2024年風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)

2024年風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)1

一、在部門各級(jí)主任的領(lǐng)導(dǎo)下20xx年所做工作

1、做好了新員工入廠教育，9月28日我部對(duì)許慶輝等15名入廠新員工及羅錚等3名進(jìn)崗

山來廠學(xué)習(xí)人員開展了入廠安全教育，經(jīng)考試合格后才準(zhǔn)許上崗工作。

2、針對(duì)員工不熟悉華能電力安全規(guī)程及工作票管理制度的情況，我部組織大家進(jìn)行了學(xué)習(xí)，

并于9月29日舉行了一次"工作票及安規(guī)知識(shí)競賽"，對(duì)其中成績較好的肖順春等11人進(jìn)行

了獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)了大家安全學(xué)習(xí)的積極性、強(qiáng)化了安全生產(chǎn)觀念。

3、進(jìn)一步規(guī)范了工作票管理制度，11月4日，對(duì)未嚴(yán)格按照部門要求在工作票上附帶安

全措施票的電一次班賈曉宇及電二次班蘇陽春分別罰款了400元和350元，達(dá)到了教育大眾的

目的。

4、嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)護(hù)制度，對(duì)于11月14日電一次班賈曉宇在1號(hào)機(jī)6KV配電室擅自離監(jiān)護(hù)

的事件考核了500元，以警示其它人員。

5、按照股份公司關(guān)于開展"杜絕違章，防范事故”專項(xiàng)整治的通知，組織各班組結(jié)合各專

業(yè)特點(diǎn)制定了反違章實(shí)施細(xì)則，并組織進(jìn)行了討論及學(xué)習(xí)。

6、依照股份公司下發(fā)的事故通報(bào)及快報(bào)，要求班組結(jié)合專業(yè)實(shí)際制定出了17個(gè)相關(guān)事故

防范措施，預(yù)防事故。

7、組織班組開展了設(shè)備安全性評(píng)價(jià)及25項(xiàng)反措的初步對(duì)標(biāo)工作，并落實(shí)了整改。

8、敦促班組召開班站會(huì)，進(jìn)一步落實(shí)每天開工前的安全技術(shù)交底及班后的'安全講評(píng)。設(shè)備

管理年度工作總結(jié)9、追蹤了設(shè)備缺陷的匯總及消除。

二、在部門各級(jí)主任帶領(lǐng)下20xx年工作的展望

1、進(jìn)一步狠抓"兩票三制"的落實(shí)，切做生產(chǎn)作業(yè)過程中的工作監(jiān)護(hù)工作。

2、通過學(xué)習(xí)上級(jí)文件、宣傳教育、安規(guī)考試等方式，進(jìn)一步抓好人員的安全教育工作，使

大家的安全觀念不斷增強(qiáng)。

3、抓好設(shè)備的文明整治，落實(shí)好設(shè)備主人巡檢及衛(wèi)生打掃制度，保證設(shè)備健康運(yùn)行。

4、落實(shí)上級(jí)要求的各項(xiàng)安全工作要求、指示。

5、抓好班組設(shè)備巡回檢查制度的落實(shí)，及時(shí)好現(xiàn)及消除缺陷。

6、對(duì)違反安規(guī)及部門、廠部管理制度的人員及現(xiàn)象進(jìn)行教育、考核。

7、做其它上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)布置的任何工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)2

回顧：20xx年管理部承擔(dān)的戈壁灘大口徑長距離輸水管線安裝

即將完工，由于分包施工進(jìn)度滯后管溝沒有及時(shí)回填，越過冬休之后遭受20xx年6月5日

50年不遇的暴雨洪災(zāi)，導(dǎo)致管線30公里損毀。以至于在與業(yè)主索賠過程中歷盡諸多艱難和曲

折。雖然索賠最終不會(huì)出現(xiàn)最壞想象的結(jié)果，但是達(dá)到完全索賠的預(yù)期目的同樣是非常困難。準(zhǔn)

確識(shí)別和正確評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)影響的大小作為典型案列進(jìn)行總結(jié)，以便在48管理部乃至安裝公司

將來的施工中加以借鑒。分析：

雖然我們?cè)陧?xiàng)目實(shí)施瓶劃中已經(jīng)羅列了風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，但只是局限在所能估計(jì)和預(yù)見性的風(fēng)險(xiǎn)。

潛在的和過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也是規(guī)劃當(dāng)中很難計(jì)劃到的。下面只列舉輸水管線項(xiàng)目過程中典型的

兩個(gè)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素：

1、被動(dòng)接受的結(jié)果可能發(fā)生潛在性風(fēng)險(xiǎn)--（指定分包風(fēng)險(xiǎn)管理.）

建筑工程項(xiàng)目施工由于社會(huì)環(huán)境的影響而存在的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，比如業(yè)主指定分包。我方在

簽訂合同中沒有規(guī)避此類所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。其實(shí)工程一開始就已經(jīng)知道有可能會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)，但沒有

計(jì)劃有效的應(yīng)對(duì)方式，只是從心理上把它視為人為動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，甚至沒有確認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)，默認(rèn)地視作

外部協(xié)調(diào)，憑借用臻于至善、一切從善意出發(fā)，可以在過程當(dāng)中化解這種矛盾，這種潛意識(shí)的解

決方式把有可能可以利用有效手段解決的矛盾反而轉(zhuǎn)化為了風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)也是如此，分包商的管理

體制是觀念陳舊的國營企業(yè)的具有代表性的產(chǎn)物，法律意義上雖然屬于華興的分包商，但我方在

實(shí)質(zhì)性管理中不能形成有效制約管理。能震懾他的不是法律，而是能摘掉他們?yōu)跫喢钡娜恕?fù)雜

的分包機(jī)制不能履行合同手段。施工過程中對(duì)分包難以實(shí)施和采取有效的管理機(jī)制，只能簡單的

采取象征性寬松管理手段。對(duì)方時(shí)間長了便習(xí)慣了我們的管理，養(yǎng)成我行我素甚至為了局部利益

而犧牲整體利益。不按規(guī)范施工隨意調(diào)整施工節(jié)奏因而帶來的就是工期滯后的風(fēng)險(xiǎn)，安裝完的管

道沒有及時(shí)回填就是因此產(chǎn)生的。這種管理矛盾如何應(yīng)對(duì)首先考量的是項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的不足,

如何采取恰當(dāng)?shù)氖侄蝸碇萍s分包，是我們管理人員需要掌握的一門科學(xué)管理手段之一。項(xiàng)目的風(fēng)

險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的工作過程，在這個(gè)過程中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)作業(yè)是相互交叉和互相重疊開展和

進(jìn)行的，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。若不能準(zhǔn)確地識(shí)別項(xiàng)目面臨的所有潛在風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)失去處

理和控制這些風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)機(jī)，一旦造成損失所帶來的風(fēng)險(xiǎn)法律上還得我們自己承擔(dān)。

2、不可預(yù)見容易忽略的風(fēng)險(xiǎn)-----（戈壁洪水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。）

項(xiàng)目施工前，項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃已經(jīng)將環(huán)境氣候風(fēng)險(xiǎn)都已納入風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃當(dāng)中，這種風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃一般

只是建立在通常意義的。輸水管線如果處在內(nèi)地施工，現(xiàn)場施工方案不會(huì)是現(xiàn)在的結(jié)果。當(dāng)我們

習(xí)慣用數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)處理事情時(shí)卻發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)和我們開了巨大的玩笑盡管我們杳閱了當(dāng)?shù)厝甑臍?/p>

象資料。

到過戈壁的人第一反應(yīng)是就會(huì)有一種強(qiáng)烈的奢求，盡管帶著水壺，嘴唇還是因強(qiáng)光照射和空

氣過度干燥而干裂出血.在這戈壁灘上，一刻缺水都會(huì)有隹躁不安，頭腦發(fā)漲，眼前灰蒙蒙的感

覺。這里看不到活物，空氣靜得讓人窒息，時(shí)而狂風(fēng)大作，令人畏懼而又無奈，目睹此景，你就

會(huì)真正領(lǐng)悟到“窮荒絕漠鳥不飛，萬磺千山夢猶懶”的意境了。

西部戈壁年降雨量大大低于蒸發(fā)量，常年干旱少雨，在這里靠天吃飯的農(nóng)牧民甚至求神拜佛

希望雨露的滋潤。戈壁灘植被難以生長，就是空氣與土壤長年缺乏水分，而這種存在不是幾年能

形成的，而是已形成幾千年。條件反射下很難想到戈壁會(huì)有洪水發(fā)生，能在戈壁灘發(fā)生洪水似乎

已被人忽略。從一踏上這片土地隨著環(huán)境變化人得意識(shí)也就發(fā)生改變?？删褪沁@被大部分人忽略

的.風(fēng)險(xiǎn)在今年6月超歷史紀(jì)錄的暴雨洪水卻偏偏發(fā)生了。干旱地區(qū)特別是野外施工這種被忽略

的環(huán)境氣候風(fēng)險(xiǎn)同樣是我們?cè)陧?xiàng)目管理中不容忽視的重要環(huán)節(jié)。戈壁灘這次罕見洪水從開就存在

不確定性，環(huán)境使我們對(duì)于客觀事物的認(rèn)識(shí)存在局限，它表明特定的環(huán)境當(dāng)中人的認(rèn)識(shí)活動(dòng)與預(yù)

計(jì)的結(jié)果之間容易存在差異。

災(zāi)情發(fā)生后的應(yīng)對(duì)與措施：

罕見的暴雨洪水過后，工程一度暫時(shí)停了下來。僵局下公司與管理部領(lǐng)導(dǎo)親臨現(xiàn)場通過風(fēng)險(xiǎn)

事件的后果進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)考量風(fēng)險(xiǎn)來源對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目總體目標(biāo)的影響。對(duì)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該采取相

應(yīng)應(yīng)對(duì)措施做出了積極投入災(zāi)后恢復(fù)重建的舉措。同時(shí)評(píng)估各種處理措施可能需要花費(fèi)的成本，

提出防止、減少、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險(xiǎn)損失的初步辦法。在認(rèn)浜和處理錯(cuò)綜復(fù)雜、性質(zhì)各異的多種風(fēng)

險(xiǎn)時(shí)，統(tǒng)觀全局，抓主要矛盾，因勢利導(dǎo)，并盡快恢復(fù)生產(chǎn)并積極索賠，變不利為有利，將威脅

轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)。災(zāi)后重建經(jīng)過幾個(gè)月的努力，目前索賠情況出現(xiàn)好的跡象，雖然沒有最終結(jié)論，但

結(jié)果正朝著有利于我們的目標(biāo)發(fā)展。

此案例說明風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)管理過程不是一成不變的隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展和相關(guān)措施的實(shí)

施,影響項(xiàng)目目標(biāo)的各種因素都會(huì)發(fā)生變化。只有適時(shí)地走風(fēng)險(xiǎn)新的變化進(jìn)行跟蹤，才可能發(fā)現(xiàn)

新的風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和措施進(jìn)行修改和完善。另外對(duì)不可抗力如何界定是關(guān)系

到工程實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的一個(gè)重要問題，在合同中對(duì)不可抗力的級(jí)別應(yīng)加以界定v如果忽略

這個(gè)界定只按照一般合同條件，這類風(fēng)險(xiǎn)只能由合同主體共同承擔(dān)，承包商一般只能得到工期延

誤的補(bǔ)償。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)3

我LTSC項(xiàng)目部自成立以來，在公司和項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和幫助下，始終堅(jiān)持"安全第一、

預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以"大干120天"勞動(dòng)競賽為契機(jī)，把重教育、查隱患、抓治

理作為日常安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過采取一系列行之有效的安全措施，全年度無任何安全

生產(chǎn)事故發(fā)生，確保了在建工程健康、快速、有序的推進(jìn)，現(xiàn)將全年安全生產(chǎn)工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面有效落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制

20xx年是公司深入改革和發(fā)展關(guān)鍵的一年，公司把安全生產(chǎn)提升到了一個(gè)新的高度，安全

工作作為一個(gè)重要的日程在全公司上下的生產(chǎn)經(jīng)營中全面展開。自開工伊始，項(xiàng)目部便成立了安

全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，并遵循強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化宣傳、強(qiáng)化責(zé)任、強(qiáng)化落實(shí)和突出預(yù)防為主、突出落實(shí)

責(zé)任、突出監(jiān)督管理的原財(cái)，有組織、有計(jì)劃、有步驟地開展安全工作。

為推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任制的逐步實(shí)施項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)要切實(shí)推行公司指示精神及風(fēng)瞼控制措施,

把危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控作為工作切入點(diǎn)。為此，項(xiàng)目安質(zhì)部對(duì)本單位在20xx年施工中存在的

各類危險(xiǎn)源進(jìn)行收集并建立《危險(xiǎn)源清單》；同時(shí)，對(duì)列入清單的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)和雨介，對(duì)確

定的重大危險(xiǎn)源制定了相應(yīng)的《重大危險(xiǎn)源管理預(yù)案》。

二、加強(qiáng)全體人員安全教育，營造安全生產(chǎn)氛圍

安全教育培訓(xùn)I工作是安全工作的基本要求和關(guān)鍵環(huán)節(jié)項(xiàng)目部將安全教育培訓(xùn)作為安全生產(chǎn)

工作中一項(xiàng)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。第一、項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持每月不定時(shí)召開一次由全體人員參加的安全

例會(huì)，要求安質(zhì)部負(fù)責(zé)人為大家上安全課，學(xué)習(xí)公司管理規(guī)定、施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理辦法、安

全生產(chǎn)法律法規(guī)及安全生產(chǎn)月相關(guān)文件精神等,全面提升了管理人員的安全責(zé)任意識(shí)和安全監(jiān)管

水平.每周日晚由項(xiàng)目經(jīng)理主持召開安全生產(chǎn)總結(jié)大會(huì)，要求各施工隊(duì)負(fù)責(zé)人全部參加，仔細(xì)總

結(jié)一周內(nèi)安全工作情況并認(rèn)真探討下周安全工作重點(diǎn)計(jì)劃，制定安全措施。通過不間斷的學(xué)習(xí)和

總結(jié)，"安全生產(chǎn)責(zé)任為天”的思想在大家頭腦里生根發(fā)芽并成長壯大整個(gè)項(xiàng)目部形成了"關(guān)

爰生命、關(guān)注安全、關(guān)心生產(chǎn)”的安全文化氛圍;第二、針對(duì)工程實(shí)際情況，由項(xiàng)目總工帶隊(duì)、

安質(zhì)部負(fù)責(zé)人和專職安全員參加，及時(shí)對(duì)新入場的施工隊(duì)伍和勞務(wù)工人進(jìn)行安全教育培訓(xùn)I,內(nèi)容

涵蓋公司的‘安全規(guī)章制度、本工程年度計(jì)劃及安全目標(biāo)、不同工種安全技術(shù)操作規(guī)程、工人在

安全生產(chǎn)中的八項(xiàng)權(quán)利、進(jìn)入工地的十項(xiàng)安全技術(shù)措施及安全獎(jiǎng)罰制度等6個(gè)大的方面，力爭

做到進(jìn)場一批、培訓(xùn)教育一批、考試一批，通過學(xué)習(xí)教育和考試篩選，成績合格的人員方可進(jìn)行

施工作業(yè)同時(shí)，未參加安全教育不得上崗，全年共累計(jì)教育超過500人次。

三、落實(shí)安全交底制度，對(duì)關(guān)鍵工程編制安全專項(xiàng)方案

根據(jù)工程實(shí)際情況和生產(chǎn)進(jìn)度要求，項(xiàng)目部先后編制了臨時(shí)用電、高支模、冬季施工等一系

列安全專項(xiàng)方案，保證了安全生產(chǎn)的順利進(jìn)行。工程施工開始前，召開安全生產(chǎn)會(huì)議，并對(duì)現(xiàn)場

施工班組進(jìn)行安全技術(shù)交底，交底人、專職安全員和接底人三方簽字生效，把工作做到最組、最

好。

四、加強(qiáng)安全檢查和隱患排查整改

根據(jù)公司安質(zhì)部要求，每月定期或不定期的對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行安全專項(xiàng)自查自糾活動(dòng)，及時(shí)清除了

項(xiàng)目中存在的不安全因素，保證了施工生產(chǎn)的順利進(jìn)行。對(duì)于這項(xiàng)工作，項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)高度重視,

要求檢查人員在檢查前有動(dòng)員、有安排，工作中安全質(zhì)量管理工作總結(jié)有記錄，整改有結(jié)果。對(duì)

于發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)一起、糾正一起;發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違章作業(yè)的行為絕不姑息遷就，及時(shí)對(duì)

當(dāng)事人進(jìn)行違章處罰或勒令施工班組停工整改直至驗(yàn)收合格，并派專人負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。安質(zhì)部通

過加大文明施工、安全資金投入，對(duì)樁基孔（洞）、深基坑維護(hù)，高空作業(yè)，臨時(shí)用電，模板工程

和土石方開挖作業(yè)進(jìn)行了專項(xiàng)整治，在很大程度上杜絕了生產(chǎn)安全事故。全年度，項(xiàng)目部共查出

安全生產(chǎn)隱患70余項(xiàng)（個(gè)），下發(fā)隱患整改通知書10余份，對(duì)施工隊(duì)及其違章工人下發(fā)罰款單5

份。通過這種處理個(gè)別人，教育一大片的方法，輻射和震懾廣大一線施工人員，為在建工程安全

整體工作起到了積極推動(dòng)作用。

五、認(rèn)真開展安全警示周等活動(dòng)全面推動(dòng)項(xiàng)目安全工作

為提高員工的安全意識(shí)，在整個(gè)項(xiàng)目部營造濃厚的安全文化氛圍，從而達(dá)到“人人學(xué)安全，

人人要安全，人人會(huì)安全，人人能安全”的目的，項(xiàng)目部嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)文件的精神，認(rèn)真組

織制定活動(dòng)實(shí)施方案，有步驟、有順序、有層次地開展安全警示周和安全生產(chǎn)月活動(dòng)。這些活動(dòng)

的開展，不僅體現(xiàn)了項(xiàng)目部整體管理精神風(fēng)貌，項(xiàng)目部管理人員的安全責(zé)任意識(shí)和監(jiān)管水平明顯

提高，也使廣大一線施工人員耳聞目染倍受管理環(huán)境的威懾，有效的提高了安全意識(shí)、基本知識(shí)

水平和自我保護(hù)能力，施工生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營工作得以健康、快速、有序

開展。

六、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)再創(chuàng)佳績

全年度安全工作的順利開展，使項(xiàng)目部管理人員和一線勞務(wù)人員對(duì)安全生產(chǎn)重要性的認(rèn)識(shí)全

面提升，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和基礎(chǔ)管理工作持續(xù)推進(jìn)，安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治工作逐步加強(qiáng)，各項(xiàng)工作

取得了積極進(jìn)展。

但在取得成績的同時(shí)，也存在一些突出的問題和不足。比如安全管理制度落實(shí)不徹底、現(xiàn)場

施工環(huán)境衛(wèi)生整治不到位、安全生產(chǎn)宣傳教育力度不大等問題。在20xx年的安全生產(chǎn)工作中，

項(xiàng)目部將從以下5個(gè)方面開展行動(dòng)：①鞏固、發(fā)展20xx年安全工作成果，在長效基礎(chǔ)管理上做

文章，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控推廣，落實(shí)責(zé)任與監(jiān)督，完善各項(xiàng)安全管理制度，努力實(shí)現(xiàn)全年安全生產(chǎn)目

標(biāo)。②認(rèn)真抓好施工現(xiàn)場安全環(huán)境衛(wèi)生整治工作，嚴(yán)格要求,嚴(yán)格管理，做到安全文明施工。③

隱患抓重點(diǎn)，整改徹底。④加大安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)力度。深入持久地開展各種形式的安全

生產(chǎn)宣傳教育工作。⑤完善和強(qiáng)化安全檢查和監(jiān)督措施，加強(qiáng)安全生產(chǎn)檢查和監(jiān)督力度，防止檢

查走過場，搞形式，變事后檢查為事前檢查，要常規(guī)檢查和突擊檢查相結(jié)合，重點(diǎn)部位檢查和一

般檢查相結(jié)合，確保將事故消滅在萌芽狀態(tài)。

20xx年剛剛過去，雖然我們?cè)诎踩a(chǎn)工作上取得了一些成就但是更多的要改進(jìn)和加強(qiáng)，

我們要戒驕戒躁，時(shí)刻將安全生產(chǎn)牢記心中并實(shí)實(shí)在在的落實(shí)到日常工作中去，給業(yè)主、給社會(huì)

一個(gè)滿意的工程，讓項(xiàng)目員工、一線作業(yè)工人能夠切實(shí)感受到項(xiàng)目部和公司的關(guān)心和幫助，真正

的從根本上杜絕一切安全隱患，確保生產(chǎn)安全。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)4

20xx年是通修部大干實(shí)干、碩果累累的一年，按照礦工作總體部署，以嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)的思維

開展通防工作。在工作中，通修部以精細(xì)化的理念完善管理，促進(jìn)創(chuàng)新，充分發(fā)揮每位職工的能

動(dòng)性，順利保障了各項(xiàng)工作的開展。20xx年全年，通修部進(jìn)一步強(qiáng)化"一通三防”管理工作，

加強(qiáng)全員技能培訓(xùn)和思想政治教育工作，為礦井"一通三防"安全工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，杜絕了

“一通三防”事故，為礦安全生產(chǎn)奠定基礎(chǔ)。

一、20xx年度主要工作

1、井下消防材料庫的獷建及井上下消防材料的補(bǔ)充、完善。

2、井下安裝隔壤水袋8處（9103風(fēng)巷、9103機(jī)巷2次、9107風(fēng)巷、9107機(jī)巷、西一運(yùn)

輸上山、西一回風(fēng)上山、主軌道）、拆除6處（9101工作面2處、西一運(yùn)輸上山、9103機(jī)巷、

9103風(fēng)巷、主軌道），同時(shí)對(duì)井下隔爆水袋刷洗2次。

一回風(fēng)2處、西一運(yùn)輸上段、9103風(fēng)巷回風(fēng)繞道）。

4、測風(fēng)站建設(shè)5道（主軌道、9103機(jī)巷、9103風(fēng)巷、副井底、副井繞道）、維修10處（刷

白、噴號(hào)）

5、巷道貫通管理6次（9103工作面貫通、9107工作面、9107機(jī)巷繞道、9107風(fēng)巷繞道、

9107機(jī)巷對(duì)面車場、西一軌回2#聯(lián)巷），局部、礦井通風(fēng)系統(tǒng)調(diào)整共6次（9103、9107工作面

貫通、主扇1級(jí)換2級(jí)、聯(lián)巷貫通、一水平封閉）.通風(fēng)系統(tǒng)優(yōu)化2處（一水平封閉、裝載平巷形

成通風(fēng)回路）

6、瓦斯排放3次（9103風(fēng)巷瓦斯排放2次,主軌道車場）。學(xué)校安全管理工作總結(jié)7、壓風(fēng)

自救安裝12組、供水施救36組。同時(shí)監(jiān)督掘進(jìn)工作面按要求50m安裝1組。

8、局部通風(fēng)管理7處（9103風(fēng)機(jī)巷、9107風(fēng)機(jī)巷、水倉清理2處、煤倉加固）

9、監(jiān)控年檢、9103回采工作面、9107掘進(jìn)工作面、9107回采工作面單項(xiàng)監(jiān)控系統(tǒng)驗(yàn)收。

10、人員定位系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)升級(jí)改造、安裝了井口LED大屏電子公示牌、瓦斯短信

超限發(fā)布平臺(tái)及在線檢測。

11、煤層自燃性、爆炸性鑒定1次，工作場所空氣中粉塵檢測1次，防雷裝置檢測、瓦斯

等級(jí)鑒定1次，反風(fēng)演習(xí)1次，均形成報(bào)告。

12、密閉墻構(gòu)筑121（9101工作面封閉均為雙墻，一水平封閉、主軌道車場）。

13、氣體抽取、化驗(yàn)均按照7天一次（9101采空區(qū)、9103采空區(qū)）。

14、安裝2套自動(dòng)噴霧

15、井下安裝各類傳感器102臺(tái)、敷設(shè)及回收監(jiān)控線路1.5萬余米（9103工作面、9107工

作面、東區(qū)總回風(fēng)巷），各類傳感器按期及時(shí)校驗(yàn)。

16、補(bǔ)充完善各項(xiàng)管理制度（壓風(fēng)自救、預(yù)防采空區(qū)自燃等）

二、本單位安全管理工作的具體做法和效果

通修管理部自成立以來，認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)一系列安全指導(dǎo)精神，堅(jiān)持"安全第一、預(yù)防為

主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立"以人為本、安全為首”的理念，緊緊圍繞20xx年

生產(chǎn)目標(biāo)和20xx年安全工作整體安排，深切開展"加強(qiáng)紀(jì)律保安全，現(xiàn)場教學(xué)練精兵"、"奮

戰(zhàn)一百天，實(shí)現(xiàn)安全年”等活動(dòng)，強(qiáng)化人本管理、加大教育培訓(xùn)力度、提高全員素質(zhì)，以"一通

三防”為安全重點(diǎn)、狠抓現(xiàn)場管理，落實(shí)各工種安全生產(chǎn)責(zé)任制，本年度未發(fā)生一起輕傷及以上

事故和一通三防事故的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)了安全、生產(chǎn)雙豐收.

1、我們始終把安全工作擺在"高于一切、重于一切、壓倒一切”的重要位置，把各類安全

工作會(huì)議精神不折不扣、及時(shí)全面的貫徹到全部員工和每項(xiàng)工作之中。針對(duì)我礦當(dāng)前的安全生產(chǎn)

和經(jīng)營狀況，對(duì)職工進(jìn)行形勢任務(wù)教育和安全警示教育，強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)程、措施、制度的落實(shí)。

2、延續(xù)學(xué)習(xí)了20xx年"加強(qiáng)紀(jì)律保安全,現(xiàn)場教學(xué)練精兵”活動(dòng)，并把它作為通修部一

項(xiàng)長期的工作去實(shí)施、落實(shí)。學(xué)習(xí)并制定了本部的"奮戰(zhàn)一百天，實(shí)現(xiàn)安全年"方案，并積極落

實(shí)。

3、人手一冊(cè)"三違標(biāo)準(zhǔn)鑒定"，每位員工學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)、知道標(biāo)準(zhǔn)，在日常工作中反三違、制

止三違。有效的減少了我部員工發(fā)生三違行為的次數(shù)。

4、利用周六安全學(xué)習(xí)會(huì)，組織學(xué)習(xí)“一通三防”各項(xiàng)管理制度，"一通三防"質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

標(biāo)準(zhǔn)等專業(yè)知識(shí)，并進(jìn)行考核。不斷提高每位員工應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做的實(shí)踐技能，打造會(huì)干活、

能干活、干好活、講團(tuán)結(jié)、有紀(jì)律、高素質(zhì)的一流隊(duì)伍。

5、組織員工參加礦組織的影視、事故案例等各類安全教育活動(dòng)，提高員工的安全意識(shí)。

6、認(rèn)真開展"一通三防"隱患排查工作，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)杳問題，按照標(biāo)準(zhǔn)去整改。

7、建設(shè)維護(hù)好一通三防設(shè)施，確保礦井通風(fēng)安全。杜絕了瓦斯超限和其它各類“一通三防"

事故的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)“一通三防"安全年。

8、規(guī)范通修部內(nèi)部管理辦法、制度，如堅(jiān)持班前會(huì)抽查"手指口述"、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部跟班、

帶班制度的落實(shí)，從根本上落實(shí)通修部安全生產(chǎn)管理。

三、總結(jié)本單位安全工作的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、不足之處如何改進(jìn)通修部今年取得的安全成績來之

不易，是領(lǐng)導(dǎo)干部與廣大員工共同努力奮斗的結(jié)果。但仍有許多不之處，愿與大家共勉之＜.

1、通修部領(lǐng)導(dǎo)高度重視安全工作，始終把安全工作當(dāng)做重中之重的工作去抓，放在一切工

作的首要位置。在工作任務(wù)布置中把安全隱患考慮周全，安全防范措施安排細(xì)致，跟班干部跟班

到位.

2、通修部領(lǐng)導(dǎo)、干部狠抓現(xiàn)場、重實(shí)效，現(xiàn)場安全環(huán)境不確認(rèn)不施工，安全隱患不消除不

施工，防范措施不到位不施工，

3、通修部通過開展定期學(xué)習(xí)，不斷提高員工的安全意識(shí)、業(yè)務(wù)水平、綜合素質(zhì)。從根本上

減少安全事故的發(fā)生。

但在日常安全工作中仍有許多不足之處，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1、個(gè)別員工安全意識(shí)尊弱，認(rèn)為礦井是低瓦斯礦井，井下經(jīng)常存在燒焊現(xiàn)象。有些設(shè)備是

可以在地面焊構(gòu)件組裝的'，但我礦一些單位、員工圖省事，隨意申請(qǐng)?jiān)诰聼福鲆暳宋业V

煤層具有自燃性、煤塵具有爆炸性的特點(diǎn)。一些機(jī)修人員下井不攜帶瓦斯便攜儀就在井下檢修、

打開機(jī)電設(shè)備。等等這些都給安全帶來了隱患，以后我們要加大安全教育力度，嚴(yán)格執(zhí)行"一通

三防"管理制度。

2、個(gè)別員工綜合素質(zhì)不高，井下存在破壞、偷取隔爆設(shè)施、通風(fēng)設(shè)施、防塵設(shè)施現(xiàn)象。主

軌道、西一軌道隔爆水袋多次被人有意或無意戳破、劃破的事情發(fā)生，防塵軟管、噴頭、牌板也

多次被一些單位員工偷取、安裝到自己的巷道中。一些單位在自己施工的巷道中或西一回風(fēng)巷堆

放物料超高、超寬，影響通風(fēng)斷面而不知。種種現(xiàn)象表明，我們的個(gè)別員工思想品德、業(yè)務(wù)水平

上均有欠缺，我們?cè)谝院蠊ぷ髦?，要通過不斷學(xué)習(xí)來提高所有員工的綜合素質(zhì)，把我礦建設(shè)成為

"安全、高效、和諧”的礦區(qū)。

四、20xx年度技術(shù)改造工作

為保證安全監(jiān)控、人員定位系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性，及時(shí)監(jiān)控、傳輸數(shù)據(jù)的可靠性，保持設(shè)備的

先進(jìn)性通修管理部在20xx年上半年委托廠家對(duì)我礦安全監(jiān)控和人員單位系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)改造。

安全監(jiān)控系統(tǒng)由KJ70升級(jí)為KJ70N,人員定位系統(tǒng)由KJ150升級(jí)為KJ150A。

五、今后安全工作思路

（一）、安全管理創(chuàng)新

自我礦接管以來通修部在安全生產(chǎn)上取得了可喜成績，安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)水平逐年提升，

安全生產(chǎn)形勢不斷好轉(zhuǎn)。但是，我們應(yīng)清醒地看到，由于職工隊(duì)伍在年齡上出現(xiàn)斷層現(xiàn)象（老、

新職工多，中、青年職工偏少），職工整體素質(zhì)不高，安全投入上有待增加。針對(duì)這種實(shí)際情況，

必須吸取傳統(tǒng)安全管理的精華，提煉過去安全生產(chǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)，并運(yùn)用現(xiàn)代安全管理理念，建立

一個(gè)全新的安全管理模式。通修部準(zhǔn)備在今后安全管理上做到：1、樹立事故為零的目標(biāo)2、以

反"三違"，除隱患，保安全為主線3、抓住創(chuàng)建安全生產(chǎn)班組、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)兩個(gè)基礎(chǔ)工作4、

構(gòu)件安全責(zé)任、安全檢查評(píng)價(jià)考核、安全教育培訓(xùn)體系5、實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變：安全意識(shí)上，實(shí)現(xiàn)由

“要我安全"向"我要安全"轉(zhuǎn)變?cè)诎踩袨樯?，?shí)現(xiàn)由"他律"向"自律"轉(zhuǎn)變;在安全管理

上實(shí)現(xiàn)，由"被動(dòng)"向"主動(dòng)"轉(zhuǎn)變;在安全控制上，實(shí)現(xiàn)由"事故處理"向"事前預(yù)防”轉(zhuǎn)變。

（二）、合理化建議

1、在優(yōu)化通風(fēng)系統(tǒng)上：建議密閉西區(qū)2#回風(fēng)聯(lián)巷（原9101回風(fēng)繞道）;封閉東區(qū)總回風(fēng)運(yùn)輸

巷（與總回風(fēng)巷平行的運(yùn)輸巷）;構(gòu)筑進(jìn)風(fēng)繞道，解決上倉皮帶通風(fēng)問題（目前采用通風(fēng)眼通風(fēng)，風(fēng)

量大小難以確保）。

2、在防塵工作上：防塵網(wǎng)采用框架式、滑動(dòng)式全封閉防塵網(wǎng)，確保防塵效果;增設(shè)西一回風(fēng)、

東一回風(fēng)自動(dòng)噴霧;增加粉塵濃度傳感器;增加凈化防塵水的設(shè)備，以滿足水質(zhì)要求;增大采區(qū)供水、

壓風(fēng)管路，以滿足長距離掘進(jìn)工作面的防塵、壓風(fēng)需求。

3、在防滅火工作上：完善黃泥灌漿管路及噴灑阻化劑;東區(qū)密閉墻漏風(fēng)處理。

4、其它:消防材料庫軌道與主軌道巷軌道連接,以滿足規(guī)程要求。

（三）、技術(shù)改造工作打算

1、升級(jí)產(chǎn)量監(jiān)控系統(tǒng)

2、完善瓦斯短信超限發(fā)布平臺(tái)

（四）、20xx年安全工作打算

通修部將確立“立足新起點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)新發(fā)展”的工作定位，按照我礦工作的指導(dǎo)思想和總體要

求，重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面：

1、把安全工作重心下移，努力打造本質(zhì)安全型班組。讓安全理念、管理、規(guī)章制度，安全

行為準(zhǔn)則等深入員工心中，把班組安全文化建設(shè)打造成我部安全持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力之源。

2、成立通修部質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，努力構(gòu)建一流的通風(fēng)設(shè)施，確保礦井通風(fēng)安全。

3、建立反"三違"群防體系，把安全與工資考核掛鉤。

4、加大員工培訓(xùn)力度，努力打造一流的職工隊(duì)伍，在人為因素上做好事故預(yù)防工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)5

一、xxxx年上半年工作總結(jié)

（-）抓好償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)重點(diǎn)工作

1、認(rèn)真開展xxxx年SARMRA自評(píng)估工作。依據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風(fēng)

險(xiǎn)管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展xxxx年SARMRA自評(píng)估工作。對(duì)照《保險(xiǎn)公司償付

能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估表》180項(xiàng)評(píng)估點(diǎn)，全面細(xì)致地對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況

進(jìn)行檢查與評(píng)估，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，編寫了《公司xxxx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管

理能力自評(píng)估報(bào)告》。經(jīng)評(píng)估，xxxx年公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力得分為90.444分。

xxxx年SARMRA自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)8個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各相關(guān)部門就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)

的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題及時(shí)溝通討論，對(duì)自評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，并對(duì)待改進(jìn)問題組織制訂了整改

方案，明確整改計(jì)劃責(zé)任人，規(guī)定整改期限,風(fēng)險(xiǎn)管理部將對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)追蹤，確保整改

措施得到有效執(zhí)行。

2、認(rèn)真做好xxxx年償二代問題整改追蹤工作。xxxx年償二代自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)7個(gè)問題，風(fēng)

險(xiǎn)管理部持續(xù)追蹤整改計(jì)劃的落實(shí)情況，積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展。截至xxxx年一季度末，已全

部完成整改.包括：修訂九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況；妥善留存聲譽(yù)風(fēng)

險(xiǎn)培訓(xùn)底稿；定期評(píng)估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設(shè)的合理性等。

3、完成償二代績效考核得分測算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)

控合規(guī)績效考核辦法（試行）》（保法（XX19）5xx號(hào)），結(jié)合xxxx年公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理工

作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了針對(duì)高級(jí)管理人員及

部門負(fù)責(zé)人XXXX年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。

4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布了《償二代二期工程

xx項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準(zhǔn)備工作，風(fēng)險(xiǎn)管理

部對(duì)征求意見稿第11號(hào)文《風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)》和第12號(hào)文《償付能力管理要求與評(píng)估兩項(xiàng)監(jiān)管

規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí)，對(duì)變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征

求意見稿第11、12號(hào)文變化情況的報(bào)告》。

（二）扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

1、落實(shí)董事長對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示。接到董事長關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的工作批示后，

風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視，與投資管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部召開關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的初步溝

通會(huì)議。根據(jù)初步溝通情況，公司現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對(duì)落實(shí)董事

長批示提出建議方案。

2、認(rèn)真做好投資項(xiàng)目的審批與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視投資項(xiàng)目的審核及風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估工作，嚴(yán)格防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。xxxx年上半年,已審批回購、債券、債券型基金及固定收

益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等

權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計(jì)劃共計(jì)25筆擬投

資非標(biāo)項(xiàng)目。參與中保投壹號(hào)城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號(hào)集合資金信托計(jì)劃等投資

項(xiàng)目的現(xiàn)場調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。

3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)等各項(xiàng)投資能力建設(shè)相關(guān)工作.風(fēng)險(xiǎn)管理部積極配合投資管

理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對(duì)《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理

辦法》等13項(xiàng)制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編

寫股票投資績效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)制度條目，明確對(duì)內(nèi)幕交易、隔離機(jī)制、賬戶申報(bào)、績效考

核的要求。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部配合做好股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制體系

評(píng)估點(diǎn)的各項(xiàng)要求，桐g公司股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評(píng)估工作。

（三）組織開展監(jiān)管要求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作

1、組織開展中國銀保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。XXXX年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)

《關(guān)于開展保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》（資金部函（xxxx）4號(hào)），風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開

展了公司資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計(jì)劃

財(cái)務(wù)部、精算部積極配合下,對(duì)12張風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)表107個(gè)排直點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)排查,并擬訂了排

查報(bào)告。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運(yùn)用實(shí)際情況及存在的風(fēng)瞼。經(jīng)排查，公司資金運(yùn)用

各項(xiàng)業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。

2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局”大排查、大處置、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的

《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控"大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》（蘇銀保監(jiān)發(fā)（xxxx）

13號(hào)）要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部勘訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控"大排查、大處置、大提升"

行動(dòng)的通知》（保發(fā)（xxxx）507號(hào)），組織相關(guān)部門及各省級(jí)分公司完成了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工

作。

（四）按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)表編制與報(bào)告工作

1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測報(bào)告。依據(jù)《公司xxxx年資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案》、《公

司xxxx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》、《公司xxxx年二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案》的要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部密切

關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況，每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測和預(yù)警，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。

對(duì)于異常指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風(fēng)

險(xiǎn)限額監(jiān)測報(bào)告、報(bào)表，蝌向總裁室匯報(bào)公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，持續(xù)做好對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的防范和管

控。

2、完成xxxx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的'編制與匯報(bào)。xxxx年一季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公

司xxxx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，經(jīng)總裁室、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)審批

通過。報(bào)告對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織XXXX年履職情況進(jìn)行了回顧；對(duì)XXXX年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度流

程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報(bào)，對(duì)XXXX年公司七大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行

了客觀分析；對(duì)公司當(dāng)前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示，并提出了解決建議。

3、完成XXXX年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的編制與匯報(bào)。XXXX年一季度，開展了XXXX年度投資

風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查,擬訂了《XXXX年度投資風(fēng)險(xiǎn)分

析報(bào)告》，并向投資管理委員會(huì)進(jìn)行了匯報(bào)。截至XXXX年末，公司風(fēng)險(xiǎn)類項(xiàng)目4個(gè),無重點(diǎn)關(guān)

注類項(xiàng)目、一般關(guān)注類項(xiàng)目11個(gè)，其中重點(diǎn)關(guān)注類、一般關(guān)注類項(xiàng)目較上一個(gè)報(bào)告期均有所減

少，上期提示的資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步化解。

4、按時(shí)完成各類監(jiān)管報(bào)告報(bào)表的編制及報(bào)送。包括向中國銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù)、

風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)等向人民銀行報(bào)送月度重大事項(xiàng)、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)表、季度金融穩(wěn)定報(bào)告等。

二、XXXX年下半年工作計(jì)劃

XXXX年下半年，將繼續(xù)圍繞"突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融

形勢深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，按照I類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開展

風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重點(diǎn)做好以下工作：

(-)繼續(xù)做好償二代風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作

1、認(rèn)真組織XXXX年償二代監(jiān)管評(píng)估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展XXXX年度保

險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)的通知》I：銀保監(jiān)發(fā)(xxxx)13號(hào))，今年公

司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評(píng)估.風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局SARMRA現(xiàn)場評(píng)

估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場評(píng)估檢查期間，優(yōu)先辦理評(píng)估組安排的各項(xiàng)工作，按要求向評(píng)估組匯報(bào)

工作，及時(shí)提交相關(guān)材料。評(píng)估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評(píng)估意見,認(rèn)真做好工作總結(jié),

及時(shí)組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公

司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好"償二代"二期工程的落地實(shí)施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究，掌握二

期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上提出貫徹落實(shí)"償

二代"二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)"償二代"二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要

求，不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。

3、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制。認(rèn)真評(píng)估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性，編制《公司xxxx-xx23年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評(píng)估報(bào)告。同時(shí)，

根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)《公司xxxx-xx23年風(fēng)險(xiǎn)偏好體

系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案。

4、組織開展年度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練。根據(jù)制度規(guī)定，計(jì)劃組織相關(guān)部門開展保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)

險(xiǎn)、不動(dòng)產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)具進(jìn)行分析總結(jié)，梳理風(fēng)險(xiǎn)管理流程,

優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施。

（二）扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

1、扎實(shí)開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。下半年年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資業(yè)務(wù)事前、

事中和事后全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。事前管控方面，一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，

進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核；二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類

投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面，加強(qiáng)對(duì)擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見才是示投資風(fēng)險(xiǎn)，

為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強(qiáng)對(duì)已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告,

防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn).

2、落實(shí)董事長對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示，配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，

配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，最大限度減少公司損失。

3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申

請(qǐng)工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。一是對(duì)照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的

各項(xiàng)要求，認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研，進(jìn)一步完善對(duì)股

票投資績效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)二作打好基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)6

為全面了解銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理情況，切實(shí)提高本行的風(fēng)險(xiǎn)水平，增強(qiáng)識(shí)別，計(jì)量，檢測和控制

風(fēng)險(xiǎn)的能力，為本行實(shí)行1全面風(fēng)險(xiǎn)管理務(wù)實(shí)基礎(chǔ)，銀行成立以來，我部門主要做了以下工作，現(xiàn)

將風(fēng)險(xiǎn)管理部近段工作做一個(gè)簡要的總結(jié)：

一、建章立制，搭建架構(gòu)

首先，根據(jù)銀監(jiān)部門的監(jiān)管要求，結(jié)合XX銀行發(fā)展的需要，我部門通過學(xué)習(xí)借鑒、摸索，

現(xiàn)已草擬不良貸款管理、責(zé)任追究、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面等十六項(xiàng)基本制度，正在進(jìn)一步

完善，部分文件正在審閱下發(fā)中。其次，全行已經(jīng)初步明確了各級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和職責(zé)，并且

在本行成立之初就設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理部，專司從事風(fēng)險(xiǎn)管理二作，現(xiàn)有人員3人。

二、摸清家底，務(wù)實(shí)基礎(chǔ)

銀行成立之后，我部匚在領(lǐng)導(dǎo)的安排下，通過一系列的自查、檢杳對(duì)我行的資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)

管理情況進(jìn)行了深入的檢查為以后各項(xiàng)工作的順利開展就了基礎(chǔ)為領(lǐng)導(dǎo)的決策提供了一句。

一是重視基礎(chǔ)工作，造具清冊(cè)。對(duì)全行到、逾期貸款及新增不良貸款、大額貸款、不良資產(chǎn)及抵

貸資產(chǎn)進(jìn)行了摸底造冊(cè)，將表內(nèi)外不良貸款臺(tái)帳整合，明細(xì)造冊(cè)。二是加強(qiáng)檢查監(jiān)督，摸清底子。

根據(jù)省聯(lián)社文件要求不熟完成了勝訴未執(zhí)行涉政不良貸款清收工作和信貸違規(guī)十條的自查工作；

組織開展全行信貸風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)全行新放貸款、不良貸款、抵質(zhì)押、保證擔(dān)保情況、假冒名貸款、

貸款新規(guī)及支付落實(shí)情況、關(guān)聯(lián)貸款進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查；完成省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)管理工作專項(xiàng)督查的

準(zhǔn)備工作；下發(fā)抵押品清理的通知。三是創(chuàng)新動(dòng)態(tài)管理，風(fēng)險(xiǎn)提示。每月初對(duì)各支行到逾期貸款

和新增不良貸款進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示，并督促管理和清收工作。

三、當(dāng)好助手，籌備改革

為了本行改革的順利進(jìn)行，我部門承接了改革的很多基礎(chǔ)性工作，主要是招牌噴繪布、網(wǎng)點(diǎn)

銅牌，屋頂發(fā)光字的.制作安裝，現(xiàn)已基本完工。

下一步，我部門將從以下幾個(gè)方面開展工作：

一、進(jìn)一步完善部門制度。

下發(fā)不良貸款責(zé)任追究、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理等方面的文件，以便有章可循。

二、加強(qiáng)對(duì)不良貸款的管理。

一是不良貸款臺(tái)帳管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)規(guī)范到各支行統(tǒng)一上報(bào)，加強(qiáng)管理。二是將全行不良貸款建

立臺(tái)帳，明確包收責(zé)任人和管理責(zé)任人，指定清收計(jì)劃。三是借抵押品清理的機(jī)會(huì)，督促各支行

澄清不良貸款抵押品情況，特別是不良和股金購買不良貸款的抵押品，要求建立臺(tái)帳、制定處置

計(jì)劃，加大處置力度。同時(shí)對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的隱形不良貸款的抵押品要及早處置或采

取保全措施，防范風(fēng)險(xiǎn)。四是各支行要對(duì)每月到逾期貸款及新增不良貸款書面說明情況，分析形

成原因，落實(shí)處置措施。

三、加強(qiáng)與各職能部門之間的聯(lián)動(dòng)。

通過全面的業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

四、組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)。

提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，為建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制打下良好基礎(chǔ)。

五、建議

建議總行召集財(cái)務(wù)、信貸、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)部門就因網(wǎng)點(diǎn)整合造成不良貸款賬務(wù)與資料分離，

不良貸款管理與催收較為混亂現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)7

一、人員合理配置，確保營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行

XX主管是營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)XX的現(xiàn)場組織者，是重要業(yè)務(wù)的授權(quán)和審批者，是XX風(fēng)險(xiǎn)的事中

控制者，種種職責(zé)都說明XX主管在營業(yè)機(jī)構(gòu)的重要性，所以做好XX主管理的尤為重要。

XX年風(fēng)險(xiǎn)管理部制定了XX主管輪崗位方案，保障XX隊(duì)伍的優(yōu)化、廉潔、高效，保證業(yè)務(wù)

XX人員全面掌握核算和管理要求；二是建立XX主管輪休制,避免休假高峰期軋堆休假，保障營

業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的正常開展，保證XX主管的正常休假，同時(shí)透過機(jī)動(dòng)XX主管的輪替，作為XX主管

的履職檢閱，發(fā)現(xiàn)和整改XX主管好的方法和錯(cuò)誤的做法，達(dá)到全行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；三是做好營業(yè)機(jī)

構(gòu)XX主管的補(bǔ)充和配備工作，協(xié)助XX主管做好支行的各項(xiàng)XX業(yè)務(wù)正常開展。

二、業(yè)務(wù)培訓(xùn)到位，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作合規(guī)

新業(yè)務(wù)產(chǎn)生后，業(yè)務(wù)發(fā)展的好壞，其中首要的就是培訓(xùn)到不到位，所以培訓(xùn)工作很重要，風(fēng)

險(xiǎn)管理部認(rèn)真梳理以往的.培訓(xùn)方式，總結(jié)培訓(xùn)的效果，年初重新制定"XX業(yè)務(wù)培訓(xùn)方案”，采

取集中培訓(xùn)（每周XX主管和專職人員培訓(xùn)）,分層次轉(zhuǎn)培訓(xùn)（由XX主管轉(zhuǎn)培訓(xùn)受派機(jī)構(gòu)的XX

人員），集中考核（由風(fēng)險(xiǎn)管理部組織考試）的方式，以期達(dá)到各層級(jí)XX人員不斷提高專業(yè)素

質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，確保具備履行本崗位職責(zé)的能力，以促進(jìn)全體XX人員服務(wù)水平持續(xù)提高。

三、業(yè)務(wù)集中上收，確保業(yè)務(wù)順暢高效便捷，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型

從3月份開始，總行和分行陸續(xù)上收了跨行支付業(yè)務(wù)、行內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)、個(gè)人開戶及簽約業(yè)

務(wù)、支票影像提出、提入業(yè)務(wù)、自助設(shè)備加清鈔業(yè)務(wù)、貸款發(fā)放業(yè)務(wù)、票據(jù)審驗(yàn)業(yè)務(wù)、賬戶錄入

業(yè)務(wù)、加密代發(fā)工資等9大項(xiàng)25種業(yè)務(wù)。為支行減負(fù)、為XX人員減壓，把風(fēng)險(xiǎn)集中化，把業(yè)

務(wù)流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機(jī)會(huì)、有時(shí)間充分的發(fā)揮其"一句話"的職能V

截止目前已初步形成’網(wǎng)點(diǎn)全面受理、后臺(tái)集中處理"的業(yè)務(wù)XX格局，逐步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)集約

運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)集中控制和XX效率提升。從而提高我行業(yè)務(wù)XX效率，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)事中防控，促進(jìn)

網(wǎng)點(diǎn)由交易處理型向營銷服務(wù)型轉(zhuǎn)變。

業(yè)務(wù)集中上收，為支行減員13人,為對(duì)公人員減壓50%,為對(duì)公人員轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)50%。

四、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管控方式，提升營業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范水平

為全面提升分行XX管理工作水平，有效控制基層行操作風(fēng)險(xiǎn)，圍繞XX工作服務(wù)基層、提升

員工專業(yè)素質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)管理部努力創(chuàng)新，通過編制"XX業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)月刊"、"XX業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)季刊"，

通過下發(fā)"風(fēng)險(xiǎn)警示書"，通過與風(fēng)險(xiǎn)薄弱機(jī)構(gòu)和人員約見談話、通過委派XX業(yè)務(wù)監(jiān)督人員到

風(fēng)險(xiǎn)薄弱網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)督指導(dǎo)、通過召開全行XX業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)案防大會(huì)等方式，給營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和

XX主管提供參考，更加方便、直觀、有針對(duì)性的使支行XX工作有的放矢,使XX人員增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)

防范意識(shí)，保護(hù)自己，保護(hù)他人，保護(hù)全行不受風(fēng)險(xiǎn)損失。為全行風(fēng)險(xiǎn)管控文化。

五、科技與業(yè)務(wù)結(jié)合，構(gòu)建快捷模式，努力實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)

業(yè)務(wù)的開辦結(jié)合科技的力量可以使辦理業(yè)務(wù)的速度和準(zhǔn)確率倍增，風(fēng)險(xiǎn)管理部與信息科技部

密切合作開發(fā)了“分行業(yè)務(wù)集中處理綜合填單系統(tǒng)"，"知識(shí)庫"，"問題庫"、"數(shù)據(jù)報(bào)表系

統(tǒng)"，小小的系統(tǒng)程序給支行和員工提供了數(shù)據(jù)參考和業(yè)務(wù)查詢,管理人員通過數(shù)據(jù)分析，填單

平臺(tái)即提升了客戶的滿意度，提高了業(yè)務(wù)核算質(zhì)量，還減少了XX人員的工作量，體現(xiàn)了科技與

業(yè)務(wù)的完美結(jié)合。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)8

進(jìn)入XX銀行半年多時(shí)間來，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工

作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦

的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的

挑戰(zhàn)，這個(gè)過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和

學(xué)習(xí)方法

的換位，在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方

法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這

種對(duì)我而言全新的工作，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，在XX優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成

在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí)，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律，把所學(xué)

所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。

風(fēng)險(xiǎn)管理部是負(fù)責(zé)XX支行全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策的落實(shí)，監(jiān)測、評(píng)價(jià)和控制的綜合管理部門，

是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗，主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況

和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管理;負(fù)責(zé)全行信貸雌動(dòng)態(tài)管理、分析。

在實(shí)際工作中，本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺(tái)帳的錄入與核對(duì)，對(duì)實(shí)際發(fā)生的

信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對(duì)XX支行

運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管理，對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析提供XX行各項(xiàng)

信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì)，完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)

處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度、季度、年度，獨(dú)立的或配合辦公室、

計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險(xiǎn)管

理部信息安全員，負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù)。

正是由于以上的認(rèn)識(shí)，本人在過去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的

完成了本職的統(tǒng)計(jì)工作，做到了及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映XX支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了

信息安全員的工作，做好了信息安全的'日常維護(hù)并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工

作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在

工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合統(tǒng)計(jì)崗是一個(gè)需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過半年多的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我堅(jiān)信

能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也捋繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的XX一員。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)9

剛剛走出大學(xué)校園的我們是幸運(yùn)的，被領(lǐng)導(dǎo)選中來到**公司，正好趕上公司開業(yè)籌備，我們

三月份就步入了期待已久的職業(yè)生涯。時(shí)光如梭，轉(zhuǎn)眼間一年就要結(jié)束，歷數(shù)這一年做的工作、

得到的肯定、犯過的錯(cuò)誤，我看到了自己由稚嫩的學(xué)生漸漸變成職業(yè)人。在這個(gè)過程感謝領(lǐng)導(dǎo)和

同事給予的信任、包容！

1、總結(jié)

報(bào)表方面

1、協(xié)助經(jīng)理梳理人行、銀監(jiān)會(huì)（局）報(bào)表，與其他*，公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)反復(fù)溝通、核對(duì)，重

點(diǎn)關(guān)注表樣是否完整、報(bào)送時(shí)間是否準(zhǔn)確，確保及時(shí)、全面的報(bào)送報(bào)表，最后按方便取數(shù)的原則

將報(bào)表按部門分配，發(fā)予各部門。

2、協(xié)助經(jīng)理匯總上報(bào)銀監(jiān)會(huì)1104報(bào)表及其他銀監(jiān)報(bào)表，包括計(jì)財(cái)資金部、信貸管理部及

本部門填制的報(bào)表，匯總后進(jìn)行檢杳，保證報(bào)表可以通過銀監(jiān)報(bào)表系統(tǒng)的表內(nèi)、表間校驗(yàn)。報(bào)表

上報(bào)后針對(duì)已經(jīng)或可能出現(xiàn)的問題及時(shí)與監(jiān)管部門溝通。

3、協(xié)助經(jīng)理填報(bào)人行、銀監(jiān)局其他經(jīng)常性或臨時(shí)性報(bào)表，主要是風(fēng)險(xiǎn)方面以及跨部門的

報(bào)表。按季度匯總上報(bào)財(cái)協(xié)報(bào)表。

風(fēng)險(xiǎn)防范方面

1、協(xié)助經(jīng)理對(duì)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行貸前調(diào)查，分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。為深入了解可能的風(fēng)險(xiǎn)，在開展或

將要開展新業(yè)務(wù)前，對(duì)其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、操作流程、以及存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，并形成初步成果，

如委托貸款、融資租賃、買方信貸、消費(fèi)信貸、商業(yè)匯票業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)貸款等。

2、協(xié)助經(jīng)理對(duì)貸款資料是否真實(shí)、合法、完整進(jìn)行審查，組織貸審會(huì)，完成會(huì)議的記錄

工作，完成相關(guān)文件的簽批工作.

放款時(shí)，協(xié)助經(jīng)理對(duì)放款各要素進(jìn)行檢查，包括線上和線下的合同文本、協(xié)議及各方面材料

是否完整、準(zhǔn)確。

協(xié)助經(jīng)理對(duì)資產(chǎn)五級(jí)分類結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行分類和保管。

合規(guī)方面

1、在領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，收集、整理、學(xué)習(xí)與財(cái)務(wù)公司相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，明

確財(cái)務(wù)公司合規(guī)環(huán)境。為方哽各部門查閱制作電子書同時(shí)整理后打印裝訂成冊(cè)。在日常工作中，

持續(xù)關(guān)注、更新。

2、在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù).特別是信貸業(yè)務(wù)前，協(xié)助經(jīng)理進(jìn)行合規(guī)性分析，尋找解決合規(guī)問題

的方案，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

3、協(xié)助經(jīng)理開展監(jiān)管評(píng)級(jí)自評(píng)估工作，協(xié)同其他部門及本部門進(jìn)行自評(píng)估、改進(jìn)，完善

規(guī)章制度，并按制度要求開展業(yè)務(wù)。以期完善公司管理狀況、經(jīng)營狀況，順利通過銀監(jiān)局現(xiàn)場監(jiān)

管考核，為未來更好地發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

除此之外，積極參與領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作：

1、開業(yè)初期，由于綜合部人員緊張，參與完成了部分公司物品的采購工作，主要是餐具、

茶壺、暖壺及部分文具。按領(lǐng)導(dǎo)要求，整理小會(huì)議室，為方便取物按大類對(duì)物品進(jìn)行分類，并貼

標(biāo)簽。

2、按領(lǐng)導(dǎo)要求，參與分析了**銀行金融服務(wù)方案，并形成初步成果《**金融方案總結(jié)分析》；

3、參與搜集了注冊(cè)地在**、集團(tuán)旗下有上市公司、集團(tuán)沒有整體上市的財(cái)務(wù)公司，匯總了

包括組織架構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)、經(jīng)營情況特別是資金歸集率的信息，形成報(bào)告；

4、按領(lǐng)導(dǎo)要求，參與研究了財(cái)務(wù)公司歸集上市公司資金的法律、政策限制，需要履行的

手續(xù)，需要簽訂的文件等方面問題，并形成報(bào)告。后期參與設(shè)計(jì)與上市公司簽訂的三個(gè)文件的模

板，負(fù)責(zé)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》模板的設(shè)計(jì)；

5、積極參與了公司開業(yè)慶典的準(zhǔn)備與實(shí)施，參與禮品的采購與分裝、制作大堂的大屏幕

歡迎畫面、制作與安置樓梯引導(dǎo)標(biāo)識(shí)，活動(dòng)過程中充當(dāng)引領(lǐng)員；

6、積極參與內(nèi)刊的投稿，前期參與各模塊設(shè)計(jì)的討論，日常關(guān)注熱點(diǎn)、特別是與集團(tuán)產(chǎn)

業(yè)有關(guān)的新聞，積極投稿。

7、參與**項(xiàng)目的可行性分析，期間參與調(diào)研了**公司、**公司、**公司、**公司及**協(xié)會(huì)，

最終形成報(bào)告。

8、協(xié)助審計(jì)稽核部經(jīng)理制作《資金管理電子系統(tǒng)客戶服務(wù)協(xié)議》、《資金管理電子系統(tǒng)

業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》、《資金管理電子系統(tǒng)客戶證書領(lǐng)取單》，打印全部成員單位的申請(qǐng)表、領(lǐng)取單、

密碼信封，檢查各要素的準(zhǔn)確性后蓋章交給綜合管理部及結(jié)算業(yè)務(wù)部。

9、協(xié)助審計(jì)稽核部經(jīng)理開展對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)部的審計(jì)工作。

2、感觸

1、收獲、提升

經(jīng)過一年的工作，感謝令員導(dǎo)的指導(dǎo)、同事的幫助，我主要在以下方面得到提升：

風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，銀行既是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)公司作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)也勢必不能規(guī)

避這個(gè)問題。**經(jīng)理有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn),在她的悉心指導(dǎo)下,我對(duì)銀行業(yè)的各業(yè)務(wù)模塊有

了較為直觀的認(rèn)識(shí)，特別是信貸業(yè)務(wù)方面，掌握更為深刻、直觀。

在**經(jīng)理的指導(dǎo)下，學(xué)習(xí)了"三個(gè)辦法，一個(gè)指引”、《貸款通則》以及信貸業(yè)務(wù)有關(guān)的其

他法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，初步了解了信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)問題。通過參與了公司自營貸款業(yè)務(wù)和

委托貸款業(yè)務(wù),了解了信貸業(yè)務(wù)的操作流程、信貸合同文本內(nèi)容、放款所需材料等方方面面。

通過報(bào)送報(bào)表及文字性材料，對(duì)金融業(yè)所面臨的監(jiān)管環(huán)境有了一定的感受，對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)

管重點(diǎn)有了一些認(rèn)識(shí)。通過填寫本部門報(bào)表及檢查匯總報(bào)表，對(duì)金融行業(yè)經(jīng)常涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)有

了一定的了解.

通過對(duì)其他財(cái)務(wù)公司經(jīng)營情況的搜集分析、上市公司關(guān)聯(lián)交易的了解、小貸公司可行性分析,

對(duì)本行業(yè)及相關(guān)行業(yè)有了一定的了解。

通過對(duì)本部門制度的.學(xué)習(xí)和梳理，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)的管理模式、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面有

了一定的認(rèn)識(shí)。更為重要的是，在公司上上下下勤懇、務(wù)實(shí)這一風(fēng)氣的感染下，我培養(yǎng)了敬業(yè)、

務(wù)實(shí)、虛心的工作作風(fēng)，升創(chuàng)了比較好的職業(yè)發(fā)展起點(diǎn)。

2、