工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理機制建設工作指南

工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治

理機制建設工作指南（暫行）

一、總則

為指導我市工貿(mào)企業(yè)規(guī)范開展安全風險評估、分級管控及隱

患排查治理工作，從源頭識別風險、控制風險，科學及時排查治

理事故隱患，切實加強安全生產(chǎn)基礎工作，全面提升本質安全水

平，有效防范遏制各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，特制定本工作指南。

本指南明確了安全風險辨識、評估、分級管控以及隱患排查

治理的方式、方法，供各工貿(mào)企業(yè)在安全生產(chǎn)風險分級管控和隱

患排查治理雙重預防機制建設中作為參考。

本工作指南適用于本市范圍內(nèi)的冶金、有色、建材、機械、

輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)行業(yè)的安全生產(chǎn)風險分級管控和

隱患排查治理雙重預防機制建設。

本文所指“工貿(mào)行業(yè)”為“應急管理部辦公廳關于修訂《冶

金有色建材機械輕工紡織煙草商貿(mào)行業(yè)安全監(jiān)管分類標準（試

行）》的通知應急廳〔2019〕17號”文件中明確的安全監(jiān)管分類。

（簡稱“八大行業(yè)”）“八大行業(yè)”執(zhí)行標準：《國民經(jīng)濟行業(yè)

分類》分B/T4754-2017）（2019版）。

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二、編制依據(jù)

《國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故

工作指南的通知》（安委辦（2016〕3號）

《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南

構建雙重預防機制的意見》（安委辦（2016）11號）

《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素

辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016）

31號）

《市安委會關于構建安全風險管控和隱患排查治理雙重預

防機制的實施意見》（X安生（2016）17號）

《XX市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施意見》（X安

生（2016）13號）

《市安委會關于印發(fā)城市安全風險評估工作實施方案的通

知》（X安生（2017）15號）

市安委會關于印發(fā)《XX市安全生產(chǎn)專項整治三年行動計劃》

的通知（X安生（2020）8號）

《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》（安

監(jiān)總管四（2017）129號）

《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)淘汰落后安全技術裝備目錄

（2015年第一批）的通知》（安監(jiān)總科技（2015）75號）

《淘汰落后安全技術工藝、設備目錄》（2016年）

GB/T23694風險管理術語

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GB/T24353風險管理原則與實施指南

GB/T27921風險管理風險評估技術

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

GB18218-2018危險化學品重大危險源辨識

GB/T35622-2017重大毒氣泄漏事故應急計劃區(qū)劃分方法

GB35181-2017重大火災隱患判定方法

三、術語與定義

（一）風險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引

發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境影響的嚴重性的組合。

（二）風險點：風險伴隨的設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，

以及在設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風險的作業(yè)活

動，或以上兩者的組合。可劃分為靜杰、動態(tài)兩類。

1.靜態(tài)風險點是指生產(chǎn)過程中有關設備、設施、部位、場所、

區(qū)域的風險點。

2.動態(tài)風險點是指生產(chǎn)過程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操

作及作業(yè)活動的風險點。

（三）危險源（危險有害因素）：可能導致人身傷害和（或）

健康損害和（或）財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行

為，或它們的組合。可劃分為第一類、第二類兩類。

1.第一類危險源指生產(chǎn)過程中固有的各種能量或有害物質,

3

也就是根源、源頭類危害因素。

2.第二類危險源指導致約束、限制能量或有害物質措施（屏

障）失效或破壞的各種不安全因素。

（四）風險辨識：識別危險有害因素的存在，并確定其分布

和特性的過程。

（五）風險評估：運用定性或定量的分析方法對危險有害因

素所伴隨的風險進行分析、評估的過程，得出評估結果。

（六）風險分級：根據(jù)風險評估的結果，對不同風險按照需

要關注程度進行排序的過程。

（七）風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、

管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級

的風險管控方式。

（八）事故隱患：違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、

規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活

動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、

場所的不安全因素和管理上的缺陷。

（九）隱患排查：指組織對事故隱患進行排查的行為，是以

風險管控措施為重點，對其有效性進行經(jīng)常性核實確認和不斷完

善，是控制、降低風險的保障手段。

（十）隱患治理：指消除或控制隱患的活動或過程，企業(yè)應

根據(jù)隱患排查的結果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理。

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四、工作準備

（一）組織保障

企業(yè)主要負責人是本單位安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排

查治理機制建設工作的第一責任人，友“雙重預防機制”工作全

面負責，負責成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責

人以及安全、設備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術人員以及

一線員工代表組成的風險分級管控和隱患排查治理工作小組，明

確各層級職責，并為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財

力支持。分管負責人及各崗位人員應負責分管范圍內(nèi)的風險分級

管控和隱患排查治理工作。

（二）制度保障

企業(yè)應當按照安全風險分級管控的目標要求，建立、健全安

全生產(chǎn)規(guī)章制度，并嚴格執(zhí)行。應建立風險分級管控制度、事故

隱患排查治理制度、培訓教育制度以及運行考核制度，為風險分

級管控、隱患排查治理工作機制提供制度保障。企業(yè)由于行業(yè)特

點、管理模式、組織形式、生產(chǎn)工藝等各不相同，只要制度能夠

做到目的明確、責任明確、流程清晰、標準明確，起到規(guī)范管理

作用即可。

（三）動員培訓

企業(yè)必須把全員參與作為安全風險分級管控和隱患排查治

理的一個重要步驟組織實施，召開動員會，對本企業(yè)雙重預防機

制工作進行具體部署，逐級組織開展培訓教育活動，將企業(yè)制定

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的組織機構文件、實施方案、風險分級管控制度、培訓教育制度、

運行考核制度等內(nèi)容，傳達至每一名職工，發(fā)動全員參與建設,

營造良好的工作氛圍。每位職工都應熟練掌握風險分級管控機制

的建設標準及實施步驟，崗位風險點的風險類別，風險辨識分析

評價方法，可能導致的事故類型，風險等級，管控措施等基本知

識。

五、安全風險辨識

(-)資料收集與準備

企業(yè)在開展安全風險辨識前，需要收集以下相關資料，包括

但不限于：

——相關法律、法規(guī)、政策規(guī)定、標準和規(guī)范；

——相關設備、設施的法定檢測報告；

——詳細的工藝、裝置、設備說明書和工藝流程圖；

——設備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應急處置

措施；

——工藝物料或危險化學品安全技術說明書；

——本企業(yè)及相關行業(yè)事故資料。

(二)風險點的劃分

合理、正確劃分風險點既可以順利開展危險有害因素辨識、

風險評估工作，又可以保證危險有害因素辨識、風險評估的全面

性和系統(tǒng)性，是整個危險有害因素辨識、風險評估和控制活動的

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重要一環(huán)。

1.靜態(tài)風險點

靜態(tài)風險點劃分應當遵循〃大小適中、便于分類、功能獨立、

易于管理、范圍清淅〃的原則，工貿(mào)企業(yè)靜態(tài)風險點劃分可按生

產(chǎn)（工藝）流程、設備設施、場所區(qū)域劃分，如按照原料、產(chǎn)品

儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分。對

于規(guī)模較大、工藝復雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設施、部位

進行細分。

2.動態(tài)風險點

動態(tài)風險點的劃分應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非

常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，按生產(chǎn)操作及作業(yè)活動劃分，風險等級高、

可能導致嚴重后果的作業(yè)活動都應作為動態(tài)風險點。

（三）風險辨識范圍

風險辨識應覆蓋所劃分風險點內(nèi)全部要素，應包括地上和地

下以及相關方占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設備設施、生

產(chǎn)工藝、危險物質、作業(yè)人員及作業(yè)活動；應考慮過去、現(xiàn)在、

將來3種時態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)。常見的危險有害因

素包括：

——人的行為。辨識中應考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非

常規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

——物的狀態(tài)。辨識中應考慮正常、異常、緊急3種狀態(tài)。

常見的異常狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)偏離正常值、試生產(chǎn)調試階段、異常

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開停車、設備帶病作業(yè)、臨時性變更工藝、事故排放等。常見的

緊急狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)嚴重超過限值、危險物質大量泄漏、緊急停

車、設備事故、壓力管道和容器破裂、停水停電(需要連續(xù)供電

供水)等。

——環(huán)境因素。辨識中應考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

——管理因素。辨識中應考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理

需要及更新情況。

(四)危害因素識別

1.企業(yè)應當采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險有

害因素進行辨識，在進行危險有害因素識別時，應依據(jù)《企業(yè)職

工傷亡事故分類》(GB6441)和《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類

與代碼》(GB/T13861)的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、

環(huán)境因素、管理因素等危險有害因素進行辨識，綜合考慮起因物、

引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定事故類另L

2.辨識危險有害因素也可以從能量和物質的角度進行。其中

從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。

例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害

等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中

毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的特性可以考慮壓縮或液化氣體、

腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、

粉塵和爆炸性物質等。

3.辨識危險有害因素應先辨識第一類危險源；再辨識第二類

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危險源。在第一類危險源辨識之后，通過評估，對需要防控的第

一類危險源，制定出防控（屏障）措施，然后在措施出臺后、實

施前，辨識其中可能存在的第二類危險源，進而采取相應對策進

行彌補，從而使防控措施真正發(fā)揮其風險防控作用。對于連續(xù)性

控制措施，如硬件措施，不僅要在其出臺后、實施前進行辨識，

而且在其存續(xù)期間都要進行辨識，以確保措施持續(xù)有效發(fā)揮作用。

（五）風險辨識方法

1.物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素，推薦以安全檢查表法（SCL）

對各個靜態(tài)風險點的物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素進行辨識。根

據(jù)劃分的風險點，從基礎管理、選址布局、工藝管理、設備管理、

電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾怼\系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用

工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。

2.人的行為，即動態(tài)風險點，推薦以工作危害分析法（JHA）,

編制作業(yè)活動表，對作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，辨

識每個工作步驟的危險有害因素、人的不安全行為和可能導致的

事故。

3.企業(yè)進行辨識時可不限于以上推薦的方法。

（六）風險辨識的實施

1.企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，可采取自

身培訓的方式，或依托安全培訓機構進行專業(yè)培訓的方式，分專

業(yè)組，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。辨

識時應依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的

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因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，同時應參照原國家安全

監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊

（2016版）》（安監(jiān)總管四（2016）31號）、《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)

安全事故隱患判定標準（2017版）》（安監(jiān)總管四（2017）129號）

等，制定安全檢查表。

2.企業(yè)應針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容,

識別出與此步驟或內(nèi)容有關的危險源，建立作業(yè)活動清單。

作業(yè)活動清單（示例）

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點作業(yè)頻繁程度備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

3.企業(yè)應對所有設備、設施進行分類統(tǒng)計，建立設備設施清

單。

設備設施清單（示例）

是否特種

序號設備名稱類別型號位號/所在部位備注

設備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質、型號相同的設備設施可合并，在

備注內(nèi)寫明數(shù)量。

2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

4.運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識

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時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎上，系統(tǒng)

地辨識危險源，形成作業(yè)風險分析記錄。

工作危害分析（JHA）評價表（示例）

單位：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：No：

發(fā)生風險評價

件

事

有

現(xiàn)

果

后

制

作業(yè)步危險因素或控

序號建議改進措施

嚴

施

的

驟潛在事件措

LECD級別

重

性

填表人：日期：審核人：日期：審定人：日期:

注：審核人為所在崗位/工序負貢人，審定人為上級負貢人。

5.運用安全檢查表法（SCL）對場所、設備或設施等進行危

險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針

對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定

不符合標準的情況和后果。

安全檢查表編制的依據(jù)主要有：相關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)

定；國內(nèi)外事故案例和公司以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危

險部位及防范措施；重要工藝、連鎖裝置參數(shù)以及有關研究成果,

同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

安全檢查分析（SCL）評價表（示例）

不符合現(xiàn)有控制措施風險評價

標情

準

檢查項建議新增（改進）

況后

及

級

管

序號標準理備注

目工程培訓個體應急措施

果

別

措施LECD

技術教育防護處置

U

LUQ.

單位:岡位：風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）名稱:No：

分析人：日期：審核人：日期：審定人:日期:

注：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人。

（七）風險評價方法

企業(yè)在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在

的風險進行分析評價，并制定和依據(jù)相關準則對風險程度進行分

析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。風險評價采用定性

法和半定量法（LEC法）相結合的評價方法。計算公式是：D二L

XEXC

L：發(fā)生事故的可能性大??；

E：人體暴露在這種風險環(huán)境中的頻繁程度；

C：一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴重程度；

D：風險性分值。

L一發(fā)生事故的可能性大小:

事故發(fā)生的可能性大小分值

完全可以預料10

相當可能6

可能，但不經(jīng)常3

可能性小，完全意外1

很不可能，可以設想0.5

12

極不可能0.2

實際不可能0.1

E一暴露頻率（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）：

頻繁程度分值

連續(xù)處在危險環(huán)境中10

每天在危險環(huán)境中工作6

每周幾次3

每月幾次2

每年幾次1

幾年一次出現(xiàn)在危害環(huán)境中0.5

注：8小時不離崗為“連續(xù)處在危險環(huán)境中”；

8小時內(nèi)暴露1至幾次為“每天在有危險環(huán)境中工作”。

C一發(fā)生事故可能造成的后果:

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值

10人以上死亡100

319人死亡40

1—2人死亡15

重傷7

輕傷3

微傷1

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風險等級的判斷：D—風險性分值

（八）風險等級的確定

1.企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價,

判定風險等級。按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作

為該風險點的級別。將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、

一般風險和低風險等風險等級，分別用〃紅、橙、黃、藍〃四種

顏色表示。

——A級：重大風險/紅色風險，評估屬極高危險。對應風

險級別1級。

——B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險。對應風

險級別2級。

——C級：一般風險/黃色風險，評估屬顯著危險。對應風

險級別3級。

——D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和稍有危險。

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分別對應風險級別4、5級。

安全風險等級未按照上述4級劃分的，應與本指南規(guī)定的安

全風險等級相銜接。

2.以下情形可直接確定為重大風險（A級'紅色）：

（1）發(fā)生過死亡、重傷事故，或近三年（從雙重預防機制

企業(yè)自我評審之日起往前計算）發(fā)生三次及以上輕傷事故，且現(xiàn)

在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（2）構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；

（3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，同一作業(yè)單元

內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員在10人及以上的；

（4）存在快速凍結裝置的涉氨制冷場所；

（5）作業(yè)人數(shù)達30人及以上的粉塵涉爆場所（按生產(chǎn)工藝、

現(xiàn)場設備工位等條件計算）；

（6）《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中各行

業(yè)“風險分級”等級為“重大”的，直接判定為重大風險。

3.以下情形可直接確定為較大風險（B級'橙色）

（1）構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；

（2）涉及劇毒化學品的場所和設施；

（3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，同一作業(yè)單元

內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3-9人的；

（4）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業(yè)；

（5）作業(yè)人數(shù)10人（含）以上、30人以下的粉塵涉爆場

15

所。

（6）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所中存在經(jīng)常進行有限空間作業(yè)的部

位、涉及爆炸品及具有爆炸性的化學品的場所和設施（已經(jīng)列入

重大風險的除外）

（7）《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中各行

業(yè)“風險分級”等級為“較大”的，直接判定為較大風險。

（九）風險管控措施

企業(yè)應當對每一項風險的現(xiàn)有控制措施進行評審，確定其是

否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改

進措施，降低風險。

對不同級別的風險都要結合實際采取多種措施進行控制，并

逐步降低風險，直至可以接受。

對較大及以上等級的風險，企業(yè)還應當制定專門管控方案。

管控方案主要包括管控目標或任務、管控組織及職責、較大及以

上風險基本信息、控制措施、資金保障等內(nèi)容。

1.風險控制措施應包括：

——工程技術措施，采取消除、替代、封閉、隔離、移開或

改變方向等，實現(xiàn)本質安全；

——管理措施，如制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作

規(guī)程、減少暴露時間、監(jiān)測監(jiān)控、警報和警示信號、安全互助、

風險轉移等；

——教育措施，如進行入廠三級培訓、每年再培訓、安全管

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理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育、其他方面的培訓等；

——防護措施，如佩戴安全帽、防護服、耳塞、防護手套、

防護眼鏡、絕緣鞋、防毒面具、安全帶、呼吸器等。

一一應急措施，緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的

制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提

高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。

2.在選擇風險控制措施時，應考慮：

----可行性和可靠性；

——先進性和安全性；

——經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

——可靠的技術保證和服務。

——優(yōu)先考慮工程技術措施、然后是管理措施、教育培訓、

個體防護和應急措施。

——現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進

的措施。

3.在風險控制措施實施前應針對以下內(nèi)容評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風險降低到可容許水平；

——是否產(chǎn)生新的危害因素；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會被應用于實際工作中。

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六、安全風險分級管控

安全風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上

一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具

體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致

嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置

情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、分廠級、

車間級、班組和崗位級，也可結合本單位機構設置情況，對風險

管控層級進行增加或合并。上一級負責管控的風險，下一級必須

同時負責管控，并逐級落實具體措施。

——A級\1級'紅色'極高危險：屬于重大風險，公司（廠）、

車間、班組、崗位管控。必須建立管控檔案，明確重大風險內(nèi)容

及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風

險涉及正在進行中的作業(yè)時，應暫停作業(yè)。只有當風險已降低時,

才能開始或繼續(xù)工作。

——B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，公司（廠）、

車間、班組、崗位管控。必須應明確較大風險內(nèi)容及可能觸發(fā)事

故的因素，制定建議改進措施進行控制管理。

——C級\3級'黃色'中度危險：屬于一般風險，車間、班組、

崗位管控。必須明確一般風險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，需要

控制整改。

——D級\4級'藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管

18

控。需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┯行?。

——D級\5級'藍色'稍有危險：屬于極低風險，班組、崗位

管控。需要注意，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或實際需要來確定是否

制定控制措施。

（一）編制風險分級管控清單

企業(yè)應全方位、全過程排查本單位可能導致事故發(fā)生的風險

點，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、輸送管線、操作行為、環(huán)境條件、

施工場所、安全管理等方面存在的風險。針對風險類別和等級,

將風險點逐一明確管控層級（公司、主間、班組、崗位），落實

具體的責任單位、責任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、

工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應

急管理措施等），形成“一企一冊工

安全風險分級管控清單（示例）

責任

風險可能導致責任

門

分

部

序號部位風險辨識級主要防范措施

事故類型人

（二）繪制風險分布圖

企業(yè)應當將全部作業(yè)單元網(wǎng)格化，將各網(wǎng)格風險等級在廠區(qū)、

車間平面布置圖中用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，形XX全風

險四色分布圖，當遇到多層建筑或操作平臺風險標注位置重疊時,

19

可以分別繪制各層面安全風險四色分布圖，如技術可行，企業(yè)可

以運用空間立體布置圖進行標示，各網(wǎng)格風險等級按網(wǎng)格內(nèi)各項

風險有害因素的最高等級確定，風險分布圖應包含方向圖標（東

XX北的方向圖標，要和分布圖位置正確一致）。

其中廠區(qū)風險分布圖應標明周邊主要道路、河流等能體現(xiàn)該

區(qū)域位置的信息，可參照圖例1;

xxx有限公司廠區(qū)

安全風險分布圖

電大風險《紅色〉較大風險（橙色》匚二］

-?般風險《黃色）匚二］低風險（藍色）?

圖例1

車間風險分布圖應按照工藝流程圖標明車間內(nèi)主要設備及

數(shù)量、安全通道、作業(yè)區(qū)等，可參照圖例2；

20

機加工乍聞安全風險分布圖

角鋼生產(chǎn)線電纜橋架成型機

行<…I>

10

沖床作業(yè)區(qū)城a機

沖床5臺

<

1010

沖床4臺

備件庫

較大風險（楂色）匚二］弋

重大風險（紅色）

一般風險（黃色）口

圖例2

風險分布圖應根據(jù)現(xiàn)場風險變化情況及時進行更新。

（三）安全風險告知

1.企業(yè)應將識別和編制的安全風險告知從業(yè)人員，應當以生

產(chǎn)（工藝）或車間為單元，在人員出入等顯著位置，將風險分布

圖公布和公示，并在有較大及以上等級風險的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著

位置、關鍵部位和有關設施設備上應當設置明顯警示標志、標識,

設立包括疏散路線、危險介質、危害表現(xiàn)和應急措施等內(nèi)容的公

示牌。

2,企業(yè)應當每年度至少組織一次全員安全風險告知培訓活

動，并做好培訓記錄。新入職從業(yè)人員進入生產(chǎn)作業(yè)場所前，企

業(yè)應進行專項安全風險告知培訓，并做好培訓記錄。企業(yè)打應當

21

對進入生產(chǎn)作業(yè)場所的相關方人員進行安全風險告知，并做好記

錄。

3.企業(yè)班組開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應當進行風

險確認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安全確認，并及時

排除新產(chǎn)生的風險；生產(chǎn)經(jīng)營活動結束后，應當對作業(yè)場所、設

備設施、物品存放等涉及安全的事項進行檢查。

（四）風險動態(tài)管理及持續(xù)改進要求

1.企業(yè)宜每年組織開展一次風險管控動態(tài)評估，在新建、改

建、擴建工程項目、使用新設備、變更工藝技術過程中，以及發(fā)

生生產(chǎn)安全事故后，應當對相應的風險重新進行辨識、制定管控

措施或者管控方案。

2.評估結果用于指導生產(chǎn)計劃、應急預案、安全技術措施的

制定，以及安全生產(chǎn)管理、風險管控、隱患治理等工作，并通過

變更工藝、技術改造等措施，提高設備本質安全或減少作業(yè)活動,

使原有風險降低或消除。

七、事故隱患排查治理

（一）編制隱患排查項目清單

L企業(yè)主要負責人應組織安全管理、技術、設備、工藝等人

員，根據(jù)相關法律、法規(guī)和標準，結合生產(chǎn)工藝特點和風險管控

要求，建立隱患排查治理制度以及隱患排查計劃（方案），并定

期修訂。

22

2.隱患排查的范圍應包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關的場所、人員、

設備設施和活動，包括承包商和供應商等相關服務范圍。企業(yè)應

依據(jù)辨識的各類風險及全部管控措施和基礎安全管理要求，編制

包含全部應該排查的具體項目清單。隱患排查項目清單應包括生

產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。

（1）生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應以各類風險點、危險源為

基本單元，依據(jù)風殮分級管控清單中各風險點、危險源的控制措

施和標準、規(guī)程具體要求，編制該排查單元的排查清單。至少應

包括：與風險點對應的設備設施和作業(yè)活動名稱、排查內(nèi)容、排

查標準和排查方法等。

（2）基礎管理類隱患排查清單應依據(jù)基礎管理相關內(nèi)容要

求，逐項編制排查清單。至少應包括：基礎管理名稱、排查內(nèi)容、

排查標準和排查方法等。

（二）制定隱患排查計劃

企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確日常檢

查、綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等各類隱患

排查工作的排查周期、排查時間、排查目的、排查要求、排查范

圍、組織級別及排查人員等。

（三）隱患排查

1.企業(yè)應按照有關規(guī)定，結合各風險點風險等級和管控要求,

編制隱患排查表，按照隱患排查計劃開展隱患排查，并應將相關

方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。按照風險點等級分類

23

及管控層級，由企業(yè)或各層級人員組織開展。

2.綜合排查宜每半年開展一次，專業(yè)排查宜每月開展一次,

季節(jié)性排查宜每季度開展一次，風險等級在較大以上的靜態(tài)風險

點，應列入日常檢查范圍。隱患排查要留存工作過程記錄表，排

查出的所有隱患均需建立隱患排查治理臺賬，并及時落實整改。

3.排查表可依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準

（2017版）》（安監(jiān)總管四（2017）129號）、《工貿(mào)行業(yè)較大危險

因素辨識與防范指導手冊》、《重大火災隱患判定方法》（GB

35181-2017）等相關標準，判定一般事故隱患和重大事故隱患。

（四）隱患治理

企業(yè)應根據(jù)隱患排查的結果，制定隱患治理方案，落實整改

責任人，按照責任分工立即或限期組織整改隱患。

1.重大事故隱患應由企業(yè)主要負責人組織制定重大隱患治

理方案，治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經(jīng)費和物資、

機構和人員、時限和要求、應急預案等內(nèi)容。隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)

生原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、重大隱患排查評

估記錄、重大隱患治理方案、隱患整改復查驗收記錄等重大隱患

各類信息，應單獨建檔管理。

2.企業(yè)在隱患治理過程中，應采取相應的監(jiān)控防范措施。對

于不能立即整改的隱患，應制定隱患整改計劃，下達隱患整改通

知，并填寫隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位

和主要責任人、治理期限等內(nèi)容隱患排除前或排除過程中無法保

24

證安全的，應從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，

設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關設備、設施。

（五）整改驗收

隱患治理完成后，企業(yè)應按照有關規(guī)定對治理情況進行確認、

評估、驗收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應組織本企業(yè)的安全管

理人員和有關技術人員進行驗收或委托依法設立的為安全生產(chǎn)

提供技術服務的機構進行評估。

（六）信息記錄與通報

企業(yè)應如實記錄隱患排查治理情況，至少每月進行統(tǒng)計分析,

及時將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報，形成企業(yè)隱患自查、

自改、自報的工作機制，建立完整的隱患排查治理臺賬，實現(xiàn)隱

患排查治理的閉環(huán)管理。有條件的企業(yè)可通過信息系統(tǒng)對隱患排

查、報告、治理、驗收、銷賬等過程進行電子化管理和統(tǒng)計分析。

（七）預測預警

鼓勵企業(yè)根據(jù)“國家安全監(jiān)管總局辦公廳關于印發(fā)《冶金等

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)預警系統(tǒng)技術標準（試行）》的通知（安

監(jiān)總廳管（2014）63號）文件要求，結合生產(chǎn)經(jīng)營狀況、安全

風險管理及隱患排查治理、事故等情況，運用定量或定性的安全

生產(chǎn)預測預警技術以及信息化手段，建立體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況

及發(fā)展趨勢的安全生產(chǎn)預測預警體系。

25

八、總體持續(xù)改進

（一）年度評審

企業(yè)每年應對雙重預防機制運行情況進行評審，及時發(fā)現(xiàn)問

題和偏差，結合企業(yè)實際及時進行修改與調整，確保雙重預防機

制不斷完善，持續(xù)保持有效運行。重點評審雙重預防機制文件是

否健全，是否按計劃有效運行，是否符合本企業(yè)實際情況，是否

取得實際效果等，對評審出的問題落實責任人限期整改，并對評

審結果進行公示和公布。

（二）定期更新

企業(yè)應根據(jù)實際情況，進行風險點排查、危險源辨識和風險

評估工作，以有效管控風險。金屬冶煉企業(yè)應當每年開展一次全

面辨識，其他工貿(mào)企業(yè)應當每三年至少開展一次全面辨識，每一

輪全面辨識和專項辨識評價后，應結合評估實際情況修訂各類臺

賬、清單，并按規(guī)定及時更新。

對于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中出現(xiàn)頻率較高的隱患、輕傷事故、

險兆事故、因自然環(huán)境、疫情等不可控因素導致的企業(yè)生產(chǎn)組織

形式發(fā)生較大變動，員工合理化建議等情況，企業(yè)應適時、及時

更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。應根

據(jù)風險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排

查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。

（三）重新開展風險評估

當出現(xiàn)以下情況時，應當重新開展風險評估：

26

——法律法規(guī)、標準等修訂變化所引起風險程度的改變；

——企業(yè)生產(chǎn)工藝流程、主要原輔材料、關鍵設備設施發(fā)生

較大變更；

一一企業(yè)周邊情況發(fā)生較大變化；

——企業(yè)組織機構發(fā)生重大調整；

——新改擴建項目；

——行業(yè)領域內(nèi)發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故或者典型生產(chǎn)

安全事故，對安全風險有新認知的；

——本企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的；

-法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準、地方標準對

安全風險辨識管控有新要求的。

九、信息管理

企業(yè)應完整保存和記錄安全風險分級管控和事故隱患排查

治理工作的文件和記錄資料。信息資料至少應包括：

——成立組織機構文件、安全風險分級管控制度、隱患排查

制度、安全風險分級管控責任考核制度、安全風險分級管控持續(xù)

更新制度等；

——作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施風險分級管控清

單、生產(chǎn)現(xiàn)場類風險管控排查清單、基礎管理類風險管控排查清

單；

——各層級風險管控排查表、隱患治理臺賬，重大隱患治理

27

方案等;

——安全風險分級管控年度評審和定期更新記錄等；

——全員教育培訓相關記錄等。

十、其他

指南中所列內(nèi)容均為指導性內(nèi)容，各企業(yè)應緊密結合本企業(yè)

實際開展雙重預防機制建設，從源頭識別風險、控制風險，科學

及時排查治理事故隱患，切實加強安全生產(chǎn)基礎工作，全面提升

本質安全水平，有效防范遏制各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，切忌照

抄照搬。

附錄1:雙重預防機制建設相關文件資料清單（建議）

附錄2：工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控清單（參考）

28

附錄1:雙重預防機制建設相關文件資料清單（建議）

類目相關文件資料清單

1、雙重預防機制建設實施方案（包括組織機構、職責、步驟等）

2、雙重預防機制相關制度（至少包含安全風險分級管控制度、

隱患排查治理制度、培訓教育制度以及運行考核制度等）

一、工作準備3、風險分級管控及隱患排查治理考核、獎懲記錄，相關財務文

件

4、雙重預防機制培訓計劃

5、雙重預防機制培訓教育記錄與檔案

1、風險點登記臺賬（包含靜態(tài)風險點、動態(tài)風險點）

2、作業(yè)活動清單

二、安全風險

3、設備設施清單

辨識

4、工作危害分析（JHA）評價無錄

5、安全檢查分析（SCL）評價無錄

1、作業(yè)活動類安全風險分級管控清單

2、設備設施類安全風險分級管控清單

三、安全風險

3、安全風險四色分布圖（含總平面及各風險點）

分級管控

4、安全風險告知培訓活動記錄

5、現(xiàn)場安全風險公告欄及安全警示標志等

1、隱患排查計劃或方案

四、事故隱患

2、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單或檢查表

排查治理

3、基礎管理類隱患排查清單或檢查表

29

4、隱患排查記錄、隱患信息通報等記錄

5、隱患排查治理及驗收臺賬

6、重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、

復查驗收記錄等）

7、安全生產(chǎn)預警系統(tǒng)相關文件（推薦）

1、企業(yè)自我評審記錄或評審報告

2、更新后的“安全風險辨識”類目中的相關文件

五、總體持續(xù)3、更新后的“安全風險分級管控”類目中的相關文件

改進

4、更新后的“事故隱患排查治理”類目中的相關文件

5、若存在“重新開展風險評估”情況的企業(yè)，應形成本類目前4

款中提到的相關文件

30

附錄2：工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控清單(參考)

本清單供企業(yè)開展安全風險辨識時參考使用，企業(yè)應結合自身實際情況，全面識別本企業(yè)所有工藝裝置、

設備設施、場所以及作業(yè)活動中E常、異常、緊急三種狀態(tài)下可能存在的安全風險，確定其存在的部位、類型

以及可能造成的后果，形成本企業(yè)安全風險分級管控清單。

第一部分：公共部分

風險可能導致責任責任

序號部位風險辨識主要防范措施

分級事故類型部門人

今炸發(fā)生時,洪壓(1)有毋炸危險的廠房或廠房內(nèi)有爆炸危陟的部位應諛置泄壓設篷，造壓設施宜采用輕

受炸危險性面積不符合要求，防顯面板、輕質堆體和門窗，門.青應向外開啟.

1宣大微炸

廠房的泄壓護大了爆炸的危

容性.<2>泄壓面枳應經(jīng)it計算，并符合GB50016要求.

(1)容器.管*的設計壓力應當不小于在援作中可能遇到的最高的壓力與溫度組合工況

的壓力.容器.管道不應超反運行.

火災

(2)應按規(guī)定設置安全閥、爆破片、緊急切斷裝置、壓力表.液面計,測沼儀表、安全

壓力容器.首建壓使用.安全焚聯(lián)鎖等安全裝置。

2較大物體打擊

道登缺失或失敗.

(3)應按規(guī)定設JL安全溝、電原片.阻火若、緊急切斷裝置等安全裝JL

容器潺炸

(4)容器.管道使用單位應當在工藝掾作規(guī)程和崗位攥作規(guī)標中，明確提出容4.管逅

為安金操作要求.

31

（】）設置通風系統(tǒng)或空調系統(tǒng).瑞保電氣設施完好。

未諛置避風或空

火災

調系統(tǒng)，電氣盤、（2）電氣段、箱、柜必須設置設備編號、當心觸電標識.單段系銃圖、接地和接零標識.

較大

精.在安全防護裝

觸電

置缺失,（3）相序線及接線,標識規(guī)范.柜門吊護接地并車寫.接線住和母眸等裸露部位均有有機

主電室,電氣

3玻璃鼠、穿線孔應封堵.姣路應橫房豎直.固定有序.

室*記電室

高,低壓電氣柜前（1）高壓柜箭必然鋪設坨緣股收.

未鋪設絕愫.咬板.

較大觸電

使用不合格安全（2）高壓試電隹、絕緣手杰.絕緣售畦.按地線等電工工具和防護期品必須按檢驗標準

用具，要求送檢，并張貼標識,確保有效.

（1）在產(chǎn)生靜電危除的設備和管道,應有防靜的接地搭他.

（）設備、機架.管道的每段金屬外無間應果用痔接等方式，形成良好的電氣緞路，不

除塵系統(tǒng)內(nèi)摩擦*2

得中斷，

荏?；鸹╔X電等

更大其他埠華

因素,容易引起物

（3）吸風口應能有效控利和收集第塵，其風速應根據(jù)檢塵件性合理選擇，避免管道增搴

塵爆炸.

或不能有效啜生.

4除塵系統(tǒng)（4）建立回收塵的收集、儲存.父豈的密閉措施,防止二次揚塵.

可燃性制會與可

燃氣體等易加?。?）玲塵爆炸危險作業(yè)場所除塵系統(tǒng)按工藝分片（分區(qū)）相片獨立設置，所有產(chǎn)塵點均

爆炸危險的介質應裝設吸塵里,各除塵系統(tǒng)管網(wǎng)何菜止互送互連.

共用一餐除塵系更大其他爆炸

統(tǒng).不同防火分區(qū)（2）應采泉慎防粉塵修炸在除塵果貨之間擴散的隔耀楮造,一個除塵系笠同時存在多個

的除塵系統(tǒng)互聯(lián)糧（料）倉設有多個吹風口時,則各個吸風口應分別設戳止網(wǎng).

互退.

液氨管或庭樂破

5液氮管我更大中毒和篁息液氨管線禁止中過有人員辦公.休￡?和居住的是筑物。

裂造成液氮泄漏，

空調系統(tǒng)采用象

人員較多的生產(chǎn)場所的空調系統(tǒng)不存果用氫百接慈發(fā)制冷.應用其他介底選行二次換也

6液氫制冷直接荔發(fā)制冷系唾大中毒和雯息

或乘用單融的環(huán)候里冷媒空眄樂統(tǒng)。

統(tǒng)。

32

(1)4臺快速承結裝置和其它加工工序設置在商一作上間內(nèi),且作業(yè)同內(nèi)作業(yè)人員愛過

9人的，伏遑凍結袋置必須尚菖在羊虺的作業(yè)何內(nèi).

(2)快速凍培裝置作業(yè)間采用密封也好.阻燃材料進行物理隔離,隔離門采用平開防火

門并向外開啟.

(3)應使用隔離堵對速凍機進行全封閉形成單獨作業(yè)同,腸雷墻應很由與速凍機進料口

快速源結裝置未與出料口財應的進出口；隔高墻與設備的距離應渤足檢糠修營要；都分隔高舟可利用現(xiàn)有

設置在單獨的作中毒和篁息車回外墻。

業(yè)同內(nèi)，且作業(yè)同tA

內(nèi)作業(yè)人員斂量火災、爆炸(4)隔離墻的高度應隔成至車間定送物頂卻.挎快速分給裝JI的口液管和回氣管隔商在

?549人.作業(yè)間內(nèi).嚴禁隔窘墻只隔離至車何與車間吊蹊位就快逑/結裝置氨管如從吊頂上部穿

過.吊頂至樓頂空間區(qū)垓內(nèi)應分區(qū)用高。

(5)快遑凍給裝置作業(yè)問墻體應采用阻燃材料.若采用金屬夾芯板材時，其芯材的攜燒

性能等級莊力B1級及以上；產(chǎn)禁采用芯材為B1級以下的聚象府、聚若乙苑等非阻燃金屬關

芯板機

(6)快注亦結裝箕作業(yè)問的作業(yè)、巡松出入口應為內(nèi)外開啟.

未對有泯空間作

中冷和雯息制定有限空向管理制度，然立有限空間作業(yè)臺賬，實行審批管理.

有限空同作業(yè)場所進行辯識.(1)

7宣大

業(yè)并設置明顯安全

(2)在有限空同點位設置有泯空間瞽■?■瓊志和有跟空間安全風際告知牌，定網(wǎng)檢查堆戶，

警示標志.觸電

33

（1）作業(yè)前必須經(jīng)過審批，

（2）作業(yè)人員必領姓過安全數(shù)有培訓，了常右限空間存在的風險,應指派專人全程監(jiān)

護,設置明顯的安全警示標志和有限空同管理牌.

（3）迸入有天空何必級堅持“先通風.再檢測.后作業(yè)”的原則,較氧含量和有毒有

未落實作業(yè)審批中毒和篁息告氣體臺景檢測至合格水平，作業(yè)人員方能進入.

制度.撞囪進入有堂大

限空間件上.觸電（4）保持有限空間出入口暢通和強制通風。作亞前,后，必須清點作業(yè)人員和工探具，

進入有艱空向應攜帶煤氣報警儀加氟氣探測儀.

（5）存在交叉作業(yè)時.應采取避免互相傷害的格能，使用行打電壓不應大于36優(yōu),進

人潮逐帝閉容抬內(nèi)作業(yè)不應大于12伏.

（6）發(fā)生事故嚴禁守目照救。

高處作業(yè)未保.故