會(huì)集團(tuán)之間、社會(huì)成員之間的分割和占有，即把一定時(shí)期內(nèi)的社會(huì)產(chǎn)品分歸不同的社會(huì)集團(tuán)和社會(huì)成員所有的行為和活動(dòng)。10.1收入分配的含義10.1.1收入分配的內(nèi)涵誰(shuí)來分配分配什么分配多少如何分配10.1收入分配的含義10.1.2收入分配的分類功能性收入分配與規(guī)模性收入分配初次收入分配與再次收入分配微觀收入分配與宏觀收入分配三個(gè)維度10.2收入分配理論和制度10.2.1以經(jīng)濟(jì)剩余范疇為基礎(chǔ)的分配理論法國(guó)重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人魁奈提出了“純產(chǎn)品”學(xué)說斯密的雙重分配理論李嘉圖的分配理論馬克思的剩余價(jià)值理論10.2收入分配理論和制度10.2.2以生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)的分配理論要素所有者的報(bào)酬等于要素對(duì)產(chǎn)品價(jià)值的貢獻(xiàn)克拉克的邊際生產(chǎn)力論10.2收入分配理論和制度10.2.3收入分配的一般原理和規(guī)定生產(chǎn)要素的所有制關(guān)系是分配關(guān)系的基礎(chǔ)。生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)是確定各種收入份額的依據(jù)。10.2收入分配理論和制度10.2.4收入分配制度原始社會(huì)的分配制度。奴隸社會(huì)的分配制度封建社會(huì)的分配制度資本主義社會(huì)的分配制度社會(huì)主義社會(huì)的分配制度。10.2收入分配理論和制度10.2.4收入分配制度影響因素技術(shù)進(jìn)步主體利益集團(tuán)之間的關(guān)系制度環(huán)境意識(shí)形態(tài)市場(chǎng)力量10.3收入分配差距的衡量指標(biāo)及影響因素10.3.1衡量收入分配差距的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差離散系數(shù)分組計(jì)算法洛倫茨曲線基尼系數(shù)10.3收入分配差距的衡量指標(biāo)及影響因素10.3.2收入分配差距的影響因素

生產(chǎn)要素行業(yè)職務(wù)教育10.4西方國(guó)家的收入分配與社會(huì)保障制度10.4.1西方國(guó)家的收入分配制度西方國(guó)家分配制度發(fā)生的重大變化：工資決定由單一的雇主決定演變?yōu)橛晒椭?、工?huì)、政府三方力量綜合決定；報(bào)酬形式已從簡(jiǎn)單的計(jì)時(shí)、計(jì)件工資轉(zhuǎn)為多種形式并存或結(jié)合應(yīng)用，激勵(lì)方式則從以外部激勵(lì)為主轉(zhuǎn)為內(nèi)部激勵(lì)和外部激勵(lì)相結(jié)合；社會(huì)收入差距基本趨于縮小，收入差距的矛盾仍然是財(cái)產(chǎn)及其收益差距過于懸殊；福利制度趨于完善，物價(jià)補(bǔ)償已成必然；政府加強(qiáng)了對(duì)社會(huì)收入分配的管理和干預(yù)。10.4西方國(guó)家的收入分配與社會(huì)保障制度10.4.2西方國(guó)家的社會(huì)保障制度三種模式福利國(guó)家型強(qiáng)制儲(chǔ)蓄型社會(huì)保險(xiǎn)型10.5我國(guó)的收入分配制度與社會(huì)保障制度10.5.1我國(guó)的收入分配制度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的分配制度在個(gè)人收入分配制度方面，國(guó)家把按勞分配看成是社會(huì)主義階段的唯一分配方式。全民所有制企業(yè)實(shí)行的工資制度有三個(gè)特點(diǎn)：（1）工資等級(jí)、工資標(biāo)準(zhǔn)、工資水平均由國(guó)家制定。（2）同一部門、同一產(chǎn)業(yè)、同一行業(yè)的工資等級(jí)、工資標(biāo)準(zhǔn)基本上全國(guó)劃一，只是在不同部門、不同產(chǎn)業(yè)、不同行業(yè)和不同地區(qū)之間略有差別。（3）企業(yè)職工的工資數(shù)額同本企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況好壞、經(jīng)濟(jì)效益高低相脫節(jié)。我國(guó)當(dāng)時(shí)的個(gè)人收入分配制度是一種高度集中的計(jì)劃分配制度。長(zhǎng)期存在的平均主義分配傾向嚴(yán)重壓抑了勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性，阻礙了我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。10.5我國(guó)的收入分配制度與社會(huì)保障制度10.5.1我國(guó)的收入分配制度1978—198419841-19921992黨的十四大新世紀(jì)新階段重點(diǎn)是農(nóng)村分配制度的改革重點(diǎn)是以國(guó)有企業(yè)為主的城鎮(zhèn)居民分配制度的改革逐步建立和完善同社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的個(gè)人收入分配制度著力建立體現(xiàn)社會(huì)公平的收入分配制度10.5我國(guó)的收入分配制度與社會(huì)保障制度10.5.2我國(guó)的社會(huì)保障制度1978—19851986—19921993—19981998年以來社會(huì)保障制度變革前的準(zhǔn)備。為國(guó)企配套，新制度緩慢生長(zhǎng)。為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革服務(wù)，制度急劇變革。新型社會(huì)保障制度進(jìn)入全面建設(shè)時(shí)期。10.5我國(guó)的收入分配制度與社會(huì)保障制度10.5.2我國(guó)的社會(huì)保障制度體系框架社會(huì)保險(xiǎn)社會(huì)救助軍人保障社會(huì)福利第十章收入分配制度與社會(huì)保障制度復(fù)習(xí)思考題1如何正確理解收入分配的含義？2決定和影響收入分配制度的因素有哪些？3收入分配差距的衡量指標(biāo)有哪些？4西方國(guó)家的社會(huì)保障制度有哪幾種模式？5我國(guó)收入分配制度經(jīng)歷了一個(gè)怎樣的發(fā)展歷程？6隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，應(yīng)如何進(jìn)一步完善我國(guó)的收入分配制度？謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花財(cái)政支出的原則與分類財(cái)政支出規(guī)模分析財(cái)政支出的效益分析123第十一章財(cái)政支出理論

5學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該把握財(cái)政支出的原則與分類，了解財(cái)政支出增長(zhǎng)的宏觀理論模型，在此基礎(chǔ)上解釋世界各國(guó)財(cái)政支出增長(zhǎng)的趨勢(shì)，同時(shí)還要明確影響財(cái)政支出的主要因素，掌握財(cái)政支出的效益的含義及分析方法。第十一章財(cái)政支出理論11.1財(cái)政支出的原則與分類11.1.1財(cái)政支出的原則含義財(cái)政支出（publicexpenditure），也稱公共支出或政府支出，是指公共部門提供公共服務(wù)的支出。財(cái)政支出反映了政府根據(jù)市場(chǎng)和資本的現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行的政策選擇。11.1財(cái)政支出的原則與分類11.1.1財(cái)政支出的原則公平原則Titleinhere穩(wěn)定原則經(jīng)濟(jì)效益原則11.1財(cái)政支出的原則與分類11.1.2財(cái)政支出的分類按財(cái)政功能分類經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出其他支出社會(huì)文教支出行政管理支出國(guó)防支出11.1財(cái)政支出的原則與分類11.1.2財(cái)政支出的分類按支出用途分類基本建設(shè)支出國(guó)防支出支援農(nóng)業(yè)支出行政管理支出以及對(duì)外援助支出等科教文衛(wèi)支出撫恤和社會(huì)福利救濟(jì)費(fèi)11.1財(cái)政支出的原則與分類11.1.2財(cái)政支出的分類轉(zhuǎn)移性支出購(gòu)買性支出按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分11.1財(cái)政支出的原則與分類11.1.2財(cái)政支出的分類資本性支出經(jīng)常性支出按支出產(chǎn)生收益的時(shí)間分類11.1財(cái)政支出的原則與分類11.1.2財(cái)政支出的分類一類是用于編制國(guó)家預(yù)算的統(tǒng)計(jì)分類一類是用于理論和經(jīng)驗(yàn)分析的理論分類國(guó)際分類法11.2財(cái)政支出規(guī)模分析11.2.1反映財(cái)政支出規(guī)模及其變化的指標(biāo)財(cái)政支出增長(zhǎng)率，以ΔG（%）表示財(cái)政支出增長(zhǎng)彈性系數(shù)，以Eg表示財(cái)政支出增長(zhǎng)邊際傾向，以MGP表示指標(biāo)11.2財(cái)政支出規(guī)模分析11.2.2財(cái)政支出規(guī)模變化的理論分析4

穆斯格雷夫和羅斯托的發(fā)展階段增長(zhǎng)理論皮考克和韋斯曼的公共收入增長(zhǎng)引致說

鮑莫爾公共支出非均衡增長(zhǎng)模型瓦格納法則11.2財(cái)政支出規(guī)模分析11.2.3影響財(cái)政支出規(guī)模的因素分析政府職能的擴(kuò)張社會(huì)福利事業(yè)的擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)與收入的增長(zhǎng)人口的增長(zhǎng)技術(shù)的進(jìn)步11.2財(cái)政支出規(guī)模分析11.2.4我國(guó)財(cái)政支出規(guī)模變化的實(shí)證分析經(jīng)濟(jì)體制改革前改革開放后2003年后結(jié)論我國(guó)財(cái)政支出占GDP的比重是比較高我國(guó)財(cái)政支出絕對(duì)數(shù)除1980年、1981年兩年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)外，其余年份都是正增長(zhǎng)的，而且增長(zhǎng)較快逐漸轉(zhuǎn)向穩(wěn)健財(cái)政政策，財(cái)政赤字有所壓縮，使得財(cái)政支出占GDP比重的增長(zhǎng)勢(shì)頭趨緩改革開放后，我國(guó)財(cái)政支出占GDP比重運(yùn)行的曲線呈現(xiàn)先逐年下滑而后又逐年回升的特征。11.3財(cái)政支出的效益分析11.3.1財(cái)政支出效益的內(nèi)涵定義所謂效益，就是人們?cè)谟心康牡膶?shí)踐活動(dòng)中所得和所費(fèi)的對(duì)比關(guān)系。財(cái)政支出的效益則是指政府財(cái)政分配活動(dòng)中所得與所費(fèi)的對(duì)比關(guān)系。11.3財(cái)政支出的效益分析11.3.2財(cái)政支出效益評(píng)價(jià)成本—效益分析法最低費(fèi)用選擇法11.3財(cái)政支出的效益分析對(duì)折現(xiàn)率r的選擇，應(yīng)采用社會(huì)折現(xiàn)率。對(duì)公共項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出物的價(jià)格采用影子價(jià)格。11.3.2財(cái)政支出效益評(píng)價(jià)采用成本—效益法進(jìn)行評(píng)估時(shí)要注意：11.3財(cái)政支出的效益分析最低費(fèi)用選擇法不用貨幣單位來計(jì)算備選的公共支出項(xiàng)目的社會(huì)效益，只計(jì)算每個(gè)備選項(xiàng)目的有形成本，并以成本最低為擇優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)，西方學(xué)者也稱之為信息不充分情況下的成本—效益分析法，或最小成本法，這種方法是對(duì)成本—效益分析法的補(bǔ)充。11.3.2財(cái)政支出效益評(píng)價(jià)第十一章財(cái)政支出理論復(fù)習(xí)思考題1試述財(cái)政支出、購(gòu)買性支出、轉(zhuǎn)移性支出的含義。2簡(jiǎn)述財(cái)政支出應(yīng)遵循的基本原則。3試用財(cái)政支出增長(zhǎng)理論分析世界各國(guó)財(cái)政支出規(guī)模發(fā)展變化的趨勢(shì)。4分析影