《投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間的工程量差異影響因素識別分析》5700字

投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間的工程量差異影響因素識別分析1.1基于實(shí)際案例分析的影響因素識別本文收集了5篇工程總承包項(xiàng)目的工程量差異調(diào)整的案例，并對其因工程量差異引起的合同價款調(diào)整糾紛事件進(jìn)行了深入分析，進(jìn)而歸納總結(jié)出實(shí)際工程總承包項(xiàng)目中投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間導(dǎo)致工程量差異的影響因素，如表3.1所示。表3.1工程總承包項(xiàng)目中設(shè)計(jì)階段導(dǎo)致工程量差異的影響因素案例工程量差異的內(nèi)容工程量差異的原因1發(fā)包人提供的施工圖紙與方案招標(biāo)圖紙相比降低了構(gòu)件規(guī)格，那么發(fā)包人向承包商支付的工程款金額中是否需扣除因部分鋼筋規(guī)格降低而導(dǎo)致工程減少的工程量價款？業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整2發(fā)包人審核批準(zhǔn)的審定版施工圖工程量相比招標(biāo)文件工程量增加了，且調(diào)整了部分單價。業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整3合同簽訂的變配電樓設(shè)計(jì)圖紙未將原來綜合樓和變配電樓包含的功能考慮進(jìn)去，發(fā)包人提出設(shè)計(jì)缺陷，要求增加一層變配電樓。業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整4發(fā)包人在對承包商提交審核的施工圖紙的審查過程中，提出了變更設(shè)計(jì)方案和調(diào)整防爆區(qū)域圖紙業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整5發(fā)承包雙方在合同中約定增壓風(fēng)機(jī)是包含在工程總承包合同總價中的，且如果承包商在設(shè)計(jì)中未考慮使用增壓風(fēng)機(jī)的話，增壓風(fēng)機(jī)的價格應(yīng)從合同總價中扣除。承包人提出合理化建議資料來源：根據(jù)北大法意數(shù)據(jù)庫自行繪制根據(jù)對實(shí)際工程總承包項(xiàng)目中工程量差異的內(nèi)容和影響因素進(jìn)行歸納總結(jié)分析發(fā)現(xiàn)，投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間的工程量差異的表現(xiàn)形式多種多樣，但是它們大致都可以歸納總結(jié)為上述的兩種工程量差異的原因，一種原因是業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整，另一種原因是承包人提出合理化建議。1.2基于文獻(xiàn)研究的影響因素識別識別工程總承包項(xiàng)目中投標(biāo)工程量和施工圖工程量之間的工程量差異影響因素時借助相關(guān)文獻(xiàn)資料進(jìn)行研究分析，具體結(jié)果見表3.2所示。表3.2設(shè)計(jì)階段工程量差異的影響因素序號作者影響因素1侯春梅[7]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；2張儉英[13]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；3張德先[14]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；4顏昌斌[15]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；5王錚[16]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；6嚴(yán)敏[17]設(shè)計(jì)優(yōu)化；7寧嬌嬌[18]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；8羅鳳[19]業(yè)主提出新要求；9馬桂紅[9]設(shè)計(jì)優(yōu)化；對項(xiàng)目考察不足；發(fā)包人失誤；設(shè)計(jì)圖紙深度不夠10尤世林[20]設(shè)計(jì)優(yōu)化；11黃佳禎[21]承包人失誤；設(shè)計(jì)優(yōu)化；發(fā)包人失誤12王偉[22]設(shè)計(jì)優(yōu)化；設(shè)計(jì)圖紙深度不夠；業(yè)主對功能和美觀等方面提出新要求13亞林[1]設(shè)計(jì)優(yōu)化14孫文健[2]設(shè)計(jì)優(yōu)化15孫玉紅[3]設(shè)計(jì)圖紙深度不夠16董紅利[4]業(yè)主提出新要求；17劉一格[6]設(shè)計(jì)優(yōu)化18陳靜[8]設(shè)計(jì)圖紙深度不夠19付斌斌[10]設(shè)計(jì)優(yōu)化20劉慧玲[23]設(shè)計(jì)圖紙深度不夠21賈夢云[24]業(yè)主提出新要求資料來源：自行繪制通過對文獻(xiàn)的研究分析可以得出，在設(shè)計(jì)階段發(fā)生的投標(biāo)工程量與施工圖工程量之間的工程量差異的影響因素不是單一的，但同樣，不同的專家學(xué)者對同一問題的看法卻有著相同之處，本文將結(jié)合文獻(xiàn)研究分析的結(jié)果對專家學(xué)者的關(guān)于設(shè)計(jì)階段工程量差異形成原因進(jìn)行歸類，找出同一影響因素被專家學(xué)者們認(rèn)可的程度。設(shè)計(jì)階段工程量差異形成原因歸類表如下表3.3所示。表3.3設(shè)計(jì)階段工程量差異形成原因歸類表工程量調(diào)整原因?qū)υ撛蛘J(rèn)可的學(xué)者認(rèn)可程度（總計(jì)）承包人自身原因侯春梅[7]；張儉英[13]；張德先[14]顏昌斌[15]；王錚[16]；寧嬌嬌[18]；馬桂紅[9]；黃佳禎[21]8/21業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整羅鳳[19]；馬桂紅[9]；黃佳禎[21]；王偉[22]；董紅利[4]；賈夢云[24]6/8承包人合理化建議嚴(yán)敏[17]；馬桂紅[9]；尤世林[20]；黃佳禎[21]；王偉[22]；亞林[1]；孫文健[2]；孫玉紅[3]；劉一格[6]；陳靜[8]；付斌斌[10]；劉慧玲[23]12/21由上表3.3分析得出，結(jié)合工程總承包項(xiàng)目的工作特點(diǎn)，工程總承包項(xiàng)目采用總價合同，承包人自身失誤造成的工程量差異不調(diào)整，所以本文在研究設(shè)計(jì)階段工程量差異調(diào)整原因識別時，撇開承包人自身原因引起的工程量差異。承包人合理化建議在設(shè)計(jì)階段工程量差異調(diào)整原因中被認(rèn)可的程度較高，從另一個側(cè)面也能分析得出，工程總承包項(xiàng)目中發(fā)包人并不主導(dǎo)設(shè)計(jì)，給與總承包商充分的創(chuàng)新空間與優(yōu)化空間。1.3基于風(fēng)險分擔(dān)方式的影響因素識別工程總承包項(xiàng)目中，發(fā)包人為了縮短工期，加快資金的回收速度，會對擬建項(xiàng)目采用工程總承包的模式進(jìn)行交易，同時，發(fā)包人為了加強(qiáng)總承包商的創(chuàng)新能力，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的創(chuàng)新，在發(fā)包階段提供的工程資料較少，發(fā)包人提供的往往只有自己關(guān)于擬建項(xiàng)目的功能需求和初步的勘察技術(shù)資料，這就使得前期的準(zhǔn)備工作相較于采用傳統(tǒng)的施工總承包模式承建的項(xiàng)目來說不太完善，加上工程建設(shè)項(xiàng)目本身就會受到各種各樣風(fēng)險因素的影響，這樣一來，風(fēng)險因素作用于前期準(zhǔn)備工作不那么完善的工程總承包項(xiàng)目所導(dǎo)致的工程建設(shè)過程受影響，種種風(fēng)險因素可能導(dǎo)致工程總承包項(xiàng)目的工程量差異，可能導(dǎo)致工程項(xiàng)目的已建部分損壞等結(jié)果。本文主要研究合同文本中總結(jié)的會導(dǎo)致工程總承包項(xiàng)目中工程量差異的風(fēng)險種類，結(jié)合文獻(xiàn)中專家學(xué)者對于風(fēng)險導(dǎo)致工程量差異的觀點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，從而識別出投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間工程量差異的原因。本文將選取國際上使用較為普遍的FIDIC系列合同文件及我國的工程總承包合同示范文本，選取FIDIC系列文件的哪幾本作為本文的分析重點(diǎn)，首先明確合同計(jì)價方式的種類再結(jié)合我國的工程總承包項(xiàng)目常用合同計(jì)價方式來進(jìn)行必選。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險在發(fā)承包雙方之間如何進(jìn)行分配的問題在合同計(jì)價方式中有所體現(xiàn)，同時，合同計(jì)價方式也是合同最核心的部分。工程合同按照合同價格類型可以分為單價合同、總價合同和成本加酬金合同三種。（1）單價合同單價合同是指在投標(biāo)報價過程當(dāng)中，投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)人在招標(biāo)文件中標(biāo)明的分部分項(xiàng)工程量清單來確定成本及報價。這個類型的合同在一般的建設(shè)工程項(xiàng)目中比較常見，該合同的特點(diǎn)是發(fā)承包雙方對工程建設(shè)過程中發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行合理分?jǐn)?，同時也能夠促使承包商完成設(shè)計(jì)優(yōu)化和提出合理化建議以獲取更多的利潤及降低工程成本。單價合同按單價在實(shí)際執(zhí)行過程中能否發(fā)生調(diào)整可以分為固定單價合同和可調(diào)單價合同。1）固定單價合同固定單價合同是指采用工程量清單計(jì)價時，在綜合單價的模式上形成的需要投入進(jìn)工程項(xiàng)目的人工費(fèi)、材料和工程設(shè)備費(fèi)、施工機(jī)具使用費(fèi)、企業(yè)管理費(fèi)、利潤以及一定范圍內(nèi)的風(fēng)險費(fèi)用。這種類型的合同特別適用于工程項(xiàng)目還沒有正式實(shí)施而需要新增項(xiàng)目或新增工程量的情況，項(xiàng)目實(shí)施后的結(jié)算按照實(shí)際竣工圖工程量來計(jì)算總價。2）可調(diào)單價合同可調(diào)單價合同是指在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如果因市場價格波動太大或者其他客觀因素變化而導(dǎo)致的工程材料和設(shè)備的價格發(fā)生較大變化時，工程量清單中的綜合單價可以根據(jù)合同中的有關(guān)約定進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。（2）總價合同總價合同是指合同交易的發(fā)承包雙方對工程范圍內(nèi)的全部工作內(nèi)容確定后，計(jì)算整個工程項(xiàng)目的總造價。施工總承包項(xiàng)目中合同的總價是依據(jù)施工圖紙、業(yè)主要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等確定的，工程總承包項(xiàng)目在發(fā)包階段并不具備施工圖紙，只有較為模糊的發(fā)包人要求、項(xiàng)目建議書和可行性研究報告等工程資料，其合同總價是承包商根據(jù)已有工程經(jīng)驗(yàn)及類似工程做法進(jìn)行的一攬子報價?？們r合同中的總價根據(jù)是否可以進(jìn)行調(diào)整分為了固定總價合同和可調(diào)總價合同。1）固定總價合同固定總價合同是指在招投標(biāo)階段即工程建設(shè)項(xiàng)目交易階段時經(jīng)發(fā)承包雙方確認(rèn)的合同總價在項(xiàng)目實(shí)施過程中不發(fā)生調(diào)整。價格一旦確定之后，只要設(shè)計(jì)圖紙及工程不再變動，價格就不會改變。固定總價合同相比較于其他合同計(jì)價方式來說，發(fā)包人對項(xiàng)目總造價更有控制權(quán)，不至于在項(xiàng)目結(jié)算時發(fā)生造價失控的情況。這種類型的合同在工程總承包項(xiàng)目的實(shí)際案例中的做法是除了設(shè)計(jì)變更或者發(fā)包人要求的改變外，其他原因?qū)е碌膬r格增加一律不調(diào)整，這種做法在很大程度上可以使承包人通過設(shè)計(jì)優(yōu)化及提出合理化建議來降低工程成本從而獲得發(fā)包人的獎勵而增加利潤。承包商在這種類型的合同下承擔(dān)了主要的風(fēng)險，如投標(biāo)工程量與施工圖工程量之間的差異、施工圖工程量和最終實(shí)際的工程量之間的差異、因市場價格變動而引起的主要材料設(shè)備價格的增加等風(fēng)險。另一方面，承包商為了減小因市場波動而引起的材料價格上漲帶來的風(fēng)險，通常會加快建設(shè)工程項(xiàng)目，爭取早日完工，在這個方面又促進(jìn)了工程總承包項(xiàng)目縮短工期的目的。2）可調(diào)總價合同可調(diào)總價合同是指在合同簽訂后的工程實(shí)施過程中，合同總價可以根據(jù)合同約定條款和實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，在工程總承包項(xiàng)目中應(yīng)用可調(diào)總價合同對于發(fā)承包雙方來說是一定程度上的風(fēng)險共擔(dān)?？們r合同對于發(fā)包人來說能較好控制項(xiàng)目造價，其在實(shí)際工程項(xiàng)目中也被廣泛應(yīng)用，但是對于承包商來說簽訂總價合同是需要承擔(dān)較大的風(fēng)險的，不管是在從項(xiàng)目交易階段到施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)階段的過程，還是施工圖紙完成階段到項(xiàng)目施工階段的過程，承包商都會面臨各種各樣的原因而造成最后應(yīng)完成的工程量與投標(biāo)工程量之間產(chǎn)生較大差異，如果承包商不能在因?yàn)楣こ塘坎町悓?dǎo)致的合同價款調(diào)整上獲得合理補(bǔ)償，那么承包商將會面臨重大的損失，承包商與發(fā)包人之間會產(chǎn)生糾紛。（3）成本加酬金合同成本加酬金合同是業(yè)主支付給承包商工程成本與承包商應(yīng)得的報酬的和的合同。成本加酬金合同對于承包商來說承擔(dān)的風(fēng)險較小，所以其能夠獲取的利潤也較少，但是這種類型的合同在實(shí)際工程項(xiàng)目中往往是承包商并不注重對工程成本的控制，不利于發(fā)包人控制項(xiàng)目造價，這種情況下，發(fā)包人通常會給擬建項(xiàng)目的成本設(shè)定一個上限值來減少自己所承擔(dān)風(fēng)險的范圍。工程總承包合同中，承包人不僅要承擔(dān)相關(guān)的施工責(zé)任，還需對承包合同中約定的應(yīng)由其完成的設(shè)計(jì)工作全面負(fù)責(zé)，因此，除合同約定的風(fēng)險或調(diào)價因素外，合同總價一般不應(yīng)予以調(diào)整。但一定條件下，前述規(guī)則也可被適當(dāng)突破?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》以及《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》均規(guī)定，發(fā)生特定情形導(dǎo)致項(xiàng)目工程量變更的，承包人仍然可以請求發(fā)包人對合同總價的價格進(jìn)行調(diào)整，這些調(diào)整事項(xiàng)是在確定合同價款時無法合理預(yù)測、也無法合理地在風(fēng)險包干費(fèi)中考慮的。理順了合同計(jì)價方式的種類，再從工程項(xiàng)目生命周期及2017版FIDIC系列合同文件適用的項(xiàng)目階段進(jìn)行分析，工程項(xiàng)目生命周期即從項(xiàng)目的可行性研究，到項(xiàng)目的規(guī)劃與設(shè)計(jì)、施工、移交和投產(chǎn)、運(yùn)營全過程，不同的項(xiàng)目交易方式包含了項(xiàng)目建設(shè)的不同階段，也就決定了采用合同文本的不同。DBB模式只包含了項(xiàng)目施工階段，適用于FIDIC紅皮書；DB模式下一般從項(xiàng)目立項(xiàng)完成到建造完成，包含項(xiàng)目規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目施工階段，適用于FIDIC黃皮書；EPC/交鑰匙模式包含了一部分的可行性研究階段、規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段、施工階段、移交和投產(chǎn)階段，適用于FIDIC銀皮書；采用BOT/PPP模式建造的項(xiàng)目包含了整個工程項(xiàng)目生命周期，其工程建設(shè)過程多采用EPC模式，適用于FIDIC銀皮書；2017版三本合同條件與工程項(xiàng)目生命周期關(guān)系示意圖如圖3.1所示。圖3.12017版三本合同條件與工程項(xiàng)目生命周期關(guān)系示意圖從合同價格類型上區(qū)分，2017版紅皮書總體上屬于單價合同，黃皮書則以固定總價為主、輔以少量單價合同，而銀皮書是比較純粹的固定總價合同[33]。由于本文研究分析的對象是工程總承包項(xiàng)目，2020年3月1日起實(shí)施的住建部與國家發(fā)改委制定的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》第十六條規(guī)定，由該條規(guī)定和目前工程總承包項(xiàng)目的實(shí)際案例做法，現(xiàn)在的工程總承包項(xiàng)目大多以總價合同為主。工程總承包項(xiàng)目的發(fā)包人在可行性研究階段、方案設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)這幾個階段進(jìn)行發(fā)包，三本合同條件中符合工程總承包項(xiàng)目建設(shè)周期的為銀皮書和黃皮書。所以，本文僅對比分析FIDIC系列合同條件中的黃皮書與銀皮書（均為2017版，下文同，不再標(biāo)記），及我國的建設(shè)工程總承包合同示范文本（GF-2020-0216）中對工程總承包項(xiàng)目中與工程量調(diào)整有關(guān)的影響因素。在FIDIC系列合同條件中，通用做法是“誰負(fù)責(zé)誰就承擔(dān)責(zé)任”，采用FIDIC銀皮書模式的項(xiàng)目，承包商需要承擔(dān)擬建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備采購和材料供應(yīng)、施工、安裝及試運(yùn)營等工作，業(yè)主在項(xiàng)目建設(shè)過程中參與程度較低，與黃皮書相比，由于銀皮書中規(guī)定承包人將要承擔(dān)絕大部分建設(shè)工程項(xiàng)目的工作內(nèi)容，加之采用總承包總價合同的前提下，業(yè)主對建設(shè)項(xiàng)目的控制力更好，合同價款的確定性更高。我國的《建設(shè)工程總承包合同示范文本》（GF-2020-0216）中規(guī)定工程總承包項(xiàng)目采用總價合同，且除了示范文本中約定的變更與調(diào)整事項(xiàng)外，合同價款一般不調(diào)整。將我國的建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同、FIDIC黃皮書和FIDIC銀皮書中的合同風(fēng)險分成三個層級的風(fēng)險，一級層級的風(fēng)險為建設(shè)工程項(xiàng)目外部風(fēng)險和建設(shè)項(xiàng)目內(nèi)部風(fēng)險；劃分二級層級的風(fēng)險是在一級層級的風(fēng)險上細(xì)化，一級風(fēng)險包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險四種類型，二級風(fēng)險包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險、采購風(fēng)險、施工風(fēng)險、試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收和交付風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險五種類型[28]；二級風(fēng)險又可以細(xì)分為不同的風(fēng)險因素。詳細(xì)的風(fēng)險劃分情況如表3.4所示。表3.4工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險層級的劃分從三本合同文本中歸納總結(jié)了工程總承包項(xiàng)目中的常