證券公司客戶投資協(xié)議

證券公司客戶投資協(xié)議

甲方（證券公司）：_________________________

地址：_____________________________________

電話：_____________________________________

法定代表人：______________________________

職務(wù)：______________________________________

乙方（客戶）：_________________________

地址：_____________________________________

電話：_____________________________________

身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：_____________________

法定代表人/負(fù)責(zé)人：_________________________

鑒于甲乙雙方就證券投資服務(wù)達(dá)成合作意向，經(jīng)雙方協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條協(xié)議目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在證券投資服務(wù)中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范雙方行為，保護(hù)雙方合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

第二條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：

1.“證券”：指股票、債券、基金份額及其他依法可以上市交易的證券。

2.“投資顧問(wèn)服務(wù)”：指甲方根據(jù)乙方的需求，提供證券投資分析、投資建議等服務(wù)。

3.“資產(chǎn)管理服務(wù)”：指甲方根據(jù)乙方的委托，對(duì)乙方的資產(chǎn)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。

4.“風(fēng)險(xiǎn)揭示”：指甲方對(duì)乙方進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示，使乙方充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。

第三條服務(wù)內(nèi)容

1.甲方根據(jù)乙方的需求，提供以下服務(wù)：

(1)投資顧問(wèn)服務(wù)；

(2)資產(chǎn)管理服務(wù)；

(3)法律法規(guī)允許的其他服務(wù)。

2.乙方根據(jù)自身投資需求，選擇甲方提供的服務(wù)，并支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方的權(quán)利：

(1)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用；

(2)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和投資需求；

(3)對(duì)乙方違反本協(xié)議的行為，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.甲方的義務(wù)：

(1)按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，為乙方提供專業(yè)、規(guī)范的服務(wù)；

(2)向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)揭示，確保乙方充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)；

(3)保護(hù)乙方的隱私和商業(yè)秘密，未經(jīng)乙方同意，不得泄露乙方的個(gè)人信息；

(4)按照乙方的委托，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行乙方的投資指令；

(5)定期向乙方提供投資報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)狀況、投資收益等信息。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方的權(quán)利：

(1)要求甲方提供專業(yè)、規(guī)范的服務(wù)；

(2)要求甲方提供風(fēng)險(xiǎn)揭示，充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)；

(3)要求甲方保護(hù)其隱私和商業(yè)秘密，未經(jīng)乙方同意，不得泄露乙方的個(gè)人信息；

(4)要求甲方按照乙方的委托，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行投資指令；

(5)要求甲方定期提供投資報(bào)告。

2.乙方的義務(wù)：

(1)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和投資需求；

(2)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用；

(3)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，合法合規(guī)地進(jìn)行投資；

(4)按照甲方的要求，及時(shí)提供投資指令和相關(guān)信息；

(5)對(duì)甲方提供的服務(wù)和信息保密，未經(jīng)甲方同意，不得泄露給第三方。

第六條服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1.服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式為：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用按照乙方投資金額的__%計(jì)算，資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用按照乙方資產(chǎn)的__%計(jì)算。

2.服務(wù)費(fèi)用的支付方式為：乙方應(yīng)在甲方提供服務(wù)前支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，在甲方執(zhí)行資產(chǎn)管理服務(wù)后支付資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用。

3.甲方應(yīng)在收到乙方支付的服務(wù)費(fèi)用后，向乙方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票。

第七條風(fēng)險(xiǎn)揭示

1.甲方應(yīng)向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，詳細(xì)說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

2.乙方應(yīng)認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并在充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)后，自主決定是否進(jìn)行投資。

3.甲方不對(duì)乙方的投資收益或損失承擔(dān)任何責(zé)任。

第八條保密條款

1.甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露、提供或允許第三方使用上述保密信息。

3.本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第九條違約責(zé)任

1.如甲方未按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.如乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。

3.如一方違反本協(xié)議的保密條款，違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。

第十條爭(zhēng)議解決

1.本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

1.本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

2.如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十二條其他

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_年，除非雙方另有約定。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____年__月__日

乙方（簽字）：_________________________

日期：_