2025年度基金管理公司代持業(yè)務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金管理公司代持業(yè)務(wù)合同合同編號_________一、合同主體1.甲方（基金管理公司）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方（委托人）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方：（如有，請在此處填寫）二、合同前言2.1背景：本合同旨在明確甲方作為基金管理公司，接受乙方委托，代持基金份額的相關(guān)事宜。2.2目的：本合同的目的在于明確甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)，確?；鸱蓊~代持業(yè)務(wù)的順利進行，保障雙方合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.基金份額：指投資者按照基金合同約定，向基金管理人繳納的款項所對應(yīng)的基金財產(chǎn)份額。2.基金管理公司：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立，從事基金募集、管理、銷售、交易等業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。3.委托人：指將其擁有的基金份額委托給甲方代持的自然人、法人或其他組織。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.代持：指委托人將其擁有的基金份額委托給甲方，由甲方代為持有，并按照委托人的意愿行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)。2.基金份額登記：指基金管理公司將基金份額的持有情況登記在基金份額登記系統(tǒng)中的行為。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.依法行使代持基金份額的權(quán)利，包括但不限于轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、分紅等。2.嚴(yán)格按照基金合同約定，履行基金份額代持義務(wù)。3.及時向乙方通報基金份額變動情況。4.對乙方提供的信息保密。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.按照基金合同約定，繳納基金份額購買款項。2.向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息。3.接受甲方對基金份額的代持和管理。4.對甲方提供的信息保密。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方代持基金份額終止之日止。5.2合同履行地點：本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式：1.甲方按照基金合同約定，代持乙方基金份額。2.乙方按照基金合同約定，履行基金份額購買款項等義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.本合同到期。2.基金份額轉(zhuǎn)讓。3.基金合同終止。4.雙方協(xié)商一致。6.3終止程序：1.甲方在終止前，將基金份額轉(zhuǎn)讓給乙方。2.乙方在收到基金份額后，將基金份額登記在基金份額登記系統(tǒng)中。6.4終止后果：1.本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。2.本合同終止后，甲方不再承擔(dān)代持基金份額的義務(wù)。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成：1.代持服務(wù)費：甲方提供代持服務(wù)，乙方應(yīng)支付代持服務(wù)費。代持服務(wù)費按基金份額的凈值的一定比例計算，具體比例為________________。2.其他費用：包括但不限于基金管理費、托管費、交易費用等，按照基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定支付。7.2支付方式：1.乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲方支付代持服務(wù)費及其他相關(guān)費用。2.乙方應(yīng)在收到甲方開具的合法票據(jù)后，按照約定的支付時間進行支付。7.3支付時間：1.代持服務(wù)費應(yīng)在合同簽訂后五個工作日內(nèi)支付。2.其他費用應(yīng)在產(chǎn)生費用后的十個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款：1.乙方應(yīng)確保支付款項的合法合規(guī)性，不得使用非法資金支付。2.甲方應(yīng)在收到乙方支付的費用后，及時開具相應(yīng)的合法票據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：1.若甲方未按照約定提供代持服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還代持服務(wù)費。2.若甲方泄露乙方信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約：1.若乙方未按照約定支付費用，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金，滯納金按日萬分之五計算。2.若乙方違反保密條款，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：1.甲方或乙方違約，應(yīng)按照實際損失賠償對方，賠償金額以雙方協(xié)商確定。2.若協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：1.雙方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。2.基金份額的持有情況、交易信息等。9.2保密期限：本合同有效期內(nèi)及終止后三年內(nèi)。9.3保密履行方式：1.雙方對本合同涉及的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義：本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：1.自然災(zāi)害，如地震、洪水、火災(zāi)等。2.社會事件，如戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)：1.發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時通知對方。2.雙方應(yīng)盡力減少不可抗力事件造成的損失。3.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本合同。10.4不可抗力實例：1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。2.社會事件：戰(zhàn)爭、罷工、政府政策調(diào)整等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：1.協(xié)商不成的，雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.雙方也可約定仲裁，仲裁機構(gòu)為________________。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。2.經(jīng)雙方同意，本合同可以轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：1.甲方作為基金管理公司的身份不得轉(zhuǎn)讓。2.乙方作為委托人的身份不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：1.本合同項下的所有權(quán)利，除非合同另有約定，否則均由甲方保留。2.甲方保留在必要時對合同條款進行解釋和修改的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留：1.甲方保留在發(fā)現(xiàn)乙方違反合同約定或法律法規(guī)時，采取必要措施保護自身權(quán)益的權(quán)利。2.乙方承認(rèn)并同意，甲方在履行代持業(yè)務(wù)過程中所獲得的任何信息、數(shù)據(jù)等，均為甲方所有，乙方不得用于任何非法目的。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序：1.本合同的修改和補充，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。2.修改和補充的內(nèi)容作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力：1.本合同的修改和補充，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.本合同的修改和補充，不影響本合同其他條款的效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：1.雙方應(yīng)相互配合，確保代持業(yè)務(wù)的順利進行。2.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時提供相關(guān)資料和信息。15.2協(xié)作與配合方式：1.雙方應(yīng)通過書面形式或電子郵件等方式進行溝通和協(xié)調(diào)。2.雙方應(yīng)定期召開會議，討論代持業(yè)務(wù)的相關(guān)事宜。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性：本合同構(gòu)成甲乙雙方之間代持業(yè)務(wù)的完整協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款：1.本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。2.未經(jīng)雙方書面同意，任何增減條款均無效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金管理公司）：代表（簽字）：日期：____________蓋章：乙方（委托人）：代表（簽字）：日期：____________蓋章：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.本合同修改和補充協(xié)議（如有）。2.乙方個人信息證明文件。3.基金份額購買款項支付憑證。4.甲方開具的合法票據(jù)。5.協(xié)商會議紀(jì)要（如有）。6.爭議解決相關(guān)文件。7.不可抗力事件證明文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按約定提供代持服務(wù)：認(rèn)定違約。泄露乙方信息：認(rèn)定違約。2.乙方違約：未按約定支付費用：認(rèn)定違約。違反保密條款：認(rèn)定違約。未按時提供相關(guān)資料和信息：認(rèn)定違約。三、法律名詞及解釋：1.基金份額：指投資者按照基金合同約定，向基金管理人繳納的款項所對應(yīng)的基金財產(chǎn)份額。2.代持：指委托人將其擁有的基金份額委托給他人持有，并由他人代為行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.違約：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同不能履行或者履行不符合約定。5.保密：指對特定信息進行保密，不得向任何第三方泄露。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未按時支付費用。解決辦法：甲方應(yīng)及時與乙方溝通，了解原因，并要求乙方按照約定支付費用。2.問題：甲方未按約定提供代持服務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)及時向乙方說明情況，并采取措施解決問題，如調(diào)整代持服務(wù)方式等。3.問題：保密信息泄露。解決辦法：甲方應(yīng)立即采取補救措施，包括但不限于修改保密信息、加強內(nèi)部管理等。4.問題：不可抗力事件發(fā)生。解決辦法：雙方應(yīng)按照不可抗力條款約定，協(xié)商解決由此產(chǎn)生的爭議。5.問題：合同修改和補充。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同修改和補充程序，協(xié)商一致后簽署書面協(xié)議。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體：2.丙方責(zé)任：丙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助完成基金份額的代持工作。丙方應(yīng)保證代持過程中信息的保密性。3.丙方權(quán)利：丙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付代持服務(wù)費。丙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，以確保代持工作的順利進行。4.丙方義務(wù)：丙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動。丙方應(yīng)按照甲方的要求，及時向甲方提供基金份額的變動情況。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供代持服務(wù)。乙方有權(quán)要求甲方定期向其提供基金份額的持有情況和交易信息。乙方有權(quán)要求甲方在基金份額轉(zhuǎn)讓時，優(yōu)先考慮乙方的利益。2.乙方利益條款：甲方在代持期間，如基金份額產(chǎn)生收益，乙方有權(quán)按照基金合同約定分享收益。甲方在代持期間，如基金份額產(chǎn)生虧損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。甲方不得未經(jīng)乙方同意，將基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方。3.甲方的違約及限制條款：若甲方未按約定提供代持服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還代持服務(wù)費。若甲方泄露乙方信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可根據(jù)市場情況，調(diào)整代持服務(wù)費。甲方可要求乙方在基金份額變動時，及時通知甲方。2.甲方的利益條款：甲方在代持期間，如基金份額產(chǎn)生收益，甲方有權(quán)按照合同約定收取代持服務(wù)費。甲方在代持期間，如基金份額產(chǎn)生虧損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。甲方有權(quán)在乙方違約時，采取必要的措施保護自身權(quán)益。3.乙方的違約及限制條款：若乙方未按約定支付費用，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金。若乙方違反保密條款，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年度基金管理公司代持業(yè)務(wù)合同1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同雙方3.合同簽訂日期4.合同有效期5.合同目的二、基金管理公司職責(zé)1.代持業(yè)務(wù)范圍2.資金管理3.投資決策4.信息披露5.風(fēng)險控制三、委托人義務(wù)1.委托資金來源2.資金劃轉(zhuǎn)3.投資目標(biāo)4.信息提供5.合作配合四、代持賬戶管理1.賬戶設(shè)立2.賬戶變更3.賬戶終止4.賬戶信息查詢5.賬戶安全五、投資管理1.投資策略2.投資決策流程3.投資品種4.投資比例5.投資期限六、費用與報酬1.費用種類2.費用計算方法3.報酬計算方法4.費用支付方式5.費用調(diào)整機制七、信息披露與保密1.信息披露內(nèi)容2.信息披露方式3.保密義務(wù)4.保密措施5.違約責(zé)任八、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構(gòu)3.爭議解決程序4.爭議解決費用5.違約責(zé)任九、合同解除與終止1.合同解除條件2.合同終止條件3.合同解除與終止的程序4.合同解除與終止后的處理5.違約責(zé)任十、法律適用與管轄1.法律適用2.管轄法院3.法律變更4.約定爭議解決5.違約責(zé)任十一、合同生效與備案1.合同生效條件2.合同備案3.合同變更4.合同解除5.合同終止十二、其他約定事項1.通知方式2.通知地址3.不可抗力4.合同附件5.合同未盡事宜十三、合同附件1.代持賬戶協(xié)議2.資金劃轉(zhuǎn)協(xié)議3.投資決策協(xié)議4.信息披露協(xié)議5.保密協(xié)議十四、合同簽署與生效日期1.簽署日期2.生效日期3.合同份數(shù)4.合同保管5.合同副本合同編號_________一、合同概述1.合同名稱：2024年度基金管理公司代持業(yè)務(wù)合同2.合同雙方：a.委托人：（全稱）b.受托人：（全稱）3.合同簽訂日期：____年____月____日4.合同有效期：自____年____月____日起至____年____月____日止5.合同目的：委托人委托受托人管理其資金，進行代持業(yè)務(wù)，實現(xiàn)投資收益。二、基金管理公司職責(zé)1.代持業(yè)務(wù)范圍：a.負(fù)責(zé)代持委托人的資金賬戶；b.按照委托人的投資意愿進行投資；c.定期向委托人披露投資情況；d.遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。2.資金管理：a.確保委托人資金的安全、完整；b.按照合同約定使用委托人資金；c.定期向委托人報告資金使用情況。3.投資決策：a.根據(jù)委托人的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好制定投資策略；b.嚴(yán)格執(zhí)行投資決策流程；c.定期評估投資效果。4.信息披露：a.按照合同約定及時向委托人披露投資相關(guān)信息；b.保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整；c.不得泄露委托人商業(yè)秘密。5.風(fēng)險控制：a.制定風(fēng)險控制措施，確保投資安全；b.定期進行風(fēng)險評估；c.及時調(diào)整投資策略以應(yīng)對風(fēng)險。三、委托人義務(wù)1.委托資金來源：a.保證資金來源合法、合規(guī)；b.提供資金劃轉(zhuǎn)所需的相關(guān)文件。2.資金劃轉(zhuǎn)：a.按照合同約定的時間和金額劃轉(zhuǎn)資金；b.保證資金劃轉(zhuǎn)的及時性。3.投資目標(biāo)：a.明確投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好；b.向受托人提供投資意愿。4.信息提供：a.及時向受托人提供與投資相關(guān)的信息；b.保證信息的真實、準(zhǔn)確、完整。5.合作配合：a.配合受托人進行投資決策；b.按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。四、代持賬戶管理1.賬戶設(shè)立：a.受托人負(fù)責(zé)設(shè)立代持賬戶；b.委托人提供賬戶設(shè)立所需的相關(guān)信息。2.賬戶變更：a.雙方協(xié)商一致后，可對賬戶信息進行變更；b.變更內(nèi)容應(yīng)及時通知對方。3.賬戶終止：a.合同到期或雙方協(xié)商一致，可終止賬戶；b.賬戶終止后，受托人應(yīng)妥善處理賬戶剩余資金。4.賬戶信息查詢：a.委托人可隨時查詢賬戶信息；b.受托人應(yīng)及時提供查詢服務(wù)。5.賬戶安全：a.受托人應(yīng)采取必要措施確保賬戶安全；b.防止賬戶信息泄露和資金損失。五、投資管理1.投資策略：a.受托人根據(jù)委托人的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好制定投資策略；b.投資策略應(yīng)具有可行性和有效性。2.投資決策流程：a.受托人制定投資決策流程；b.投資決策流程應(yīng)確保決策的科學(xué)性和合理性。3.投資品種：a.受托人根據(jù)投資策略選擇投資品種；b.投資品種應(yīng)多樣化，以分散風(fēng)險。4.投資比例：a.受托人根據(jù)投資策略確定投資比例；b.投資比例應(yīng)合理分配，以實現(xiàn)投資目標(biāo)。5.投資期限：a.受托人根據(jù)投資策略確定投資期限；b.投資期限應(yīng)與投資目標(biāo)相匹配。六、費用與報酬1.費用種類：a.管理費b.其他相關(guān)費用2.費用計算方法：a.管理費按月計算，按實際管理資金規(guī)模收取；b.其他相關(guān)費用按實際發(fā)生金額收取。3.報酬計算方法：a.報酬按投資收益的一定比例計算；b.報酬計算公式及比例由雙方協(xié)商確定。4.費用支付方式：a.費用按月或按季度支付；b.支付方式由雙方協(xié)商確定。5.費用調(diào)整機制：a.費用調(diào)整需經(jīng)雙方協(xié)商一致；b.調(diào)整后的費用應(yīng)書面通知對方。七、信息披露與保密1.信息披露內(nèi)容：a.投資收益情況；b.投資組合情況；c.風(fēng)險控制情況；d.合同履行情況。2.信息披露方式：a.定期報告；b.隨時查詢。3.保密義務(wù)：a.雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)；b.不得泄露對方商業(yè)秘密。4.保密措施：a.采取必要措施確保保密；b.對違反保密義務(wù)的行為追究法律責(zé)任。5.違約責(zé)任：a.違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；b.給對方造成損失的，應(yīng)予以賠償。八、爭議解決1.爭議解決方式：a.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；b.協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。2.爭議解決機構(gòu)：a.仲裁委員會；b.仲裁規(guī)則。3.爭議解決程序：a.仲裁申請；b.仲裁庭組成；c.仲裁審理；d.仲裁裁決。4.爭議解決費用：a.仲裁費用由敗訴方承擔(dān)；b.雙方另有約定的，從其約定。5.違約責(zé)任：a.違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；b.給對方造成損失的，應(yīng)予以賠償。九、合同解除與終止1.合同解除條件：a.雙方協(xié)商一致；b.發(fā)生不可抗力；c.違反合同約定，經(jīng)協(xié)商無法解決。2.合同終止條件：a.合同期限屆滿；b.雙方協(xié)商一致終止；c.出現(xiàn)合同約定的終止情形。3.合同解除與終止的程序：a.提前通知對方；b.清理剩余業(yè)務(wù)；c.結(jié)算費用。4.合同解除與終止后的處理：a.返還剩余資金；b.清理賬戶；c.處理未決事項。5.違約責(zé)任：a.違反合同解除或終止約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；b.給對方造成損失的，應(yīng)予以賠償。十、法律適用與管轄1.法律適用：a.本合同適用中華人民共和國法律；b.合同內(nèi)容與法律沖突的，以法律為準(zhǔn)。2.管轄法院：a.合同履行地人民法院；b.雙方另有約定的，從其約定。3.法律變更：a.法律變更不影響本合同的效力；b.合同內(nèi)容與法律變更沖突的，以法律為準(zhǔn)。4.約定爭議解決：a.如有爭議，應(yīng)提交____仲裁委員會仲裁；b.仲裁規(guī)則。5.違約責(zé)任：a.違反法律適用或管轄約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；b.給對方造成損失的，應(yīng)予以賠償。十一、合同生效與備案1.合同生效條件：a.雙方簽署并加蓋公章；b.合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。2.合同備案：a.雙方應(yīng)將合同報相關(guān)監(jiān)管部門備案；b.備案手續(xù)由受托人負(fù)責(zé)辦理。3.合同變更：a.變更內(nèi)容需經(jīng)雙方協(xié)商一致；b.變更后的合同內(nèi)容應(yīng)書面通知對方。4.合同解除：a.按照合同約定或法定條件解除；b.解除合同需書面通知對方。5.合同終止：a.合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致終止；b.終止合同需書面通知對方。十二、其他約定事項1.通知方式：a.書面通知；b.電子郵件通知。2.通知地址：a.委托人地址；b.受托人地址。3.不可抗力：a.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；b.不可抗力事件發(fā)生后，應(yīng)及時通知對方。4.合同附件：a.代持賬戶協(xié)議；b.資金劃轉(zhuǎn)協(xié)議；c.投資決策協(xié)議；d.信息披露協(xié)議；e.保密協(xié)議。5.合同未盡事宜：a.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；b.協(xié)商不成的，按相關(guān)法律法規(guī)處理。十三、合同附件（此處列出所有合同附件的名稱及編號）十四、合同簽署與生效日期1.簽署日期：____年____月____日2.生效日期：自雙方簽署之日起生效3.合同份數(shù)：一式____份，雙方各執(zhí)____份4.合同保管：a.委托人保管____份；b.受托人保管____份。5.合同副本：a.委托人留存____份副本；b.受托人留存____份副本。委托人簽字（蓋章）：受托人簽字（蓋章）：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.投資決策主導(dǎo)權(quán)a.在投資決策過程中，甲方擁有最終決策權(quán)。b.甲方應(yīng)提前向乙方提供投資決策的相關(guān)信息。c.乙方應(yīng)在甲方確定的投資決策范圍內(nèi)執(zhí)行操作。2.風(fēng)險控制主導(dǎo)權(quán)a.甲方有權(quán)對乙方制定的風(fēng)險控制措施進行審核。b.乙方應(yīng)按照甲方的審核意見調(diào)整風(fēng)險控制措施。c.甲方對乙方風(fēng)險控制不力的行為，有權(quán)要求乙方承擔(dān)責(zé)任。3.信息披露主導(dǎo)權(quán)a.甲方有權(quán)要求乙方定期提供投資相關(guān)報告。b.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露投資信息。c.甲方對乙方信息披露不實的行為，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.費用與報酬調(diào)整權(quán)a.甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資業(yè)績，調(diào)整費用與報酬標(biāo)準(zhǔn)。b.調(diào)整后的費用與報酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)書面通知乙方。c.乙方對調(diào)整有異議的，可要求與甲方協(xié)商解決。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.投資決策主導(dǎo)權(quán)a.在投資決策過程中，乙方擁有最終決策權(quán)。b.乙方應(yīng)提前向甲方提供投資決策的相關(guān)信息。c.甲方應(yīng)在乙方確定的投資決策范圍內(nèi)執(zhí)行操作。2.風(fēng)險控制主導(dǎo)權(quán)a.乙方有權(quán)對甲方制定的風(fēng)險控制措施進行審核。b.甲方應(yīng)按照乙方的審核意見調(diào)整風(fēng)險控制措施。c.乙方對甲方風(fēng)險控制不力的行為，有權(quán)要求甲方承擔(dān)責(zé)任。3.信息披露主導(dǎo)權(quán)a.乙方有權(quán)要求甲方定期提供投資相關(guān)報告。b.甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露投資信息。c.乙方對甲方信息披露不實的行為，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.費用與報酬調(diào)整權(quán)a.乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資業(yè)績，調(diào)整費用與報酬標(biāo)準(zhǔn)。b.調(diào)整后的費用與報酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)書面通知甲方。c.甲方對調(diào)整有異議的，可要求與乙方協(xié)商解決。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.中介機構(gòu)職責(zé)a.中介機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行，確保各方權(quán)益。b.中介機構(gòu)有權(quán)要求甲方、乙方提供相關(guān)資料。c.中介機構(gòu)對甲乙雙方的不當(dāng)行為，有權(quán)要求其糾正。2.中介機構(gòu)費用a.中介機構(gòu)費用由甲乙雙方按照約定的比例承擔(dān)。b.中介機構(gòu)費用應(yīng)按照合同約定支付。c.中介機構(gòu)費用調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。3.中介機構(gòu)保密義務(wù)a.中介機構(gòu)對甲方、乙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。b.中介機構(gòu)不得泄露甲方、乙方的商業(yè)秘密。c.違反保密義務(wù)的中介機構(gòu)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.中介機構(gòu)爭議解決a.中介機構(gòu)在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的爭議，由雙方協(xié)商解決。b.協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。c.仲裁規(guī)則。附件及其他補充說明一、附件列表：1.代持賬戶協(xié)議2.資金劃轉(zhuǎn)協(xié)議3.投資決策協(xié)議4.信息披露協(xié)議5.保密協(xié)議6.第三方中介機構(gòu)協(xié)議（如有）7.其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.未按合同約定提供資金或信息；b.違反投資決策或風(fēng)險控制措施；c.未按合同約定支付費用或報酬；d.泄露商業(yè)秘密；e.未按合同約定履行信息披露義務(wù)；f.未按合同約定解除或終止合同；g.其他違反合同約定的行為。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為應(yīng)依據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)進行認(rèn)定；b.違約行為的認(rèn)定需由雙方協(xié)商一致或由仲裁機構(gòu)裁決。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。2.仲裁：指雙方當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的爭議解決方式。3.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過程中，對對方的商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。4.投資收益：指投資所獲得的利潤或收益。5.風(fēng)險控制：指對投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行識別、評估和控制。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：資金劃轉(zhuǎn)不及時。解決辦法：明確資金劃轉(zhuǎn)的時間節(jié)點和流程，并設(shè)立違約責(zé)任。2.問題：信息披露不及時或不完整。解決辦法：制定信息披露的時間表和內(nèi)容要求，并設(shè)立違約責(zé)任。3.問題：投資決策與合同約定不符。解決辦法：建立投資決策的審核機制，確保投資決策符合合同約定。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式解決爭議。五、所有應(yīng)用場景：1.適用于甲方需要委托乙方進行資金代持和投資管理的情形。2.適用于乙方作為專業(yè)基金管理公司，提供代持業(yè)務(wù)服務(wù)的情形。3.適用于雙方共同委托第三方中介機構(gòu)進行合同履行的監(jiān)督和管理。4.適用于合同雙方在投資過程中，需要明確各自權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險控制的情形。全文完。2024年度基金管理公司代持業(yè)務(wù)合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1雙方基本信息2.2雙方權(quán)利義務(wù)3.業(yè)務(wù)范圍與內(nèi)容3.1代持業(yè)務(wù)概述3.2代持基金類型3.3代持期限4.代持費用與支付4.1費用構(gòu)成4.2支付方式4.3付款期限5.代持基金管理5.1基金投資策略5.2基金風(fēng)險控制5.3基金信息披露6.信息保密與合規(guī)6.1保密義務(wù)6.2信息披露要求6.3合規(guī)要求7.合同變更與解除7.1變更條件7.2解除條件7.3變更與解除程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約金計算9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1生效條件10.2生效日期10.3終止條件10.4終止程序11.其他約定11.1通知方式11.2合同附件11.3合同份數(shù)12.合同簽訂與生效12.1簽訂程序12.2生效日期13.合同解除與終止13.1解除條件13.2終止程序14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“代持人”指接受甲方委托，代為持有基金份額的自然人或其他組織。（2）“基金”指甲方管理的、根據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立并備案的基金產(chǎn)品。（3）“代持份額”指乙方代為持有的基金份額。（4）“代持費用”指乙方因代持基金份額而產(chǎn)生的費用。2.合同雙方2.1雙方基本信息甲方：名稱：____基金管理有限公司住所：____市____區(qū)____路____號法定代表人：____乙方：名稱：____自然人/組織住所：____市____區(qū)____路____號法定代表人/負(fù)責(zé)人：____2.2雙方權(quán)利義務(wù)甲方權(quán)利：（1）對乙方代持的基金份額進行監(jiān)督和管理；（2）要求乙方按照約定履行代持義務(wù)；（3）在乙方違反代持義務(wù)時，有權(quán)采取必要措施。甲方義務(wù)：（1）向乙方提供基金的相關(guān)信息；（2）支付代持費用；（3）保障乙方的合法權(quán)益。乙方權(quán)利：（1）按照約定代持基金份額；（2）獲取代持費用；（3）要求甲方提供基金的相關(guān)信息。乙方義務(wù)：（1）按照約定代持基金份額；（2）保守基金秘密；（3）及時向甲方報告代持過程中的重大事項。3.業(yè)務(wù)范圍與內(nèi)容3.1代持業(yè)務(wù)概述乙方同意接受甲方委托，代為持有基金份額，代持期限自____年____月____日至____年____月____日。3.2代持基金類型乙方代持的基金類型為：____類基金。3.3代持期限代持期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。4.代持費用與支付4.1費用構(gòu)成代持費用包括但不限于：____。4.2支付方式代持費用以____方式支付，具體支付時間及金額由雙方另行約定。4.3付款期限乙方應(yīng)在____日內(nèi)向甲方支付代持費用。5.代持基金管理5.1基金投資策略甲方應(yīng)向乙方提供基金的投資策略，乙方應(yīng)按照甲方的要求代持基金份額。5.2基金風(fēng)險控制甲方應(yīng)采取有效措施控制基金風(fēng)險，乙方應(yīng)配合甲方進行風(fēng)險控制。5.3基金信息披露甲方應(yīng)及時向乙方披露基金的相關(guān)信息，乙方有權(quán)要求甲方提供基金的相關(guān)信息。6.信息保密與合規(guī)6.1保密義務(wù)乙方應(yīng)對基金信息保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。6.2信息披露要求乙方應(yīng)按照中國法律法規(guī)和基金合同的要求，及時披露基金相關(guān)信息。6.3合規(guī)要求乙方應(yīng)遵守中國法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)行為。8.合同變更與解除8.1變更條件任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)提前____日書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可變更本合同。8.2解除條件（1）任何一方違反本合同約定，經(jīng)對方書面通知后____日內(nèi)仍未糾正的；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法繼續(xù)履行；（3）一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照等。8.3變更與解除程序任何一方要求解除本合同，應(yīng)提前____日書面通知對方，并說明解除原因。本合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按約定履行合同義務(wù)；（2）任何一方泄露基金秘密；（3）任何一方違反保密義務(wù)；（4）任何一方從事違法違規(guī)行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約金計算違約金按實際損失的一定比例計算，具體比例由雙方協(xié)商確定。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議，協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為____仲裁委員會。10.3爭議解決程序仲裁程序按照《中華人民共和國仲裁法》和《____仲裁委員會仲裁規(guī)則》執(zhí)行。11.合同生效與終止11.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2生效日期本合同生效日期為____年____月____日。11.3終止條件（1）代持期限屆滿；（2）本合同解除；（3）其他依法或約定終止的情形。11.4終止程序本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項。12.其他約定12.1通知方式雙方通訊地址、聯(lián)系人等信息如有變更，應(yīng)及時書面通知對方。12.2合同附件本合同附件包括但不限于：（1）基金合同；（2）代持協(xié)議；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。12.3合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。13.合同簽訂與生效13.1簽訂程序本合同經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。13.2生效日期本合同生效日期為____年____月____日。14.合同解除與終止14.1解除條件（1）代持期限屆滿；（2）本合同解除；（3）其他依法或約定終止的情形。14.2終止程序本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項，包括但不限于：（1）代持費用的結(jié)算；（2）代持份額的返還；（3）保密信息的處理。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、律師事務(wù)所、審計機構(gòu)等。15.2第三方介入情形（1）合同簽訂與執(zhí)行過程中的法律咨詢；（2）基金管理或代持過程中的專業(yè)服務(wù)；（3）爭議解決過程中的調(diào)解或仲裁；（4）其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入的情形。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”指第三方因履行本合同義務(wù)或因本合同產(chǎn)生的責(zé)任，其承擔(dān)的責(zé)任限額。16.2責(zé)任限額約定（1）第三方因履行本合同義務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過____萬元人民幣。（2）第三方因本合同產(chǎn)生的間接損失或精神損害，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過____萬元人民幣。16.3責(zé)任免除（1）因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行本合同義務(wù)的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。（2）第三方在履行本合同義務(wù)過程中，因甲方或乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整或存在誤導(dǎo)，導(dǎo)致第三方產(chǎn)生損失的，甲方或乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.第三方責(zé)任承擔(dān)17.1責(zé)任承擔(dān)方式第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償損失；（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。17.2責(zé)任承擔(dān)期限第三方責(zé)任承擔(dān)期限自其履行本合同義務(wù)之日起至本合同終止時止。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定。（2）第三方在履