中國石化安全風險評估指導意見

精品文章

《2《中國石化安全風險評估指導意見》》

1總則

l.i為落實《中國石化生產(chǎn)安全風險分級管控和隱患排查管理雙

重預防機制管理規(guī)定》風險識別和風險評價的相關(guān)要求，規(guī)范運用安

全風險矩陣和風險評估工具，開展安全風險的識別、分析和評價，建

立安全風險清單，特制定本指導意見。

1.2各單位應按照自下而上開展全業(yè)務、全流程的安全風險識別、

分析和評價，逐級建立基層單位、二級單位、企業(yè)和集團公司四個層

級的安全風險清單。2中國石化安全風險矩陣

2.1中國石化安全風險矩陣（見附件1）是安全風險等級量化的

評估工具，規(guī)定了中國石化安全風險管理準則和各級風險的最低安全

要求。

2.2在開展風險分析和風險評價的過程中，應統(tǒng)一運用中國石化

安全風險矩陣，評估風險的等級，確定風險值。

2.3運用中國石化安全風險矩陣評估最終風險等級時，應考慮已

采取的有效安全措施，評估剩余風險等級。3安全風險評估工具選擇

3.1各級單位應根據(jù)專業(yè)力量、分析對象的特點、后果發(fā)生的嚴

重性與可能性以及風險清單的管控級別，選擇不同的風險評估工具。

推薦的風險評估工具見附件2o

3.2為規(guī)范風險評估的可靠性數(shù)據(jù)、模型、工具和風險標準，企

業(yè)應利用中國石化安全風險評估管理平臺（phams）開展hazop分析、

保護層頻率量化分析（halopa）、安全儀表完整性等級評估（sil）、風

精品文章

險等級評估、風險管控行動模型（bow-tie）分析。4安全風險清單建

立流程和評估要求4.1識別風險時應包括以下內(nèi)容：

4.1.1識別發(fā)生的原因；

4.1.2可能導致的后果；

4.1.3針對該風險已采取的安全保護措施（包括工程措施和管理

措施）;

4.1.4存在的缺陷或者導致風險升級的隱患等。

4.2識別評估的安全風險滿足以下條件之一，原則上應列入各級

風險清單（清單建立流程見附件3）

4.2.1按照alarp原則（最低合理可行）確定為需進一步降低的一

般風險；

4.2.2后果等級為f、g的風險

4.2.3較大風險（橙色區(qū)）和重大風險（紅色區(qū)）。

4.3基層單位

4.3.1基層單位主要負責辨識潛在的危（wei）險源和風險（也

稱為潛在的風險事件），建立安全風險清單，并上報二級單位。

4.3.2基層單位應對識別出的風險初步評估風險等級（定性）4.4

二級單位

4.4.1二級單位負責指導基層單位開展風險識別，管理審核基層

單位上報的風險，并結(jié)合二級單位識別的風險，建立二級單位安全風

險清單，并上報企業(yè)。

4.4.2列入二級單位安全風險清單中的每一個風險，應確定風險

等

精品文章

級和風險值。

4.4.3滿足以下條件之一的風險，應對后果的發(fā)生頻率進行量化

評估:

443.1后果嚴重性等級為d級及以上。

4.4.3.2可能性等級27級（即發(fā)生頻率—1次/年）。

4.4.4頻率量化評估方法可采用保護層頻率量化方法（haloap）、

故障樹分析或者其他頻率量化方法等。

4.5企業(yè)

4.5.1企業(yè)各管理部門應按照專業(yè)分類負責對二級單位上報的風

險進行管理審核，并結(jié)合分管業(yè)務范圍內(nèi)識別的安全風險，確定列入

企業(yè)層級的安全風險、風險等級和風險值，形成各管理部門的初始安

全風險清單。

4.5.2企業(yè)安全部門應當組織生產(chǎn)、工藝、設備、工程等相關(guān)專

業(yè)管理人員，審核各管理部門的風險清單，匯總形成企業(yè)的風險清單。

4.5.3企業(yè)安全部門應將企業(yè)的風險清單分解落實到相關(guān)管理部

門，各管理部門要結(jié)合風險分解情況完善形成部門的風險清單。5重

大風險清單建議和評估要求5.1企業(yè)重大風險

5.1.1企業(yè)安全部門應組織各管理部門從企業(yè)安全風險清單中推

薦企業(yè)重大安全風險，報企業(yè)hsse委員會審核。滿足以下條件之一

的可列入企業(yè)重大安全風險

5.1.1.1風險值240的重大風險。

5.1.1.2后果嚴重性等級為e、f、g的較大風險。

精品文章

5.1.13企業(yè)重點關(guān)注后果嚴重性等級為f、g的普通風險。

5.1.2企業(yè)esse委員會負責審核企業(yè)重大安全風險，確定風險管

控責任人。

5.1.3企業(yè)重大安全風險應進一步開展以下評估工作：

513.1涉及危(wei)險化學品泄漏、火災爆炸，且后果嚴重性等

級為e、f、g的風險，應開展后果影響分析(oea),對安全影響進行

量化評估。評估可采用工程化模型方法或者計算流體動力學方法

(ofd)o

5.1.3.2每一個風險應采用風險管控行動模型(bow-tie)進行分析,

識別風險控制措施，明確關(guān)鍵行動和任務。

5.1.3.3形成企業(yè)重大安全風險專項評估報告。

5.1.4滿足風險值240且后果嚴重性等級為e、f、g的企業(yè)重大

安全風險可推薦為集團公司重大安全風險。

5.2集團公司

5.2.1安全監(jiān)管局應當會同各事業(yè)部和專業(yè)公司對企業(yè)推薦上報

的重大風險進行審核，并結(jié)合專業(yè)板塊識別的系統(tǒng)安全風險和集團公

司重點關(guān)注的后果嚴重性等級為f、g的普通和較大風險，確定集團

公司重大安全風險、管控指導的領(lǐng)導和管理責任部門，報集團公司

hsse委員會。

5.2.2集團公司hsse委員會負責審核確認集團公司重大安全風險

清單。

5.2.3集團公司重大安全風險應進一步開展以下工作

5.2.3.1青島安全工程研究院負責定量風險評估(qra)，進一步量

精品文章

化后果嚴重性和發(fā)生頻率、評估風險等級，確定個體風險和社會風險。

523.2相關(guān)企業(yè)應在事業(yè)部的指導下，進一步細化措施，完善應

急預案并組織演練。6風險措施及風險值確定6.1風險措施制定要求

6.1.1列入風險清單的風險應當制定風險降低的管控措施。

6.1.2風險管控措施應當按照工程技術(shù)措施、管理措施、個體防

護和應急響應的順序確定。

6.1.3各級風險至少滿足中國石化安全風險矩陣中規(guī)定的最低安

全要求。危（wei）險化學品生產(chǎn)、儲存裝置（設施）還應當滿足國

家或者地區(qū)個體風險和社會風險標準。

6.2風險值計算

6.2.1識別對象整體風險值計算。

621.1風險識別對象可以為一個裝置、單元、設施、作業(yè)活動或

者工程。

G2.1.2識別對象惟獨單一風險，其風險等級和風險值即為本對象

的風險大小。識別對■象涉及多個風險時，其整體風險大小可采用頻率

積累法計算，具體計算方法見附件6o

6.2.2總風險值計算。風險總值以風險清單為基礎計算，各級單

位風險清單累加值即為本單位的總風險值。7附件

7.1中國石化安全風險矩陣7.2中國石化各級風險評估工具7.3

各層級風險清單建立流程7.4風險管控行動模型（bowtie）7.5保護層

頻率量化方法（halopa7.6識別對象整體風險等級和風險值計算方法

第二篇：合規(guī)風險評估指導意見浙江轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)風

精品文章

險評估指導意見（試行）

一、為加強銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)風險管理，推動銀行業(yè)金融機構(gòu)

開展合規(guī)風險評估工作，充分發(fā)揮合規(guī)風險評估在合規(guī)風險管理中的

作用，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，特制定本指導意見。

一、本指導意見所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)包括轄內(nèi)政策性銀行、國有

商業(yè)銀行、股分制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村合作金融機構(gòu)、郵

政儲蓄銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)（以下簡稱“銀行”）o

三、合規(guī)風險評估是指銀行通過采取一定的方法和程序，識別各

種合規(guī)風險，評估風險概率和可能帶來的負面影響，根據(jù)自身承受風

險的能力，確定風險消減和控制等級，提出并采取相應風險消減對策

和措施予以糾正的管理工作。

四、合規(guī)風險評估的目標是。確保董（理）事會、高級管理層全

面、及時了解系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)風險狀況，以使合規(guī)缺陷得到有效解決，并

持續(xù)改進合規(guī)風險管理機制。

五、合規(guī)風險評估分自我評估、專項評估和年度評估。

銀行各業(yè)務條線應根據(jù)法律、規(guī)則和準則更新情況及本機構(gòu)（部

門）業(yè)務開展實際，適時組織開展自我評估。銀行合規(guī)部門應組織對

新的政策和程序、新產(chǎn)品開辟或者新業(yè)務方式的開展、新客戶關(guān)系的

建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險及時進

行專項評估。

對違規(guī)事件發(fā)生較多的機構(gòu)（部門）、業(yè)務（條線）或者時

間階段，應進行特殊專項評估。

精品文章

銀行董（理）事會或者高管層應根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務復雜性、內(nèi)

部控制等實際，確定合規(guī)風險評估的重點、范圍和頻率，但至少應

每年進行一次全面的合規(guī)風險評估。

六、在董（理）事會和高管層領(lǐng)導下，銀行合規(guī)負責人牽頭組織、

合規(guī)管理部門和內(nèi)審部門具體實施合規(guī)風險評估O必要時，可禮聘外

部中介機構(gòu)進行評估。合規(guī)管理部門與內(nèi)審部門及其他部門應加強溝

通協(xié)調(diào)，建立信息共享機制，并與內(nèi)部審計工作有

機結(jié)合起來。

七、合規(guī)風險評估應堅持獨立、客觀的原則，并遵守誠實、

樸重、公正的職業(yè)操守。

八、合規(guī)風險評估的依據(jù)是法律、規(guī)則和準則，包括合用于銀行

業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及規(guī)范性文件、自

律性組織制定的行業(yè)準則等。

九、銀行應明確合規(guī)風險評估人員的權(quán)利和義務，保障合規(guī)風險

評估人員為履行職責，能夠獲取所需的任何記錄和檔案材料等信息，

并能與任何員工進行接觸和溝通。

十、銀行應對任何可能帶來合規(guī)風險的管理和經(jīng)營活動進行風險

評估，并納入年度合規(guī)風險管理計劃。

合規(guī)風險評估事項包括但不限于：

（一）僅限于法人機構(gòu)，由內(nèi)審部門實施評估的事項。

1.合規(guī)文件完各性。是否制定合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指

南，合規(guī)政策是否明確合用范圍、合規(guī)管理目標、合規(guī)風險監(jiān)控機制

精品文章

和報告路線等內(nèi)容，是否寫明所有員工有責任知悉和遵循的法規(guī)要

求，合規(guī)管理程序和合規(guī)指南是否在合規(guī)政策、合規(guī)管理操作規(guī)程和

員工行為守則中體現(xiàn)；是否明確合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南

的定期審閱頻率，是否定期審閱、修改、完善合規(guī)文件，以確保其符

合業(yè)務需要及法律規(guī)則要求C

（二）同時合用于法人、分支機構(gòu)，由內(nèi)審部門實施評估的

事項。

2.合規(guī)職能適當性。是否建立與經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務規(guī)模

相適應的合規(guī)管理組織體系，是否建立涵蓋本系統(tǒng)所有基層營'業(yè)網(wǎng)點

和部門的合規(guī)管理隊伍，并由具備必要資質(zhì)、經(jīng)驗，專業(yè)水平和個人

素質(zhì)較好的人員承擔合規(guī)管理工作；合規(guī)管理部門定位是否準確，合

規(guī)管理職能是否適當，合規(guī)管理崗位職責是否明確，合規(guī)管理人員履

職是否到位；是否建立合規(guī)績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度，

二項制度內(nèi)容是否恰當、合理，對合規(guī)管理人員及員工的合規(guī)績效考

核權(quán)重是否適當，是否體現(xiàn)了倡導合規(guī)、懲罰違規(guī)、舉報有功的價值

觀念。

（三）同時合用于法人、分支機構(gòu)，分別由各機構(gòu)（部門）、

內(nèi)審部門評估的事項。

3.合規(guī)管理有效性。是否通過各種渠道密切關(guān)注、跟蹤外部法律、

規(guī)則的最新發(fā)展，是否建立本系統(tǒng)、本條線的外部法律規(guī)則庫，是否

明確并落實本系統(tǒng)、本條線外部法律規(guī)則庫的維護、更新人員及職責，

外部法律規(guī)則庫是否完整、適時；各機構(gòu)（部門）是否定期向合規(guī)部

精品文章

門備案本機構(gòu)（條線）外部法律規(guī)則庫，合規(guī)部門是否定期更新本系

統(tǒng)的法律規(guī)則庫；合規(guī)管理部門是否根據(jù)外部法律規(guī)則更新情況，及

時有效識別并評估增量合規(guī)風險（即外部法律、規(guī)則、準則最新賦予

銀行的合規(guī)要求），及時組織制定完善規(guī)章制度或者采取其他有效措

施予以化解，各機構(gòu)（部門）是否根據(jù)外部法律規(guī)則庫，對照現(xiàn)有

規(guī)章制度，排查存量合規(guī)風險并予以化解；合規(guī)管理部門是否及時、

有效掌握各機構(gòu)（部門）的合規(guī)要求操縱情況，定期向高管層、上

級行或者董（理）事

會報送合規(guī)報告。

（四）同時合用于法人、分支機構(gòu)，并由合規(guī)部門實施評估

的事項。

4.業(yè)務管理合規(guī)性。各項業(yè)務管理政策、制度和操作程序是否存

在合規(guī)缺陷，是否與外部法律、規(guī)則和準則保持一致；是否根據(jù)外部

法律、規(guī)則和準則的變化及時修訂、完善業(yè)務管理政策、制度和操作

程序，以確保各項業(yè)務管理政策、制度和操作要求符合相關(guān)法律、規(guī)

則和準則的要求；各項管理政策、制度和操作程序與現(xiàn)行外部法律、

規(guī)則和準則不一致時，是否按照現(xiàn)行法律、

規(guī)則、準則執(zhí)行。

5.經(jīng)營活動合規(guī)性。是否按照外部法律、規(guī)則和準則等規(guī)定落實

工作，各項法律、規(guī)則和準則的貫徹、執(zhí)行是否到位；是否針對法外

部律、規(guī)則和準則等新規(guī)定對業(yè)務操作的影響制定適當?shù)目刂拼胧?/p>

以確保業(yè)務操作符合外部法律、規(guī)則和準則的要求；執(zhí)行外部法律、

精品文章

規(guī)則和準則是否嚴格，是否存在有章不循?、違規(guī)

操作問題。

6.創(chuàng)新業(yè)務合規(guī)性。新產(chǎn)品和新業(yè)務的開辟、新營銷方式的采用

是否經(jīng)合規(guī)性審核和測試；新業(yè)務的開展、新一業(yè)務關(guān)系的建立，或者

客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化是否給銀行經(jīng)營帶來合規(guī)

風險。

7.問題處谿妥善性。是否分別就內(nèi)、外部審計、合規(guī)專項檢查和

監(jiān)管現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)缺陷和問題進行專題研究，并及時制定整

改計劃或者方案，整改計劃或者方案是否按規(guī)定報送高管層、上級行

合規(guī)部門或者監(jiān)管機構(gòu)；各項整改措施是否落實，合規(guī)缺陷和問題

是否得到及時、有效彌補和糾正，是否存在整改不力問題；是否按

照合規(guī)問責制度和程序，對違反合規(guī)管理規(guī)定的責任人進行嚴肅處

理，并記錄、報告合規(guī)缺陷和問題的改進、問責

情況。

十一、銀行應加強研究識別、量化、監(jiān)測和評估合規(guī)風險的方法

和途徑，探索建立合規(guī)風險監(jiān)測指標體系和評估模型，采取系統(tǒng)化和

規(guī)范化的方法，科學評估銀行的合規(guī)風險。合規(guī)風險評估除采用查閱

有關(guān)憑證資料、問洵有關(guān)人員等基本方法外，還包含并不限于以下方

法：

（一）運行指標分析。通過采集或者篩選可能預示潛在合規(guī)問題

的數(shù)據(jù)，如，差錯、事故增長數(shù)，消費者投訴增長數(shù)，高風險客戶

開戶增長數(shù)，異常交易或者支付活動等設計運行指標，并運用這些

計量方法

精品文章

加強合規(guī)風險的評估。

（二）符合性測試。通過實施充分和有代表性的合規(guī)性檢測，如，

對重要業(yè)務、典型業(yè)務或者新業(yè)務的處理程序進行問卷調(diào)查、現(xiàn)場審

核等，測試法律、規(guī)則、準則在業(yè)務活動中的貫徹執(zhí)行情況，確認

風險控制點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作是否符合規(guī)定C

（三）定性與定量相結(jié)合。通過對有關(guān)數(shù)據(jù)和運行指標，以及現(xiàn)

實或者潛在的合規(guī)缺陷和違規(guī)事項進行定性、定量分析，識別、計量、

監(jiān)測和評估涵蓋銀行各類產(chǎn)品和各業(yè)務條線的合規(guī)風險。

（四）定期檢查與綜合評估相結(jié)合。通過對合規(guī)遵守情況實施按

月、按季的專項合規(guī)檢查，如，定期對客戶開戶情況、監(jiān)管意見的落

實整改情況等進行的合規(guī)檢查，結(jié)合每年至少一次的合規(guī)風險評估，

從而得出一份有效合規(guī)風險評估報告。十

二、銀行應加強合規(guī)風險評估的制度化、規(guī)范化建設，建立合規(guī)

風險評估操作流程，明確合規(guī)風險評估工作程序，著力提

高合規(guī)風險評估的有效性。

年度合規(guī)風險評估程序普通包括評估準備、評估實施、評估

報告等三個步驟。

（一）評估準備。

1.組成評估組。評估組成員應能全面、正確理解法律、規(guī)則、準

則及其對銀行經(jīng)營活動的影響，熟悉銀行業(yè)務，具有良好的品質(zhì)、溝

通能力和分析判斷能力。除禮聘外部中介機構(gòu)外，評估組負責人普通

由合規(guī)負責人擔任，評估組成員由合規(guī)部門和內(nèi)審部門人員組成，必

精品文章

要時，可抽調(diào)其他部門符合條件的人員參預評估

工作。合規(guī)風險評估人員應注意積累合規(guī)風險信息和合規(guī)風險管

理資料，積極參加專業(yè)技能培訓，提高合規(guī)風險的識別、監(jiān)測、計量

和控制等管理能力；持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最近發(fā)展，正確理

解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神C

2制定評估實施方案。明確評估目的、進程、內(nèi)容、范圍和要求，

并確定評估的重點領(lǐng)域和深入程度。

3.準備必要的工作文件。主要包括擬定測試問卷，確定抽樣比例

和范圍，采集評估期內(nèi)與合規(guī)風險評估相關(guān)的文件及記錄

等。

采集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長

數(shù)、異常交易、媒體負面評價、敗訴情況等。保持與外部審計部門及

監(jiān)管機構(gòu)的工作聯(lián)系，閱讀、研究評估期內(nèi)的所有審計報告和監(jiān)管意

見，審核審計意見和監(jiān)管要求的

落實情況。

（二）評估實施。

實施有代表性的合規(guī)測試，特殊是通過現(xiàn)場問詢、審核各項政策

和程序的合規(guī)性，以發(fā)現(xiàn)政策和程序存在的合規(guī)性缺陷，并

記錄測試情況。主動與相關(guān)人員進行接觸、溝通，盡可能多地獲

取與銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險信息和資料，對相關(guān)信息、資料進

行梳理、篩選、歸類、分析，并記錄有關(guān)情況。

對預示潛在合規(guī)問題的有關(guān)數(shù)據(jù)進行確認和分析，并予以記

精品文章

錄。

測試、檢查、分析結(jié)果為滿意的，復制相關(guān)左證材料留檔；若初

步發(fā)現(xiàn)問題的，詳細記錄相關(guān)問題，并開展進一步的核實、

調(diào)查。

（三）評估報告。

評估組根據(jù)評估實施情況，撰寫評估報告。評估報告主要內(nèi)容：

評估開展情況、報告期內(nèi)合規(guī)風險狀況及變化；已經(jīng)識別的違規(guī)事件

和合規(guī)缺陷；已經(jīng)采取或者建議采取的糾正措施等。合規(guī)風險評估報

告要量化銀行因政策、制度、程序及客戶、產(chǎn)品、服務所引起的合

規(guī)風險，量化特定的機構(gòu)（部門）、業(yè)務（條線）或者經(jīng)營活動的風

險暴露，形成對風險管理狀況的明確評

估結(jié)果。

十三、銀行可根據(jù)自身實際和合規(guī)風險管理需要，按照“持續(xù)關(guān)

注、點面結(jié)合、有所側(cè)重”的原則，確定每次評估的重點、范圍、內(nèi)

容和程序，注重發(fā)揮合規(guī)風險評估的作用。十

四、銀行應充分利用合規(guī)風險評估成果，持續(xù)完善合規(guī)風

險管理機制。

銀行應確定合規(guī)風險評估報告的傳遞路線。原則上，法人機構(gòu)的

合規(guī)風險評估報告應分別報送高管層和董（理）事會，由董（理）事

會作出評價并以適當方式予以披露；分支機構(gòu)的合規(guī)風險評估報告應

分別報送高管層和上級行合規(guī)部門。銀行高管層應認真研究評估報告

提出的改進意見或者建議，落實整改措施，并承擔相關(guān)責任。

精品文章

合規(guī)管理部門應持續(xù)關(guān)注糾正、改進情況，對未按要求糾正、改

進的問題，應加強催促，并追究有關(guān)部門和人員的責任。

合規(guī)管理部門應以合規(guī)風險評估為導向，加強合規(guī)風險管理，根

據(jù)合規(guī)風險評估情況，研究、落實下一年度的合規(guī)風險管理計劃，全

面提高合規(guī)風險管理計劃的前瞻性、針對性、有效性。

十五、銀行應主動接受監(jiān)管機構(gòu)對銀行合規(guī)風險管理有效性

的評價。

銀行合規(guī)風險評估報告應及時報送監(jiān)管機構(gòu)。監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)日常

監(jiān)管掌握的情況，對銀行合規(guī)風險評估報告進行審核，確定合規(guī)風險

現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，并與年度現(xiàn)場檢查項目、計劃相銜接，

適時開展合規(guī)風險現(xiàn)場檢查，作為對銀行合規(guī)風險管理有效性評價的

依據(jù)。十

六、本指導意見自發(fā)布之日起施行。信托公司、金融租賃公司、

財務公司等非銀行金融機構(gòu)參照本指導意見開展合規(guī)風險評估。

第三篇：質(zhì)量安全風險評估工作指導*****制品廠

質(zhì)量安全風險評估工作指導

1、目的

建立并維持程序以評估所有作業(yè)或者活動的質(zhì)量安全風險，并對

評估出的質(zhì)量安全風險以登錄和區(qū)分，列出重點和優(yōu)先次序，以便

采取相應的措施對風險加以控制。

2、合用范圍

本程序合用于產(chǎn)品標準的創(chuàng)造、使用等質(zhì)量安全評估。

精品文章

3、權(quán)責

3.1由安全經(jīng)理（廠長）會同各部門質(zhì)量安全負責人定期對危（

wei）險因素進行評估，并針對性地制定預防整改措施；

3.2各部門相關(guān)人員賦予協(xié)助、配合；

3.3相關(guān)部門負責落實預防整改措施；

3.4安全主任對各項預防整改措施的落實情況實施監(jiān)督、檢查，

并評核其有效性；

4、術(shù)語

4.1質(zhì)量

一組固有特性滿足要求的程度。要求是指明示的、通常隱含的或

者必須履行的需求或者期望。

4.2安全

是指消除了不可接受的風險。

4.3服務

需要與顧客接觸的過程的結(jié)果。

4.4質(zhì)量安全

產(chǎn)品質(zhì)量必須符合國家法律、法規(guī)和強制性標準的要求，產(chǎn)品不

得存在對人體健康、人身安全全造成或者可能造成任何不利影響的質(zhì)

量安全問題包括潛在的危（wei）險。

4.5風險評估

對已經(jīng)存在或者潛在的風險及危害因素進行識別、分析，尋覓危

險源及分布，確定危（wei）險程度。將出降低并控制危害生產(chǎn)的解

決方案。

精品文章

4.6質(zhì)量安全評估

運用系統(tǒng)工程的原理和方法，對產(chǎn)品及產(chǎn)品生產(chǎn)過程是否存在影

響人體健康、人身安全的質(zhì)量安全問題進行識別分析，尋覓危（wei）

險源及分布，確定危（woi）險程度，提出解決方案，降低并

控制危害的生產(chǎn)。

5、程序內(nèi)容

5.1成立評估小組

5.1.1質(zhì)量安全風險評估由安全經(jīng)理［生產(chǎn)經(jīng)理）負責。

力。

5.1.4對具重大風險者，如公司內(nèi)部缺乏合適的分析評估人員時，

會禮聘或者咨詢外部有關(guān)專業(yè)人士。

5.2確定風險評估的準則5.2.1根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，確定

適宜的評估風險的準則。

5.2.2質(zhì)量安全風險不僅針對產(chǎn)品質(zhì)量，也包括人員健康傷害、

造成生產(chǎn)財產(chǎn)損失及5.1.2成立由各部門主管組成的質(zhì)量安全評估小

組。

5.13小組成員需對該作業(yè)有深入的認識或者經(jīng)驗，以及具備對

質(zhì)量風險有一定的分析能環(huán)境沖擊。

5.2.3在評估質(zhì)量安全風險的過程中，須考量下列各相關(guān)項：生

物性污染：微生物、寄生蟲、有毒生物組織、昆蟲等；化學性污染：

天然毒素、化學物質(zhì)、殺蟲劑、殘留農(nóng)獸藥、食品添加劑、色素、放

射性污染；

精品文章

物理性污染。金屬、玻璃、石塊、粉塵等；使用磁鐵、金屬探測

器、篩分過濾網(wǎng)、去石塊X光機等設備可控制物理污染。

5.2.4在執(zhí)行評估質(zhì)量安全風險時，必須考慮下列事項：質(zhì)量標

準必須符合國家法律、行政法規(guī)和強制性標準的要求，不得存在危及

人體健康和人體財產(chǎn)安全的不合理危（“面）險°

產(chǎn)品質(zhì)量安全是指產(chǎn)品質(zhì)量狀況對使用者健康、安全的保證程

度，用于消費者最終消費的產(chǎn)品，不得浮現(xiàn)因產(chǎn)品原料、包裝問題或

者生產(chǎn)加工、運輸、存儲過程中存在的質(zhì)量問題對人體健康、人身

安全造成或者可能造成任何不利的影響。

53先期質(zhì)量安全審查5.3.1審查的目的，在于涵蓋所有的質(zhì)量安

全風險，了解公司質(zhì)量安全狀況，以做為建立質(zhì)量安全管理系統(tǒng)的基

礎，同時提供明確的數(shù)據(jù)與結(jié)果，作為日后持續(xù)改善質(zhì)量安全績效的

基準。

5.3.2審查必須涵蓋四類關(guān)鍵課題。a法令規(guī)章之要求事項.

b重大安全衛(wèi)生風險之鑒別。c所有現(xiàn)行質(zhì)量安全管理措施與程

序之檢視。d以往突發(fā)事件調(diào)查結(jié)果回饋之評估。

5.4評估的方法5.4.1按照“物（不安全狀態(tài)）一一人（不安全行

為）一一環(huán)境一一管理”進行分類，采用查核表、訪談、直接的檢查

與量測、以往的稽核結(jié)果、危害與可操作分析、假設狀況分析、失誤

模式與影響分析、危害分析和關(guān)鍵控制點等方法來進行分析與審查。

識別生產(chǎn)過程中存在或者潛在的危害因素，包括危害設備、危（wei）

險物質(zhì)和危（wei）險工種。

精品文章

5.4.2將存在危（wei）險因素的工作分成若干順序的步驟，并

對每一個步驟進行安全分析，識別出每一個工作步驟的危（wei）

險源、危（wei）險部位、起因物和致害物。

5.4.3對這些潛在危（wei）險可能造成質(zhì)量安全的風險程度進

行深入的分析、評估；通過審查，對合類作業(yè)或者活動進行篩選和

分類，對評估出的風險予以登錄，并列出重點和優(yōu)先次序。

5.4.4根據(jù)公司階段性政策、作業(yè)或者活動特性、成本/效益分析

和技術(shù)面的取舍，對具質(zhì)量風險（特別是具顯著風險者）的作業(yè)或

者活動采取相應的措施（包括技術(shù)和管理兩個方面），以控制或者降

低其風險，制定針對性的預防整改措施。

5.4.5對相關(guān)資訊、文獻和案例的搜集、整理和分析，為后續(xù)設

計、改造、控制及鑒別與評估質(zhì)量風險提供借鑒與指引。

5.5評估的頻率551對已經(jīng)評估出的具質(zhì)量安全風險的、每年從

新評估一次；如在日常運作或者檢查中發(fā)現(xiàn)風險有增加的趨勢或者重

大變化時，則應適時進行重新評估；并采取相應措施。

5.5.2引入新的具危害性的作業(yè)或者活動，有關(guān)責任扔應及時將

情況報質(zhì)量安全評估小組，由質(zhì)量安全評估小組適時進行風險評估,

并根據(jù)評估結(jié)果采取相應措施。

5.5.3根據(jù)重新評估的結(jié)果，維持對質(zhì)量安全風險登錄表之更新。

6支持文件

6.1質(zhì)量安全評估記錄

第四篇：《食品安全風險評估》復習指導題1食品危害因子、食

精品文章

品中的危害因素、食品危害因素的特點：食品安全風險分析的框架、

風險的概念、食品安全保障體系，食品安全風險分析法在食品安全管

理中的應用。

2風險評估、風險評估的組成部份、危害識別、危害描述、暴露

評估、風險描述、風險評估的目標、風險描述的目的、風險評估原則、

食品風險評估的程序、風險評估數(shù)據(jù)不確定性的風險評估中的可變

性，危害識別的主要步驟。3化學性風險評估的對象，論述化學性風

險評估過程。4預測食品微生物學的概念、預報微生物學的數(shù)學模型

及其模型應用軟件、一級模型二級模型三級模型目前世界上已開辟的

預報微生物學軟件、數(shù)學模型建立的步驟、預測微生物學在食品工業(yè)

中的應用。

5常見標記基因，轉(zhuǎn)基因食品標記基因的評價內(nèi)容、轉(zhuǎn)基因食品

實質(zhì)等同五項原則。

6風險管理的概念、風險管理的組成部份、食品安全風險管理的

原則、食品安全風險管理的主體和參預者。

7食品安全預警概念、食品安全預警系統(tǒng)的功能、食品安全預警

數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)基本框架、食品安全預警分析系統(tǒng)的建立。

8食品風險交流，風險交流的要素及風險交流的目的，食品召回

的概念、食品召回的目的、食品召回計劃。

第五篇：安全風險評估公路橋梁和隧道工程施工風險

交通運輸部

作者：

精品文章

日期：11-05-17

各省、自治區(qū)、直轄市、xx生產(chǎn)建設兵團交通運輸廳（局、委），

天津市市政公路管理局，天津市、上海市交通運輸和港口管理局：

為加強公路橋梁和隧道工程施工安全管理，優(yōu)化施工組織方案，

提高施工現(xiàn)場安全預控有效性，經(jīng)研究，決定在施工階段實行公路橋

梁和隧道工程安全風險評估制度?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、目的與合用范圍

（一）公路橋梁和隧道工程施工環(huán)境條件復雜，施工組織實施困

難，作業(yè)安全風險居高不下，向來以來是行業(yè)安全監(jiān)管的重點環(huán)節(jié)。

在施工階段建立安全風險評估制度符合國際通行做法。在工程實施

前，開展定性或者定量的施工安全風險估測，能夠增強安全風險意識,

改進施工措施，規(guī)范預案預警預控管理，有效降低施工風險，嚴防重

特大事故發(fā)生。這項工作也是公路橋梁和隧道工程設計風險評估結(jié)果

在施工階段的落實和深化。

（二）列入國家和地方基本建設計劃的新建、改建、擴建以及拆

除、加固等高等級公路橋梁和隧道工程項目，在施工階段，應按本通

知要求，進行施工安全風險評估。其他公路工程項目，可參照執(zhí)行。

二、評估范圍

公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍，可由各地根據(jù)工程

建設條件、技術(shù)復雜程度和施工管理模式，以及當?shù)毓こ探ㄔO經(jīng)驗，

并參考以下標準確定。

（一）橋梁工程。

精品文章

1.多跨或者跨徑大于40m的石拱橋，跨徑大于或者等于150m的

鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或者等于350m的鋼箱拱橋，鋼桁架、

鋼管混凝土拱橋；

2.跨徑大于或者等于140m的梁式橋，跨徑大于400m的斜拉橋,

跨徑大于1000m的懸索橋；

3.墩高或者凈空大于100m的橋梁工程；

4.采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程；

5.特殊橋型或者特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或者加固工程；

6.施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。

（二）隧道工程。

L穿越高地應力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采

空區(qū)等工程地質(zhì)或者水文地質(zhì)條件復雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或者

海底

隧道工程；

2.淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復雜的隧道工程；

3?長度3000m及以上的隧道工程，vi、v級圍巖連續(xù)長度超過50m

或者合計長度占隧道全長的30%及以上的隧道工程；

4.連拱隧道和小凈距隧道工程；

5.采用新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝的隧道工程；

6.隧道改擴建工程；

7.施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。

三、評估方法

（一）公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估

精品文章

和專項風險評估。

1.總體風險評估。橋梁或者隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或者隧道

工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子,

估測橋梁或者隧道工程施工期間的整體安全風險大小，確定其靜態(tài)

條件下的安全風險等級。

2.專項風險評估。當橋梁或者隧道工程總體風險評估等級達到m

級（高度風險）及以上時，將其中高風險的施工作業(yè)活動（或者施工

區(qū)段）作為評估對象，根據(jù)其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況，

進行風險源普查，并針對其中的重大風險源進行量化估測，提出相

應的風險控制措施。

（二）評估方法應根據(jù)被評估項目的工程特點，選擇相應的定性

或者定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇，可參照《公路橋梁

和隧道工程施工安全風險評估指南（試行）》（見附件）。

四、評估步驟

公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、

選擇評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出

措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟普通為：

（一）開展總體風險評估。根據(jù)設計階段風險評估結(jié)果（若有），

以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性與定量相結(jié)合的方法初步分

析本項目孕險環(huán)境與致險因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，

確定項目總體風險等級。

（二）確定專項風險評估范圍?？傮w風險評估等級達到ni級（高

精品文章

度風險）及以上橋梁或者隧道工程，應進行專項風險評估。其他風險

等級的橋梁或者隧道工程可視情況開展專項風險評估。

（三）開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）中

的風險源普查，在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上，

確定重大風險源和普通風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法，

對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析，評估其發(fā)生重大事故

的可能性與嚴重程度，對照像關(guān)風險等級標準，確定專項風險等級。

（四）確定風險控制措施。根據(jù)風險接受準則的相關(guān)規(guī)定，對專

項風險等級在m級（高度風險）及以上的施工作業(yè)活動（施工區(qū)段），

應明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險

等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況，按照成本效益原則確定

相應的風險控制措施。

五、評估組織與評估報告

（一）公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作原則上由項目

施工單位具體負責。當被評估項目含多個合同段時，總體風險評估應

由建設單位牽頭組織，專項風險評估工作仍由合同施工單位具體實

施。

當施工單位的施工經(jīng)驗或者能力不足時，可委托行業(yè)內(nèi)安全評估

機構(gòu)承擔相關(guān)風險評估工作。

（二）評估工作負責人應當具有5