DB33T 2511-2022 互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范

33浙江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 2 2 3 3 3 4 4 4 4 5 5 5 6 8 9 本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定1互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)開展競爭合規(guī)管競爭合規(guī)competitioncom競爭合規(guī)風(fēng)險competitioncomplianceri2交娛樂類、信息資訊類、金融服務(wù)類、計算應(yīng)用類等六綜合商品交易類、垂直商品交易類、出行服務(wù)類、旅游服務(wù)類、配送服務(wù)即時通訊類、游戲休閑類、視聽服務(wù)類、直播視頻類、短視頻類、文學(xué)類等新聞門戶類、搜索引擎類、用戶內(nèi)容綜合金融服務(wù)類、支付結(jié)算類、消費智能終端類、操作系統(tǒng)類、手機軟件計算類、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)類、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)類等5基本要求5.1互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)（以下簡稱“平臺企業(yè)”）應(yīng)依據(jù)競爭法相關(guān)規(guī)定和市場情況、所在司法轄區(qū)的監(jiān)管政策等，制定專項的涉外競爭合規(guī)b)建立競爭合規(guī)的職責(zé)分工和違規(guī)問責(zé)制度，明確部門和人員的職責(zé)范圍以及承擔(dān)的責(zé)任；1)最高管理者、中高層管理者應(yīng)公開作出并履行競爭合規(guī)承諾，其他重點風(fēng)險崗位員工應(yīng)2)督促平臺內(nèi)經(jīng)營者知悉并承諾遵守競爭合規(guī)規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為應(yīng)通過競爭合3e)開展競爭合規(guī)管理體系評估，定期對競爭合規(guī)管理體系的有效性進行分析，對重大或反復(fù)出現(xiàn)的競爭合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題，查找根源，完善相關(guān)規(guī)章制度，加強過程管控，持續(xù)改進提重點環(huán)節(jié)和重點人員（見附錄A），加強競爭合規(guī)審查和監(jiān)督檢查管理5.3有涉外經(jīng)營業(yè)務(wù)的平臺企業(yè)應(yīng)關(guān)注涉外經(jīng)營行為的競爭合規(guī)管理，研究所在國（地區(qū)）經(jīng)營活動6.1.1最高管理者應(yīng)通過下列方式對競爭合規(guī)管理a)確保平臺企業(yè)的競爭合規(guī)目標(biāo)與戰(zhàn)略方向保持一致；b)確保競爭合規(guī)管理要求與平臺企業(yè)的業(yè)務(wù)流程相融合；c)確保競爭合規(guī)管理所需的資源配置到d)確保建立競爭合規(guī)的考核和獎懲機6.1.2中高層管理者應(yīng)通過下列方式對其職責(zé)范圍內(nèi)的競爭合規(guī)管理工作負(fù)a)將競爭合規(guī)管理的要求融入分管業(yè)務(wù)流程；b)配合與支持競爭合規(guī)管理工作，推動其分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的員工共同參與競爭合規(guī)管理；c)培養(yǎng)員工的競爭合規(guī)意識，提高員工競爭合規(guī)能力，持續(xù)推進其分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的全部員工d)鼓勵并支持員工對平臺企業(yè)內(nèi)可能違反競爭法的事項進行內(nèi)部舉報；e)根據(jù)要求積極參與競爭合規(guī)相關(guān)事件和問題的處理和解決；6.2.1平臺企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的業(yè)務(wù)規(guī)模、員工數(shù)量等設(shè)置專門的競爭合規(guī)管理機構(gòu)；尚不具備條件設(shè)立專門競爭合規(guī)管理機構(gòu)的，由法務(wù)、風(fēng)險防控等部門履行競6.2.2競爭合規(guī)管理機構(gòu)、競爭合規(guī)專員應(yīng)具備足夠的專業(yè)性、獨立性和權(quán)威性，能夠有效完成競爭a)獲得必要的管理權(quán)限，包括但不限于接觸所有因競爭合規(guī)管理需要接觸的人員、文件信息和a)制定平臺企業(yè)內(nèi)部競爭合規(guī)制度體系，并推動其貫徹實施；b)監(jiān)督競爭合規(guī)管理工作的落實，并就工作落實情況向中高層管理者或者最高管理者報告；4d)向員工提供關(guān)于競爭合規(guī)管理、反壟斷、反不正當(dāng)競爭等方面的建議和指導(dǎo)；e)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)、人事等部門開展競爭合規(guī)培g)開展國內(nèi)外競爭法律與政策的學(xué)習(xí)和研究，充分理解競爭執(zhí)法機構(gòu)和專家的意見與建議；h)履行《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》《浙江省平臺企業(yè)競爭合規(guī)指引》規(guī)定的其他競爭合規(guī)管理b)按照要求參加競爭合規(guī)培訓(xùn)并簽收競爭合規(guī)相關(guān)文件；d)充分了解自身崗位與競爭合規(guī)的關(guān)e)充分了解不符合競爭合規(guī)管理要求的后果與f)充分了解競爭合規(guī)管理的內(nèi)部舉報流g)發(fā)現(xiàn)有潛在競爭合規(guī)風(fēng)險的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)時，依照流程及時7.1.1平臺企業(yè)應(yīng)定期識別、分析和評估自身競爭合規(guī)風(fēng)險，并在平臺企業(yè)所處環(huán)境發(fā)生重大變化及7.1.3應(yīng)對競爭合規(guī)風(fēng)險實施控制，并對相關(guān)控制的措施進行維護、定期評審和測試，以確保其持續(xù)7.1.4應(yīng)履行平臺企業(yè)主體責(zé)任，健全完善平臺管理措施，強化對平臺內(nèi)經(jīng)營者的競爭合規(guī)培訓(xùn)、監(jiān)7.2.2應(yīng)根據(jù)自身實際，采用持續(xù)跟蹤競爭法立法、執(zhí)法、司法的最新進展等方式準(zhǔn)確識別相關(guān)法律7.2.3平臺企業(yè)應(yīng)注意識別包括但不限于以下競a)壟斷協(xié)議行為風(fēng)險：與其他企業(yè)達(dá)成、實施或者組織平臺內(nèi)經(jīng)營者達(dá)成、實施壟斷協(xié)議；定，但通過數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、平臺規(guī)則或其他方式實5b)濫用市場支配地位行為風(fēng)險：具有市場支配地位的平臺企業(yè)，以不公平的高價銷售或以不公限定交易、搭售商品（服務(wù)）或附加其他不合理交易條件，實行差別待遇c)經(jīng)營者集中行為風(fēng)險：達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》的申報標(biāo)準(zhǔn)未申報或其他宜申報未申報，申報后但在獲得國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)批準(zhǔn)前實施集中的情d)不正當(dāng)競爭行為風(fēng)險：實施市場混淆行為、商業(yè)賄賂、虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳、侵犯商業(yè)秘密、不正當(dāng)有獎銷售、商業(yè)詆毀以及網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域不正當(dāng)競爭行7.3.1平臺企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險評估體系，確定風(fēng)險評估程序7.3.2平臺企業(yè)應(yīng)在識別風(fēng)險內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場為有效控制壟斷協(xié)議風(fēng)險，平臺企業(yè)可結(jié)合自身實際，選擇采取包括但不限于以b)在與具有競爭關(guān)系的平臺企業(yè)(以下統(tǒng)稱“競爭者”)直接溝通或參加行業(yè)相關(guān)會議時，當(dāng)競爭者有意討論價格、成本、數(shù)量、庫存量、交易條件、交易對象、銷售市場、限制新技術(shù)新產(chǎn)品等競爭性敏感信息時，保持高度警惕，明確拒絕或離開，及時向平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理注：競爭性敏感信息為涉及平臺企業(yè)及其競爭對手的可能導(dǎo)致競爭者之d)在簽訂協(xié)議前，事先咨詢競爭合規(guī)管理機構(gòu)該行為是否具有違法風(fēng)險；e)在與平臺內(nèi)經(jīng)營者、主播、上下游企業(yè)簽署的合作協(xié)議中增加競爭合規(guī)承諾；f)全面排查所有商業(yè)合作模式是否存在排他合作協(xié)議；g)全面排查是否存在利用數(shù)據(jù)和算法、平臺規(guī)則、技術(shù)手段達(dá)成固定價格、分割市場、限制產(chǎn)h)全面排查是否存在限制交易相對人的轉(zhuǎn)售價格或設(shè)定最低銷售價格的行為。6a)全面排查是否存在利用資本、流量、數(shù)據(jù)等優(yōu)勢以低于成本價格銷售商品或服務(wù)的情形，對b)全面排查技術(shù)算法等方面的規(guī)則，當(dāng)存在平臺對特定經(jīng)營者的網(wǎng)址、鏈接、圖片、頁面、小程序等不合理的限制時，重點關(guān)注上述限制并開展d)建立搜索算法的管理制度，嚴(yán)格控制調(diào)整算法邏輯的操作權(quán)限，無正當(dāng)理由，不得人為干預(yù)e)建立數(shù)據(jù)與信息管理制度，明確收集和記錄的范圍，規(guī)范使用要求；g)建立監(jiān)督檢查制度，不定期對搜索算法調(diào)整和執(zhí)行情況、平臺營銷活動申報審核和資源分配h)建立用戶投訴舉報信息收集和處置流程，實現(xiàn)產(chǎn)品和規(guī)則的合規(guī)管理閉環(huán)。a)實施經(jīng)營者集中前，如達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)依法事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進a)建立虛假交易、惡意評價的識別防控模型，及時向競爭執(zhí)法機構(gòu)報告違法違規(guī)行為線索，實d)建立收費定價評審規(guī)則和價格發(fā)布機制，優(yōu)化平臺價格標(biāo)簽和價格標(biāo)示形式，加大對價格違e)建立對搬運、盜取短視頻、音頻等內(nèi)容的行為管理規(guī)則，規(guī)范短視頻、音頻等內(nèi)容的發(fā)布程f)對贈品市場價格進行監(jiān)測，確保贈品價格的合理性；g)對電子郵件建立制約管理制度，降低商業(yè)秘密泄露的可能性；完善不正當(dāng)行為處理機制，對平臺內(nèi)經(jīng)營者的各項不正當(dāng)行為及時進j)不應(yīng)擅自使用與他人有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站、網(wǎng)頁、網(wǎng)店、自媒體、應(yīng)用軟件或交互界面、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品等的名稱、頁面設(shè)計、圖標(biāo)、形狀等相同7.6.1建立風(fēng)險處置機制，對評估中發(fā)現(xiàn)的競爭合規(guī)風(fēng)險事項，應(yīng)采取有效措施及時降低該風(fēng)險。宜7.6.2通過書面形式實名舉報并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，競爭合規(guī)管理機構(gòu)應(yīng)進行必要的調(diào)查。調(diào)查77.6.3平臺企業(yè)在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)風(fēng)險時應(yīng)立即停止實施相關(guān)行為，宜主動向競爭執(zhí)法機構(gòu)報告，并提8.1應(yīng)培育競爭合規(guī)文化，通過制定發(fā)放競爭合規(guī)相關(guān)文件、簽訂競爭合規(guī)承諾書、召開競爭合規(guī)會8.2應(yīng)建立專業(yè)化、高素質(zhì)的競爭合規(guī)管理隊伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、競爭合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備競爭b)重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的競爭法相關(guān)規(guī)定；c)競爭合規(guī)專員充分掌握我國和業(yè)務(wù)開展所在國（地區(qū)）競爭法相關(guān)規(guī)定。8.3應(yīng)建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機制，對員工和平臺內(nèi)經(jīng)營者開展有針對性的競爭合規(guī)教育培訓(xùn)，并a)對一般人員進行必要的相關(guān)培訓(xùn)，確保其b)對負(fù)責(zé)銷售、采購、招商、銷售網(wǎng)絡(luò)管理、聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會及參加行業(yè)活動、價格及商務(wù)政策制定、并購管理等重要風(fēng)險崗位人員設(shè)置更為細(xì)致而深入的8.4應(yīng)建立競爭合規(guī)咨詢機制，明確業(yè)務(wù)部門及其員工向競爭合規(guī)管理機構(gòu)咨詢競爭合規(guī)風(fēng)險的方式8.5應(yīng)建立競爭合規(guī)考核機制，將競爭合規(guī)管理情況納入對相關(guān)部門和所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考8.6應(yīng)建立內(nèi)部競爭合規(guī)舉報機制，明確內(nèi)部競爭合規(guī)舉報政策，暢通舉報渠道，對舉報人的信息保8.7宜開展競爭合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。9評價與改進9.1績效評價9.1.1應(yīng)對競爭合規(guī)管理活動及其績效進行檢查與評價，對存在的問題采取有效的糾正措施。檢查評9.1.2應(yīng)自行或委托第三方專業(yè)機構(gòu)定期評價競爭合規(guī)管理體系運行的科學(xué)性。當(dāng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化9.2持續(xù)改進應(yīng)根據(jù)績效評價結(jié)果，持續(xù)更新和完善競爭合規(guī)管理8競爭合規(guī)管理過程中需關(guān)注的重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重A.1平臺企業(yè)在競爭合規(guī)管理過程中需關(guān)注的重點領(lǐng)域包括但不限于以下領(lǐng)域：b)參與行業(yè)協(xié)會或其他有關(guān)機構(gòu)組織的涉及競爭性敏感信息的同行業(yè)會議；d)在可能被推定或被認(rèn)定具有市場支配地位的情況下，與交易相對人作出不公平價格行為、低于成本銷售、拒絕交易、限定交易、搭售或者附加不合理交易條件、差別待遇等方面的商業(yè)e)在收購兼并、設(shè)立合營企業(yè)、資產(chǎn)收購等交易中涉及的經(jīng)營者集中申報以及其他競爭合規(guī)問a)各項規(guī)章制度、戰(zhàn)略、方案等重要文件的制定；b)經(jīng)營決策過程，尤其是對重大決策事項的論證，如項目投資立項與可行性研究；A.3平臺企業(yè)在競爭合規(guī)管理過程中需關(guān)注的重點人員包括：a)管理人員，如最高管理者或者其授權(quán)委托人、中高層管理者等；b)重要風(fēng)險崗位人員，如負(fù)責(zé)銷售、采購、招商、銷售網(wǎng)絡(luò)管理、聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會及參加行業(yè)活9B.1常見的平臺內(nèi)經(jīng)營者競爭合規(guī)風(fēng)險包括但不限于以下a)具有一定市場力量的平臺內(nèi)經(jīng)營者限定其品牌下游經(jīng)銷商在平臺內(nèi)轉(zhuǎn)售商品的價格，或其他b)具有一定市場力量的平臺內(nèi)經(jīng)營者以不正當(dāng)理由對條件相同的交易相對人在交易價格等交易c)具有一定市場力量的平臺內(nèi)經(jīng)營者以不正當(dāng)理由限定其他平臺內(nèi)經(jīng)營者只能與其進行交易或d)具有一定市場力量的平臺內(nèi)經(jīng)營者在與消費者或其他平臺內(nèi)經(jīng)營者交易時，以不正當(dāng)理由附e)平臺內(nèi)經(jīng)營者相互交流價格、成本、數(shù)量、庫存量等競爭性敏感信息，聯(lián)合控制價格等交易f)平臺內(nèi)經(jīng)營者銷售惡意搶注商標(biāo)的商品，或可能造成消費者混淆誤認(rèn)商標(biāo)的商品；g)平臺內(nèi)經(jīng)營者通過虛假交易、虛假評論等不正當(dāng)手段，增加其商業(yè)信譽，擾亂平臺內(nèi)競爭秩h)平臺內(nèi)經(jīng)營者通過惡意投訴、舉報、評價等不正當(dāng)手段，干擾、妨礙或破壞其他平臺內(nèi)經(jīng)營i)平臺內(nèi)經(jīng)營者通過虛假宣傳等不正當(dāng)手段，增強其競爭優(yōu)j)平臺內(nèi)經(jīng)營者通過非法手段獲取其他平臺內(nèi)經(jīng)營者的商品或服務(wù)信息，并用于其銷售商品或k)平臺內(nèi)經(jīng)營者其他排除、限制或擾亂平臺競爭秩序的行為。B.2為有效控制平臺內(nèi)經(jīng)營者競爭合規(guī)風(fēng)險，平臺企業(yè)可根據(jù)實際情況，選a)加強對平臺內(nèi)經(jīng)營者關(guān)于履行競爭合規(guī)承諾方面的培訓(xùn)，引導(dǎo)平臺內(nèi)經(jīng)營者依法合規(guī)開展市b)加強平臺算法模型和大數(shù)據(jù)分析的能力建設(shè)，及時發(fā)現(xiàn)平臺內(nèi)經(jīng)營者涉嫌違反競爭合規(guī)要求d)建立平臺內(nèi)經(jīng)營者競爭合規(guī)問題的處理機制，明確處罰措施。b)利用數(shù)據(jù)和算法、平臺規(guī)則、技術(shù)手段達(dá)成固定價格、分割市場、限制產(chǎn)（銷）量、限制新c)利用數(shù)據(jù)和算法、平臺規(guī)則、技術(shù)手段達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價格、限定最低轉(zhuǎn)售價格等縱向壟斷協(xié)d)組織或者協(xié)調(diào)平臺內(nèi)經(jīng)營者達(dá)成《中華人民共和國反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議；e)通過組織虛假交易、編造用戶評價、刪除不利評價、流量造假、虛假增加訪問量、偽造物流f)在提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、網(wǎng)上購物等經(jīng)營活動中，為招攬廣告客戶、提高網(wǎng)站知名度及提高登錄者的點擊率等商業(yè)目的，附帶性地提供超出法律規(guī)定限度的物品、金錢或者其他經(jīng)濟上的利益g)慫恿或者通過提供技術(shù)支持等方式幫助平臺用戶搬運其他平臺數(shù)據(jù)、音視頻內(nèi)容等行為；h)違背用戶意愿下載、安裝、運行應(yīng)用程序，影響其他經(jīng)營者合法提供的設(shè)備、功能或者其他i)對非基本功能的應(yīng)用程序不提供卸載功能或者對應(yīng)用程序卸載設(shè)置障礙，影響其他經(jīng)營者合k)破壞其他經(jīng)營者設(shè)置的有效技術(shù)保護措施，獲取其依法收集的非公開數(shù)據(jù)，減損其數(shù)據(jù)的安a)利用資本、流量、數(shù)據(jù)等優(yōu)勢以低于成本價格銷售