企業(yè)債券承銷與受托管理協(xié)議

企業(yè)債券承銷與受托管理協(xié)議合同編號：__________甲方（債券發(fā)行人）：公司名稱：__________注冊地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________法定代表人：__________乙方（承銷商）：公司名稱：__________注冊地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________法定代表人：__________第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本企業(yè)債券承銷與受托管理協(xié)議。1.1.2“甲方”指債券發(fā)行人，即上述列明的公司。1.1.3“乙方”指承銷商，即上述列明的公司。1.1.4“債券”指甲方發(fā)行的企業(yè)債券。1.1.5“承銷期”指甲方與乙方約定的債券銷售期限。1.1.6“受托管理期”指甲方與乙方約定的債券管理期限。1.2目的與原則1.2.1本協(xié)議旨在規(guī)范甲乙雙方在企業(yè)債券承銷與受托管理過程中的權利、義務與責任。1.2.2甲乙雙方應遵循公平、公正、誠實信用的原則，嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自的權利與義務。第二章承銷事項2.1承銷方式2.1.1乙方同意按照甲方的要求，采取包銷或代銷的方式承銷債券。2.1.2乙方應根據(jù)債券的性質、市場情況等因素，制定合理的承銷方案。2.2承銷期限2.2.1乙方應在承銷期內完成債券的發(fā)行與銷售。2.2.2若乙方未能在承銷期內完成債券銷售，應提前通知甲方，并商議延長承銷期限或采取其他補救措施。2.3承銷費用2.3.1乙方有權按照雙方約定的比例提取承銷費用。2.3.2承銷費用應在債券銷售完成后，按照約定方式支付。第三章受托管理事項3.1管理職責3.1.1乙方作為債券的受托管理人，應按照本協(xié)議的約定，履行以下職責：1)保管債券及相關文件；2)監(jiān)督債券的兌付及償還；3)代為處理債券持有人與甲方的糾紛；4)法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他職責。3.2受托管理費用3.2.1乙方有權按照雙方約定的比例提取受托管理費用。3.2.2受托管理費用應在債券管理期間，按照約定方式支付。第四章信息披露4.1甲方信息披露4.1.1甲方應按照相關法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，向乙方提供債券發(fā)行與管理過程中的相關信息。4.1.2甲方應在債券發(fā)行前，向乙方提供債券發(fā)行說明書、財務報表等必要文件。4.2乙方信息披露4.2.1乙方應按照本協(xié)議的約定，向甲方提供債券銷售與管理過程中的相關信息。4.2.2乙方應在債券銷售完成后，向甲方提供債券銷售報告、財務報表等必要文件。第五章違約責任5.1違約情形5.1.1任何一方違反本協(xié)議的約定，即為違約。5.1.2違約方應承擔相應的違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。5.2違約責任承擔5.2.1若乙方未能按照約定完成債券承銷，應承擔以下責任：1)返還甲方已支付的全部費用；2)支付違約金，違約金按未完成承銷部分的債券面值的__%計算。5.2.2若甲方未能按照約定支付承銷費用或受托管理費用，應承擔以下責任：1)支付逾期付款的違約金，違約金按逾期付款金額的__%計算；2)賠償乙方因此遭受的損失。第六章爭議解決6.1爭議解決方式6.1.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。6.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。6.2訴訟費用6.2.1訴訟費用由敗訴方承擔，但本協(xié)議另有約定的除外。6.3爭議期間6.3.1爭議期間，除爭議事項外，本協(xié)議的其他條款仍應繼續(xù)履行。第七章終止與解除7.1協(xié)議終止7.1.1本協(xié)議在以下情況下終止：1)承銷期限屆滿且債券已全部售出；2)受托管理期限屆滿；3)雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；4)法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。7.2協(xié)議解除7.2.1在以下情況下，任何一方有權解除本協(xié)議：1)另一方違反本協(xié)議的根本性義務，且無法補救；2)另一方破產、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；3)法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。7.3終止或解除后的處理7.3.1本協(xié)議終止或解除后，雙方應按照本協(xié)議的約定處理債券的剩余部分及已售出債券的管理。7.3.2任何一方不得因協(xié)議終止或解除而損害另一方的合法權益。第八章保密8.1保密義務8.1.1雙方應對在債券承銷與受托管理過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等保密信息予以保密。8.1.2保密義務自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或解除后__年內有效。8.2保密措施8.2.1雙方應采取合理措施，防止保密信息泄露。8.2.2雙方應對涉及保密信息的員工進行保密教育，保證其遵守保密義務。8.3保密例外8.3.1法律、法規(guī)要求披露的保密信息；8.3.2已經(jīng)公開的或第三方合法獲取的保密信息；8.3.3雙方事先同意披露的保密信息。第九章權利與義務的轉讓9.1權利轉讓9.1.1除非本協(xié)議另有約定，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權利全部或部分轉讓給第三方。9.2義務轉讓9.2.1除非本協(xié)議另有約定，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的義務全部或部分轉讓給第三方，除非得到另一方的書面同意。9.3轉讓條件9.3.1如一方獲得另一方的同意進行權利或義務的轉讓，應保證受讓方具備相應的資質，且不得損害另一方的合法權益。第十章其他條款10.1法律適用10.1.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2合同修改10.2.1本協(xié)議的任何修改或補充均應以書面形式作出，經(jīng)雙方簽署后生效。10.3合同副本10.3.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.4通知與送達10.4.1雙方之間的通知與送達，應以書面形式進行，并通過掛號郵件、特快專遞、郵件等方式送達對方指定的地址。10.5不可抗力10.5.1由于不可抗力導致的任何一方無法履行本協(xié)議項下的義務，該方應立即通知另一方，并在合理時間內提供相關證明，以免承擔違約責任。第十一章通知與報告11.1通知義務11.1.1雙方應相互通知對方以下事項：1)任何可能影響本協(xié)議履行的重大變化；2)任何涉及債券發(fā)行與管理的重要信息；3)法律、法規(guī)規(guī)定的其他通知事項。11.2報告義務11.2.1乙方應定期向甲方提供以下報告：1)債券銷售進展報告；2)債券管理情況報告；3)法律、法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他報告。11.3報告格式與期限11.3.1報告應以書面形式提供，并按照雙方約定的格式與期限提交。第十二章保險12.1保險義務12.1.1甲方應按照本協(xié)議的約定，為債券發(fā)行與管理過程投保相關保險。12.1.2乙方應協(xié)助甲方辦理保險事宜，保證債券發(fā)行與管理過程中的風險得到合理控制。12.2保險賠償12.2.1若債券發(fā)行與管理過程中發(fā)生保險，雙方應按照保險合同的約定，向保險公司申請賠償。12.2.2保險公司賠償后，如有剩余賠償金額，應按照本協(xié)議的約定分配。第十三章財務處理13.1財務報告13.1.1雙方應按照相關法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，編制并提供財務報告。13.1.2財務報告應真實、準確、完整地反映債券發(fā)行與管理過程中的財務狀況。13.2財務審計13.2.1雙方應按照相關法律法規(guī)的要求，對債券發(fā)行與管理過程中的財務報告進行審計。13.2.2審計應由具有資質的第三方審計機構進行。第十四章違約賠償14.1賠償范圍14.1.1違約方應賠償守約方因違約所遭受的直接經(jīng)濟損失。14.1.2賠償范圍包括但不限于守約方因違約所支付的費用、利息損失、合理律師費用等。14.2賠償方式14.2.1違約方應以貨幣形式支付賠償金。14.2.2賠償金的支付應在雙方達成賠償協(xié)議后__個工作日內完成。第十五章一般條款15.1合同完整性15.1.1本協(xié)議構成雙方關于債券發(fā)行與管理的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議。15.2合同