2025年度公司股東內(nèi)部關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度公司股東內(nèi)部關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議范圍1.3協(xié)議期限1.4協(xié)議生效條件二、內(nèi)部控制體系2.1內(nèi)部控制原則2.2內(nèi)部控制組織架構(gòu)2.3內(nèi)部控制制度2.4內(nèi)部控制監(jiān)督與評(píng)價(jià)三、風(fēng)險(xiǎn)管理體系3.1風(fēng)險(xiǎn)管理原則3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告四、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任4.1股東責(zé)任4.2管理層責(zé)任4.3員工責(zé)任五、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)5.1培訓(xùn)內(nèi)容5.2培訓(xùn)方式5.3培訓(xùn)時(shí)間與頻率六、信息溝通與披露6.1信息溝通渠道6.2信息披露要求6.3信息保密七、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理考核7.1考核指標(biāo)7.2考核方法7.3考核結(jié)果運(yùn)用八、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)8.1改進(jìn)措施8.2改進(jìn)計(jì)劃8.3改進(jìn)效果評(píng)估九、爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序十、協(xié)議變更與解除10.1協(xié)議變更10.2協(xié)議解除10.3協(xié)議解除后的處理十一、協(xié)議終止11.1協(xié)議終止條件11.2協(xié)議終止程序11.3協(xié)議終止后的處理十二、協(xié)議附件12.1附件一：內(nèi)部控制制度12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理制度12.3附件三：其他相關(guān)文件十三、協(xié)議簽署13.1簽署主體13.2簽署日期13.3簽署地點(diǎn)十四、其他14.1協(xié)議語(yǔ)言14.2法律適用14.3協(xié)議份數(shù)14.4協(xié)議生效日期合同編號(hào)_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在規(guī)范公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保障公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。1.2協(xié)議范圍本協(xié)議適用于公司全體股東、管理層及員工，涉及公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為2025年度。1.4協(xié)議生效條件本協(xié)議經(jīng)公司全體股東簽字同意后生效。二、內(nèi)部控制體系2.1內(nèi)部控制原則2.1.1合法合規(guī)原則2.1.2全面性原則2.1.3重要性原則2.1.4效率性原則2.1.5動(dòng)態(tài)性原則2.2內(nèi)部控制組織架構(gòu)2.2.1設(shè)立內(nèi)部控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定、監(jiān)督和評(píng)估內(nèi)部控制政策與程序。2.2.2設(shè)立內(nèi)部控制部門(mén)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施內(nèi)部控制工作。2.3內(nèi)部控制制度2.3.1制定公司內(nèi)部控制基本制度，包括內(nèi)部控制手冊(cè)、內(nèi)部控制流程圖等。2.3.2制定各部門(mén)內(nèi)部控制制度，確保各部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合內(nèi)部控制要求。2.4內(nèi)部控制監(jiān)督與評(píng)價(jià)2.4.1定期開(kāi)展內(nèi)部控制自我評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。2.4.2邀請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行審計(jì)，提出改進(jìn)建議。三、風(fēng)險(xiǎn)管理體系3.1風(fēng)險(xiǎn)管理原則3.1.1預(yù)防為主原則3.1.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理原則3.1.3動(dòng)態(tài)管理原則3.1.4量化管理原則3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.2.1建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期識(shí)別公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。3.2.2對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略3.3.1針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。3.3.2對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，采取特殊措施進(jìn)行控制。3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告3.4.1建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.4.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化及時(shí)報(bào)告，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。四、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任4.1股東責(zé)任4.1.1股東對(duì)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。4.1.2股東應(yīng)支持公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展。4.2管理層責(zé)任4.2.1管理層負(fù)責(zé)制定、實(shí)施和監(jiān)督內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。4.2.2管理層應(yīng)定期向股東報(bào)告內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。4.3員工責(zé)任4.3.1員工應(yīng)遵守公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，履行自身職責(zé)。4.3.2員工有權(quán)提出內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的意見(jiàn)和建議。五、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)5.1培訓(xùn)內(nèi)容5.1.1內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)5.1.2內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作5.1.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析5.2培訓(xùn)方式5.2.1內(nèi)部培訓(xùn)5.2.2外部培訓(xùn)5.2.3在線培訓(xùn)5.3培訓(xùn)時(shí)間與頻率5.3.1新員工入職培訓(xùn)5.3.2定期開(kāi)展內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)5.3.3根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整培訓(xùn)時(shí)間與頻率六、信息溝通與披露6.1信息溝通渠道6.1.1內(nèi)部溝通渠道6.1.2外部溝通渠道6.2信息披露要求6.2.1定期披露內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理信息6.2.2及時(shí)披露重大風(fēng)險(xiǎn)事件6.3信息保密6.3.1對(duì)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理信息進(jìn)行保密6.3.2未經(jīng)授權(quán)不得泄露公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理信息七、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理考核7.1考核指標(biāo)7.1.1內(nèi)部控制有效性7.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理效果7.1.3員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)7.2考核方法7.2.1定量考核7.2.2定性考核7.2.3綜合考核7.3考核結(jié)果運(yùn)用7.3.1根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)。7.3.2對(duì)考核優(yōu)秀者給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核不合格者進(jìn)行處罰。八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。8.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向公司所在地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)。8.3爭(zhēng)議解決程序8.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。8.3.2雙方應(yīng)在接到通知之日起30日內(nèi)提交書(shū)面爭(zhēng)議解決申請(qǐng)。九、協(xié)議變更與解除9.1協(xié)議變更9.1.1協(xié)議任何一方要求變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可變更。9.2協(xié)議解除9.2.1如一方違反本協(xié)議，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。9.3協(xié)議解除后的處理9.3.1協(xié)議解除后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。9.3.2雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理解除后的善后事宜。十、協(xié)議終止10.1協(xié)議終止條件10.1.1本協(xié)議期限屆滿(mǎn)。10.1.2雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議。10.2協(xié)議終止程序10.2.1雙方應(yīng)在協(xié)議終止前30日書(shū)面通知對(duì)方。10.3協(xié)議終止后的處理10.3.1協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。10.3.2雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理終止后的善后事宜。十一、協(xié)議附件11.1附件一：內(nèi)部控制制度11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理制度11.3附件三：其他相關(guān)文件十二、協(xié)議簽署12.1簽署主體12.1.1本協(xié)議由公司全體股東代表簽署。12.2簽署日期12.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。12.3簽署地點(diǎn)12.3.1本協(xié)議簽署地為公司注冊(cè)地。十三、其他13.1協(xié)議語(yǔ)言13.1.1本協(xié)議以中文書(shū)寫(xiě)。13.2法律適用13.2.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。13.3協(xié)議份數(shù)13.3.1本協(xié)議一式______份，各方各執(zhí)______份。十四、合同方簽字[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.1甲方主導(dǎo)權(quán)1.1.1甲方作為公司控股股東，擁有對(duì)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的最終決策權(quán)。1.1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方及其他股東提出內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理要求。1.2內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理決策1.2.1甲方應(yīng)定期召開(kāi)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，討論和決定重大內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)。1.2.2乙方及其他股東應(yīng)積極參與內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，提出意見(jiàn)和建議。1.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行1.3.1甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。1.3.2乙方及其他股東應(yīng)配合甲方的工作，確保內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理措施得到有效實(shí)施。1.4信息披露與報(bào)告1.4.1甲方負(fù)責(zé)向乙方及其他股東披露內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息。1.4.2乙方及其他股東有權(quán)要求甲方提供內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明2.1乙方主導(dǎo)權(quán)2.1.1乙方作為公司第二大股東，擁有對(duì)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重大決策權(quán)。2.1.2乙方有權(quán)對(duì)甲方及其他股東提出內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理要求。2.2內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理決策2.2.1乙方應(yīng)定期召開(kāi)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，討論和決定重大內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)。2.2.2甲方及其他股東應(yīng)積極參與內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，提出意見(jiàn)和建議。2.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行2.3.1乙方負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。2.3.2甲方及其他股東應(yīng)配合乙方的工作，確保內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理措施得到有效實(shí)施。2.4信息披露與報(bào)告2.4.1乙方負(fù)責(zé)向甲方及其他股東披露內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息。2.4.2甲方及其他股東有權(quán)要求乙方提供內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明3.1第三方中介機(jī)構(gòu)3.1.1第三方中介機(jī)構(gòu)由雙方共同選定，負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。3.1.2第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，確保評(píng)估結(jié)果的客觀公正。3.2評(píng)估范圍與內(nèi)容3.2.1第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面評(píng)估，包括制度設(shè)計(jì)、執(zhí)行情況、效果評(píng)估等。3.2.2評(píng)估結(jié)果應(yīng)包括對(duì)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的改進(jìn)建議。3.3評(píng)估報(bào)告3.3.1第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在評(píng)估完成后向雙方提交評(píng)估報(bào)告。3.3.2評(píng)估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明評(píng)估過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、改進(jìn)建議等。3.4信息保密3.4.1第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)評(píng)估過(guò)程中獲取的公司信息進(jìn)行保密。3.4.2第三方中介機(jī)構(gòu)不得泄露公司商業(yè)秘密。3.5費(fèi)用承擔(dān)3.5.1第三方中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估費(fèi)用由雙方按照約定比例分擔(dān)。3.5.2評(píng)估費(fèi)用應(yīng)在評(píng)估報(bào)告提交前支付。3.6爭(zhēng)議解決3.6.1若雙方對(duì)第三方中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果有異議，可協(xié)商解決。3.6.2協(xié)商不成的，可向第三方中介機(jī)構(gòu)提出申訴，由其進(jìn)行復(fù)核。3.7協(xié)議終止3.7.1若第三方中介機(jī)構(gòu)在評(píng)估過(guò)程中出現(xiàn)重大違規(guī)行為，雙方有權(quán)終止協(xié)議。3.7.2協(xié)議終止后，第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)退還已收取的費(fèi)用。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：內(nèi)部控制制度2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理制度3.附件三：內(nèi)部控制手冊(cè)4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估報(bào)告5.附件五：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)記錄6.附件六：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理考核報(bào)告7.附件七：第三方中介機(jī)構(gòu)評(píng)估報(bào)告8.附件八：協(xié)議變更記錄9.附件九：協(xié)議解除通知10.附件十：協(xié)議終止通知11.附件十一：其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：2.1違約行為：2.1.1未按照協(xié)議要求履行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。2.1.2未按照協(xié)議要求進(jìn)行信息披露。2.1.3未按照協(xié)議要求接受第三方中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估。2.1.4未按照協(xié)議要求配合其他股東或甲方的工作。2.2違約行為的認(rèn)定：2.2.1由內(nèi)部控制委員會(huì)或第三方中介機(jī)構(gòu)根據(jù)協(xié)議條款和相關(guān)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定。2.2.2違約行為一經(jīng)認(rèn)定，雙方應(yīng)立即采取措施予以糾正。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.1內(nèi)部控制：指公司為保護(hù)資產(chǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效率和效果、保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性而采取的一系列措施。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理：指公司識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，旨在確保公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.3爭(zhēng)議解決：指雙方在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。3.4仲裁：指雙方自愿將爭(zhēng)議提交給仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。3.5訴訟：指雙方通過(guò)法院進(jìn)行訴訟解決爭(zhēng)議的一種方式。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：4.1問(wèn)題：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理措施執(zhí)行不力。4.1.1解決辦法：加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工意識(shí)；設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。4.2問(wèn)題：信息溝通不暢。4.2.1解決辦法：建立有效的信息溝通渠道，定期召開(kāi)會(huì)議，確保信息及時(shí)傳遞。4.3問(wèn)題：第三方中介機(jī)構(gòu)評(píng)估結(jié)果存在爭(zhēng)議。4.3.1解決辦法：雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。4.4問(wèn)題：協(xié)議變更或解除過(guò)程中出現(xiàn)分歧。4.4.1解決辦法：按照協(xié)議約定的程序進(jìn)行，確保變更或解除的合法性和有效性。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：5.1應(yīng)用場(chǎng)景一：公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與完善。5.2應(yīng)用場(chǎng)景二：公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)。5.3應(yīng)用場(chǎng)景三：公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理信息的披露。5.4應(yīng)用場(chǎng)景四：公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理考核。5.5應(yīng)用場(chǎng)景五：公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理爭(zhēng)議的解決。全文完。2025年度公司股東內(nèi)部關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1股東基本信息1.2公司基本信息2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.企業(yè)內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制原則3.2內(nèi)部控制目標(biāo)3.3內(nèi)部控制制度4.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)4.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織4.2風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施7.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施7.1內(nèi)部控制實(shí)施7.2風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施8.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督8.1內(nèi)部控制監(jiān)督8.2風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督9.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告9.1內(nèi)部控制報(bào)告9.2風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告10.合同期限與生效10.1合同期限10.2合同生效11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決程序13.合同解除與終止13.1合同解除13.2合同終止14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同變更14.3合同附件14.4合同解除與終止后的處理14.5合同解釋與適用法律14.6合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1股東基本信息1.1.1股東名稱(chēng)1.1.2股東法定代表人1.1.3股東注冊(cè)資本1.1.4股東住所地1.2公司基本信息1.2.1公司名稱(chēng)1.2.2法定代表人1.2.3注冊(cè)資本1.2.4注冊(cè)地址1.2.5經(jīng)營(yíng)范圍2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.1.1明確公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則2.1.2提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)2.1.3促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展2.2合同依據(jù)2.2.1國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)2.2.2行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范2.2.3公司內(nèi)部規(guī)章制度3.企業(yè)內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制原則3.1.1合法合規(guī)原則3.1.2全面性原則3.1.3重要性原則3.1.4有效性原則3.1.5動(dòng)態(tài)性原則3.2內(nèi)部控制目標(biāo)3.2.1確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性3.2.2提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果3.2.3保護(hù)公司資產(chǎn)安全3.2.4促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展3.3內(nèi)部控制制度3.3.1組織架構(gòu)及職責(zé)3.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制3.3.3內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督3.3.4信息與溝通3.3.5內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與改進(jìn)4.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)4.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織4.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)4.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理部4.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理小組4.2風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)4.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)4.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理部4.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理小組5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.1.1內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.1.2外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估5.2.2風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估5.2.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施6.1.1制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略6.1.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.2.1制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃6.2.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施7.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施7.1內(nèi)部控制實(shí)施7.1.1建立健全內(nèi)部控制制度7.1.2加強(qiáng)內(nèi)部控制執(zhí)行力度7.1.3定期開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)7.2風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施7.2.1建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制7.2.2加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行力度7.2.3定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估8.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督8.1內(nèi)部控制監(jiān)督8.1.1內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制監(jiān)督8.1.2定期進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)8.1.3審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改8.2風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督8.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督8.2.2定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估8.2.3審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況9.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告9.1內(nèi)部控制報(bào)告9.1.1內(nèi)部控制報(bào)告的內(nèi)容9.1.2報(bào)告的提交頻率和方式9.1.3報(bào)告的審查和反饋9.2風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告9.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容9.2.2報(bào)告的提交頻率和方式9.2.3報(bào)告的審查和反饋10.合同期限與生效10.1合同期限10.1.1合同自雙方簽署之日起生效10.1.2合同有效期為2025年度10.2合同生效10.2.1合同簽署后，雙方簽字蓋章即生效10.2.2合同生效后，任何一方不得擅自更改或解除11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未履行合同約定的內(nèi)部控制或風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)11.1.2一方故意隱瞞或提供虛假信息11.1.3一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任11.2.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失11.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)合同約定的違約金12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議12.1.2協(xié)商不成，提交仲裁委員會(huì)仲裁12.1.3仲裁委員會(huì)的選擇和仲裁規(guī)則12.2爭(zhēng)議解決程序12.2.1提起仲裁申請(qǐng)12.2.2仲裁委員會(huì)的組成和仲裁程序12.2.3仲裁裁決的執(zhí)行13.合同解除與終止13.1合同解除13.1.1雙方協(xié)商一致解除合同13.1.2一方違約導(dǎo)致合同解除13.1.3不可抗力導(dǎo)致合同解除13.2合同終止13.2.1合同期限屆滿(mǎn)13.2.2雙方履行完畢合同義務(wù)13.2.3合同解除14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.1.1通知方式14.1.2送達(dá)地址14.1.3通知生效時(shí)間14.2合同變更14.2.1合同變更的條件14.2.2合同變更的程序14.2.3變更后的合同效力14.3合同附件14.3.1合同附件的內(nèi)容14.3.2附件與合同具有同等法律效力14.4合同解除與終止后的處理14.4.1合同解除與終止后的債權(quán)債務(wù)處理14.4.2合同解除與終止后的資產(chǎn)清算14.4.3合同解除與終止后的責(zé)任追究14.5合同解釋與適用法律14.5.1合同解釋的原則14.5.2合同適用法律14.5.3合同爭(zhēng)議的法律適用第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同履行或提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、咨詢(xún)顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方選擇15.2.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行合同。15.3.2第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，保守商業(yè)秘密。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便履行職責(zé)。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，向甲乙雙方收取合理的費(fèi)用。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。15.5.2第三方不參與甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)，不得干涉甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。15.5.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。16.甲乙雙方額外條款16.1.1具有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)資格證明。16.1.3具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制經(jīng)驗(yàn)。16.2.1公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度文件。16.2.2公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)報(bào)表等內(nèi)部資料。16.2.3合同約定的事項(xiàng)和期限。16.3.1確保第三方能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。16.3.2協(xié)助第三方開(kāi)展工作，提供必要的支持和配合。16.3.3對(duì)第三方在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用承擔(dān)支付義務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，但不得超過(guò)合同總金額的一定比例。17.3若第三方責(zé)任限額不足以覆蓋損失，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。17.4第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因不可抗力等原因?qū)е聯(lián)p失，甲乙雙方互不承擔(dān)責(zé)任。18.第三方介入的合同變更18.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議。18.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更后的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任承擔(dān)。18.3補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章后生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.甲乙雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件說(shuō)明：提供甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，以證明雙方的合法身份。2.股東基本信息表說(shuō)明：詳細(xì)列出股東的基本信息，包括股東名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)資本、住所地等。3.公司基本信息表說(shuō)明：詳細(xì)列出公司的基本信息，包括公司名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍等。4.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度文件說(shuō)明：提供公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)制度文件，包括組織架構(gòu)、職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施等。5.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告說(shuō)明：提供公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施等。6.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告說(shuō)明：提供公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，包括內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施等。7.第三方合作協(xié)議說(shuō)明：提供與第三方簽訂的合作協(xié)議，包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。8.合同變更協(xié)議說(shuō)明：提供合同變更協(xié)議，包括變更內(nèi)容、變更后的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任承擔(dān)等。9.爭(zhēng)議解決協(xié)議說(shuō)明：提供爭(zhēng)議解決協(xié)議，包括爭(zhēng)議解決方式、程序、仲裁機(jī)構(gòu)等。10.其他相關(guān)文件說(shuō)明：提供其他與合同履行相關(guān)的文件，如財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)流程圖等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1一方未按合同約定履行內(nèi)部控制或風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)。1.2一方故意隱瞞或提供虛假信息。1.3一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。1.4一方未按合同約定支付費(fèi)用。1.5一方未按合同約定提供資料或協(xié)助第三方履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。2.3違約方應(yīng)承擔(dān)合同約定的違約金。2.4違約方應(yīng)承擔(dān)第三方因違約行為而產(chǎn)生的費(fèi)用。3.示例說(shuō)明：3.1違約方未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，導(dǎo)致對(duì)方無(wú)法及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失，并承擔(dān)違約金。3.2違約方故意隱瞞公司財(cái)務(wù)狀況，導(dǎo)致對(duì)方做出錯(cuò)誤決策。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失，并承擔(dān)違約金。3.3違約方違反行業(yè)規(guī)范，導(dǎo)致公司受到行政處罰。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。全文完。2025年度公司股東內(nèi)部關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議2合同編號(hào)_________一、合同主體二、合同前言2.1背景：為加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特制定本協(xié)議。2.2目的：通過(guò)本協(xié)議，明確公司股東在企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效實(shí)施。三、定義與解釋3.1專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)：本協(xié)議中涉及的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，如“內(nèi)部控制”、“風(fēng)險(xiǎn)管理”等，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行解釋。3.2關(guān)鍵詞解釋?zhuān)海?）內(nèi)部控制：指公司內(nèi)部對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督和控制的措施，以實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理：指公司對(duì)可能影響經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過(guò)程。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）制定和實(shí)施公司內(nèi)部控制制度，建立健全內(nèi)部控制體系。（2）組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。（3）定期對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。（4）根據(jù)檢查和評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化內(nèi)部控制措施。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）配合甲方制定和實(shí)施公司內(nèi)部控制制度，建立健全內(nèi)部控制體系。（2）積極參與公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提出合理化建議。（3）按照公司內(nèi)部控制制度的要求，履行相關(guān)職責(zé)，確保內(nèi)部控制措施的落實(shí)。（4）接受甲方對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的檢查和評(píng)估，并及時(shí)整改。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點(diǎn)：公司所在地。5.3合同履行方式：甲方負(fù)責(zé)組織實(shí)施本協(xié)議，乙方積極配合。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。（1）協(xié)議約定的合同履行期限屆滿(mǎn)。（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。（3）協(xié)議約定的其他終止條件。6.3終止程序：協(xié)議終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理相關(guān)事宜。6.4終止后果：協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，妥善處理本協(xié)議終止后的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）內(nèi)部控制體系建立與完善費(fèi)用。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與咨詢(xún)費(fèi)用。（3）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過(guò)程中的各項(xiàng)直接費(fèi)用。（4）因內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理需要支付的其他相關(guān)費(fèi)用。7.2支付方式（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，在合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付合同總金額的30%作為預(yù)付款。（2）在內(nèi)部控制體系建立與完善階段完成后，乙方應(yīng)在收到甲方提交的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)，支付合同總金額的50%。（3）在風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與咨詢(xún)服務(wù)完成后，乙方應(yīng)在收到甲方提交的服務(wù)報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)，支付合同總金額的20%。（4）剩余10%作為質(zhì)保金，在合同履行期滿(mǎn)后無(wú)違約行為發(fā)生，乙方應(yīng)在收到甲方退還的質(zhì)保金通知后10個(gè)工作日內(nèi)支付。7.3支付時(shí)間本協(xié)議項(xiàng)下的費(fèi)用支付時(shí)間按照上述7.2支付方式中的約定執(zhí)行。7.4支付條款（1）乙方應(yīng)按照約定的支付方式進(jìn)行支付，逾期支付的，應(yīng)按每日萬(wàn)分之五向甲方支付滯納金。（2）甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，向乙方開(kāi)具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式履行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。（2）甲方因自身原因?qū)е聝?nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式支付費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未支付金額的10%。（2）乙方因自身原因?qū)е聝?nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方的賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行確定，但不得低于本協(xié)議約定的違約金。（2）賠償方式包括但不限于貨幣賠償、實(shí)物賠償、服務(wù)賠償?shù)?。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本協(xié)議涉及的所有技術(shù)、商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶(hù)信息等均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止后3年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、社會(huì)事件、政府行為等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者履行成本顯著增加。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害。（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府禁令等社會(huì)事件。（3）法律法規(guī)、政策變化等政府行為。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）雙方應(yīng)采取措施減輕不可抗力事件的影響。（3）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者履行成本顯著增加的，雙方可協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容或者解除合同。10.4不可抗力實(shí)例（1）新冠疫情。（2）政府發(fā)布的新政策導(dǎo)致合同無(wú)法履行。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時(shí)，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本協(xié)議的全部或部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容。（2）本協(xié)議約定的不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利、義務(wù)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響公司對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等權(quán)利的保留。（2）未經(jīng)公司同意，乙方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓或以其他方式許可給第三方。13.2特殊權(quán)力保留（1）公司保留在必要時(shí)調(diào)整內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理措施的權(quán)利。（2）公司保留在必要時(shí)對(duì)乙方進(jìn)行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對(duì)本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。（2）修改和